劉 釗
(湖南師范大學 公共管理學院,湖南 長沙 410081)
西方國家觀與馬克思主義國家觀差異分析
劉 釗
(湖南師范大學 公共管理學院,湖南 長沙 410081)
西方國家觀與馬克思主義國家觀的差異主要體現(xiàn)在三個方面:國家起源的邏輯基點不同,一個是社會契約論,另一個是歷史唯物主義觀;國家的本質(zhì)屬性不同,一個是具有中立性或非中立性,另一個是具有階級性;國家的走向不同,一個是修正,另一個是消亡。馬克思主義國家觀與西方國家觀差異的根本原因在于它的科學性、深刻性、實踐性和時代性。
馬克思主義;國家;契約;消亡
隨著“十三五”規(guī)劃的全面推進,國家觀的比較研究越來越受到學界的重視。不同的國家觀包含著對于不同歷史時期人類社會實踐和政治斗爭的總結(jié)和歸納,體現(xiàn)著當時人們的政治智慧。
柏拉圖認為,國家是社會分工的產(chǎn)物,含金的人天生就是統(tǒng)治者,含銀的人天生就是軍人,含銅鐵的人天生就是農(nóng)民和小生產(chǎn)者。國家的形成是上帝投射給人們的情感轉(zhuǎn)化為人們心中的強大壓力,其具體表征就是正義,上帝把正義輸入人們心中,大家各行其是、互不干涉,形成了安定團結(jié)的局面,上帝的強大壓力是國家形成的標志。他認為,理想國家的本質(zhì)特點是財產(chǎn)歸國家即為統(tǒng)治者所有并倡導貴族精英意識,他的這一思想剝奪了人們的機會平等和擇業(yè)自由。
“國家是客觀精神,所以個人本身只有成為國家成員才具有客觀性、真理性和倫理性?!盵1]黑格爾的客觀唯心主義哲學將國家演繹為絕對精神,個人的存在只有以絕對服從國家為前提。國家是寓個人和社會于其中的統(tǒng)一整體,如果國家面臨內(nèi)憂外患,個人有義務為國捐軀,國家有責任及早自我修復以維護個人和社會的利益。
亞里士多德認為,國家是自然發(fā)展的產(chǎn)物。“城邦在本性上則先于個人和家庭。就本性來說,全體必然先于部分?!盵2]人天生是政治動物,在國家中,人的政治本性才能登峰造極,這彰顯了國家對個人的重要性。但他區(qū)別于柏拉圖的地方在于,他設計的理想國家不是建立于根本改造人性的基礎上,而是控制在一般人能力所及的范圍內(nèi)并依據(jù)民主原則處理日常政治事務。
霍布斯認為,人們?yōu)榱藬[脫“人對人是狼的自然狀態(tài)”而共同訂立契約成立國家并把自己的全部權力交給它,國家權力雖然至高無上卻是有限的?!懊總€人通過合法的勞動、在不危害國家的條件下可以獲得的生活上的一切其他的滿足。”[3]人們有包括財產(chǎn)權在內(nèi)的經(jīng)濟自由權,國家權力僅限于政治領域。國家主權者有義務依據(jù)法律來治國,法律面前人人平等。
1.古典自由主義國家觀:洛克、密爾
洛克預設的自然狀態(tài)是自由和平等的狀態(tài),人們除了生命、財產(chǎn)和自由權利之外,其他權利都可以交給國家,“在任何地方,不論多少人這樣地結(jié)合成一個社會,從而人人放棄其自然法的執(zhí)行權而把它交給公眾。”[4]他通過社會契約的形式,保留了公民的一部分權利并以有限政府實現(xiàn)國家治理。
功利主義者密爾認為,自由必須與權力聯(lián)系起來,建立國家控制社會以保障個人自由。最好的國家治理形式是成立代議制政府,國家主權屬于整個社會,每個公民都是國家的主權者,他們關心國家事務并樂意奉獻自己的美德與智慧。
2.新自由主義國家觀:羅爾斯、德沃金
“羅爾斯在《正義論》中將他的正義論稱之為‘公平的正義’理論。”[5]他的兩條正義原則——平等的基本自由原則和機會的公平平等原則,是在一種公平的原初狀態(tài)下被一致同意的,正義原則本身就是一種公平的契約,它的實行能確保社會公平的最大化。在國家的起源問題上,他走的是社會契約論的路徑,他用契約論闡述國家的合理合法性,國家由人們理性選擇的協(xié)議產(chǎn)生,國家制度應遵循正義原則。公民對國家事務持冷淡態(tài)度,國家給予公民充分的自由,國家中立是新自由主義國家觀的重要原則。
“平等能夠在某個方面變得平等(或至少是較為平等),隨之而來的是在其他方面變得不平等(或更不平等)。”[6]對于平等,德沃金認為,普遍存在兩種觀點:一是收入平等;二是幸福平等。他將第一種平等細分為福利平等和資源平等,他倡導的是資源平等。他認為,人們在支配資源方面的權利應當平等,在《認真對待權利》一書中,他詳細地論證了“權利優(yōu)先”,國家要保持中立,政府決策應當獨立于任何特殊的善良生活概念,或給予任何特定的生活價值。
社群主義以復活共同體的價值為宗旨,它非常強調(diào)國家的作用。米勒認為,國家有五大職能:一是保護個人利益不受侵犯,國家必須保護個人的自由、財產(chǎn)等不受任何威脅;二是國家的分配職能,它包括國家分配與再分配的市場正義和個人福利;三是國家的經(jīng)濟管理職能,抑制需求腫脹,合理配置資源;四是國家提供公共物品的職能,市場的自發(fā)性不會自我提供公共物品,這就需要國家來提供以維持供需平衡;五是國家的自我再生產(chǎn)職能,保證公民的政治、經(jīng)濟和文化等權利即保證自己的公正性。
“國家仍然是所有這些情況中人們最后訴諸的機制,無論如何,只要各領域內(nèi)部的努力失敗了,國家就介入其中,而且常常如此。”[7]沃爾澤倡導積極國家,他認為,國家應當保護和促進公民的公共利益而有所作為,為了共同體的利益可以犧牲個人利益,即使在當今全球化背景下,國家也應當設定界限以減少全球市場對公民的消極影響,捍衛(wèi)福利、教育和政治過程的自治。
“國家并不是從來就有的。曾經(jīng)有過人需要國家,而且根本不知國家和國家權力為何物的社會,在經(jīng)濟發(fā)展到一定階段而必然使社會分裂為階級時,國家就由于這種分裂而成為必要了?!盵8]174恩格斯認為,物質(zhì)資料生產(chǎn)和人自身生產(chǎn)共同決定原始社會制度,隨著生產(chǎn)力的進步,它必然要解體進入到私有制社會,從而社會就分裂為相互對抗的階級而沉入不可自救的矛盾之中。奴隸主階級為了維護自身利益而對奴隸進行剝削和壓迫,以使自己和社會免于毀滅在斗爭中,這就必須要建立一種有計劃、有組織的暴力工具以解決這一矛盾,國家就是這樣誕生的。生產(chǎn)力的發(fā)展和社會的進化使社會職能進一步細化從而為社會提供專門的暴力機構(gòu)——官吏和武裝部隊,因而一個完全脫離社會生產(chǎn)和群眾的以專門從事階級壓迫和統(tǒng)治的特殊機構(gòu)成立了。
“國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機器。”[9]13“現(xiàn)代國家,不管它的形式如何,本質(zhì)上都是資本主義的機器,資本家的國家,理想的總資本家?!盵9]629恩格斯認為,國家就是暴力統(tǒng)治的工具。國家的本質(zhì)即國家在其統(tǒng)治模式或治理模式上的類型歸屬。統(tǒng)治模式的不同決定國家本質(zhì)有天壤之別。具體而言,統(tǒng)治模式可以反映一國居民中哪些人參與國家政權或管理國家事務和享有行使國家權力的權利,從而說明國家的性質(zhì)——國體,統(tǒng)治模式映射了公民在國家政治生活中的地位。
國家是放大了的社會,它是擁有最高權力的社會。社會是具有關系的兩人以上的共同體,因而可以把國家的本質(zhì)歸結(jié)為社會的本質(zhì)和人的本質(zhì)。社會遵循社會發(fā)展規(guī)律,人的本質(zhì)遵循人性定律。任何生產(chǎn)關系都只能適應一定的生產(chǎn)力而不可能適應所有生產(chǎn)力,它會隨著生產(chǎn)力的發(fā)展變化而變化。一國采用何種經(jīng)濟形態(tài)取決于該國生產(chǎn)力發(fā)展水平,因而它具有歷史必然性。任何社會的信條都是“只有永遠的利益”,社會是利益的合作方式,國家屬于社會范疇,它也是一種利益合作方式?!耙环矫?,必須避免人們相互間的傷害;另一方面,必須使每個人努力增進社會和他人利益。”[10]斯密和休謨認為,國家和社會的存在根本條件是人們之間的利益博弈,孔子主張“愛有差等”,因而國家的本質(zhì)即人的倫理本質(zhì)。
“允許公民在他們居住的地方實現(xiàn)他們的公共權利和義務,……這種按照居住地組織國民的辦法,是一切國家共同的?!矙嗔υ诿恳粋€國家里都存在。”[8]170-171“隨著現(xiàn)代階級斗爭——勞動與資本的斗爭——采取更鮮明具體的形式,國家政權的面貌和性質(zhì)也發(fā)生了顯著的變化。他一直是一種維護秩序即維護現(xiàn)存社會秩序從而也就是維護占有者階級對生產(chǎn)者階級壓迫和剝削的權力?!盵9]118國家的職能體現(xiàn)了國家的本質(zhì)和統(tǒng)治階級的利益、意志和要求。國家職能分為對內(nèi)和對外職能,以對內(nèi)職能為主,不同性質(zhì)的國家其職能也不同。
資本主義國家的職能是以維護資產(chǎn)階級利益為根本內(nèi)容。作為社會主義國家的中國以維護人民根本利益為宗旨,對內(nèi)職能主要有:政治上維護政權穩(wěn)定,建立健全社會主義民主制度并依法打擊極少數(shù)敵對勢力和敵對分子的破壞活動;經(jīng)濟上搞好國家經(jīng)濟建設,大力發(fā)展生產(chǎn)力,不斷滿足人民日益增長的物質(zhì)和文化生活的需要;文化上引領社會主義的正確發(fā)展航向,為經(jīng)濟和社會發(fā)展提供精神動力和智力支持,主要體現(xiàn)在思想道德和科學文化建設兩個方面;公共服務方面主要是搞好社會治安,保護公共財物,建立和健全社會保障制度,興辦公共工程,保護環(huán)境等。對外職能主要體現(xiàn)在:捍衛(wèi)國家主權和領土完整,防御外部敵人的侵犯和顛覆;營造良好的國際環(huán)境以發(fā)展國際交流與合作;維護世界和平,促進共同發(fā)展。
馬克思和恩格斯認識到國家不是從來就有,它的形態(tài)也是變化發(fā)展的?!凹彝ナ且粋€能動的要素;它從來不是靜止不動的,而是隨著社會從較低階段向較高階段的發(fā)展,從較低的形式進到較高的形式。……同樣,政治的、法律的、宗教的、哲學的體系,一般都是如此?!盵8]26經(jīng)濟決定政治,經(jīng)濟基礎決定上層建筑,國家屬于上層建筑范疇,它隨著生產(chǎn)方式的變革而不斷演化。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式孕育了傳統(tǒng)國家,大工業(yè)時代是現(xiàn)代國家出現(xiàn)的標志。西方和中國演繹了兩種通向現(xiàn)代國家的路線。西方路線是:城邦國家—初級封建國家—等級制國家—絕對專制主義國家—現(xiàn)代民主共和制的民族國家;中國路線是:封建國家—王朝國家—現(xiàn)代民主共和制的民族國家的曲折發(fā)展。恩格斯認為,國家的最高形式是民主共和國,它是現(xiàn)代社會的一種必然趨勢。
資產(chǎn)階級無法克服資本主義私有制內(nèi)部固有矛盾,不能從根本上改變資產(chǎn)階級剝削壓迫無產(chǎn)階級的社會狀況,從而導致經(jīng)濟危機周期性爆發(fā)。馬克思認為,無產(chǎn)階級應當通過革命推翻資產(chǎn)階級的國家政權,“無產(chǎn)階級將取得國家政權,并且首先把生產(chǎn)資料變?yōu)閲邑敭a(chǎn)。但是這樣一來,它就消滅了作為無產(chǎn)階級的自身,消滅了一切階級差別和階級對立,也消滅了作為國家的國家。”[9]630恩格斯認為,國家代表整個社會時,它就沒有存在的必要了,因為階級差別和對立已消亡,不需要再進行暴力統(tǒng)治和暴力革命。國家也是個歷史范疇,它不是永恒存在的,國家的消亡是歷史的必然。
1.國家起源的邏輯基點:社會契約、歷史唯物主義
西方思想家分析國家觀的起源主要用的是社會契約方法。他們認為,國家的起源是原初狀態(tài)下人們彼此讓渡自然權利、訂立社會契約的結(jié)果,國家是人們對彼此訂立的協(xié)議達成共識的產(chǎn)物。人類的原初狀態(tài)是人與人無爭斗的與人為善的美好社會,人人擁有平等的權利。但人性中固有的邪惡和私心是客觀存在的,人們在行使自身的權利時,人性中的邪惡和私心會導致原初狀態(tài)的紊亂和動蕩,出現(xiàn)“人對人是狼”的戰(zhàn)爭狀態(tài)。為了防止和避免此狀態(tài)的出現(xiàn),出于自保的人們相互訂立契約,讓渡一部分權利給一個人或某個組織,讓他來主持公道維持社會的有序和穩(wěn)定以避免戰(zhàn)爭狀態(tài),這個主持公道的協(xié)調(diào)者就是國家。
馬克思主義認為,國家從產(chǎn)生、發(fā)展到滅亡都是一個歷史的必然,它不是抽象的概念,而是一個具體的歷史的范疇,它產(chǎn)生于原始社會后期。馬克思主義國家起源觀不是從天而降,它既有詳實的史料依據(jù),又有科學的理論支撐。
2.國家的本質(zhì)屬性:中立性或非中立性、階級性
自由主義國家觀屏蔽了國家的階級性,他們認為,國家的本質(zhì)屬性是中立性,是架構(gòu)良序社會和彰顯個人權利的手段和工具?;谄跫s之上的國家是為了維護社會穩(wěn)定和保護個人基本權利尤其是人身自由和財產(chǎn)權。他們放棄原初狀態(tài)中的自由和平等之類的權利是為了把它們交由國家管理以便更大程序地保障自己的權利。以羅爾斯為代表的新自由主義者也主張“國家中立”,給予人們更多的平等和自由,中立的國家才是正義的國家。20世紀80年代西方政治哲學界爭論的一大亮點是社群主義和新自由主義之爭,對于國家是否作為這一點上產(chǎn)生了分歧。社群主義反對新自由主義的國家中立觀并倡導“非中立”的國家觀,國家應當放棄中立原則并為實現(xiàn)包括共同善和公益政治在內(nèi)的公共利益而努力。
不管是主張中立還是非中立,他們都避開了國家的階級性一面,沒有看到國家的異已性,僅認為國家是原初狀態(tài)游離到社會狀態(tài)的堅強后盾。馬克思主義認為,國家是統(tǒng)治階級實現(xiàn)階級統(tǒng)治的工具,它的本質(zhì)屬性是階級性。
3.國家的走向:修正、消亡
人類社會經(jīng)歷原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、社會主義社會。馬克思主義認為,人類社會最后一個斗爭形態(tài)的社會是資本主義社會,與資產(chǎn)階級對抗的無產(chǎn)階級是這一社會的掘墓人,他們只有通過革命才能推翻資本主義制度建立社會主義社會。社會既是國家的起點又是它的終點,國家沒有廢除的主體而是自行消亡的,階級消亡是國家消亡的基礎和前提,無產(chǎn)階級以消亡國家為自己的神圣使命,生產(chǎn)力的高度發(fā)展、共產(chǎn)主義的出現(xiàn)是國家消亡的基礎。
古希臘時期的柏拉圖試圖構(gòu)建哲學王的理想國,他既沒有看到國家的經(jīng)濟基礎又忽視了國家含義的歷史范疇。黑格爾雖然站在歷史的高度分析了國家的概念,但他始終是一種抽象的、純粹思辨的國家觀。亞里士多德、霍布斯也沒有把國家納入一個從變化發(fā)展到消亡的視域中。自由主義和社群主義的思想家們基本上是站在資本主義的立場上,主張通過溫和改良的方式不斷修正資本主義的相關制度。不管是“強國家”“大國家”還是“弱國家”“小國家”,皆在國家的邊緣層面——政府政策上討論國家,對資本主義社會各種流弊的修補和歸正,并沒有深入到國家的核心要點。
1.以唯物史觀為基礎的科學性
馬克思主義國家觀之所以具有科學性在于它融入了唯物史觀的分析方法。“法的關系正像國家的形式一樣,既不能從它們本身來理解,也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展規(guī)律來理解,相反,它們根源于物質(zhì)的生活關系,這種物質(zhì)的生活關系的總和?!@個意識必須從物質(zhì)生活的矛盾中,從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋?!盵11]馬克思和恩格斯說明了作為上層建筑的法、國家和意識形態(tài)等與物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式的有機聯(lián)系,其基于唯物史觀的視角分析國家、上層建筑等問題,這與以前的思想家有著根本的認知差異。
馬克思和恩格斯在國家問題上的看法不但堅持經(jīng)濟基礎決定上層建筑、生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系等唯物史論的主要觀點,更注重從生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾的運動來闡述國家的本質(zhì)和歷史演變邏輯;不僅從社會發(fā)展規(guī)律的視域解讀國家,而且對資本主義國家問題進行了深入地研究,為我們深入理解國家觀提供了一把鑰匙。
2.對資本主義生產(chǎn)方式解讀的深刻性
恩格斯在《反杜林論》等著作中,對資本主義生產(chǎn)方式進行深層解讀,論述資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾和資本主義私有制的詬病。他認為,社會的大規(guī)模生產(chǎn)和資本主義生產(chǎn)資料私人占有制之間的矛盾表現(xiàn)在個別企業(yè)的有組織生產(chǎn)和整個社會的無序生產(chǎn)之間,反映在政治上集中突出為無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間的對立。因而周期性的經(jīng)濟危機不可避免。“在危機中,社會性生產(chǎn)和資本主義占有之間的矛盾劇烈地爆發(fā)出來。”[9]627這說明資本主義生產(chǎn)方式已無力控制生產(chǎn)力的發(fā)展,不斷增長的生產(chǎn)力要求擺脫資本主義生產(chǎn)方式。作為資本主義社會的最高代表——國家由此承擔對生產(chǎn)的領導,自由資本主義國家過渡到壟斷資本主義國家。
恩格斯從解析資本主義私有制的內(nèi)在矛盾入手,分析其生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的不可調(diào)和的矛盾,追述資本主義生產(chǎn)方式的邏輯與資本主義國家的內(nèi)在淵源,進而透視了國家的本質(zhì)。
3.通過具體革命檢驗的實踐性
馬克思主義國家觀是馬克思、恩格斯及其后繼者們在參加社會實踐的過程中結(jié)合相關的問題研究而誕生的,理論結(jié)合實踐是它的重要特點。馬克思認為,無產(chǎn)階級必須以暴力推翻全部現(xiàn)存的社會制度取得統(tǒng)治地位才能完成自己的歷史使命?!盁o產(chǎn)階級將利用自己的政治統(tǒng)治,一步一步地奪取資產(chǎn)階級的全部資本,把一切生產(chǎn)工具集中在國家即組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級手里?!盵12]為了本階級的利益考慮,任何階級都必須奪取國家政權。巴黎公社的建立是法國工人起義成功的結(jié)晶,它建立了人類歷史上第一個無產(chǎn)階級專政政權,也顯示了無產(chǎn)階級將馬克思主義國家觀轉(zhuǎn)化為具體的革命實踐。馬克思主義國家觀的實踐性主要體現(xiàn)在兩方面:一是以嚴謹?shù)膽B(tài)度批判各種錯誤思潮,揚棄西方思想史中的國家觀,它用辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點解讀國家的內(nèi)涵,升華他人和自身的國家觀;二是階級立場分明,馬克思的國家觀站在人民立場,將自己的理論作為無產(chǎn)階級解放自身的思想武器。
4.與具體國家國情相結(jié)合的時代性
馬克思主義國家觀之所以有頑強的生命力,不僅因為它的科學性、深刻性和實踐性,更在于它能為當下現(xiàn)代化國家的建設指明方向。狹義的馬克思國家觀指馬克思和恩格斯提出的關于國家問題的一系列觀點,廣義的馬克思國家觀指在它指導下的與不同國家國情相結(jié)合的與時俱進的國家觀。馬克思主義國家觀與西方國家觀之差異的突出根源在于它的普適性和時代性,而西方國家觀帶有價值偏好和時代局限性。翻開中國的歷史畫卷,新民主主義革命時期,毛澤東運用馬克思主義理論,結(jié)合中國實際,開創(chuàng)了“農(nóng)村包圍城市”的暴力革命之路;改革開放的總設計師鄧小平把馬克思主義國家觀的普遍原理與中國社會主義現(xiàn)代化建設的實際相結(jié)合,開創(chuàng)了中國特色社會主義的發(fā)展之路,進一步推動馬克思主義國家觀的創(chuàng)新和發(fā)展。中國現(xiàn)代化建設的實踐印證了馬克思國家觀的重要性,而現(xiàn)代化建設的進一步發(fā)展又對國家觀提出新的理論訴求。馬克思國家觀只有與具體國家國情相結(jié)合才能彰顯其正確的指導價值和強大的生命力。它要在具體的某個國家發(fā)揮指導作用,就不能僅停留在原有的水平上,而要結(jié)合時代特征以新的面貌展現(xiàn)自己。
[1]黑格爾.法哲學原理[M].范揚,張企泰,譯.北京:商務印書館,1961:253.
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[12]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯選集:第1卷[M].北京:人民出版社,1995:293.
AnAnalysisoftheDifferencesBetweenWesternViewandMarxistViewofState
LIUZhao
(College of Public Administration, Hunan Normal University, Changsha 410081, China)
Western view and Marxist view of state are different in three ways. Firstly, the western view on the origin of state is based on social contract theories, and the Marxist view historical materialism. Secondly, for western view supporters, a state is neutral or non-neutral, and the Marxists believe that it has a class nature. Thirdly, the western view requests correction of the capitalist system, and the Marxists argues for the eventual extinction of states. The fundamental reason for the differences between the two views of state is the scientificity, profundity, practicality, and modernity of the Marxist view.
Marxism; state; contract; extinction
2017-02-28
劉釗(1978—),男,湖南永州人,湖南師范大學公共管理學院在讀博士,研究方向:西方政治哲學。
D031
A
1673-0712(2017)05-0017-06
(責任編校:舒陽曄)