曹皎皎

內(nèi)容摘要：本文基于CHARLS 2011數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙對(duì)數(shù)模型和分位數(shù)回歸方法測(cè)算了我國(guó)城鄉(xiāng)居民代際收入流動(dòng)性。實(shí)證結(jié)果表明，我國(guó)城鎮(zhèn)居民代際收入流動(dòng)性高于農(nóng)村。其中教育和社會(huì)關(guān)系是代際收入流動(dòng)的主要途徑，教育和社會(huì)關(guān)系是影響城鄉(xiāng)居民代際收入流動(dòng)的主要因素。文章指出，為了促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)的均等，政府在教育支出、勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)和增加農(nóng)村居民收入等方面應(yīng)加大政策力度，均衡城鄉(xiāng)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：代際收入流動(dòng) 代際收入彈性 分位數(shù)回歸 城鄉(xiāng)一體化

中圖分類號(hào)：F063.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)概述

隨著“窮二代”和“富二代”等名詞的出現(xiàn)，代際間的機(jī)會(huì)公平廣受關(guān)注。一項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)表明，中國(guó)的“拼爹指數(shù)”達(dá)到了0.6，排名世界第二?！捌吹笖?shù)”這一戲稱指的是“代際收入彈性系數(shù)”（IgE），用來(lái)表明父母和子女（成年后）收入的相關(guān)程度。如果該系數(shù)為0，則說(shuō)明兩代人的收入流動(dòng)性大，個(gè)人收入多寡完全取決于他們自身。反之若為1，則說(shuō)明該國(guó)家個(gè)人收入水平完全由他們家庭背景所決定。方鳴測(cè)算出我國(guó)的代際收入流動(dòng)彈性為0.473，較高的流動(dòng)彈性系數(shù)反映出我國(guó)代際收入流動(dòng)性較低，子代的機(jī)會(huì)不均等現(xiàn)象嚴(yán)重，貧富階層固化現(xiàn)象十分嚴(yán)峻（方鳴等，2010）。周興認(rèn)為代際流動(dòng)性逐漸減弱是造成貧富固化現(xiàn)象的主要原因（周興等，2014）。

代際收入流動(dòng)的研究最早為1979年Becker提出的代際收入彈性。代際收入彈性越大，則代際流動(dòng)性越低，子代初期的機(jī)會(huì)不平等程度也就越大（Becker，N.Tomes，1988）。由于單年數(shù)據(jù)存在測(cè)算偏差問(wèn)題，Solon，Zimmerman（1992）運(yùn)用多年平均值數(shù)據(jù)測(cè)算出美國(guó)的代際收入彈性為0.4（Lee.C等，2009）。我國(guó)代際收入彈性的測(cè)算最早為王海港（2005）利用兩年的數(shù)據(jù)建立回歸方程，得到我國(guó)的城鄉(xiāng)代際收入彈性分別為0.384和0.424。王美今、李仲達(dá)（2012）運(yùn)用CHIPS數(shù)據(jù)測(cè)算出我國(guó)的代際流動(dòng)彈性為0.830，得到我國(guó)是一個(gè)極度不流動(dòng)的國(guó)家，但收入代際彈性總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。周興、張鵬（2015）將1991-2011年劃分為四個(gè)階段，分別測(cè)算出每個(gè)階段的收入彈性且收入彈性都不一樣 。王洪亮（2009）通過(guò)測(cè)算1989-2009年的城鄉(xiāng)居民代際收入彈性，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)收入彈性要大于農(nóng)村收入彈性，而且在不同時(shí)間農(nóng)村和城市的流動(dòng)性也是不同的 。之后學(xué)者研究影響代際流動(dòng)的原因，例如周興、張鵬（2015）認(rèn)為職業(yè)是影響城鄉(xiāng)代際收入流動(dòng)的重要因素，并且測(cè)算出了城市父代職業(yè)對(duì)子代的收入彈性是0.02，農(nóng)村家庭為0.19。Behrman Jere（1985）研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本對(duì)居民收入水平具有一定的強(qiáng)化效應(yīng)，并且進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)父母的社會(huì)資本會(huì)影響其子代的收入水平。袁志剛、陳琳（2012）的財(cái)富資本機(jī)制主要是分析家庭的房產(chǎn)、金融資產(chǎn)和土地財(cái)產(chǎn)對(duì)子代收入影響。黃林峰（2013）從家庭金融資產(chǎn)的角度分析了城鄉(xiāng)代際收入流動(dòng)的差異，結(jié)果表明城鄉(xiāng)間的代際差距趨于階層固化狀態(tài)。梁運(yùn)文、霍震、劉凱（2010）運(yùn)用奧爾多中心的調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，金融資產(chǎn)和房產(chǎn)資產(chǎn)是我國(guó)城鄉(xiāng)居民財(cái)產(chǎn)不平衡的主要來(lái)源。郭叢斌、閡維方（2007）研究結(jié)果表明受教育程度對(duì)代際收入流動(dòng)具有重要的作用。魏穎（2009），方鳴、應(yīng)瑞瑤（2010）也認(rèn)為教育是影響代際收入流動(dòng)的重要因素。權(quán)衡（2008）認(rèn)為除了教育，政府的公共權(quán)力、政府宏觀政策等對(duì)收入流動(dòng)都有重要影響作用 。李實(shí)（2013）則認(rèn)為先天性的遺傳也是流動(dòng)性的一個(gè)影響因素 。鄒薇、鄭浩（2012 ）將人口遷移與區(qū)域特性納入代際收入彈性估計(jì)方程中，并運(yùn)用遷移概率作為工具變量進(jìn)行估計(jì)，發(fā)現(xiàn)人口遷移也是一個(gè)重要的影響因素。

經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于代際收入流動(dòng)的研究主要集中在城市樣本或者農(nóng)村樣本的單一樣本上，缺乏實(shí)證分析城鄉(xiāng)代際收入流動(dòng)性差異的原因?；诖?，本文在分析城鄉(xiāng)代際收入流動(dòng)差異的基礎(chǔ)上，還分析了城鄉(xiāng)代際收入流動(dòng)的傳導(dǎo)途徑。

理論模型選取

綜合國(guó)內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，代際收入流動(dòng)途徑主要分為人力資本投資和社會(huì)資本投資。代際貧困轉(zhuǎn)移的過(guò)程如圖1所示。

從圖1的傳導(dǎo)路徑可以看出，若城鄉(xiāng)父代在兩種路徑上的投資不同，且兩種路徑對(duì)子代收入的回報(bào)率不同，則導(dǎo)致城鄉(xiāng)子代收入的不同，城鄉(xiāng)子代收入的不同與父代收入有很大關(guān)系進(jìn)而會(huì)影響城鄉(xiāng)的貧困代際傳遞問(wèn)題，城鄉(xiāng)的貧困代際傳遞也會(huì)影響城鄉(xiāng)收入差距問(wèn)題。因此城鄉(xiāng)間的人力資本和社會(huì)資本對(duì)子代收入的回報(bào)率非常重要，根據(jù)Becker測(cè)算代際流動(dòng)彈性的模型：

在（1）式中l(wèi)ny1t表示子代收入的對(duì)數(shù)，lny0i表示父代收入的對(duì)數(shù)，β就是代際收入彈性也就是系數(shù)，1-β就是代際收入流動(dòng)性，所以根據(jù)兩者間的關(guān)系得到，代際收入彈性越大，則代際收入流動(dòng)性越低，初期的機(jī)會(huì)不平等程度越大。

因此為了測(cè)算人力資本和社會(huì)資本對(duì)子代收入的回報(bào)率，在Becker方程的基礎(chǔ)上對(duì)模型進(jìn)行變換為：

（2）式中edu1表示子代的受教育年限，social0表示父代的社會(huì)資本，則對(duì)應(yīng)的β2和β3分別表示教育投資和社會(huì)資本的回報(bào)率，Xj表示影響子代收入的其他因素，例如性別、年齡等因素。通過(guò)（2）式可以測(cè)算出代際流動(dòng)彈性，還可以測(cè)算出人力資本和社會(huì)資本的回報(bào)率。

由于實(shí)際運(yùn)用均值模型的假設(shè)條件可能不滿足，因此估計(jì)的系數(shù)存在穩(wěn)健性問(wèn)題。因此Koenkel和Pxassett于1978年提出了分位數(shù)回歸方法。根據(jù)因變量不同的條件分位數(shù)對(duì)自變量X進(jìn)行回歸，這樣得到了不同分位數(shù)下的回歸模型。因此本文可以選用的分位數(shù)回歸模型為：

其中βzτ（z=1，2，3，4，...）表示被解釋變量的第τ分位數(shù)的各解釋變量的回歸系數(shù)，反映了解釋變量在不同水平下的影響大小。

數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文中的數(shù)據(jù)來(lái)源根據(jù)2012年中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)整理得到。中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（China Health and Retirement Longitudinal Study， CHARLS）是旨在收集一套代表中國(guó)45歲及以上中老年人家庭和個(gè)人的高質(zhì)量微觀數(shù)據(jù)，用以分析我國(guó)人口老齡化問(wèn)題，推動(dòng)老齡化問(wèn)題的跨學(xué)科研究。本文選出了城鄉(xiāng)父代與子代配對(duì)數(shù)據(jù)1846組，其中城市數(shù)據(jù)364組，農(nóng)村數(shù)據(jù)1482組。

為了使數(shù)據(jù)具有經(jīng)濟(jì)意義和研究?jī)r(jià)值，在數(shù)據(jù)處理上剔除了缺失、遺漏的調(diào)查數(shù)據(jù)和異常數(shù)據(jù)，并且在選取父代時(shí)刪除了年齡大于65歲的樣本數(shù)據(jù)，子代樣本是刪除了年齡小于18歲、仍在上學(xué)和未上學(xué)的子代樣本，這樣可以將父代數(shù)據(jù)與子代數(shù)據(jù)相匹配，以保證數(shù)據(jù)的完整性，并且刪除了收入為負(fù)或者為零的子代異常值。

（二）變量選擇

表1中的變量統(tǒng)計(jì)描述可以指導(dǎo)本文的變量選取，收入選取了可支配收入來(lái)衡量，考慮通貨膨脹因素和收入年份之間的可比性，對(duì)各年收入進(jìn)行了2012年的CPI平減指數(shù)變化；人力資本用最高學(xué)歷的受教育年限表示；社會(huì)資本選用了父代職業(yè)衡量父代的社會(huì)資本（袁志剛，2012）。除此之外，還選取了子代年齡，子代性別等控制變量。

（三）計(jì)量模型

根據(jù)模型（1）和模型（2）并且加入控制變量則得到具體計(jì)量模型為：

其中βjτ（j=1，2，3，4，5，6）表示被解釋變量的第τ分位數(shù)的各解釋變量的回歸系數(shù)，方程（4）和方程（5）分別運(yùn)用最小二乘法和分位數(shù)回歸方法，測(cè)算教育和職業(yè)的回報(bào)率和影響大小。

實(shí)證結(jié)果與分析

（一）OLS估計(jì)結(jié)果

從表2結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，子代受教育年限和父代的職業(yè)類型對(duì)子代收入具有顯著影響，反映了人力資本和社會(huì)資本是代際收入流動(dòng)的兩條重要途徑。從城鄉(xiāng)樣本來(lái)看，城鎮(zhèn)的子代教育回報(bào)率為0.244，農(nóng)村的教育回報(bào)率為0.145，城鎮(zhèn)的教育回報(bào)率明顯大于農(nóng)村的教育回報(bào)率。從父代職業(yè)類型來(lái)看，城鎮(zhèn)父代的職業(yè)能接觸到的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越寬闊，其對(duì)其子代收入的影響越大，而且其職業(yè)類型的回報(bào)率要大于農(nóng)村的回報(bào)率。

父代收入通過(guò)教育和社會(huì)關(guān)系實(shí)現(xiàn)代際收入的轉(zhuǎn)移，父代收入越高對(duì)子代的教育和職業(yè)發(fā)展投資就越多，子代收入的預(yù)期也就越高；相反父代收入越低，其對(duì)子代教育的投資就會(huì)越少。而由于我國(guó)典型的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，城市整體收入水平高于農(nóng)村的整體收入水平，而且城市地區(qū)的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障、投資和就業(yè)機(jī)會(huì)明顯優(yōu)于農(nóng)村地區(qū)，城市的教育回報(bào)率和社會(huì)關(guān)系回報(bào)率都高于農(nóng)村地區(qū)，導(dǎo)致城鄉(xiāng)間的貧富代際傳遞現(xiàn)象依然存在并且循環(huán)往復(fù)。

從控制變量結(jié)果看，年齡對(duì)子代收入有先增加后減小的影響，呈現(xiàn)倒U型曲線，隨著年齡的增加其收入也會(huì)增加，這與生命周期理論相一致。性別結(jié)果顯示，男性對(duì)收入有正向的影響，反映了勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在男女性別歧視問(wèn)題。

（二）分位數(shù)回歸結(jié)果

為了進(jìn)一步分析貧富代際傳遞現(xiàn)象，筆者運(yùn)用分位數(shù)回歸方法分析子代收入在不分位數(shù)上，受到父代人力資本投資和職業(yè)類型的影響大小，選取20%、40%、60%和80%的分位數(shù)對(duì)模型（4）進(jìn)行回歸驗(yàn)證，得到結(jié)果如表3。

從表3的結(jié)果可以看出，城鎮(zhèn)的代際流動(dòng)性要高于農(nóng)村的代際流動(dòng)性，處在子代收入水平的兩個(gè)極端受到的父代收入影響要大于中間收入水平。對(duì)于教育投資來(lái)說(shuō)，教育隨著收入水平的提高其影響越來(lái)越大。即使在相同收入水平下，城市子代收入受教育的影響要大于農(nóng)村，也就是說(shuō)城市的教育回報(bào)率要大于農(nóng)村的教育回報(bào)率。這可能由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和戶籍制度限制，使得城鄉(xiāng)教育資源不均，造成城鄉(xiāng)間教育回報(bào)率存在差距。收入越高則對(duì)子代的教育投資就越多，教育投資越多，則教育回報(bào)率就越高，對(duì)子代收入的影響就越大。

父代的職業(yè)類型對(duì)子代收入具有促進(jìn)作用，城市父代職業(yè)類別越高，對(duì)子代收入的影響越大，但是在農(nóng)村這種影響不明顯，而且農(nóng)村父代職業(yè)對(duì)子代的影響程度明顯要小于城市。這可能與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有關(guān)，農(nóng)村的發(fā)展落后于城市，而且農(nóng)村就業(yè)渠道、就業(yè)機(jī)會(huì)和勞動(dòng)力市場(chǎng)都處于劣勢(shì)。在城市中父代的社會(huì)資本可以為子代就業(yè)提供向上流動(dòng)機(jī)會(huì)，但是農(nóng)村父代的社會(huì)資本對(duì)子代影響受到農(nóng)村自身劣勢(shì)的限制，使得相同條件下農(nóng)村子代與城市子代競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其處于劣勢(shì)地位。這種路徑導(dǎo)致城鄉(xiāng)機(jī)會(huì)不均等，進(jìn)而造成城鄉(xiāng)間的貧富代際傳遞。

分位數(shù)回歸中，父代年齡對(duì)收入的影響呈現(xiàn)凹性，即隨著年齡的增長(zhǎng)收入先增長(zhǎng)，其后隨著年齡的增長(zhǎng)收入則在不斷減少，符合生命周期理論。從性別的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，男性對(duì)收入有正向影響，在同等情況下男性收入要高于女性的收入，其原因可能與我國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)不完善，存在歧視問(wèn)題有關(guān)。

農(nóng)村人力資本和社會(huì)職業(yè)的回報(bào)率都要低于城鎮(zhèn)的回報(bào)率，農(nóng)村子代通過(guò)教育和就業(yè)機(jī)會(huì)渠道，提高自身收入明顯弱于城鎮(zhèn)子代。城鎮(zhèn)子代占有資源和機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)，更容易參與高收入職業(yè)，而農(nóng)村子代在資源和機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)不均等情況下，提高自身收入的難度系數(shù)更大，城鄉(xiāng)貧富在代際間依然傳遞。而且從實(shí)證的結(jié)果還可以看到，農(nóng)村子代收入受父代影響程度要大于城鎮(zhèn)。由于農(nóng)村的整體收入水平低于城鎮(zhèn)，而且農(nóng)村子代通過(guò)人力資本和社會(huì)職業(yè)途徑，提高收入的可能性低于城市，因此農(nóng)村居民的貧困代際間繼續(xù)傳遞。而城鎮(zhèn)因收入水平高于農(nóng)村，且各項(xiàng)回報(bào)率高于農(nóng)村，使得城市的富裕代際間繼續(xù)傳遞。

結(jié)論與政策建議

代際流動(dòng)通常反映了社會(huì)初期的公平性，代際流動(dòng)彈性越高，流動(dòng)性越差，初期社會(huì)機(jī)會(huì)越不均等。文章通過(guò)人力資本和社會(huì)職業(yè)兩種途徑，分析了城鄉(xiāng)居民代際收入流動(dòng)的差別，得到如下結(jié)論：

無(wú)論是OLS估計(jì)還是分位回歸估計(jì)，城鎮(zhèn)代際收入流動(dòng)性都要大于農(nóng)村代際收入流動(dòng)性。相較于城鎮(zhèn)子代，農(nóng)村子代收入受到父代的“先天”影響很大，本身“后天”因素影響較小。

父代人力資本和社會(huì)職業(yè)投資對(duì)子代收入都有積極影響，但是就城鄉(xiāng)樣本來(lái)看，城鎮(zhèn)人力資本和社會(huì)職業(yè)的回報(bào)率要大于農(nóng)村的回報(bào)率。

城鄉(xiāng)間的代際收入流動(dòng)和傳導(dǎo)途徑的回報(bào)率不同，使得城鄉(xiāng)居民貧困傳遞，導(dǎo)致城鄉(xiāng)貧富的“馬太效應(yīng)”。

為了建立公平公正的社會(huì)，保證機(jī)會(huì)公平，縮小城鄉(xiāng)間差距，促進(jìn)城鄉(xiāng)一體化，因此提出相應(yīng)的政策建議：

完善農(nóng)村地區(qū)的教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增加公共財(cái)政對(duì)農(nóng)村教育的投資，尤其是加大對(duì)教育的補(bǔ)貼力度，使農(nóng)村擁有平等的教育資源，以提高農(nóng)村地區(qū)的教育回報(bào)率。

完善勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)，增加就業(yè)的渠道，加強(qiáng)信息共享，保證農(nóng)村和城市居民就業(yè)平等，并避免性別歧視等問(wèn)題。

加強(qiáng)思想教育和宣傳，改變農(nóng)村居民的傳統(tǒng)觀念，使農(nóng)村居民重視對(duì)子代自身能力的投資，重視授之以漁的重要性。

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