檢驗檢測機構內(nèi)審檢查表的作用及編制

蔡萬山 王智利(甘肅有色地質(zhì)勘查局白銀礦產(chǎn)勘查院， 甘肅 白銀 730900)

檢驗檢測機構內(nèi)審檢查表的作用及編制

蔡萬山 王智利(甘肅有色地質(zhì)勘查局白銀礦產(chǎn)勘查院， 甘肅 白銀 730900)

內(nèi)審檢查表是整個內(nèi)審工作的重中之重，本文從對內(nèi)審員的要求、內(nèi)審檢查表包含的內(nèi)容、內(nèi)審檢查表的作用及其編制思路來進行探討。

檢驗檢測機構；內(nèi)審檢查表

近年來，隨著國家認監(jiān)委資質(zhì)認定工作的推進，以及《檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則[1]的要求，檢驗檢測機構需要建立、實施和保持與其活動相適應的管理體系。如何才能使得自家管理體系能夠持續(xù)有效的運行，定期或不定期的開展機構內(nèi)部審核工作顯得尤為重要，內(nèi)審檢查表更是重中之重,可以幫助檢驗檢測機構發(fā)現(xiàn)自身存在問題進行及時的改正，從而提高機構的整體水平。

1 對內(nèi)審員的要求

內(nèi)審員作為內(nèi)審檢查表的編制、使用人員，應參加過內(nèi)審員培訓并且考核成績合格。不一定要會背，但一定要知道《檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則》的全部內(nèi)容。不一定是管理人員或技術專家，但一定要了解掌握被審核部門或者崗位人員的職能職責和相關工作過程，及其該部門或崗位重點工作之所在和法律法規(guī)及其相關規(guī)章制度要求。在編制內(nèi)審檢查表及其現(xiàn)場審核的時候良好的個人素質(zhì)也是不可少的。

(1)組織協(xié)調(diào)、溝通能力 不論是編制內(nèi)審檢查表還是現(xiàn)場審核，組織協(xié)調(diào)、溝通能力很關鍵，內(nèi)審員在接到內(nèi)審工作任務后，應及時與被審核方溝通，確定審核日程，合理的編制出內(nèi)審檢查表，通過與被審核方談話、交流、提問等形式獲取審核證據(jù)有計劃、連續(xù)的完成審核內(nèi)容，使整個內(nèi)審工作周密而完整，保證內(nèi)審工作的節(jié)奏和連續(xù)性，在計劃的日程內(nèi)順利完成內(nèi)審工作。

(2)公平、公正客觀 作為內(nèi)審員在內(nèi)審的時候一定要公平、公正客觀的進行審核。客觀的獲取相關審核證據(jù)，不以內(nèi)審員的偏見和主觀印象來影響審核結(jié)論，公平、公正的心態(tài)依據(jù)《檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則》進行判定得出審核結(jié)論。

(3)思路清晰、開闊 內(nèi)審員面對內(nèi)審工作，思路一定要清晰、開闊，大方向節(jié)奏要把控好，知道每個時刻該做什么，該怎么提問，怎么記錄。思想僵化、審核內(nèi)容浮于表面內(nèi)容記錄流于形式僅僅依據(jù)內(nèi)審檢查表之中的內(nèi)容，不能夠靈活應對調(diào)整和改變，所做得內(nèi)審肯定也是一次失敗的內(nèi)審，對機構管理體系運行及其生產(chǎn)工作起不到實質(zhì)性的幫助。

2 內(nèi)審檢查表包含內(nèi)容

結(jié)合筆者近幾年的內(nèi)審工作經(jīng)驗，一份完整的內(nèi)審檢查表至少應包含條款號、條款內(nèi)容、審核內(nèi)容、審核情況記錄及其判定結(jié)論。

①條款號、條款內(nèi)容 《檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則》作為國家認監(jiān)委為檢驗檢測機構量身定做的標準，機構內(nèi)審的時候可用準則的條款和條款內(nèi)容。②審核內(nèi)容 各項條款結(jié)合被審核方工作詳情來編制出審核內(nèi)容，包括要了解什么、看什么文件、查什么記錄及其數(shù)據(jù)的溯源等等。③審核情況記錄及其判定結(jié)論 通過面談、觀察、檢查、復算等形式獲取客觀證據(jù)，描述清楚事實形成審核情況記錄，對照條款內(nèi)容和審核情況得出判定結(jié)論。

3 內(nèi)審檢查表的作用

內(nèi)審檢查表集條款內(nèi)容、審核內(nèi)容、審核情況記錄及其判定結(jié)論于一體，是內(nèi)審員在內(nèi)審工作中最重要的材料。編制好的內(nèi)審檢查表可以明確應該怎么審核，審核那些方面內(nèi)容，如何抽樣，抽取多少數(shù)量，如何復查等等。減少了內(nèi)審員的負擔，不會在審核中陷入盲目、慌亂等情況。使整個內(nèi)審工作周密和完整，保證內(nèi)審工作的節(jié)奏和連續(xù)性，順利完成內(nèi)審工作。

4 編制思路

雖然編制內(nèi)審檢查表是內(nèi)審最基本的工作，內(nèi)審員也大概知道內(nèi)審檢查表應該有哪些內(nèi)容，往往自己在編制本機構內(nèi)審檢查表的時候很犯難，不知道如何下手、如何編排、形成一份高質(zhì)量符合機構特點的內(nèi)審檢查表。這個時候，作為機構內(nèi)審員有思路、思路清晰就很重要了。不論任何機構，不妨先收集被審核部門或者崗位人員質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件、法律法規(guī)和相關規(guī)章制度要求。再根據(jù)機構大小情況，編制出適合被審核部門或崗位人員的內(nèi)審檢查表。

針對規(guī)模較小、參數(shù)較少的檢驗檢測機構可以直接對照《檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則》在內(nèi)審檢查表上填上條款號和條款內(nèi)容，根據(jù)條款內(nèi)容列出審核內(nèi)容，對機構重點工作、項目內(nèi)容重點提問、重點檢查的原則，完成整個機構的內(nèi)部審核工作。

針對規(guī)模較大、參數(shù)較多的檢驗檢測機構，崗位體系建設比較成熟，崗位兼職或職責不清的情況比較少。所以根據(jù)部門和崗位人員進行審核更合理更全面有效。編制內(nèi)審檢查表時對照《崗位職責說明書》就主任、副主任、技術負責、質(zhì)量負責、檢測組長、檢測員、加工組長、加工員、安全員、監(jiān)督員等內(nèi)部崗位的崗位職責來分別編制內(nèi)審表，重點崗位內(nèi)容重點突出審核、重點抽樣，才能更充分有效全面的完成機構的內(nèi)部審核工作。

5 結(jié)語

作為內(nèi)審員一定要結(jié)合被審核部門或崗位人員的職責分配和工作內(nèi)容來編制一份具有可操作性、全面有效的內(nèi)部檢查表，現(xiàn)場審核時要具有較高的職業(yè)素養(yǎng)。當然，在內(nèi)審進行中也并不是要一味的按照已經(jīng)編制好的內(nèi)審檢查表來逐條進行審核。要根據(jù)現(xiàn)場實際情況靈活的做出適當?shù)恼{(diào)整和改變。才能完成對被審核方最為適合有效的審核。幫助機構發(fā)現(xiàn)存在的不足之處并及時的進行改正以提高整體水平。

[1]國家認證認可監(jiān)督委員會.檢驗檢測機構資質(zhì)認定評審準則[S].北京：中國標準出版社，2016,1.

[2]劉興勝.實驗室內(nèi)部審核應注意的五個方面[J].中國計量.2009,(10):59-60.