軍民融合國家戰(zhàn)略下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新
——以湖南省為例

姜芳蕊彭培根黃 威

（1.中共湖南省委黨校，湖南 長沙 4100006；2.湖南省社科聯(lián)，湖南 長沙 410003；3.平江縣第四人民醫(yī)院，湖南 岳陽 414500）

軍民融合國家戰(zhàn)略下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新
——以湖南省為例

姜芳蕊1彭培根2黃 威3

（1.中共湖南省委黨校，湖南 長沙 4100006；2.湖南省社科聯(lián)，湖南 長沙 410003；3.平江縣第四人民醫(yī)院，湖南 岳陽 414500）

國防知識產(chǎn)權(quán)制度是軍民融合的核心?？v觀世界，國防知識產(chǎn)權(quán)已成為國家戰(zhàn)略資源的重要組成部分。新中國成立以來，在我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)取得成就的大背景下，湖南省知識產(chǎn)權(quán)制度體系逐步完善，有力地推動了經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。但是，與維護(hù)國家安全、拓展國家利益和鞏固軍工大省地位的需要相比，我省還存在頂層設(shè)計、激勵機(jī)制、財政扶持機(jī)制和解密機(jī)制不完善不健全的問題，需要進(jìn)一步通過改革創(chuàng)新予以解決。

國防知識產(chǎn)權(quán)；軍民融合；制度創(chuàng)新；湖南

黨的十八大以來，習(xí)近平主席立足世界發(fā)展大勢與國家安全發(fā)展大局，提出了“將軍民融合上升為國家戰(zhàn)略”等重要思想，特別是黨的十九大報告進(jìn)一步強調(diào)要“形成軍民融合深度發(fā)展格局”，我國軍民融合發(fā)展進(jìn)入新時代。國防知識產(chǎn)權(quán)是軍民融合的關(guān)鍵和核心，國防知識產(chǎn)權(quán)制度是軍民融合的重要保障。無論是軍隊、地方，還是全國、湖南，都有基礎(chǔ)、有環(huán)境、有潛力，有責(zé)任為推動國防科技與軍民融合的管理創(chuàng)新作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

一、國防知識產(chǎn)權(quán)已成為國家戰(zhàn)略資源的重要組成部分

縱觀世界，凡是發(fā)達(dá)國家，無一不重視國防知識產(chǎn)權(quán)。國防知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家綜合競爭力的重要標(biāo)志和體現(xiàn)。其主要具有以下特點：

（一）出臺國防知識產(chǎn)權(quán)法律制度

通過專門立法國防知識產(chǎn)權(quán)，突破“民參軍”“軍轉(zhuǎn)民”中知識產(chǎn)權(quán)的障礙，實現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)工作的常態(tài)化、長期化和制度化，是許多國家的通行做法。美國的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，韓國的《工程技術(shù)振興法》以及以色列的《工業(yè)研究開發(fā)鼓勵法》，就是其中的典型和代表。特別是作為知識產(chǎn)權(quán)法律制度最為發(fā)達(dá)的國家美國，出臺了《國防部合同知識產(chǎn)權(quán)問題指南》《國際軍工貿(mào)易條例》《陸軍知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》等法律法規(guī)，這些國防知識產(chǎn)權(quán)政策，形成了一整套責(zé)權(quán)明確、層次分明、操作性強的法律體系，涉及到美國國防知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護(hù)、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化和出口等，為美國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與國防科技的高度融合提供了制度支撐。

（二）設(shè)立國防知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督管理部門

發(fā)達(dá)國家的一貫做法是設(shè)立專門的國防知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督管理部門，領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、保密和管理屬地的國防知識產(chǎn)權(quán)工作。美國的國防部、專利與商標(biāo)局、能源部、國家航空航天局和國家安全局等機(jī)構(gòu)分工合作，形成了國防部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、軍兵種分別實施模式。英國在國防采辦局下設(shè)了知識產(chǎn)權(quán)工作組，具體負(fù)責(zé)政策制定和咨詢服務(wù)[1]，并與國防部等部門協(xié)同合作，共同監(jiān)管和服務(wù)國家國防知識產(chǎn)權(quán)。俄羅斯成立了國防知識產(chǎn)權(quán)運營和管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)國防知識產(chǎn)權(quán)的管理工作。

（三）建立國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺

綜合考察國外軍民融合和國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，有一個突出的特點，就是發(fā)達(dá)國家高度重視國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。美國國防部設(shè)立了專門的國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移辦公室，《國防授權(quán)法》等法律賦予了其相應(yīng)職能與權(quán)力。英國于1999年組建了國防技術(shù)轉(zhuǎn)化局，負(fù)責(zé)軍民兩用技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移和應(yīng)用工作。日本主導(dǎo)成立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，為科研院所和高校的國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化提供中介服務(wù)。

（四）完善有效的激勵機(jī)制

主要有兩種模式，一種是以美國為代表的“雙贏”知識產(chǎn)權(quán)激勵政策，其注重尊重和保護(hù)私人開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)，在合同業(yè)務(wù)中，政府原則上只獲得最小必需的權(quán)益。第二種是以日本為典型的鼓勵民用行業(yè)參與國防事業(yè)模式，政府從政策、經(jīng)費、人才等方面給予全方位支持，鼓勵“民參軍”，實現(xiàn)軍民深度融合。由此可見，以發(fā)達(dá)國家為代表的現(xiàn)代國防知識產(chǎn)權(quán)制度具有保護(hù)嚴(yán)格、歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、以及流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特點[2]。

新中國成立以來，我國國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)主要經(jīng)歷了軍民結(jié)合萌芽時期、軍民結(jié)合發(fā)展時期和軍民融合發(fā)展時期三個階段?？偟膩砜矗覈鴩乐R產(chǎn)權(quán)在制度建設(shè)方面，起步晚但是成效大，體現(xiàn)出我國社會主義制度能夠集中力量辦大事的政治優(yōu)勢，但是，隨著國內(nèi)外各方面環(huán)境的變化，還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和問題，比如，產(chǎn)權(quán)主體界定不明，產(chǎn)權(quán)利用分配不實，產(chǎn)權(quán)管理不系統(tǒng)等，需要進(jìn)一步加以完善解決。

二、湖南省國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展取得的成績

在知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略下，湖南省的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展成績斐然。[3]省委、省政府歷來重視軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在軍民融合政策的扶持下，我省軍民融合創(chuàng)造出天河超級計算機(jī)、北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)若干關(guān)鍵設(shè)備、麒麟操作系統(tǒng)、環(huán)形激光器、中低速磁浮列車等大批代表中國和世界先進(jìn)水平的科研成果，這些成績的取得，離不開我省國防知識產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，主要體現(xiàn)在以下三個方面：

（一）建立健全了軍民融合發(fā)展管理制度體系

一是出臺了系列政策。省政府制定并發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策措施》《加快支持航空裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策措施》等一系列政策措施。尤其是我省近期即將出臺《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)融合發(fā)展的實施意見》的政策文件，將進(jìn)一步引導(dǎo)軍民融合創(chuàng)新主體加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的儲備與布局。各市州也出臺相關(guān)政策，推動軍民融合發(fā)展。二是成立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。成立了湖南省軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組成立軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展各級工作機(jī)構(gòu)逐步完善，管理體制和工作機(jī)制進(jìn)一步理順。三是組建了研究平臺。2012年省政府和國防科技大學(xué)共同組建協(xié)調(diào)創(chuàng)新院，是實行事業(yè)法人管理的非盈利、開放型公益二類科研事業(yè)單位，納入省級科研院所管理序列，其主要任務(wù)是“興產(chǎn)業(yè)、出成果、育人才、建機(jī)制”。成立以來，已在體系建設(shè)、轉(zhuǎn)化模式公共服務(wù)平臺建設(shè)等方面進(jìn)行了積極探索，取得了較好效果。

（二）大力提升了軍民融合國防科技協(xié)同創(chuàng)新能力

一方面，搭平臺促隊伍。截止2016年底，湖南軍工建成國防科技重點（學(xué)科）實驗室28個，其中國家級9個；企業(yè)技術(shù)中心27個，其中國家級9個；博士后工作站10個；全行業(yè)專業(yè)技術(shù)人員占行業(yè)從業(yè)人員的27%，在高性能計算、北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、強激光技術(shù)應(yīng)用、磁懸浮、臨近空間飛行器與激光衛(wèi)星技術(shù)等尖端領(lǐng)域，我省擁有獨特的高端人才優(yōu)勢，有力推動了國防科技協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力提升。另一方面，充分發(fā)揮企業(yè)、科研院所的自主創(chuàng)新作用。據(jù)對國防科技大學(xué)、湖南兵器輕武器研究所有限責(zé)任公司等150家（高校13家，企業(yè)137家）湖南省國防企事業(yè)單位專利統(tǒng)計表明，“十二五”期間，湖南省國防企事業(yè)單位共計申請專利19167件，年平均增長率達(dá)18.83%。授權(quán)專利共計10427件，年平均增長率達(dá)21.27%。有效發(fā)明專利達(dá)5186件，年平均增長率達(dá)到了29.48%。

（三）充分發(fā)揮了國防知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的推動作用

一是設(shè)立專項資金。省政府設(shè)立軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金，支持軍民兩用高端裝備、光電信息、新材料等科研開發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)前，我省已經(jīng)形成了一定國防產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，比如，軌道交通裝備、工程機(jī)械，在世界上占有重要地位；特高壓輸變電裝備、永磁直驅(qū)風(fēng)力發(fā)電裝備、中小型航空動力等行業(yè)技術(shù)水平躍居國內(nèi)前列；裝備制造、新材料、汽車、電子信息等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)較快發(fā)展。二是促進(jìn)專利增量提質(zhì)。省本級財政對獲得授權(quán)的包括國防專利在內(nèi)的授權(quán)發(fā)明專利按每件3000元標(biāo)準(zhǔn)給予一次性資助，近三年共發(fā)放資助資金近6000萬元；對擇優(yōu)評定的重點發(fā)明專利按其上年實際交納的發(fā)明專利維持費50%予以補貼，2013年來共對1000件重點發(fā)明發(fā)專利補貼了近1200萬元。三是召開專門交流會。2017年召開的湖南軍民深度融合發(fā)展推進(jìn)會，現(xiàn)場簽約項目35個，總投資達(dá)211億元。近五年來，我省軍民融合產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值突破1000億元，年均增長16.1%，有效帶動了全省工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速增長。

三、我省國防知識產(chǎn)權(quán)的制度缺陷

經(jīng)過多年發(fā)展，我省國防知識產(chǎn)權(quán)形成了初步的法規(guī)制度體系和管理體系。但是，與維護(hù)國家安全、拓展國家利益和鞏固軍工大省地位的需要相比，與黨中央的強軍目標(biāo)相比，還存在一些制度缺陷，需要加以完善健全。

（一）缺乏頂層設(shè)計與整體規(guī)劃

國防知識產(chǎn)權(quán)涉及到科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方方面面，省知識產(chǎn)權(quán)局與省科技廳、省工商局聯(lián)合出臺《關(guān)于支持以專利使用權(quán)出資登記注冊公司的若干規(guī)定》，支持國防知識產(chǎn)權(quán)以靈活的方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，取得一定成效。但是，不僅在省級層面，在國家層面，都沒有一部系統(tǒng)規(guī)范和指導(dǎo)國防知識產(chǎn)權(quán)在軍民融合運用和實施的法規(guī)[4]。在國家層面，雖然有《國防專利條例》等法律依據(jù)，而該條例與《專利法》《國家保密法》《國防法》等系列法規(guī)存在一些沖突。比如，《國防專利法》主要針對國防知識產(chǎn)權(quán)在國防領(lǐng)域，而對在軍民融合中的規(guī)范很少。在省級層面，雖然近年來湖南密集出臺了一些政策，但是，總的來說，就國防知識產(chǎn)權(quán)的專門法規(guī)還沒有，沒有從全省全局進(jìn)行規(guī)劃。

（二）缺失國防知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制

我省創(chuàng)新成立了“湖南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新研究院”，打通了軍隊成果轉(zhuǎn)化中的利益分配和法律保護(hù)通道，實現(xiàn)國防科技大學(xué)軍工科研成果的民用轉(zhuǎn)化，有力推動了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但是，在軍轉(zhuǎn)民方面，軍隊停止有償服務(wù)后，國防知識產(chǎn)權(quán)收益人為誰、利益如何分配等政策不清晰，限制了軍隊科研人員的積極性、創(chuàng)造性的發(fā)揮。

（三）缺少對國防知識產(chǎn)權(quán)的財政扶持機(jī)制

近五年來，我國知識產(chǎn)權(quán)押融資總額達(dá)到2057億元，年均增長33%，拓展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資已經(jīng)成為“十三五”國家創(chuàng)新工作的主要任務(wù)之一。2015-2016年，我省對質(zhì)押融資的國防專利企業(yè)共補貼了300萬元，2014-2016年支持重點專利項目和軍民融合項目產(chǎn)業(yè)化120個項目約3000萬元。2016年湖南省專利綜合實力躍居全國第7，位居中部地區(qū)第一，但知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資額排名20位，排名靠后。與軍工大省地位相比，還存在風(fēng)險信貸投資體系不成熟、融資渠道不暢通、財政支持不給力等問題。

（四）尚未建立國防知識產(chǎn)權(quán)解密機(jī)制

只有解密國防知識產(chǎn)權(quán)，“軍轉(zhuǎn)民”才能落到實處。2017年3月，國家集中解密國防專利3000多件，這是國防專利制度實施30多年來的首次，為推動“軍轉(zhuǎn)民”提供了有益嘗試和新鮮經(jīng)驗。就我省而言，2012年至今，僅有502件國防專利實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓、203件專利實施了許可、8件專利獲得質(zhì)押貸款，與軍工大省的地位和軍民融合的需求不相符合。

四、加快湖南省國防知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的對策

習(xí)近平指出，推進(jìn)軍民融合深度發(fā)展，根本出路在改革創(chuàng)新。湖南省要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以改革為動力，以軍民融合為目標(biāo)，以制度建設(shè)為抓手，根據(jù)效益、公平、均衡原則，突出問題導(dǎo)向，強化頂層設(shè)計，加強需求統(tǒng)合，統(tǒng)籌增量存量，同步推進(jìn)體制和機(jī)制改革、體系和要素融合、制度和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，探索出一條富有湖湘特色、全國水平、國際影響的區(qū)域性軍民融合式發(fā)展道路。

（一）加強頂層制度設(shè)計

建議在國家層面，出臺國防知識產(chǎn)權(quán)管理法規(guī)。在省級層面，根據(jù)自身實際，制定專門的法規(guī)，對國防知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運用等進(jìn)行明確；由省知識產(chǎn)權(quán)局和省國防科工局共同設(shè)立國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門，研究和制定國防知識產(chǎn)權(quán)總體戰(zhàn)略、政策和對策措施。

（二）完善國防知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制

依托湖南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新研究院，進(jìn)一步完善激勵制度，明確規(guī)定國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、交易或應(yīng)用后的增值部分，國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人可參與增值部分分配。

（三）健全國防知識產(chǎn)權(quán)財政扶持機(jī)制

把國防知識產(chǎn)權(quán)開放和應(yīng)用工作經(jīng)費納入財政預(yù)算，增加經(jīng)費支出投入，特別是在人員培訓(xùn)、信息宣傳、組織實施、專利申報、專利解密、專利交易等方面予以支持，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用。開展國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，拓展融資渠道。

（四）設(shè)計國防知識產(chǎn)權(quán)解密機(jī)制

國防專利的申請應(yīng)與普通發(fā)明專利一體化申請模式，避免專利沖突。建議建立國防知識產(chǎn)權(quán)解密的協(xié)調(diào)、申訴機(jī)制，需要審查部門與軍口緊密配合，制定涉密技術(shù)目錄、定密規(guī)則，從國防知識產(chǎn)權(quán)解密年限、評估、標(biāo)準(zhǔn)、審核和程序等方面著力。

[1]程享明、謝冰峰.英國推動裝備建設(shè)軍民融合的主要做法[J].國防，2014，(05).

[2]梁波.我國國防專利產(chǎn)權(quán)制度問題研究[D]長沙：國防科技大學(xué)，2009:2.

[3]彭培根.湖南建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強省的意義、現(xiàn)狀及對策[J].湖南省社會主義學(xué)院學(xué)報,2017,(01).

[4]馮媛.軍民融合創(chuàng)新與治理[M].北京：中國財富出版社，2017.

10.3969/j.issn.1009-2293.2017.06.027

D922

A

1009-2293（2017）06-0094-03

本文系湖南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施專項項目（項目編號：2017W2004X）、湖南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)專項項目（項目編號：2017W3005B）、湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金青年項目（項目編號：16YBQ069Q）的階段性成果。

姜芳蕊，中共湖南省委黨校（行政學(xué)院）講師。

彭培根，湖南省社科聯(lián)助理研究員。

黃 威，平江縣第四人民醫(yī)院助理政工師。

許 燁）