少數(shù)民族社會評估:內(nèi)涵、理論及展望

孟超

(華東政法大學(xué)社會發(fā)展學(xué)院，上海 201620)

少數(shù)民族社會評估:內(nèi)涵、理論及展望

孟超

(華東政法大學(xué)社會發(fā)展學(xué)院，上海 201620)

項(xiàng)目社會評估是對項(xiàng)目造成的社會影響進(jìn)行評估的學(xué)科。少數(shù)民族是項(xiàng)目社會影響評估的重要關(guān)注群體，一直以來都受到了評估研究者和實(shí)踐者的重視。在文化、地域和環(huán)境三個維度上，少數(shù)民族社會評估理論漸趨成熟，建立在人類學(xué)和參與式研究方法基礎(chǔ)上的評估方法和工具也被普遍應(yīng)用。在我國，少數(shù)民族社會評估將在工程移民、旅游開發(fā)項(xiàng)目、海外投資項(xiàng)目等領(lǐng)域中擁有良好的應(yīng)用前景。

少數(shù)民族;社會評估;環(huán)境社會學(xué);參與式研究方法

一、少數(shù)民族社會評估的內(nèi)涵

項(xiàng)目的社會評估(亦稱社會影響評估、社會評價)，是社會科學(xué)的一個分支學(xué)科，其旨在應(yīng)用社會學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科的理論和方法，對項(xiàng)目(如工業(yè)、農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)、城市建筑業(yè)等行業(yè)的開發(fā)和建設(shè)工程，亦包括計(jì)劃、政策等)可能造成、或已經(jīng)造成的社會影響進(jìn)行評估，以減少項(xiàng)目造成的社會損害、實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的社會發(fā)展目標(biāo)［1］。

評估項(xiàng)目對少數(shù)民族群體產(chǎn)生的社會影響(以下簡稱“少數(shù)民族社會評估”)，是項(xiàng)目社會評估領(lǐng)域的一個重要關(guān)注方面。一般認(rèn)為，社會評估領(lǐng)域中所重點(diǎn)關(guān)注的少數(shù)民族群體具有一些共同的特征。國際影響評估協(xié)會(International Association for Impact Assessment，簡稱IAIA)認(rèn)定，少數(shù)民族群體(indigenous peoples①indigenous peoples一般被譯為“土著人民”，包括土著居民、原住民、部落等群體。為簡便起見，本文將這一術(shù)語遵照我國慣例譯為“少數(shù)民族”，本文關(guān)注的對象也限于我國的少數(shù)民族群體。)應(yīng)具有如下(或其中幾種)特征:

1．個人作為少數(shù)民族群體一員(或至少作為一個特定的文化群體的一員)的自我認(rèn)同，并且獲得了該群體其他成員的認(rèn)可;

2．與土地、領(lǐng)地及其他自然資源有密切的聯(lián)系;

3．獨(dú)特的社會、經(jīng)濟(jì)和/或政治系統(tǒng);

4．一種獨(dú)特的文化(或至少是一套價值觀和信仰)，并很可能擁有一種獨(dú)特的語言;

5．包含一個社會群體，且該群體不從屬于其所在社會的主導(dǎo)群體;

6．致力于保持和重現(xiàn)其世代相傳的環(huán)境和系統(tǒng)［2］。

從如上特征來看，相對于其他受項(xiàng)目影響人群，少數(shù)民族群體有其獨(dú)特的生活方式和習(xí)俗，依賴于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)模式，因此文化和經(jīng)濟(jì)脆弱性較高;而其長期的社會經(jīng)濟(jì)邊緣地位、區(qū)別于主流社會的語言和文化，則制約了其干預(yù)項(xiàng)目進(jìn)程的能力。這些獨(dú)特性決定了少數(shù)民族群體更容易受到項(xiàng)目影響。

事實(shí)上，從發(fā)展歷史來看，社會影響評估領(lǐng)域的源起即與少數(shù)民族/原住民有關(guān)。在1970年美國《國家環(huán)境政策法案》(Nation Environmental Policy Act，簡稱NEPA)生效后不久，一個石油開采項(xiàng)目即在美國阿拉斯加地區(qū)開始建設(shè)。在一些環(huán)境保護(hù)組織的壓力下，該項(xiàng)目評估的焦點(diǎn)集中在環(huán)境影響上——即石油輸送管線可能會融化凍土層，對當(dāng)?shù)貏又参锷姝h(huán)境造成破壞。但當(dāng)?shù)卦∶?因紐特部落)提出，修建管道的外來工人的大量涌入，可能會超出當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的社會承載力，并對其生活方式產(chǎn)生沖擊［3］。雖然在此項(xiàng)目中，原住民的訴求并未受到足夠的重視，但也正是從此開始，項(xiàng)目影響的社會層面引起了學(xué)術(shù)界和評估從業(yè)者的注意，并逐步發(fā)展和完善。

國際社會對于少數(shù)民族群體的關(guān)注，也形成了一些關(guān)于少數(shù)民族權(quán)利保護(hù)的國際協(xié)定，為少數(shù)民族社會評估提供了重要依據(jù)。其中最具影響力的有國際勞工組織在1989年通過的《土著和部落人民公約》，以及聯(lián)合國在2007年通過的《土著人民權(quán)利宣言》。這兩項(xiàng)協(xié)定都提倡要肯定少數(shù)民族、土著人民對人類文化多樣性和人類社會和諧所做的貢獻(xiàn)，呼吁對其權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。此外，在項(xiàng)目社會評估領(lǐng)域中最常用的指導(dǎo)原則，是聯(lián)合國“土著問題常設(shè)論壇”(United Nations Permanent Forum on Indigenous Issues，簡稱UNPFII)在2005年提出的“FPIC”原則，即在“自由、事前以及知情的條件下的認(rèn)可”(free，prior and informed consent)。［4］具體來說，該原則認(rèn)定少數(shù)民族群體不能在項(xiàng)目過程中受到操縱或強(qiáng)迫，項(xiàng)目的實(shí)施與否需要征得他們的同意，要對項(xiàng)目和項(xiàng)目影響的信息予以充分告知，而且要對他們對項(xiàng)目進(jìn)行與否的共識給予尊重。

在我國，少數(shù)民族地區(qū)普遍面對著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱的問題，這些問題影響到了少數(shù)民族群體的生活水平。對此，國家加大投入，對少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行扶貧開發(fā)，旨在發(fā)展民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)、改善少數(shù)民族群體生活條件。如在2012至2015年，國家就安排了少數(shù)民族發(fā)展資金145．9億元、中央預(yù)算內(nèi)投資55億元，用于幫助邊境地區(qū)和人口較少民族聚居區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展［5］。這些幫扶措施很多都是通過農(nóng)業(yè)、水利、交通、旅游等開發(fā)和建設(shè)項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)的。在這種背景下，對項(xiàng)目對少數(shù)民族群體產(chǎn)生的社會影響進(jìn)行評估，不僅有助于減少項(xiàng)目對少數(shù)民族群體的負(fù)面影響，也有利于項(xiàng)目扶貧開發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);同時，通過將少數(shù)民族群體納入到項(xiàng)目實(shí)施過程和評價過程中，有助于獲取其對項(xiàng)目的理解和支持，幫助項(xiàng)目順利推進(jìn)。

二、少數(shù)民族社會評估的關(guān)鍵概念

社會評估理論認(rèn)為，項(xiàng)目建設(shè)會對影響區(qū)產(chǎn)生全方位的影響，包括生活方式、文化、社區(qū)、政治系統(tǒng)、環(huán)境、健康、個人和財(cái)產(chǎn)權(quán)利、憂懼與期待等8個重要方面［6］。此外，少數(shù)民族獨(dú)特的文化，其所處的偏遠(yuǎn)地域，及其與自然環(huán)境和資源之間的緊密聯(lián)系，構(gòu)成了少數(shù)民族群體與其他項(xiàng)目影響群體相區(qū)分的特征。因此，少數(shù)民族社會評估要對文化、地域和環(huán)境三個維度進(jìn)行重點(diǎn)考察。

(一)少數(shù)民族文化

少數(shù)民族文化體現(xiàn)在少數(shù)民族群體所特有的婚姻、信仰、語言、節(jié)慶傳統(tǒng)、生產(chǎn)方式、經(jīng)濟(jì)交換模式等方面，是當(dāng)?shù)鼐用袼餐瑒?chuàng)造的公共資源(common goods)，也是與其他群體區(qū)分的最具獨(dú)特性的特征。但少數(shù)民族文化也是頗具脆弱性的，很容易在項(xiàng)目過程中受到?jīng)_擊:首先，共享少數(shù)民族文化的群體人數(shù)較少，在文化傳承上有天然的劣勢，也難以形成有效的政治力量進(jìn)行保護(hù);此外，由于少數(shù)民族所聚居地域的偏僻性，較少受到外來文化的影響，文化適應(yīng)能力也較弱，很容易受制于外來的文化霸權(quán)(cultural hegemony)。

從當(dāng)前國際主流的認(rèn)識來看，在項(xiàng)目評估中關(guān)注少數(shù)民族文化的原因有三。第一，在于保障少數(shù)民族群體的人權(quán)。聯(lián)合國教科文組織認(rèn)定，文化權(quán)利是人權(quán)的一個重要組成部分，并指出“每個人都應(yīng)當(dāng)能夠用其選擇的語言，特別是用自己的母語來表達(dá)自己的思想，進(jìn)行創(chuàng)作和傳播自己的作品;每個人都有權(quán)接受充分尊重其文化特性的優(yōu)質(zhì)教育和培訓(xùn);每個人都應(yīng)當(dāng)能夠參加其選擇的文化生活和從事自己所特有的文化活動?！保?］

第二，在于保護(hù)文化的多樣性，進(jìn)而維護(hù)人類創(chuàng)作或創(chuàng)造的豐富性。保護(hù)人類的多樣性即能保護(hù)人類社會的豐富性和發(fā)展，這種觀點(diǎn)可以追溯到19世紀(jì)英國哲學(xué)家約翰·密爾，其指出了個人的思想自由(獨(dú)立性、個性和首創(chuàng)性)對文明發(fā)展的意義。同樣，只有世界文化保持多樣性，文化之間進(jìn)行多層次的對話、相互碰撞和啟發(fā)，人類文明才有可能發(fā)展和進(jìn)步。因此，項(xiàng)目的建設(shè)也不應(yīng)該以損害少數(shù)民族文化為代價。

第三，從促進(jìn)項(xiàng)目順利推進(jìn)的角度來看，在項(xiàng)目過程中對少數(shù)民族獨(dú)特的文化和信仰予以關(guān)切，也有其特別意義。例如，我國少數(shù)民族都有獨(dú)特的宗教信仰，這就要求在項(xiàng)目開發(fā)中注意保護(hù)民族信仰圣地、尊重民族風(fēng)俗。否則就很容易招致少數(shù)民族群體對項(xiàng)目的抵制，甚至可能被境外勢力和民族分裂勢力利用，成為民族地區(qū)的不穩(wěn)定因素。

我們還應(yīng)注意少數(shù)文化保護(hù)與民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的張力。這一矛盾即便是在被認(rèn)為兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化保護(hù)的民族旅游開發(fā)中也有表現(xiàn)。有學(xué)者指出，如果將民族文化市場化(如進(jìn)行民族村寨旅游開發(fā))，可能僅保存了民族文化的形式，這將引起民族文化的空洞化;但是如果不引入資本，將引發(fā)游客的減少和民族群體收入的下降，對民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成阻礙［8］。此外，民族文化中的一些部分與市場經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)，被當(dāng)?shù)鼐用褚暈椤奥浜蟆蔽幕ζ溥M(jìn)行改造，也會造成傳統(tǒng)文化的瓦解。如何在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民族文化保護(hù)二者之間找到平衡，是項(xiàng)目推進(jìn)和項(xiàng)目評估中需要關(guān)注的重要問題。

(二)社區(qū)與地域

少數(shù)民族群體的出生地和居住地，是社會評估中所關(guān)注的重要地理范圍。從地域上看，少數(shù)民族一般居住在較為偏遠(yuǎn)的地區(qū)，與外部較少進(jìn)行往來。在地域基礎(chǔ)上，少數(shù)民族群體往往形成了一個社區(qū)/共同體(community)，擁有相似的文化、目標(biāo)和價值，在社區(qū)內(nèi)部進(jìn)行日常生活聯(lián)系、共享社會支持網(wǎng)絡(luò)［9］。近年來，隨著“空間”(space)概念在社會科學(xué)(尤其是城市社會學(xué)、人文地理學(xué)和政治學(xué)等學(xué)科)中受到越來越多的關(guān)注，對地域或地方對于人們的心理意義的認(rèn)識也在深化，地域被認(rèn)為是寄托了少數(shù)民族群體的情感、歷史和文化的重要空間，地方認(rèn)同(place identity)、地方感(sense of place)等新穎的概念也被引入社會評估的分析中［10］。

鑒于少數(shù)民族的生活與特定的地域、土地或自然資源的密切關(guān)系，地域?qū)ι贁?shù)民族的意義就更為重大。項(xiàng)目對少數(shù)民族地區(qū)的沖擊主要表現(xiàn)在如下兩個方面。第一，少數(shù)民族在土地被征用之后，很可能在當(dāng)?shù)鼗虍惖乇恢匦掳仓?，成為“非自愿移民”。少?shù)民族群體由于其群體特質(zhì)和對環(huán)境的依賴關(guān)系，受到移民過程的影響也會更大。而在原有的社會網(wǎng)絡(luò)受到破壞之后，少數(shù)民族群體面對全新環(huán)境，也往往會遭遇到更為強(qiáng)烈的文化適應(yīng)壓力和經(jīng)濟(jì)困難。第二，項(xiàng)目往往會對民族地區(qū)環(huán)境產(chǎn)生影響，從而引發(fā)當(dāng)?shù)靥赜械乩硇螒B(tài)、建筑形態(tài)的改變，造成當(dāng)?shù)鼐用袢伺c環(huán)境之間的關(guān)系發(fā)生斷裂，進(jìn)而可能產(chǎn)生一種“本體論的風(fēng)險”(ontological risk)，影響到其看待事物之間關(guān)系和運(yùn)行方式的穩(wěn)定性［11］。

從根本上講，這兩種影響都會對少數(shù)民族群體的心理健康產(chǎn)生損害。例如，有學(xué)者通過對寧夏回族自治區(qū)少數(shù)民族生態(tài)移民的研究發(fā)現(xiàn)，這些移民在被異地安置之后，由于在經(jīng)濟(jì)、文化和社會交往等方面的不適應(yīng)，普遍出現(xiàn)了抵觸、不信任、自我疏離等心理［12］。有學(xué)者則在調(diào)查湖南湘西地區(qū)少數(shù)民族特困移民的心理狀況后發(fā)現(xiàn)，在移民之后、網(wǎng)絡(luò)被破壞很容易出現(xiàn)心理健康的問題，且女性移民、老年移民更容易出現(xiàn)心理障礙癥狀［13］。因此，這就要求項(xiàng)目評估中對少數(shù)民族群體的心理影響進(jìn)行評估。

(三)環(huán)境與生態(tài)

自20世紀(jì)70年代以來，生態(tài)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展的問題受到越來越多的關(guān)注。近年來，社會評估吸納了大量環(huán)境科學(xué)和環(huán)境社會學(xué)研究的成果，考察項(xiàng)目環(huán)境中環(huán)境系統(tǒng)與社會系統(tǒng)的相互作用，尤其是項(xiàng)目對環(huán)境破壞產(chǎn)生的社會影響，以及一個社區(qū)社會環(huán)境的變化對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)產(chǎn)生的沖擊。

從生計(jì)的角度看，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動高度依賴于自然環(huán)境，環(huán)境的變化對少數(shù)民族的影響就更大。例如，如果環(huán)境遭到破壞(如水體受到污染)，那么少數(shù)民族社區(qū)的可持續(xù)生計(jì)能力就可能受到損害。此外，污染導(dǎo)致的少數(shù)民族健康損害和勞動能力下降、或社區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況惡化，都有可能導(dǎo)致其加劇破壞自然資源(如砍伐森林)以扭轉(zhuǎn)自身劣勢，從而造成該社區(qū)狀況的急劇下降。另外，少數(shù)民族地區(qū)的自然環(huán)境往往意味著一種“自然狀態(tài)”，或稱為“原生態(tài)環(huán)境”，即一個基本上沒有受到或僅受較少人類活動干預(yù)的狀態(tài)。一個“原生態(tài)環(huán)境”之所以能夠存在，是少數(shù)民族世世代代加以維護(hù)的結(jié)果，它和少數(shù)民族文化一樣，也是少數(shù)民族所創(chuàng)造的共同資源和共同財(cái)產(chǎn)。

“文化生態(tài)位”(cultural niche，亦譯為“文化龕”)是“環(huán)境－生態(tài)”分析取向下的一個關(guān)鍵概念［14］。這一概念指出，少數(shù)民族的生活，往往是以某種自然資源和自然環(huán)境為核心的，而且他們根據(jù)所處環(huán)境的不同，也會各自發(fā)展出一整套關(guān)于自然倫理觀、神話和創(chuàng)始觀的文化系統(tǒng)［15］，與當(dāng)?shù)丨h(huán)境相契合、相適應(yīng)，對人與自然的共處起到一個重要的調(diào)節(jié)作用。如我國云南的一些少數(shù)民族就根據(jù)其所處生態(tài)環(huán)境的不同(高山草原、山區(qū)、緩坡山地)，各自發(fā)展出一整套的文化適應(yīng)模式(包括生產(chǎn)技術(shù)、資源管理制度和農(nóng)耕禮俗)［16］。項(xiàng)目建設(shè)所帶來的外來文化、外來人口的生活方式，往往打破了文化生態(tài)位，原住民的傳統(tǒng)文化不再能夠?qū)ζ湫袨檫M(jìn)行制約，由此產(chǎn)生的原住民對所棲居環(huán)境破壞的情況也時有發(fā)生。例如，有學(xué)者在對云南少數(shù)民族水文化的變遷進(jìn)行梳理之后發(fā)現(xiàn)，由于傳統(tǒng)習(xí)俗、水資源的權(quán)屬關(guān)系受到現(xiàn)代文化和現(xiàn)代社會制度的沖擊，少數(shù)民族敬水愛水的觀念已經(jīng)喪失，水環(huán)境保護(hù)喪失了其文化基礎(chǔ)，造成了水資源浪費(fèi)和污染的情況［17］。因此，在社會評估中應(yīng)該尤其注意少數(shù)民族文化對于環(huán)境保護(hù)的核心作用。

三、少數(shù)民族群體在項(xiàng)目評估中的參與

有西方研究者認(rèn)為，項(xiàng)目的推行過程本質(zhì)上是一個政治過程，等同于公共權(quán)力對特定群體的一種權(quán)力被推行，對其生活直接施加干預(yù);只不過這種權(quán)力邏輯往往被經(jīng)濟(jì)好處所掩蓋而未加反思。與權(quán)力相對應(yīng)，受影響群體也可以組織起來，對政治過程進(jìn)行干預(yù)和抵抗，防止項(xiàng)目的過度影響［18］。但是與一般公民不同，少數(shù)民族群體在社會經(jīng)濟(jì)上都處于較弱勢的地位，因此很難在項(xiàng)目中表達(dá)自身利益或影響項(xiàng)目進(jìn)程，往往成為了項(xiàng)目過程的被動接受者。

文化差異也有可能對少數(shù)民族群體造成損害。瓦拉德茲指出，在多元文化社會中，在具有不同世界觀和價值觀的原住民群體和支配群體之間，極可能因文化差異產(chǎn)生“不可通約性”(cultural incommensurability);因此，在政治協(xié)商框架中，公共理性的原則被打破，使得雙方很難相互理解。比如，原住民群體相信動物或山水有靈，而社會主流群體將其當(dāng)作謬誤不加接受，那么文化不可通約性就產(chǎn)生了，這會導(dǎo)致公共討論中很難達(dá)成共識［19］。這樣，處于政治和文化弱勢的一方的少數(shù)民族群體受到損害的可能性就更大。此外，教育水平和語言也往往成為少數(shù)民族參與到項(xiàng)目規(guī)劃和評估過程中的障礙。

因此，必須保證少數(shù)民族群體得到足夠的尊重和保護(hù)。更進(jìn)一步地賦予少數(shù)民族群體在項(xiàng)目和項(xiàng)目評估過程中充分的參與權(quán)，可以從根本上改變少數(shù)民族的不利局面。少數(shù)民族參與到項(xiàng)目過程中，一方面有助于提升其對自己生活的掌控，促成其政治參與、分享項(xiàng)目收益，從而避免其利益損害;另一方面有助于項(xiàng)目信息公開，減少人們的抵觸情緒，消除可能引發(fā)的政治風(fēng)險和社會風(fēng)險。此外，少數(shù)民族群體的傳統(tǒng)知識(traditional knowledge)或地方性知識(local knowledge)也對項(xiàng)目評估極有幫助，將傳統(tǒng)知識納入評估方法的選擇和評估指標(biāo)的設(shè)計(jì)中，有助于彌補(bǔ)專家知識的不足，令評估更能反映少數(shù)民族群體的訴求。

為保證少數(shù)民族群體的有效參與，評估者的身份也要進(jìn)行轉(zhuǎn)變，從單純進(jìn)行觀察和訪談的“技術(shù)專家”(technical expert)，到利用自身專業(yè)知識、激發(fā)受影響群體主動性的“協(xié)助者”(facilitator)。因?yàn)檫@種方法強(qiáng)調(diào)在評估過程中的共同行動、共同學(xué)習(xí)，旨在促進(jìn)被評估者的能力提升(包括對自身狀況進(jìn)行評估的能力和影響項(xiàng)目的政治能力)，因此也被稱為“賦權(quán)性評估”或“增能性評估”(empowerment assessment)。

還需要注意評估中參與的有效性(effectiveness)的問題。第一，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)西方國家的一些原住民群體由于長期在政治中邊緣化，所以總傾向于對政府不信任，也就不愿積極參與公共活動，影響了其參與到項(xiàng)目過程中的有效性［20］。這對于我國少數(shù)民族社會評估的啟示是，在進(jìn)行參與式評估之前，首先要增進(jìn)項(xiàng)目雙方的理解、促進(jìn)項(xiàng)目信息的公開化，才能夠保證其參與的有效性。

第二，應(yīng)注意少數(shù)民族群體內(nèi)部不同群體參與的平等性。如在少數(shù)民族社區(qū)內(nèi)，年長者(相對于年輕人)、男性(相對于女性)很可能擁有更多特權(quán)、掌握更多的話語權(quán)，他們在項(xiàng)目評估過程中參與討論、表達(dá)的機(jī)會也就更多，也更有可能在項(xiàng)目開發(fā)引起的資源分配中(比如土地征用賠償款的分配、就業(yè)機(jī)會的分配)獲取更多的利益。這樣，少數(shù)民族社區(qū)內(nèi)部的弱勢者的訴求則很有可能被遮蔽。

第三，少數(shù)民族有效地參與到評估過程中，并不能保證評估結(jié)果被有效運(yùn)用;換句話說，如果評估結(jié)果不能影響到?jīng)Q策，那么他們的參與還是缺乏實(shí)際用處。為解決這一問題，在西方的評估實(shí)踐中形成了幾種方法。例如，將社會評估整合到一個具有法律約束力的協(xié)議(legally－binding agreement)之中，而這一協(xié)議是由原住民、政府和開發(fā)商三方共同確認(rèn)的。又如，將由原住民自己(或由原住民雇傭的專家)執(zhí)行的社會評估獨(dú)立出來，不加修改地作為提交給政府監(jiān)管部門的報告的一部分，以保證評估結(jié)果能夠?qū)嶋H應(yīng)用［21］。

從中國的情況來看，推行區(qū)域民族自治是我國一直以來的基本民族政策。因此，將少數(shù)民族納入項(xiàng)目中來，不僅是項(xiàng)目的需要，也是國策的基本要求。在項(xiàng)目評估中，少數(shù)民族是否可能因項(xiàng)目的推進(jìn)對自治的程度提出新的要求，項(xiàng)目是否會對原有社區(qū)的權(quán)力結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊，都是要考慮的問題。也有學(xué)者認(rèn)為，項(xiàng)目開發(fā)過程中也有可能帶來少數(shù)民族之間的非均衡發(fā)展、民族意識的增強(qiáng)，產(chǎn)生民族之間的緊張關(guān)系［22］。這些問題都值得在社會評估中進(jìn)行分析，也要求更多的實(shí)證研究。

四、少數(shù)民族社會評估的方法

社會評估的基本思路是，將項(xiàng)目區(qū)在受影響之前和之后的狀態(tài)進(jìn)行比較，以確定項(xiàng)目的實(shí)際影響，其過程為:在項(xiàng)目推進(jìn)之前對影響區(qū)初始狀況進(jìn)行“基線調(diào)查”(baseline survey)，并對項(xiàng)目可能造成的影響進(jìn)行預(yù)測和估計(jì);在項(xiàng)目進(jìn)行過程中對其進(jìn)行“監(jiān)測”(monitoring)，并通過相關(guān)行動方案對項(xiàng)目可能造成的損害進(jìn)行補(bǔ)償;在項(xiàng)目完工之后進(jìn)行“項(xiàng)目后評價”，以全面把握項(xiàng)目的影響，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)［23］。在這一過程中，即需要借助社會評估的方法搜集相關(guān)信息，如問卷法、訪談法、文獻(xiàn)法等等。當(dāng)然，在對少數(shù)民族進(jìn)行社會評估時，需要對這些基本評估方法進(jìn)行調(diào)整，以便符合評估的具體要求。

從學(xué)科的角度來看，社會評估大量應(yīng)用了人類學(xué)和社會學(xué)的研究方法。而少數(shù)民族社會評估的方法，則與人類學(xué)的研究方法有很大程度的關(guān)聯(lián)，尤其是與文化人類學(xué)的關(guān)系密切。隨著19世紀(jì)歐洲國家的殖民擴(kuò)張，大量原住民被發(fā)現(xiàn)，他們的文化和生活方式與西方截然不同。人類學(xué)家為了全面把握該種文化，長時間觀察原住民生活、學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)卣Z言，甚至與其生活在一起、成為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的一份子。與人類學(xué)家相類似，少數(shù)民族評估中也往往面對著和本民族文化截然不同的文化，評估者需要在肯定差異、尊重對方習(xí)俗和生活習(xí)慣的基礎(chǔ)上進(jìn)行評估。當(dāng)然，與人類學(xué)家的長時間觀察研究不同的是，社會評估往往需要在較短時間內(nèi)大致把握少數(shù)民族社區(qū)和人群的基本特征，因此，通過在案頭工作(desk review)中查閱當(dāng)?shù)氐募扔匈Y料(如地方志、民族志等)、使用快速農(nóng)村評估技術(shù)(Rapid Rural Appraisal，簡稱RRA)等方式可以幫助評估者迅速搜集少數(shù)民族社區(qū)的基本信息、有效降低評估的成本。

從社會評估方法的發(fā)展趨勢來看，一個顯著的變化是跨學(xué)科研究方法的不斷增多。就少數(shù)民族社會評估而言，尤其值得關(guān)注的是環(huán)境科學(xué)、環(huán)境心理學(xué)等學(xué)科在評估實(shí)踐中的應(yīng)用。例如，如前所述，地域?qū)τ谏贁?shù)民族有著特殊的心理意義，那么在對因項(xiàng)目引起的地方特征的改變產(chǎn)生的心理影響進(jìn)行分析時，就需要采用心理學(xué)的技術(shù)(如心理壓力量表)進(jìn)行測量。就國內(nèi)的研究現(xiàn)狀來看，評估人員仍以社會學(xué)家為主，跨學(xué)科的應(yīng)用仍略顯不足。

參與式評估方法也被廣泛采用，訪談、小組討論、大型正式會議等都是常用的咨詢技術(shù)［24］。在采用這些方法時，尤其需要注意其在少數(shù)民族地區(qū)的適用性。例如，在澳大利亞原住民社區(qū)中，因?yàn)楫?dāng)?shù)鼐用癫辉腹_表達(dá)觀點(diǎn)，因此常用的公開會議的形式可能并不適合，而小組會談、非正式會面、講故事(story－telling)的方式可能更為適用［25］。此外，參與式研究工具(尤其是可視化工具)的應(yīng)用也可以大大提升少數(shù)民族群體進(jìn)行參與的積極性和有效性。因?yàn)檫@類工具強(qiáng)調(diào)圖形和圖畫(而非文字和語言)，可以有效克服語言和文化的障礙，降低了參與的門檻，使文化水平較低的少數(shù)民族也能參與進(jìn)來，令其所掌握的豐富地方知識得以應(yīng)用［26］。

另外，少數(shù)民族社會評估的“跨文化”特點(diǎn)也會給評估活動帶來挑戰(zhàn)。由于語言和文化的障礙、民族社區(qū)的文化和社會中的剛性，評估者需要把更多的資源花費(fèi)在溝通上，因此對少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行項(xiàng)目評估往往需要更多的經(jīng)費(fèi)和時間?；谕瑯拥脑?，參與式評估因?yàn)楦叨纫蕾囉谏贁?shù)民族群體的參與、與項(xiàng)目各方的溝通，也總是需要更長的評估周期和更多的經(jīng)費(fèi)。盡管這些評估資源的消耗是十分必要的，但評估者需要和項(xiàng)目方與評估主辦方進(jìn)行良好溝通，獲取他們的理解。此外，在評估過程中，要注意將有語言特長的評估人員納入評估團(tuán)隊(duì)、聘請當(dāng)?shù)厝俗鳛榉g、選擇當(dāng)?shù)剌^有威信的人士作為向?qū)?，可以幫助評估者與少數(shù)民族受影響群體更有效地進(jìn)行溝通。此外，在準(zhǔn)備評估所需的政策文件、閱讀材料、評估工具時，也需要進(jìn)行語言和文化的轉(zhuǎn)換，以符合當(dāng)?shù)厝说奈幕瘋鹘y(tǒng)、文化水平和認(rèn)知習(xí)慣。

五、少數(shù)民族社會評估在我國的應(yīng)用及展望

我國始終重視少數(shù)民族的發(fā)展，注重民族間的平等與團(tuán)結(jié)、強(qiáng)調(diào)維護(hù)區(qū)域民族自治和政治穩(wěn)定，重視保護(hù)少數(shù)民族文化的多樣性。在20世紀(jì)80年代，隨著世界銀行等一些國際發(fā)展機(jī)構(gòu)將項(xiàng)目社會評估的理念帶入中國，對少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行社會影響評估就已經(jīng)開始了。自20世紀(jì)90年代開始，國家就大力進(jìn)行西部開發(fā)和推動西部地區(qū)的扶貧項(xiàng)目。西部地區(qū)是少數(shù)民族的聚居區(qū)，因此進(jìn)行扶貧開發(fā)也必須要考慮到項(xiàng)目對少數(shù)民族的沖擊。從這些項(xiàng)目的實(shí)施情況來看，也較好地關(guān)注到了少數(shù)民族群體的受影響狀況。當(dāng)然，不足之處也是存在的。目前，我國少數(shù)民族社會評估比較突出的問題是僅僅關(guān)注少數(shù)民族群體的某些方面，比如經(jīng)濟(jì)、文化、心理健康等等，缺少對其所受全面影響的把握，也缺少一個統(tǒng)一的社會評價框架進(jìn)行整合。

從當(dāng)前中國項(xiàng)目建設(shè)的狀況來看，我們認(rèn)為需要特別關(guān)注少數(shù)民族社會評估在如下幾個領(lǐng)域的應(yīng)用。第一，開發(fā)工程所引起的少數(shù)民族非自愿移民的社會影響評估。項(xiàng)目可能引起的非自愿移民是少數(shù)民族社會評估的傳統(tǒng)關(guān)注群體。如果我國繼續(xù)將少數(shù)民族地區(qū)的扶貧作為重點(diǎn)，那么基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程的推進(jìn)引發(fā)的土地征用，仍將會伴生大量的非自愿移民問題。社會評估理論提示我們，不僅要注意對少數(shù)民族進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，還要關(guān)注少數(shù)民族群體所受到的全方面的影響，尤其是經(jīng)濟(jì)融合和社會融合的問題［27］，以及身心健康所受影響及其干預(yù)的問題。

第二，旅游業(yè)開發(fā)對少數(shù)民族的社會影響評估。如前所述，少數(shù)民族地區(qū)旅游業(yè)開發(fā)所依賴的獨(dú)特的少數(shù)民族文化和少數(shù)民族原生態(tài)環(huán)境，實(shí)際上是當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族群體所創(chuàng)造和維護(hù)的共同財(cái)產(chǎn)。如果這些公共資源在旅游開發(fā)中被私有化和資本化，少數(shù)民族群體的公共利益就很可能受到損害。國內(nèi)有很多旅游學(xué)研究注意到了旅游業(yè)開發(fā)對當(dāng)?shù)厣贁?shù)民族的沖擊。有學(xué)者指出，旅游開發(fā)會引起外來的精英勞動力涌入社區(qū)，這樣當(dāng)?shù)鼐用裼捎谧陨淼慕?jīng)濟(jì)實(shí)力和文化水平、語言水平(普通話)都難以與外來精英競爭，經(jīng)濟(jì)收入和就業(yè)都受到了損害［28］。也有研究者發(fā)現(xiàn)，由于原住民缺乏相應(yīng)的物權(quán)法律保障，在旅游收益分配時往往會遭遇到不公，除了難以獲得當(dāng)?shù)芈糜伍_發(fā)帶來的收益，還需要承擔(dān)環(huán)境惡化、物價上漲帶來的損害［29］。從目前的狀況來看，少數(shù)民族地區(qū)的旅游開發(fā)尚未較好地兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與少數(shù)民族文化保護(hù)。因此，對旅游項(xiàng)目所帶來的社會影響進(jìn)行考察，有助于減輕少數(shù)民族群體在這一過程中所受到的損害。

第三，海外投資項(xiàng)目的社會評估。事實(shí)上，少數(shù)民族進(jìn)行社會評估的理念與方法并不僅限于對少數(shù)民族、土著居民所受影響進(jìn)行評估，它還很適合于對海外投資項(xiàng)目進(jìn)行評估。這是因?yàn)椋蜕贁?shù)民族社會評估一樣，對國外居民的項(xiàng)目影響進(jìn)行考察也會涉及到相似的文化差異、跨文化溝通與參與、識別地方權(quán)力結(jié)構(gòu)的問題。當(dāng)前，中國海外投資逐年上升，而建廠、開礦等直接工程投資占據(jù)了其中相當(dāng)大的比重。2015年國家頂級戰(zhàn)略“一帶一路”的提出，也意味著中國與沿線國家的廣泛經(jīng)濟(jì)合作，這其中自然免不了基礎(chǔ)設(shè)施的投資與建設(shè)。盡管海外投資能夠增強(qiáng)中國的影響力、促進(jìn)中國與其他國家的雙贏，但是中國海外投資也不乏失敗的教訓(xùn)，而失敗的原因往往在于不熟悉當(dāng)?shù)氐奈幕?、?jīng)濟(jì)和政治環(huán)境。因此，如果能夠在海外投資中運(yùn)用社會評估的理論和方法對項(xiàng)目的負(fù)面影響進(jìn)行識別，注重當(dāng)?shù)刈迦旱膮⑴c，一些不必要的損失就可以避免。

［1］陳阿江．社會評價:社會學(xué)在項(xiàng)目中的應(yīng)用［J］．學(xué)海，2002 (6):81－85．

［2］Vanclay．F．Social Impact Assessment:Guidance for assessing and managing the social impacts of projects［EB/OL］．2015－01－01 ［2016－10－01］，http://www．iaia．org/uploads/pdf/SIA_Guidance_Document_IAIA．pdf．

［3］(美)伯基．社會影響評價的概念、過程和方法［M］．楊云楓，譯．北京:中國環(huán)境科學(xué)出版社，2011:5．

［4］Buxton．A＆Wilson．E．FPIC and the extractive industries:A guide to applying the spirit of free，prior and informed consent in industrial projects［EB/OL］．2013－09－01［2016－10－01］，http:// pubs．iied．org/pdfs/16530IIED．pdf．

［5］國務(wù)院新聞辦公室．《中國的減貧行動與人權(quán)進(jìn)步》白皮書(全文)［EB/OL］．2016－10－17［2016－10－17］，http://www．scio．gov．cn/zxbd/tt/zdgz/Document/1494216/1494216_1．htm．

［6］Vanclay．F．Social Impact Assessment:Guidance for assessing and managing the social impacts of projects［EB/OL］．2015－01－01 ［2016－10－01］，http://www．iaia．org/uploads/pdf/SIA_Guidance_Document_IAIA．pdf．

［7］聯(lián)合國教科文組織．世界文化多樣性宣言［EB/OL］．2001－11 －02［2001－11－02］，http://www．un．org/zh/events/culturaldiversityday/declaration．pdf．

［8］王曉毅．反思的發(fā)展與少數(shù)民族地區(qū)反貧困——基于滇西北和貴州的案例研究［J］．中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2015(4):5－14．

［9］李亞娟，等．國內(nèi)外民族社區(qū)研究綜述［J］．地理科學(xué)進(jìn)展，2013(10):1520－1534．

［10］Tuan，Y．F．Space and Place:The Perspective of Experience．Minneapolis:University of Minnesota Press，1977．

［11］(荷)范克萊．社會影響評價新趨勢［M］．謝燕，楊云楓，譯．北京:中國環(huán)境出版社，2015:70．

［12］閆麗娟，張俊明．少數(shù)民族生態(tài)移民異地搬遷后的心理適應(yīng)問題研究——以寧夏中寧縣太陽梁移民新村為例［J］．中南民族大學(xué)學(xué)報:人文社會科學(xué)版，2013(5):24－28．

［13］羅家順，杜建林，羅雪梅．湖南湘西地區(qū)少數(shù)民族特困移民的心理癥狀現(xiàn)況調(diào)查［J］．中國心理衛(wèi)生雜志，2014(12):951－956．

［14］(美)泰勒．社會評估:理論、過程與技術(shù)［M］．葛道順，譯．重慶:重慶大學(xué)出版社，2015:48．

［15］李本書．善待自然:少數(shù)民族倫理的生態(tài)意蘊(yùn)［J］．北京師范大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2005(4):89－95．

［16］郭家驥．云南少數(shù)民族對生態(tài)環(huán)境的文化適應(yīng)類型［J］．云南民族大學(xué)學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版，2006(3):48－53．

［17］鄭曉云．云南少數(shù)民族的水文化與當(dāng)代水環(huán)境保護(hù)［J］．云南社會科學(xué)，2006(6):88－92．

［18］(澳)休伊特．理論基礎(chǔ)［M］∥(荷)范克萊．社會影響評價新趨勢．謝燕，楊云楓，譯．北京:中國環(huán)境出版社，2015:67．

［19］(美)瓦拉德茲．協(xié)商、文化差異與原住民自治［J］．周岑銀，譯．世界民族，2014(4):69－74．

［20］(澳)奧費(fèi)爾齊萊恩．社會影響評價與原住民社會發(fā)展［M］∥(荷)范克萊．社會影響評價新趨勢．謝燕，楊云楓，譯．北京:中國環(huán)境出版社，2015:112．

［21］O＇Faircheallaigh．C．Effectiveness in social impact assessment: Aboriginal peoples and resource development in Australia．Impact Assessment and Project Appraisal，2009，(27)2:95－110．

［22］周平．我國少數(shù)民族地區(qū)開發(fā)過程中的幾個政治問題［J］．政治學(xué)研究，2002(1):82－89．

［23］亞洲開發(fā)銀行．亞洲開發(fā)銀行資助項(xiàng)目社會評價培訓(xùn)手冊［EB/OL］．2010－09－10［2016－01－10］，https://www．a(chǎn)db．org/zh/prc/project－learning－resources－zh．

［24］(美)泰勒．社會評估:理論、過程與技術(shù)［M］．葛道順，譯．重慶:重慶大學(xué)出版社，2015:180．

［25］O＇Faircheallaigh．C．Effectiveness in social impact assessment: Aboriginal peoples and resource development in Australia．Impact Assessment and Project Appraisal，2009，(27)2:95－110．

［26］李鷗．參與式發(fā)展研究與實(shí)踐方法——在發(fā)展與項(xiàng)目的規(guī)劃和管理及組織發(fā)育中的應(yīng)用［M］．北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010:88．

［27］李丹，周昱帆．西南地區(qū)少數(shù)民族工程移民的經(jīng)濟(jì)融合與社會融合［J］．四川大學(xué)學(xué)報:哲學(xué)社會科學(xué)版，2015(4):127－134．

［28］饒勇．旅游開發(fā)背景下的精英勞動力遷入與本地社區(qū)邊緣化——以海南三亞為例［J］．旅游學(xué)刊，2013(1):46－53．

［29］唐兵，惠紅．民族地區(qū)原住民參與旅游開發(fā)的法律賦權(quán)研究——兼與左冰、保繼剛商榷［J］．旅游學(xué)刊，2014(7):39－46．

責(zé)任編輯:劉倫文

C954

A

1004－941(2017)03－0043－06

2017－03－21

孟超(1986－)，男，黑龍江哈爾濱人，社會學(xué)博士，博士后研究人員，主要研究方向?yàn)槌鞘猩鐣W(xué)、社會結(jié)構(gòu)與變遷。