胡康林（四川大學(xué)公共管理學(xué)院 成都 610065）

面向突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作研究進展

胡康林
（四川大學(xué)公共管理學(xué)院 成都 610065）

在調(diào)查突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作研究文獻的基礎(chǔ)上，從突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作內(nèi)涵、檔案工作流程、檔案工作機制、檔案工作經(jīng)驗總結(jié)等方面，總結(jié)突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作研究熱點與重點問題，指出現(xiàn)有研究的薄弱環(huán)節(jié)與下一步研究方向。

突發(fā)事件 檔案工作 應(yīng)急管理 研究進展

一、研究文獻概況

圍繞突發(fā)事件所形成的檔案，是突發(fā)事件整個活動過程的原始記錄，在重現(xiàn)突發(fā)歷史事件、資政應(yīng)急決策者、啟迪突發(fā)事件預(yù)防和應(yīng)對等方面具有重要意義。為了解突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作研究進展，筆者在中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、維普中文數(shù)據(jù)庫以“突發(fā)事件、自然災(zāi)害、公共安全、公共衛(wèi)生、事故災(zāi)害、危機管理、應(yīng)急管理、應(yīng)急決策（擴檢為決策）”等和“檔案、文件”組合，于2016年12月進行檢索，去除新聞稿和重復(fù)文獻，共獲得相關(guān)論文290余篇。分析可知，研究文獻大致始于20世紀90年代，2003年以來快速增長，2008年以來則呈現(xiàn)出快速增長趨勢。

二、研究文獻的主要內(nèi)容分析

從研究主題分析，可將現(xiàn)有研究成果總結(jié)為突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作內(nèi)涵、檔案工作流程、檔案工作機制、檔案工作經(jīng)驗等方面，相關(guān)內(nèi)容概況如下。

1.突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作內(nèi)涵研究。主要包括突發(fā)事件應(yīng)急管理所產(chǎn)生的檔案作用及應(yīng)急管理對檔案工作的要求等方面。

（1）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作作用。黃雄（2005）指出，應(yīng)“充分發(fā)揮突發(fā)事件檔案的教育作用，樹立敏感的危機意識和檔案意識；加快對突發(fā)事件的檔案研究，為各級政府部門提供咨詢和決策服務(wù)；做好突發(fā)事件檔案信息公開，服務(wù)民眾”等[1]27-28。吳加琪（2013）認為，突發(fā)事件的檔案工作有助于“提升檔案工作的社會服務(wù)能力、有效輔助危機決策和樹立檔案部門良好的社會形象”[2]58。蔡娜（2014）等認為，突發(fā)事件檔案在應(yīng)急管理各階段發(fā)揮著“研究災(zāi)害規(guī)律，預(yù)測災(zāi)害危機；建立預(yù)警機制，做好應(yīng)急準備；及時響應(yīng)危機，積極應(yīng)對災(zāi)害；加強檔案研究，做好恢復(fù)重建”的重要作用[3]1。韓亞洲（2016）以天津濱海新區(qū)爆炸事故為例，闡述了公共危機中檔案由隱性價值到顯性價值轉(zhuǎn)變而在決策和救援中發(fā)揮信息支撐作用[4]35-36。概言之，面向應(yīng)急管理的檔案工作作用：一是在突發(fā)事件的整個過程中發(fā)揮著“預(yù)防、準備、響應(yīng)和恢復(fù)”的信息保障與支撐作用；二是在日常社會服務(wù)工作中具有“提升檔案工作的社會服務(wù)能力、發(fā)揮突發(fā)事件檔案的教育功能、樹立檔案部門良好的社會形象、助力于災(zāi)害規(guī)律和檔案工作研究”等方面的作用。

（2）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作要求。高莉、沈耀東（2003）從“領(lǐng)導(dǎo)重視、早期參與；明確責(zé)任、建章立制；加強指導(dǎo)、規(guī)范管理；把握全局、主動服務(wù)”四方面分析了突發(fā)事件對檔案工作的要求[5]40-41。李文偉、劉躍新（2005）從“迅速性要求、全面性要求、服務(wù)性要求”三方面分析了突發(fā)事件對檔案工作的要求[6]20。張江珊（2008）認為，檔案部門屬于“提供信息的輔助部門”，應(yīng)充分發(fā)揮信息機構(gòu)的優(yōu)勢，為政府的危機管理決策提供必要的信息支持與保障作用，要以積極的姿態(tài)參與到政府的危機管理過程中，為危機決策者提供信息參考和咨詢提供條件[7]18-20。概言之，應(yīng)急管理的檔案工作要求：一要加強領(lǐng)導(dǎo)及檔案工作者的重視，做好早期參與和部門間的協(xié)調(diào)配合；二要健全相關(guān)的規(guī)章制度，明確各類突發(fā)事件參與部門及責(zé)任；三要加強交流合作，規(guī)范各參與主體間的管理；四要立足全局、主動服務(wù)，為應(yīng)急決策提供參考等。

2.突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作流程研究。主要包括各類突發(fā)事件的檔案資源規(guī)劃、收集整理、開發(fā)利用與檔案信息系統(tǒng)等方面。

（1）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案資源規(guī)劃。從文獻分析可知，目前有關(guān)突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案資源規(guī)劃研究成果較少。吳佳琪、周林興（2014）認為突發(fā)事件的檔案信息資源規(guī)劃應(yīng)包括“宏觀管理層面、業(yè)務(wù)建設(shè)層面和資源保障層面”等方面[8]65-68。綜合而言，加強突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案信息資源建設(shè)、建立和完善檔案信息資源規(guī)劃體系，是提升檔案部門服務(wù)社會能力（服務(wù)應(yīng)急管理）的重要途徑。

（2）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案收集整理。王賢會（2003）等認為，突發(fā)事件的檔案收集“時機宜前不宜后、類別宜多不宜少、范圍宜寬不宜窄”，堅持“盡早收集、靠前收集和廣泛收集”的原則[9]38。張銳（2006）指出，在突發(fā)事件檔案收集與整理過程中，“各級檔案部門必須打破常規(guī)，加大收集形成重大突發(fā)事件檔案的力度；堅持公開與不宜公開的檔案材料分別整理，檔案材料與資料分別整理，不同載體形式的檔案分別整理”[10]45-46。楊秀淼（2008）等指出，通過“實施統(tǒng)一指揮領(lǐng)導(dǎo)；集中使用專業(yè)力量；確保安全規(guī)范管理（建立專題檔案室、建設(shè)專門檔案館、保留災(zāi)害遺址）”加強救災(zāi)與復(fù)建資料的收集、整理工作[11]24。范敏（2015）從“自身地位模糊性、對象復(fù)雜性、主體多元性、時間緊迫性、社會檔案意識薄弱、制度體系不完善”等方面分析了重大突發(fā)事件檔案收集的自身與外部收集困境，并從“檔案收集與應(yīng)急處置關(guān)系、社會檔案意識、跨部門聯(lián)合收集、應(yīng)急收集能力建設(shè)”等方面提出改進對策[12]52-53。綜合而言，研究者對突發(fā)事件檔案的收集整理的原則、過程、困境及對策等方面已有較多的探討。

（3）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案開發(fā)利用。張銳（2006）認為，“要結(jié)合信息資源開發(fā)，拓寬重大突發(fā)事件檔案的利用渠道，利用計算機和網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)，最大限度地為社會提供檔案信息的開發(fā)利用服務(wù)”等[13]13。鄭麗（2006）認為，在突發(fā)事件過程中，檔案部門應(yīng)“積極主動提供利用、放寬服務(wù)對象和范圍；拓展提供利用的途徑和形式；積極提供信息加工產(chǎn)品”[14]3。楊秀淼（2008）等認為，“檔案部門應(yīng)安排精干力量從事災(zāi)害檔案的匯集、分析、編研、論證和開發(fā)利用，多渠道搞好‘深加工’、‘精加工’，力爭多出成果、出好成果，為推動經(jīng)濟社會的科學(xué)發(fā)展做貢獻”[11]24。李杰（2011）提出“第一時間介入、拉網(wǎng)式接收檔案、精品化檔案編研和社會化論證”的突發(fā)事件的檔案信息資源專題化建設(shè)與利用思路[15]19-20。綜合而言，研究者對突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案開發(fā)利用中的檔案部門角色定位、檔案開發(fā)利用途徑與方法、檔案成果形式和檔案服務(wù)對象等方面進行了研究。

（4）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案信息系統(tǒng)。檔案信息系統(tǒng)是實現(xiàn)突發(fā)事件應(yīng)急管理中的檔案信息資源集成與利用的重要支撐平臺，裴雅春（2008）等指出，急救全程檔案管理系統(tǒng)應(yīng)包括“事前預(yù)案管理系統(tǒng)、實時急救檔案管理系統(tǒng)和事后檔案信息管理系統(tǒng)”三部分[16]48-49。吳加琪（2012）從“決策指揮系統(tǒng)、資源保障系統(tǒng)、信息管理系統(tǒng)、決策輔助系統(tǒng)”四方面闡述了面向突發(fā)事件的檔案應(yīng)急管理體系[17]38-39。蔡娜（2014）等指出，檔案部門可提供的資料和數(shù)據(jù)應(yīng)是方向性的指導(dǎo)，而不僅僅處于輔助地位；政府部門可以再檔案部門的協(xié)助下建立應(yīng)急管理信息支持系統(tǒng)，實現(xiàn)跨區(qū)域、跨部門的信息資源共享，提高應(yīng)急決策的科學(xué)性與時效性[3]4。綜合而言，目前有關(guān)突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案信息系統(tǒng)研究成果主要集中在作用分析、系統(tǒng)設(shè)計方面的研究。

3.突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作機制研究?！皺C制”是應(yīng)急管理的檔案工作有效運行與發(fā)揮作用的重要保障，包括有關(guān)的規(guī)章制度和運行機制等。

（1）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作規(guī)章制度。王賢會（2003）等，從“組織領(lǐng)導(dǎo)機制、臨時檔案工作機構(gòu)及責(zé)任人工作機制、檔案宣傳工作機制、獎勵機制”四方面分析了突發(fā)事件的檔案工作應(yīng)急機制，從“應(yīng)急情況報告制度、應(yīng)急情況通報制度、應(yīng)急預(yù)案制度、應(yīng)急業(yè)務(wù)制度和應(yīng)急管理制度”五方面總結(jié)了突發(fā)事件中的檔案工作規(guī)章制度內(nèi)容[9]37-39。楊秀淼（2008）等認為，突發(fā)事件的檔案工作應(yīng)“在充分調(diào)查研究、反復(fù)科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，制定和進一步修訂系統(tǒng)完備、科學(xué)有效的應(yīng)對各種突發(fā)重大自然災(zāi)害的應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)配套的措施、規(guī)章等，以此在檔案工作系統(tǒng)建立健全起組織領(lǐng)導(dǎo)明確、任務(wù)目標明確、責(zé)任分工明確、后勤保障明確的應(yīng)急長效工作機制”[11]23。綜合而言，研究者對突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作應(yīng)急機制、規(guī)章制度以及檔案工作應(yīng)急預(yù)案的規(guī)章制度和保障機制方面進行了系統(tǒng)探討。

（2）突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作機制體系。主要包括突發(fā)事件中的檔案工作應(yīng)急預(yù)案機制、信息處理機制、信息溝通機制、應(yīng)急聯(lián)動機制和管理體系等方面。在信息處理機制方面，向立文（2007）指出檔案信息處理機制應(yīng)包括“信息收集機制、信息整理機制、信息溝通機制和信息反饋機制”等內(nèi)容[18]57-59；在信息溝通機制方面，吳加琪（2013）提出“加強檔案信息溝通管理制度建設(shè)、構(gòu)建檔案信息溝通渠道、建設(shè)檔案信息溝通資源庫、建設(shè)檔案應(yīng)急信息溝通技術(shù)平臺和完善檔案信息溝通策略”等信息溝通機制的方法與措施[2]58-59；在應(yīng)急聯(lián)動機制方面，吳加琪（2013）研究了面向社會突發(fā)事件的檔案工作應(yīng)急聯(lián)動機制問題，分析了檔案工作應(yīng)急聯(lián)動機制的內(nèi)涵，提出了構(gòu)建面向社會突發(fā)事件的檔案工作應(yīng)急聯(lián)動機制的思路與對策[19]7-10。薛匡勇（2015）探討了突發(fā)事件檔案應(yīng)急管理機制的內(nèi)涵，從“監(jiān)測預(yù)警、應(yīng)急決策與智慧、搶救修復(fù)與重建、評估與獎懲、專家參與、區(qū)域合作”六個方面探討了突發(fā)事件應(yīng)急管理機制的內(nèi)容[20]17-20。向立文等（2015）從“組織體系、元體系、響應(yīng)體系、保障體系和法制體系”探討了檔案應(yīng)急管理體系[21]64-68。

4.突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作經(jīng)驗總結(jié)。主要包括突發(fā)事件應(yīng)急管理中的檔案工作經(jīng)驗總結(jié)及國外先進經(jīng)驗啟示等方面。楊安蓮（2009）以美國、加拿大、英國等為例，總結(jié)分析了國外“注重預(yù)防、及時搶救、人員培訓(xùn)、資金保障、重點突出、探討新型載體防災(zāi)技術(shù)”等方面的檔案機構(gòu)對突發(fā)事件的應(yīng)對之道，并提出對國內(nèi)的啟示與思考[22]71-74。胡紅霞（2013）以美國、日本為例，總結(jié)分析了發(fā)達國家檔案自然災(zāi)害防治經(jīng)驗及其在“防災(zāi)意識、組織機構(gòu)、法律法規(guī)、防災(zāi)準備、多元主體參與和災(zāi)后總結(jié)”等方面帶給我國的啟示[23]140-144。吳加琪（2013）以“4·20”雅安地震為例，通過雅安市檔案局網(wǎng)站發(fā)布的有關(guān)于檔案部門抗震救災(zāi)的近50篇報道，總結(jié)了“災(zāi)害中檔案工作自救（啟動應(yīng)急預(yù)案、成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、搶救檔案、災(zāi)后重建）和災(zāi)害中檔案業(yè)務(wù)工作開展（檔案收集、檔案利用、檔案宣傳、檔案建設(shè)）、災(zāi)害中檔案系統(tǒng)內(nèi)部的互救和災(zāi)害中檔案工作的社會救災(zāi)工作等方面的經(jīng)驗”[24]42-43。

三、總結(jié)與展望

綜上可知，突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作研究文獻日漸豐富，特別2008年以來幾次重大突發(fā)事件后研究文獻快速增長，得到實踐部門和學(xué)術(shù)界的高度重視，研究文獻的內(nèi)容也比較廣泛，涉及到突發(fā)事件應(yīng)急管理中檔案工作基礎(chǔ)理論的方方面面。同時，該領(lǐng)域的研究尚存不足，需進一步加強研究和完善，概言之。

1.從文獻數(shù)量而言，突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作研究文獻相對薄弱。目前，以“檔案工作的突發(fā)事件”為視角的研究較多，如檔案部門如何應(yīng)對自然災(zāi)害、檔案應(yīng)急管理等方面的研究，而以“突發(fā)事件的檔案工作”為視角的研究相對薄弱。顯然，“檔案工作的突發(fā)事件”屬于突發(fā)事件之一，但不能等同于各級各類突發(fā)事件。因此，將研究視角轉(zhuǎn)換為“突發(fā)事件的檔案工作”研究對于檔案工作的研究、突發(fā)事件的研究都非常重要。

2.從理論研究而言，突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作理論需進一步深化。目前研究集中在突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作作用、要求、收集和管理等基礎(chǔ)理論方面，側(cè)重點在突發(fā)事件中檔案本身的價值、管理和保護等方面；而對于突發(fā)事件中檔案如何鑒定、開發(fā)和為應(yīng)急決策提供服務(wù)利用，及其相應(yīng)的制度標準等方面，尚缺乏深入的探討。因此，有必要將側(cè)重在突發(fā)事件中檔案工作本身基礎(chǔ)理論的研究拓展為面向突發(fā)事件應(yīng)急管理、應(yīng)急決策的服務(wù)支持等方面的理論研究，促進突發(fā)事件檔案從“管理保護”到“決策支持”、從“以藏為主”到“以開發(fā)利用”為導(dǎo)向的深化，以充分發(fā)揮突發(fā)事件中檔案的價值作用。

3.從研究領(lǐng)域而言，各級各類突發(fā)事件的檔案工作研究有待進一步拓展。目前的研究側(cè)重在面向突發(fā)事件的檔案工作、檔案工作的突發(fā)事件等宏觀領(lǐng)域的研究，而面向自然災(zāi)害、公共安全、事故災(zāi)害和公共衛(wèi)生等領(lǐng)域，或以某一突發(fā)事件為案例進行微觀研究的文獻甚少。宏觀領(lǐng)域的研究對于面向突發(fā)事件的檔案工作整體規(guī)劃、預(yù)案制定和制度標準設(shè)計等方面具有理論指導(dǎo)意義，而面向突發(fā)事件具體領(lǐng)域或事件的檔案工作研究對于實踐工作具有直接的應(yīng)用價值和參考作用，兩方面的研究都不可或缺。因此，在重視面向突發(fā)事件應(yīng)急管理的檔案工作宏觀研究的基礎(chǔ)上，進一步拓展面向突發(fā)事件具體領(lǐng)域或具體事件的檔案工作微觀研究非常必要。

[1]黃雄.關(guān)于加強突發(fā)事件檔案建設(shè)的思考[J].檔案時空,2005（8）: 27-28.

[2]吳加琪.社會突發(fā)事件中檔案部門信息溝通機制研究[J].浙江檔案,2013（12）:58-59.

[3][19]黃香玲,蔡娜,吳博文.重大突發(fā)事件檔案在政府應(yīng)急管理中的應(yīng)用[J].蘭臺世界,2014（2）:1+4.

[4]韓亞洲.論公共危機中檔案價值的實現(xiàn)——以“8·12天津濱海新區(qū)爆炸事故”為例[J].檔案與建設(shè),2016（1）:35-38.

[5]高莉,沈耀東.突發(fā)事件檔案工作的特點和要求——從非典檔案工作談起[J].中國檔案,2003（10）:40-41.

[6]李文偉,劉躍新.重大突發(fā)事件檔案工作機制研究[J].檔案時空, 2005（10）:20-21.

[7]張江珊.檔案部門參與社會危機管理思考[J].浙江檔案,2008（7）: 18-20.

[8]吳加琪,周林興.面向社會突發(fā)事件的檔案信息資源規(guī)劃的發(fā)展思路[J].山西檔案,2014（1）:65-68.

[9]王賢會,賀冰,田惠泉.突發(fā)事件的檔案工作應(yīng)急機制[J].中國檔案,2003（10）:37-39.

[10]張銳,劉亞祥.關(guān)于加強重大突發(fā)事件檔案管理的思考[J].蘭臺內(nèi)外,2006（5）:45-46.

[11]楊秀淼,李金英,馬嬙.突發(fā)重大自然災(zāi)害檔案工作探究[J].中國檔案,2008（9）:23-24.

[12]范敏,冉朝陽,宋慧蓉.論重大突發(fā)事件檔案收集的困境與策略[J].檔案管理,2015（4）:52-53.

[13]張銳.重大突發(fā)事件檔案的特點與完善措施[J].中國檔案,2006 （2）:12-13.

[14]鄭麗.突發(fā)事件檔案管理初探[J].蘭臺世界,2006（3）:2-4.

[15]李杰.重大突發(fā)事件專題檔案建設(shè)與利用研究[J].黑龍江史志, 2011（11）:19-20.

[16]裴雅春,郭亦儂,李金年.建立應(yīng)對突發(fā)事件全程急救檔案管理系統(tǒng)[J].中國檔案,2008（8）:48-49.

[17]吳加琪,周林興.面向社會突發(fā)事件的檔案部門應(yīng)急管理體系研究[J].中國檔案,2012（7）:38-39.

[18]向立文.突發(fā)事件檔案信息處理機制研究[J].檔案學(xué)研究,2007 （6）:56-59.

[19]吳加琪.面向社會突發(fā)事件的檔案工作應(yīng)急聯(lián)動機制研究[J].檔案與建設(shè),2013（10）:7-10.

[20]薛匡勇.突發(fā)事件檔案應(yīng)急管理機制探析[J].檔案與建設(shè),2015 （1）:17-20.

[21]向立文,歐陽華.檔案應(yīng)急管理體系構(gòu)建研究[J].檔案學(xué)通訊, 2015（6）:64-68.

[22]楊安蓮.國外檔案機構(gòu)應(yīng)對突發(fā)事件的主要做法及其借鑒意義[J].檔案學(xué)通,2009（1）:71-74.

[23]胡紅霞.發(fā)達國家檔案自然災(zāi)害防治及其啟示——以美國、日本為例[J].現(xiàn)代情報,2013（9）:140-144.

[24]吳加琪.災(zāi)害事件中檔案工作應(yīng)急機制研究——以4·20雅安地震中檔案工作為例[J].中國檔案,2013（9）:42-43.

Research Review on the Archives Service for Emergency Management

Hu Kanglin

(Public Administration School of Sichuan University,Chengdu 610065,China)

ased on the research of archives literatures about emergency management,this paper sums up the hot issues and important problems of archives service for emergency management from perspective of connotation,workflow,mechanism and experience summary of archival work.It also points out the weaknesses in existing research and future directions for emergencymanagementarchivalwork.

emergency;archivalWork;emergencymanagement;research progress

四川省社科規(guī)劃項目（SC15C023）。

胡康林，四川大學(xué)公共管理學(xué)院實驗師，研究方向為檔案信息資源開發(fā)。

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.12.03

G279.21

A

2017-01-22