北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)

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《假空缺句和省略》述評(píng)

北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)

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由Oxford University Press于2013年出版的PseudogappingandEllipsis一書在生成語(yǔ)法框架下，基于省略結(jié)構(gòu)中句法和語(yǔ)義的互動(dòng)關(guān)系，將焦點(diǎn)移位與刪除操作、省略特征和焦點(diǎn)特征結(jié)合起來(lái)，提出了一個(gè)統(tǒng)一的解釋框架。作者通過(guò)跨語(yǔ)言語(yǔ)料，在假空缺句、謂語(yǔ)省略、截省、片語(yǔ)、空缺句和名詞省略等不同的省略結(jié)構(gòu)中論證了該理論假設(shè)的解釋力，并驗(yàn)證了其可行性。該書為推動(dòng)省略研究的理論創(chuàng)新和類型學(xué)研究提供了重要參考。

假空缺句；省略；焦點(diǎn)

1.引言

PseudogappingandEllipsis(《假空缺句和省略》)是牛津大學(xué)出版社出版的理論語(yǔ)言學(xué)系列叢書中的一本。該叢書聚焦句法和語(yǔ)義、句法和形態(tài)學(xué)、語(yǔ)音學(xué)和音系學(xué)等界面的研究。

省略現(xiàn)象非常復(fù)雜，又與語(yǔ)義省略和省略結(jié)構(gòu)有著不同的內(nèi)涵和外延。小句(clause)中的省略涉及不同的句法和語(yǔ)義屬性，迄今為止還沒有一個(gè)統(tǒng)一的解釋。該書試圖在生成語(yǔ)法框架下，將“基于焦點(diǎn)驅(qū)動(dòng)的移位”(focus-motivated movement)和“焦點(diǎn)與刪除”(focus and deletion)關(guān)系的新理論結(jié)合起來(lái)，對(duì)省略結(jié)構(gòu)研究提出了一個(gè)統(tǒng)一的解釋框架。

2.內(nèi)容簡(jiǎn)介

全書共分為4部分。第一部分是引言，包括第1～3章，旨在為后續(xù)章節(jié)中移位、焦點(diǎn)和刪除的整合研究提供實(shí)證(empirical)和理論基礎(chǔ)。第1章是導(dǎo)論，該章提出4個(gè)研究問(wèn)題并總覽全書。第2章對(duì)與假空缺句相關(guān)的省略結(jié)構(gòu)進(jìn)行了探討，目的是澄清假空缺句的內(nèi)涵和外延，明晰研究對(duì)象。該章主要探究了假空缺句與謂語(yǔ)省略(VP Ellipsis)、空缺句(Gapping)的區(qū)別與聯(lián)系。在術(shù)語(yǔ)辨析的基礎(chǔ)上，該章從跨語(yǔ)言視角對(duì)假空缺句進(jìn)行了分析，涵蓋挪威語(yǔ)、丹麥語(yǔ)、冰島語(yǔ)、葡萄牙語(yǔ)和法語(yǔ)等不同語(yǔ)種的語(yǔ)料。本章的重點(diǎn)是對(duì)與假空缺句相關(guān)的概念進(jìn)行辨析。

假空缺句通常被視為謂語(yǔ)省略或空缺句的一種?；谶@兩個(gè)研究路向，第3章對(duì)與假空缺句研究相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。在第一種研究路向中，主要涉及3個(gè)理論，分別是賓語(yǔ)移動(dòng)理論(Object Shift)、重名詞短語(yǔ)移動(dòng)理論(Heavy Noun Phrase Shift)和焦點(diǎn)移位假設(shè)(Focus Movement)。上述理論的共同點(diǎn)在于它們都涉及賓語(yǔ)的移位，具體表現(xiàn)為論元移位(A-movement)和非論元移位(A-bar-movement)，前者包括顯性賓語(yǔ)移動(dòng)，后者包括重名詞短語(yǔ)移動(dòng)和焦點(diǎn)移位。在第二種研究路向中，主要涉及兩個(gè)理論，分別是跨界移位路徑(Across-the-board movement approach)和邊緣移位路徑(Sidewards movement approach)。

第二部分是關(guān)于移位的探討，包括第4章和第5章。該章試圖解釋假空缺句中剩余成分移位的本質(zhì)是什么，以及在移位過(guò)程中被刪除動(dòng)詞的狀態(tài)是什么等問(wèn)題。第4章探討了空缺句中的論元移位。EPP(Extended Projection Principle)特征通常被認(rèn)為是觸發(fā)賓語(yǔ)移位的動(dòng)因。作者認(rèn)為基于EPP特征的移位動(dòng)因，不僅涉及假空缺句，還涉及例外格標(biāo)記結(jié)構(gòu)(Exceptional Case Marking)和助詞(Particle)移動(dòng)，但這一動(dòng)因不能解釋和推導(dǎo)上述結(jié)構(gòu)與假空缺句在信息結(jié)構(gòu)方面的區(qū)別。基于EPP動(dòng)因，剩余成分可以移位到標(biāo)志語(yǔ)(Specifier)位置，而在假空缺句中，該移位可以被以焦點(diǎn)特征為基礎(chǔ)的移位解釋路徑取代。隨后，作者在前人研究的基礎(chǔ)上，再次探討了假空缺句中的約束效果(binding effects)、衍生空位(parasitic gap)和控制現(xiàn)象(control)等。

第5章探討了空缺句中的非論元移位，如重名詞短語(yǔ)移動(dòng)和句法焦點(diǎn)移位(syntactic focus movement)等。作者主要分析了句法焦點(diǎn)移位的解釋路徑，并依據(jù)希伯來(lái)語(yǔ)、意大利語(yǔ)、匈牙利語(yǔ)、馬來(lái)語(yǔ)、朝鮮語(yǔ)和英語(yǔ)等語(yǔ)料，從跨語(yǔ)言視角進(jìn)行了討論。本章開篇對(duì)第4章探討過(guò)的假空缺句中的約束效果進(jìn)行了再思考，認(rèn)為與Baltin的分析相反，約束效果也適用于非論元移位理論。本章重點(diǎn)對(duì)句法焦點(diǎn)移位的動(dòng)因進(jìn)行了討論，用跨語(yǔ)言語(yǔ)料證明焦點(diǎn)移位的位置是在vP之上。作者從焦點(diǎn)效果、著陸部位(landing site)、直接賓語(yǔ)剩余成分和介詞短語(yǔ)推導(dǎo)以及間接賓語(yǔ)剩余成分推導(dǎo)4個(gè)方面對(duì)英語(yǔ)假空缺句的句法焦點(diǎn)移位進(jìn)行了分析。作者認(rèn)為，受焦點(diǎn)特征觸發(fā)，英語(yǔ)假空缺句也包含焦點(diǎn)移位。

第三部分是關(guān)于刪除的探討，包括第6章和第7章。該部分重點(diǎn)探討在假空缺句的推導(dǎo)過(guò)程中，焦點(diǎn)和省略是如何互動(dòng)的，并分析了焦點(diǎn)和省略的語(yǔ)義特征以及省略結(jié)構(gòu)的刪除過(guò)程等。作者考察了焦點(diǎn)特征的語(yǔ)義背景，分析了焦點(diǎn)特征與省略的互動(dòng)關(guān)系。關(guān)于刪除的允準(zhǔn)(licensing)，作者在Merchant(2001)省略給定(e-GIVENness)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)省略特征(E-feature)進(jìn)行了修補(bǔ)，提出了新的省略焦點(diǎn)條件，并將其應(yīng)用到句法推導(dǎo)過(guò)程中，試圖在焦點(diǎn)和刪除之間建立一個(gè)更直接的互動(dòng)。第6章關(guān)注焦點(diǎn)和省略的語(yǔ)義學(xué)探討。該章首先評(píng)述了以Rooth為代表的選項(xiàng)語(yǔ)義學(xué)維度(alternative semantic)下的焦點(diǎn)研究，具體包括選項(xiàng)是如何被焦點(diǎn)引出的，以及對(duì)比(contrast)是如何通過(guò)算子(operator)的方式來(lái)實(shí)施的等問(wèn)題，然后討論了以此路徑進(jìn)行省略研究所面臨的挑戰(zhàn)。本章還評(píng)述了省略的語(yǔ)義允準(zhǔn)(semantic licensing)問(wèn)題和省略給定條件的主要理論觀點(diǎn)及其面臨的挑戰(zhàn)。前者探討焦點(diǎn)標(biāo)引(F-indexing)是如何應(yīng)用到句法結(jié)構(gòu)中的，目的是允準(zhǔn)關(guān)于剩余部分的刪除或焦點(diǎn)；后者關(guān)注省略部分與先行詞之間的相互蘊(yùn)含關(guān)系。在梳理和評(píng)述上述研究的基礎(chǔ)上，作者提出了新的省略焦點(diǎn)條件，這一條件將算子引入到省略焦點(diǎn)的解釋中，可以更顯性地解釋刪除與對(duì)比的關(guān)系，如(1)所示。

(1)省略的焦點(diǎn)條件

省略短語(yǔ)(XPE)中成分α可以被刪除，當(dāng)且僅當(dāng)有一個(gè)先行詞短語(yǔ)(XPA)，且(i)‖XPA‖o或者是或者隱含‖XPE‖f的一個(gè)成分，同時(shí)(ii)‖XPE‖o或者是或者隱含‖XPA‖f的一個(gè)成分。

第7章主要探討刪除的過(guò)程(deletion process)，從省略特征的定義、位置以及與焦點(diǎn)特征的關(guān)系等幾方面展開。刪除和對(duì)比的互動(dòng)關(guān)系可以通過(guò)省略特征和焦點(diǎn)特征的互動(dòng)，更清晰地展示出來(lái)。對(duì)比和省略的顯性聯(lián)系(explicit link)為句法中省略特征和焦點(diǎn)特征的互動(dòng)奠定了基礎(chǔ)。省略特征觸發(fā)刪除操作，而焦點(diǎn)特征作用于句法焦點(diǎn)移位是如何從刪除部位中移出的。假空缺句刪除操作的主要特征是省略特征，移位操作又受對(duì)比特征[+contrastive]和焦點(diǎn)特征的驅(qū)動(dòng)。作者認(rèn)為假空缺句中的相關(guān)移位是3個(gè)特征共同作用的結(jié)果。在Lasnik分析的基礎(chǔ)上，作者認(rèn)為與動(dòng)詞相關(guān)的動(dòng)詞提升(verb raising)和省略特征具有互補(bǔ)關(guān)系。

第四部分是應(yīng)用研究，包括第8章和第9章。第8章針對(duì)移位和刪除，提出了一個(gè)省略的統(tǒng)一解釋框架，即省略特征和焦點(diǎn)特征的互動(dòng)導(dǎo)致刪除和基于焦點(diǎn)驅(qū)動(dòng)移位的整合。作者進(jìn)而將第二、三部分對(duì)假空缺句的分析與語(yǔ)段推導(dǎo)相結(jié)合，并應(yīng)用到謂語(yǔ)省略、截省(Sluicing)、片語(yǔ)(Fragment answers)、空缺句和名詞短語(yǔ)省略等省略結(jié)構(gòu)中去。假空缺句的推導(dǎo)要經(jīng)歷兩個(gè)步驟：一是焦點(diǎn)剩余成分從VP中移出，二是核心v的省略特征觸發(fā)補(bǔ)足語(yǔ)(complement)，即VP的刪除。謂語(yǔ)省略和假空缺句一樣，都涉及VP的刪除，V自身的省略特征阻止了動(dòng)詞由V到v的移位。截省和片語(yǔ)都是基于焦點(diǎn)驅(qū)動(dòng)的移位，最后刪除TP。空缺句相對(duì)復(fù)雜一些，作者認(rèn)為空缺句是一個(gè)對(duì)比話題——對(duì)比焦點(diǎn)結(jié)構(gòu)(contrastive Topic-contrastive Focus structure)，刪除的部位是TP。空缺句的信息結(jié)構(gòu)也可以通過(guò)特征理論來(lái)解釋，如空缺句主語(yǔ)的對(duì)比話題特征觸發(fā)C域內(nèi)的成分向話題位置移位。同理，通過(guò)討論DP的焦點(diǎn)投射和DP層面基于語(yǔ)段的刪除，也可以解釋名詞短語(yǔ)省略。

第9章對(duì)本書基本觀點(diǎn)進(jìn)行了梳理和總結(jié)，指出了書中的不足之處，并對(duì)將來(lái)的研究進(jìn)行了展望。

3.簡(jiǎn)要評(píng)論

本書的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

第一，豐富了省略研究的理論假設(shè)，提出了一個(gè)省略的統(tǒng)一解釋框架。省略是典型的句法和語(yǔ)義互動(dòng)的語(yǔ)言現(xiàn)象，焦點(diǎn)凸顯是其重要特征。省略研究主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題展開：1)省略部位是否存在句法？2)同一性(identity)是句法性的還是語(yǔ)義性的？(Merchant 2016)本書恰好解答了上述問(wèn)題。本書最主要的亮點(diǎn)是基于省略結(jié)構(gòu)中句法和語(yǔ)義的互動(dòng)關(guān)系，提出了一個(gè)統(tǒng)一的解釋框架。具體而言，這一框架是將焦點(diǎn)移位與刪除操作結(jié)合起來(lái)，將省略特征和焦點(diǎn)特征結(jié)合起來(lái)。省略特征和焦點(diǎn)特征既涉及句法屬性又涉及語(yǔ)義屬性。省略特征為語(yǔ)音刪除(PF Deletion)限定了(specify)一個(gè)特殊的句法位置。焦點(diǎn)特征通過(guò)焦點(diǎn)移位來(lái)推導(dǎo)假空缺句的移位和刪除分析。只有將對(duì)比成分移出限定刪除(specified for deletion)短語(yǔ)的時(shí)候，焦點(diǎn)移位才能發(fā)生。作者提出的統(tǒng)一解釋框架的適用性體現(xiàn)在，這一框架既解釋了假空缺句、謂語(yǔ)省略、截省、片語(yǔ)、空缺句和名詞省略等不同的省略結(jié)構(gòu)，又分析了不同的跨語(yǔ)言語(yǔ)料，為漢語(yǔ)不同省略結(jié)構(gòu)的句法允準(zhǔn)機(jī)制研究提供了新的啟示。生成語(yǔ)法學(xué)界對(duì)省略的研究主要有語(yǔ)音形式刪除和邏輯形式復(fù)制(LP Copy)兩種路徑，本書提出的理論假設(shè)是在語(yǔ)音形式刪除路徑上的又一重要探索。

第二，對(duì)與假空缺句相關(guān)的概念進(jìn)行了區(qū)分。謂語(yǔ)省略、空缺句和假空缺句的概念往往容易混淆，學(xué)界也有不同的觀點(diǎn)，例如假空缺句通常被視為謂語(yǔ)省略的一種或空缺句的一種?；趯?duì)大量語(yǔ)料的分析，作者先分析了謂語(yǔ)省略、假空缺句和空缺句的句法特征，然后在述評(píng)以往文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從小句中第一個(gè)并連語(yǔ)(conjunct)是否被允準(zhǔn)、移位范圍、對(duì)代詞寬泛解讀(sloppy reading)的限制程度等方面區(qū)別了假空缺句與謂語(yǔ)省略；進(jìn)而又從嵌入成分和否定范圍等方面區(qū)別了假空缺句和空缺句，認(rèn)為空缺句比假空缺句所受的句法限制條件更為嚴(yán)格。上述相關(guān)例句如(2)～(4)所示。

(2)This should make you laugh—it did me!(Pseudogapping)

(3)Mary met Bill at Berkeley and Sue did too.(VP Ellipsis)

(4)Claire read a book,and Heather a magazine.(Gapping)

(Gengel 2013：3)

第三，注重跨語(yǔ)言研究，為假空缺句的類型學(xué)研究提供了佐證。書中分析的假空缺句語(yǔ)料以英語(yǔ)為主，但還包括挪威語(yǔ)、丹麥語(yǔ)、冰島語(yǔ)、歐洲葡萄牙語(yǔ)、巴西葡萄牙語(yǔ)、法語(yǔ)、希伯來(lái)語(yǔ)、意大利語(yǔ)、匈牙利語(yǔ)、馬來(lái)語(yǔ)和朝鮮語(yǔ)等十余種語(yǔ)言，涉及的句法結(jié)構(gòu)類型包括介詞補(bǔ)語(yǔ)(prepositional complement)、與格結(jié)構(gòu)(dative construction)和斷裂結(jié)構(gòu)(cleft construction)等。書中還重點(diǎn)結(jié)合跨語(yǔ)言語(yǔ)料對(duì)句法焦點(diǎn)移位進(jìn)行了討論，體現(xiàn)了“擺事實(shí)、講道理”的語(yǔ)言學(xué)研究傳統(tǒng)。

誠(chéng)然，書中也有不足之處，一是本書應(yīng)用統(tǒng)一的解釋框架，從跨語(yǔ)言視角分析了不同的省略結(jié)構(gòu)，試圖彰顯理論假設(shè)的普遍適用性，但每個(gè)省略結(jié)構(gòu)內(nèi)部還可以分為不同的類別，如英語(yǔ)謂語(yǔ)省略就可以分為以have、be、不定式標(biāo)記語(yǔ)to和情態(tài)動(dòng)詞等為代表的助動(dòng)詞類別，或以do為代表的虛助詞(dummy do)類別，上述類別之間的句法和語(yǔ)義特征都有差異，應(yīng)用同一個(gè)理論假設(shè)解釋上述差異，會(huì)出現(xiàn)普遍性與變異性問(wèn)題，但文中沒有進(jìn)行區(qū)別性探討。二是省略研究中的一些關(guān)鍵性問(wèn)題，書中的分析要么沒有涉及，要么未做深入探討，如局部效應(yīng)(locality effects)、介詞分離(P-stranding)、格匹配(case matching)、標(biāo)句詞(complementizer)刪除和一致關(guān)系觸發(fā)語(yǔ)(agreement trigger)等。三是對(duì)于一些細(xì)節(jié)問(wèn)題，如截省句和謂語(yǔ)省略的島效應(yīng)問(wèn)題(island effects)、假空缺句的允準(zhǔn)機(jī)制(即焦點(diǎn)特征、省略特征與允準(zhǔn)核心和一致操作的關(guān)系是什么？)以及省略的焦點(diǎn)條件與Lobke(2010)允準(zhǔn)理論的區(qū)別與聯(lián)系、空缺句移位機(jī)制等在書中沒有提及，或缺乏詳細(xì)討論。此外，書中對(duì)假空缺句的研究只有共時(shí)研究，沒有歷時(shí)思考，有些歷時(shí)研究的觀點(diǎn)雖然提到，但沒有展開論述。

縱覽全書，本書對(duì)漢語(yǔ)研究的啟示最為重要，但書中的語(yǔ)料并未涉及漢語(yǔ)。漢語(yǔ)中是否存在假空缺句？如果存在，漢語(yǔ)假空缺句與空缺句、謂語(yǔ)省略的關(guān)系是什么？其允準(zhǔn)機(jī)制是什么？這些問(wèn)題都懸而未決。漢語(yǔ)空缺結(jié)構(gòu)*在現(xiàn)代漢語(yǔ)研究中，假空缺句與空缺句和謂語(yǔ)省略的區(qū)別目前還沒有定論，本文暫統(tǒng)稱為空缺結(jié)構(gòu)。比較復(fù)雜，后行句中剩余部分包括光桿名詞、數(shù)量賓語(yǔ)、頻度補(bǔ)語(yǔ)、持續(xù)補(bǔ)語(yǔ)、指示詞、領(lǐng)屬結(jié)構(gòu)和句式等不同類別，這些不同類別間的普遍性與變異性是什么？書中提出的統(tǒng)一解釋模式是否適用于漢語(yǔ)的空缺結(jié)構(gòu)？這些問(wèn)題都需要深入探討。張?zhí)靷?、杜?2012)曾探討過(guò)相關(guān)問(wèn)題，認(rèn)為以往文獻(xiàn)中所謂的“漢語(yǔ)空缺句”的性質(zhì)，大多是一種類似英語(yǔ)的假空缺結(jié)構(gòu)。具體而言，一是假空缺句中存在焦點(diǎn)投射；二是“是”在現(xiàn)代漢語(yǔ)假空缺句中起了重要作用，類似于英語(yǔ)假空缺句中的“Do-支撐”(Do-support)。以數(shù)量賓語(yǔ)類空缺句為例，如(5)～(7)所示。

(5)張三吃了四個(gè)櫻桃，李四五個(gè)荔枝。

(6)張三吃了四個(gè)櫻桃，李四是五個(gè)荔枝。

(7)甲：張三和李四剛才茶歇吃了什么？

乙：張三四個(gè)櫻桃，李四五個(gè)荔枝。

例(5)是典型的后行句中剩余部分為數(shù)量賓語(yǔ)類空缺句。例(6)后行句中“五個(gè)荔枝”是對(duì)比焦點(diǎn)，后行句中可以插入“是”，作為焦點(diǎn)標(biāo)記，起強(qiáng)調(diào)作用。而在一定的語(yǔ)境中，前行句中的動(dòng)詞，也可以省去，成為并列空動(dòng)詞句，如例(7)所示。如何從本書提出的理論假設(shè)解釋上述漢語(yǔ)空缺結(jié)構(gòu)的實(shí)際問(wèn)題，都需要進(jìn)一步探究。從信息結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，我們初步判定，漢語(yǔ)的空缺結(jié)構(gòu)多是一種話題-述評(píng)結(jié)構(gòu)，是句法、語(yǔ)義和語(yǔ)用等因素共同作用的結(jié)果，其中語(yǔ)用因素起了重要作用。然而上述觀點(diǎn)只是一些初步看法，還需要結(jié)合大規(guī)模語(yǔ)料進(jìn)行深入研究。

Gengel,K.2013.PseudogappingandEllipsis[M].Oxford: OUP.

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(責(zé)任編輯 任鳳梅)

通訊地址：100089 北京市 北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)中國(guó)外語(yǔ)與教育研究中心

本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“基于語(yǔ)料庫(kù)的漢英省略限制條件的句法語(yǔ)義對(duì)比研究”(13CYY003)的階段性成果。

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2095-5723(2017)02-0092-04

2017-04-10