張 潔，安立仁，陳關聚，張宸璐

(西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127)

跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)管控模式、創(chuàng)新開放性對突破性創(chuàng)新績效的影響

張 潔，安立仁，陳關聚，張宸璐

(西北大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710127)

通過對374家跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，跨國公司母公司對研發(fā)機構(gòu)采取集權(quán)式管控模式會抑制突破性創(chuàng)新績效，而分權(quán)和混合式管控模式并不是促進突破性創(chuàng)新績效的重要因素。當研發(fā)機構(gòu)與本地企業(yè)創(chuàng)新互動越強，即創(chuàng)新開放性程度越高越能顯著提升突破性創(chuàng)新績效。進一步研究發(fā)現(xiàn)，市場不確定性程度高時，集權(quán)式管控模式對突破性創(chuàng)新績效負向影響會變?yōu)檎蛴绊?。當市場不確定程度高時，創(chuàng)新開放性對突破性創(chuàng)新績效的正向作用更為明顯。研究為跨國公司海外研發(fā)機構(gòu)治理，以及中國創(chuàng)新生態(tài)體系建設提供理論基礎與對策建議。

外資研發(fā)機構(gòu)；突破性創(chuàng)新績效；管控模式；創(chuàng)新開放性；市場不確定性

1 引言

跨國公司在華研發(fā)中心通過示范、聚集和溢出效應影響中國企業(yè)創(chuàng)新，是我們國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。跨國公司在華研發(fā)中心開展突破性創(chuàng)新，可以促進我國企業(yè)研發(fā)層次提升，形成循環(huán)上升的創(chuàng)新互動過程，構(gòu)建開放合作與互利共贏的創(chuàng)新生態(tài)體系，提升我國在全球產(chǎn)業(yè)分工與布局中的層次[1]。因此，跨國公司外資研發(fā)機構(gòu)如何提升突破性創(chuàng)新績效是需要解決的關鍵問題。首先，從內(nèi)部治理方式而言，在華研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新受到跨國公司母公司管控模式影響[2]，研發(fā)機構(gòu)是否具有自主決策權(quán)是影響突破性創(chuàng)新開展的重要因素，因此跨國公司對研發(fā)機構(gòu)管控模式如何影響突破性創(chuàng)新績效？其次，從外部創(chuàng)新環(huán)境而言，研發(fā)機構(gòu)與本地企業(yè)間創(chuàng)新互動，即創(chuàng)新開放性是否會影響突破性創(chuàng)新績效？在不同市場環(huán)境中，如市場環(huán)境不確定性程度如何影響創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效關系，以及對管控模式與突破性創(chuàng)新績效關系產(chǎn)生怎樣的影響？

現(xiàn)有對跨國公司管控模式的研究非常豐富[3]，但是對管控模式與跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)突破性創(chuàng)新績效之間的關系研究還比較缺乏。因此，本研究首先從跨國公司的母子公司管控視角出發(fā)，分析母公司對外資研發(fā)機構(gòu)采取集權(quán)、分權(quán)或者混合式的管控模式對突破性創(chuàng)新績效的影響。研究結(jié)果顯示，集權(quán)式管控模式對突破性創(chuàng)新績效存在負向影響。而分權(quán)、混合式管控模式對突破性創(chuàng)新績效不存在顯著影響。隨著創(chuàng)新活動由封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新范式演進，創(chuàng)新活動開放性促進知識和技術(shù)流動，增加知識廣度與豐富性[4]。研究結(jié)果顯示，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效存在正向關系，外資研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新活動開放性促進突破性創(chuàng)新績效提升。在不同市場環(huán)境中，管控模式和創(chuàng)新開放性對突破性創(chuàng)新績效關系也會受到影響。研究結(jié)果顯示，市場環(huán)境不確定性對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效存在正向調(diào)節(jié)作用，市場環(huán)境不確定性程度越高，創(chuàng)新開放性對突破性創(chuàng)新績效促進作用越顯著。市場不確定性對集權(quán)管控與突破性創(chuàng)新績效起著負向調(diào)節(jié)作用，當市場不確定性低時，集權(quán)與突破性創(chuàng)新之間存在負相關關系，當市場不確定性高時，集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效間存在正相關關系。

本研究為跨國公司開展對在華研發(fā)機構(gòu)治理，促進研發(fā)機構(gòu)突破性創(chuàng)新的開展提供理論支持和管理建議?？鐕灸腹静扇〖瘷?quán)式管控模式會抑制突破性創(chuàng)新，可以采取分權(quán)式或者混合式的管控模式，但是管控模式并不是促進突破性創(chuàng)新的關鍵因素。當市場環(huán)境不確定性程度低，市場需求變化不是很快時，集權(quán)式管控模式抑制突破性創(chuàng)新。而當市場環(huán)境不確定性高時，集權(quán)式管控模式會促進突破性創(chuàng)新開展，此時總部集權(quán)式管理能應對市場環(huán)境不確定性，通過市場和技術(shù)的集中決策降低市場風險，提升突破性創(chuàng)新績效。同時，只有研發(fā)機構(gòu)能夠和外部環(huán)境中創(chuàng)新主體具有一定的互動性，采取開放式創(chuàng)新方式，才能更好地促進突破性創(chuàng)新開展。當市場環(huán)境不確定性程度越高，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新關系更為明顯，說明開放式創(chuàng)新是企業(yè)應對市場環(huán)境高度不確定性，開展突破性創(chuàng)新的重要方式。研究為跨國公司開展海外研發(fā)中心治理提供了理論基礎，同時為我國政府吸引外資研發(fā)機構(gòu)開展高層次突破性創(chuàng)新提供政策與建議。

2 理論基礎與研究假設

2.1 管控模式與突破性創(chuàng)新績效

國內(nèi)外學者對母公司管理控制模式分類有多種標準，但大多數(shù)學者對其劃分主要是基于集權(quán)、分權(quán)、集分權(quán)相結(jié)合進行劃分[5]。對于同一個企業(yè)集團來說，母公司管控模式并不是唯一或排他的，在一個企業(yè)集團內(nèi)部，幾種模式并存的現(xiàn)象較為普遍。Ecker，Triest和Williams(2013)討論了跨國公司海外研發(fā)集權(quán)與分權(quán)應該考慮到研發(fā)任務的特征、時間的壓力，以及R&D研發(fā)任務的集中度等因素。

(1)跨國公司集權(quán)式管控模式與突破性創(chuàng)新績效。首先，集權(quán)式的管控模式主要依賴跨國公司的規(guī)則與正式職權(quán)來管理，決策權(quán)力等主要集中于總部。主要表現(xiàn)為研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)活動由母公司統(tǒng)一指揮，研發(fā)機構(gòu)沒有經(jīng)營自主權(quán)，沒有經(jīng)營決策權(quán)以及人事權(quán)。然而，突破性創(chuàng)新需要自主決策權(quán)，以及不斷的嘗試與失敗，而嚴格的集權(quán)控制會制約產(chǎn)生重大的創(chuàng)新和突破[6]。其次，集權(quán)式控制使得研發(fā)機構(gòu)規(guī)避風險，減少實驗，降低失敗，選擇風險小而收益大的項目。集權(quán)式管控使研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)活動受到母公司預算控制體系影響，由于母公司通過建立嚴格的預算控制與審批機制，使得研發(fā)項目都受到總部決策影響，這會使研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新為避免失敗而選擇風險性較小和收益較大的確定性的漸近創(chuàng)新項目，然而突破性創(chuàng)新需要不斷嘗試與失敗，因此，嚴格的財務控制會限制突破性創(chuàng)新。

假設1a：母公司對研發(fā)機構(gòu)的集權(quán)化控制會負向影響突破性創(chuàng)新績效。

(2)分權(quán)式的跨國公司管控模式與突破性創(chuàng)新績效。分權(quán)式管控模式使母公司與研發(fā)機構(gòu)關系依賴于市場運作。分權(quán)式的管控模式主要表現(xiàn)為，母公司統(tǒng)一領導，研發(fā)機構(gòu)獨立核算，研發(fā)機構(gòu)擁有決策與經(jīng)營自主權(quán)，母公司對研發(fā)機構(gòu)沒有控制職能，僅提供服務并協(xié)助母公司經(jīng)理層對研發(fā)機構(gòu)進行考核，在研發(fā)機構(gòu)形成技術(shù)文件的標準化。研發(fā)機構(gòu)可根據(jù)市場變化進行決策，自主選擇研發(fā)項目，在不同類型項目間具有自主配置資源權(quán)力，能根據(jù)市場迅速調(diào)整資源配置進行嘗試和實驗。Siggelkow 和 Rivkin(2006)發(fā)現(xiàn)分權(quán)和創(chuàng)新間存在正相關關系，分權(quán)程度越高越能產(chǎn)生更多創(chuàng)新。

假設1b：母公司對研發(fā)機構(gòu)的分權(quán)化控制會促進突破性創(chuàng)新績效提升。

(3)混合式管控模式綜合集權(quán)與分權(quán)特點，主要表現(xiàn)為母公司對研發(fā)機構(gòu)保持一定程度管理控制，集中重要經(jīng)營管理權(quán)，將研發(fā)任務分解和下放；研發(fā)公司有相對獨立權(quán)力，母公司參與到研發(fā)機構(gòu)的一些決策中但主要是改善決策。由于研發(fā)機構(gòu)在跨國公司全球研發(fā)活動中所承擔角色存在差異，研發(fā)項目特征以及研發(fā)時間緊迫程度差異等，需要根據(jù)研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)項目來采取集權(quán)或分權(quán)方式(Ecker，Triest 和Williams，2013)，混合式管控模式具有一定靈活性，能針對不同項目的特點進行管控。

假設1c：母公司對研發(fā)機構(gòu)的混合式控制會促進突破性創(chuàng)新績效提升。

2.2 創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效

創(chuàng)新開放性主要表現(xiàn)為企業(yè)在開展創(chuàng)新中與外部利益主體進行技術(shù)與知識交換,使技術(shù)與知識流動打破組織界限，創(chuàng)新開放性可以分為外向開放創(chuàng)新、內(nèi)向開放創(chuàng)新以及混合式開放創(chuàng)新[6]?？鐕驹谌A研發(fā)機構(gòu)通過開放性創(chuàng)新，一方面可以通過內(nèi)向化開放，正式化購買科研機構(gòu)、高校、初創(chuàng)公司等新技術(shù)，獲取外部的新技術(shù)同時可以通過與外部客戶供應商、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)等交流和合作，從外部獲取技術(shù)和知識，多樣化與異質(zhì)性知識是產(chǎn)生突破性創(chuàng)新的重要來源。另一方面，跨國公司研發(fā)機構(gòu)也可以通過外向式開放對技術(shù)進行轉(zhuǎn)移和外部市場化，將一些沒有實現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù)利用外部互補資源實現(xiàn)突破性技術(shù)的商業(yè)化，提升突破性創(chuàng)新績效。

首先，創(chuàng)新開放性擴大了組織知識和技術(shù)搜索的范圍，知識的多樣化和異質(zhì)性是突破性創(chuàng)新的重要來源[7]。外部知識搜索的廣度更能夠提升突破性創(chuàng)新績效，跨國公司研發(fā)機構(gòu)通過與本地企業(yè)構(gòu)建功能多樣化的合作聯(lián)盟、廣泛的外部技術(shù)搜索，提供多樣化和異質(zhì)性的知識來源以提升突破性創(chuàng)新績效。

其次，跨國公司研發(fā)機構(gòu)可以通過利用外部互補性的資源，通過技術(shù)和資源分享與利用，轉(zhuǎn)移現(xiàn)有知識與技術(shù)，利用外部的互補資源促進技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化轉(zhuǎn)化，提高技術(shù)商業(yè)化轉(zhuǎn)化的效率和速度，從而使得企業(yè)獲取技術(shù)商業(yè)化的價值提升突破性創(chuàng)新績效。

假設2：跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新開放性會提升突破性創(chuàng)新績效。

2.3 市場不確定性的調(diào)節(jié)作用

市場不確定性是指企業(yè)所處市場具有不穩(wěn)定性，市場變化具有難以預測性以及競爭的強度較高等特征[8]。當研發(fā)機構(gòu)和母公司所處的市場中顧客需求變動難以預測或競爭者頻繁引進新產(chǎn)品，管控模式以及創(chuàng)新開放性對突破性創(chuàng)新績效影響也會受到影響。因此，需要根據(jù)外部市場和技術(shù)環(huán)境選擇分權(quán)還是集權(quán)的管控模式。

首先，市場不確定性會影響管控模式與突破性創(chuàng)新績效間的關系。當市場不確定性高時，在華研發(fā)機構(gòu)對市場和用戶的需求難以預測，因此，總部可以通過對技術(shù)的預測和更前沿的角度進行技術(shù)研發(fā)活動的集中化安排，配合研發(fā)總部開展新技術(shù)的突破性研發(fā)，使總部的前沿技術(shù)引領市場需求促進突破性創(chuàng)新開展。因此，當市場不確定性高時，集權(quán)化的管控模式對突破性創(chuàng)新績效抑制作用會減弱，甚至會導致集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效存在正相關關系。

此外，當市場不確定性很高時，分權(quán)式管控模式會增加成本，包括協(xié)調(diào)和失敗的成本，對信息利用的低效率。Ecker，Triest 和 Williams(2011)認為分權(quán)或者集權(quán)成本會受到研發(fā)活動性質(zhì)，市場差異程度等因素影響。當市場不確定性越高，總部與研發(fā)機構(gòu)越需要更多24小時交流，緊密的交流和協(xié)作。因此，市場不確定性越高，集權(quán)化的控制模式的負向影響會被減弱。

假設3a：市場不確定性會調(diào)節(jié)管控模式與突破性創(chuàng)新績效之間的關系。當市場不確定性高時，集權(quán)化的控制模式對突破性創(chuàng)新績效的負向影響會降低，甚至會轉(zhuǎn)變?yōu)檎嚓P關系。

另外，市場不確定性對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效間關系也起著調(diào)節(jié)作用。當市場不確定性高時，開放性創(chuàng)新使研發(fā)機構(gòu)與客戶、供應商等機構(gòu)保持緊密聯(lián)系，及時了解客戶需求的迅速更新變化，與客戶緊密聯(lián)系獲取更多信息和技術(shù)開展突破性創(chuàng)新。另外，研發(fā)機構(gòu)通過與供應商、合作伙伴共同研究市場變化，應對外部市場變化促進突破性創(chuàng)新開展。通過對外部新技術(shù)購買，跟蹤技術(shù)前沿提高企業(yè)對環(huán)境的響應速度。

假設3b：市場不確定性對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效關系存在調(diào)節(jié)效應。當市場不確定性越高，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效之間的正向關系越明顯。

3 研究方法與研究過程

3.1 調(diào)研過程

本研究主要采用問卷調(diào)查法(電子郵件、網(wǎng)上問卷)以及實地調(diào)研方式獲取跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)的數(shù)據(jù)，首先在2014年10月到2015年1月之間開展訪談與預調(diào)研，選擇西安、北京、蘇州等地跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)為調(diào)研對象，對外資研發(fā)機構(gòu)研發(fā)部門負責人、中高層管理者進行訪談，并回收30份調(diào)研問卷。預調(diào)查結(jié)果表明，變量測量具有良好的信度與效度。同時，根據(jù)預調(diào)查反饋，對問卷的量表項目、提問順序、詞語表達等方面存在的問題進行修改。本研究自2015年3月開始正式調(diào)研，持續(xù)到2015年9月，包括現(xiàn)場實地面對面發(fā)放紙質(zhì)問卷，以及委托開展網(wǎng)絡問卷，總共回收384家外資研發(fā)機構(gòu)數(shù)據(jù)，剔除數(shù)據(jù)不全的樣本，總共374份有效的樣本。樣本主要分布在北京、天津、上海、西安、廣州等地，包括了美資、德資、日資等不同來源國的研發(fā)機構(gòu)。對比發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入等對突破性創(chuàng)新績效沒有顯著影響。其中樣本資金來源國中來自美國218家，占比58.3%；來自歐洲97家，占比25.9%；來自日韓59家，占比15.8%。樣本機構(gòu)所在城市，其中1 為北京、天津等京津冀地區(qū)研發(fā)機構(gòu)共76家，占比20.3%；2為包括上海等長三角地區(qū)，共129家，占比為34.9；3為包括西安等城市的西部地區(qū)53家，占比14.3%；4為包括廣州等城市的東南沿海地區(qū)78家，占比20.9%；5為山東等環(huán)渤海地區(qū)研發(fā)機構(gòu)33家，占比8.9%；6為東北地區(qū)研發(fā)機構(gòu)3家，占比1%。

3.2 變量測量

變量測量主要來自國內(nèi)外研究比較成熟的量表與測量方法。創(chuàng)新開放性主要參考開放式創(chuàng)新指標的測量，在Chesbough(2003)等學者對開放式創(chuàng)新定義和分類基礎上，采取四個指標度量創(chuàng)新開放性。一些學者對管控模式的測量主要將其分為集權(quán)、分權(quán)、混合三種類型，本研究分別設置三個0～1變量。

對于因變量突破性創(chuàng)新績效測量，主要參考陳勁等對突破性創(chuàng)新識別指標體系以及尹惠斌和游達明等突破性創(chuàng)新績效評價指標體系[9-10]，突破性創(chuàng)新績效的測量指標包括四個。市場不確定性測量，根據(jù)李大元、李妹和高山行對市場環(huán)境不確定性的定義與測量[11]。

控制變量，包括資金來源國以及研發(fā)機構(gòu)所處城市。資金來源國主要劃分為三種類型，分別對應1美國、2歐洲、3日韓。另外，由于研發(fā)機構(gòu)在華研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的差異可能會產(chǎn)生不同的創(chuàng)新效果，因此，選擇研發(fā)機構(gòu)所處區(qū)位為控制變量，1京津冀地區(qū)、2上海和蘇州長三角、3西部地區(qū)、4東南沿海、5山東等環(huán)渤海地區(qū)、6東北。

4 數(shù)據(jù)分析

(1)信度和效度檢驗。進行回歸分析之前，我們首先對問卷信度和效度進行檢驗。首先，各變量的KMO值均大于0.6(突破性創(chuàng)新績效KMO值為0.715；創(chuàng)新開放性KMO值為0.718；市場不確定性KMO值為0.622)，適合開展因子分析。對各變量的信度進行檢驗，Cronbach’s α 系數(shù)均大于0.7，創(chuàng)新開放性為0.719；突破性創(chuàng)新績效為0.713；市場不確定性為0.744，說明各變量測量有良好的信度。檢驗各因子的聚合效度，表1中所有題項在其相應構(gòu)念上因子載荷值全部大于或接近0.5，并且每個因子所解釋方差百分比均大于或接近 50%，說明變量具有良好的聚合效度。

表1 變量的信度與效度分析

(2)變量的描述性統(tǒng)計與相關性分析。變量的描述性統(tǒng)計分析和相關性分析見表2，包括各變量的均值、方差以及各變量間的相關性結(jié)果。從相關系數(shù)表可以看出，突破性創(chuàng)新績效與各自變量間有顯著相關性。其中，集權(quán)變量與突破性創(chuàng)新績效中間存在顯著負相關性，而分權(quán)和混合式的管控模式與突破性創(chuàng)新績效之間的相關性關系不顯著。從資金來源國差異與開放性顯著相關系數(shù)中可以看出，來自美國的研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新開放性要高于來自歐洲國家和日韓國家的研發(fā)機構(gòu)。

(3)假設檢驗結(jié)果分析。在進行回歸分析前，本研究對共線性問題進行診斷。結(jié)果表明，所有控制變量與研究變量VIF值均在3 以下，不存在多重共線性問題。從表3中模型2可以看出，集權(quán)模式與突破性創(chuàng)新績效顯著負相關，標準化回歸系數(shù)為-0.354(p <0.001)，不利于突破性創(chuàng)新績效的提升；而分權(quán)式以及混合式管控模式對突破性創(chuàng)新績效都不存在顯著影響，說明管控模式并不是促進突破性創(chuàng)新的關鍵因素，而集權(quán)式管控模式是阻礙突破性創(chuàng)新績效的重要因素。結(jié)果顯示，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效顯著正相關，標準化回歸系數(shù)為0.281(p <0.001)，創(chuàng)新開放性有利于突破性創(chuàng)新績效提升。

從模型3看出，市場需求不確定性對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效間存在顯著正向調(diào)節(jié)作用，標準化回歸系數(shù)為0.159(p<0.001)。結(jié)果表明，市場需求不確定性越高，市場需求越難以預測，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效之間的關系越明顯。

模型4顯示，市場不確定性對集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效關系存在調(diào)節(jié)作用，標準化回歸系數(shù)為0.302(p<0.01)，集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效負向關系被減弱。當市場需求變動性越高，集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效間負向關系減弱。由于市場需求難以預測，總部采取集權(quán)化的管控方式，可以降低分權(quán)帶來的成本損失，為決策提供支持，因此，集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效之間的關系變?yōu)檎嚓P關系。

在模型5中，市場不確定性對集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效關系的調(diào)節(jié)作用，以及對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效間關系的調(diào)節(jié)作用都得到驗證。創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效的正向關系得到增強，集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效的負向關系得到減弱。

表2 變量的描述性統(tǒng)計與相關性分析

表3 假設分析的回歸模型

為了清晰展示市場不確定性調(diào)節(jié)作用，進一步檢驗調(diào)節(jié)變量在正負一個標準差時的調(diào)節(jié)作用關系。圖1中在高市場不確定性下，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效正向關系更為明顯。圖2中當市場不確定性低時，集權(quán)式管控模式與突破性創(chuàng)新績效負相關，當市場不確定性高時，集權(quán)式管控模式與突破性創(chuàng)新績效正相關。

5 研究結(jié)論

5.1 研究總結(jié)

(1)從內(nèi)部治理角度分析跨國公司母子公司不同管控模式與突破性創(chuàng)新績效的關系，發(fā)現(xiàn)跨國公司對在華研發(fā)機構(gòu)采取集權(quán)式的、管控模式會抑制突破性創(chuàng)新績效，但分權(quán)和混合式的管控模式并不是促進提升突破性創(chuàng)新績效的關鍵因素。

圖1 市場不確定性對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用

圖2 市場不確定性對集權(quán)與突破性創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用

(2)從外部開放性角度出發(fā)，發(fā)現(xiàn)外資在華研發(fā)機構(gòu)會隨著創(chuàng)新開放性提升，突破性創(chuàng)新績效有著顯著的提升。利用外部技術(shù)、市場資源，打破現(xiàn)有創(chuàng)新的界限才是提升外資研發(fā)機構(gòu)突破性創(chuàng)新績效關鍵因素。

(3)市場不確定性對集權(quán)化管控模式以及創(chuàng)新開放性起著調(diào)節(jié)作用。當市場不確定性高時，集權(quán)化管控模式與突破性創(chuàng)新績效關系由負相關變?yōu)檎嚓P。市場不確定性低時，集權(quán)化管控模式與突破性創(chuàng)新績效關系負相關；市場不確定性較高時，集權(quán)化管控模式與突破性創(chuàng)新績效關系轉(zhuǎn)變?yōu)檎嚓P關系；市場不確定性對創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效起著正向調(diào)節(jié)的作用，即市場不確定性越高，創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新績效關系越顯著。

5.2 管理啟示與政策建議

(1)跨國公司海外研發(fā)機構(gòu)管理啟示。為了提升跨國公司海外研發(fā)機構(gòu)的突破性創(chuàng)新績效：

首先，跨國公司總部應該選擇合適的管控模式對研發(fā)機構(gòu)進行治理，并需要根據(jù)市場不確定性情況變化選擇不同的治理方式。在市場不確定性程度低，需要減少集權(quán)，采取分權(quán)或者混合式的方式進行管控；然而，當市場不確定性程度比較高，集權(quán)化管控模式減少分權(quán)成本，總部集中安排研發(fā)以有效降低市場不確定性，促進突破性創(chuàng)新績效提升。因此，跨國公司應根據(jù)研發(fā)機構(gòu)所從事的具體活動、研發(fā)機構(gòu)市場變化、研發(fā)機構(gòu)特征等來選擇安排集權(quán)化、分權(quán)或者混合式管控模式。

其次，跨國公司海外研發(fā)機構(gòu)還需通過與外部創(chuàng)新主體建立開放性聯(lián)系，主動獲取來自顧客、供應商、高校、中介機構(gòu)等的技術(shù)和知識，同時通過購買外部新技術(shù)，以及合作開發(fā)等方式促進技術(shù)的商業(yè)化應用，提升技術(shù)經(jīng)濟效益，促進突破性創(chuàng)新績效提升。當市場不確定性程度越高，未來創(chuàng)新方向越難以確定，這就需要研發(fā)機構(gòu)更多的關注外部創(chuàng)新環(huán)境的技術(shù)和知識。同時，需要總部提供更多的決策支持和技術(shù)指導，均衡協(xié)調(diào)內(nèi)部和外部的資源進行創(chuàng)新；積極尋找外部合資、技術(shù)特許、委外研究、技術(shù)合伙、戰(zhàn)略聯(lián)盟或者風險投資等合適的商業(yè)模式盡快把創(chuàng)意變?yōu)楝F(xiàn)實產(chǎn)品與利潤。

(2)政策建議。吸引高層次的外資研發(fā)中心可以提升中國在全球經(jīng)濟中的分工層次，提升國家創(chuàng)新競爭力?；谘芯拷Y(jié)論，為政府吸引外資研發(fā)提供以下政策建議：

第一，跨國公司突破性創(chuàng)新績效是影響跨國公司開展研發(fā)投資的決定性因素之一，這就需要分析跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)如何更好地提升突破性創(chuàng)新績效，需要從跨國公司對研發(fā)機構(gòu)的管控模式等角度進行分析研究，為跨國公司應對中國投資環(huán)境與市場環(huán)境提出更具體的管理政策和理論支持。

第二，研究結(jié)論顯示，促進突破性創(chuàng)新績效提升的關鍵是創(chuàng)新開放性，創(chuàng)新開放性需要創(chuàng)新環(huán)境中有豐富的外部技術(shù)來源。由于突破性創(chuàng)新需要有大量的基礎研究和原始創(chuàng)新，因此，政府需通過政策支持納入多元化的創(chuàng)新主體共擔突破性創(chuàng)新風險，為基礎研究與原始性創(chuàng)新的開展提供政策補償機制，促進形成豐富的基礎性技術(shù)叢林。

第三，促進創(chuàng)新開放性還需要活躍與健全的商業(yè)化支持體系，包括豐富多樣化的創(chuàng)新性中小企業(yè)，能夠提供資本等支持的創(chuàng)投機構(gòu)、創(chuàng)新中介企業(yè)、孵化器等，以及健全的知識產(chǎn)權(quán)保護政策和促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易與技術(shù)并購的政策。通過納入豐富多樣化的創(chuàng)新要素，構(gòu)建開放共贏的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

5.3 研究不足之處與研究展望

第一，未來還可以進一步從不同層面開展研究，深入分析研發(fā)機構(gòu)在不同類型的項目開展中，總部如何對不同類型項目開展治理。結(jié)合不同研發(fā)項目特點，在不同研發(fā)階段選擇相應治理措施。

第二，未來研究可以選擇其他環(huán)境變量作為調(diào)節(jié)變量進行分析，外部技術(shù)環(huán)境、制度環(huán)境等的差異是影響管控模式、創(chuàng)新開放性與突破性創(chuàng)新活動的重要情境因素。本研究僅僅從市場環(huán)境不確定程度作為調(diào)節(jié)變量，未來可以增加外部環(huán)境變量、內(nèi)部組織特征等內(nèi)外部因素進行對比分析。

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(責任編輯 沈蓉)

MNC and R&D Institutions Control Mode，Innovation Openness and Radical Innovation Performance

Zhang Jie，An Liren，Chen Guanju，Zhang Chenlu

(School of Economic and Management，Northwest University,Xi’an 710127,China)

Based on 374 MNC’s R&D institutions，we find that the parent company taking centralized control mode will impede radical innovation of R&D institutions，and decentralized and hybrid control mode is not the important factors promoting radical innovation performance.When the interaction between R&D institutions and local enterprises is stronger，the higher degree of openness can improve radical innovation performance significantly.Further，when the market uncertainty is high，the negative relationship between centralized control mode and radical innovation performance become positive；and the positive relationship between innovation openness and radical innovation performance will be augment.The research provides theoretical basis and suggestions for MNC’s R&D Institutions governance，as well as the construction of innovation ecological system of China.

MNC’s R&D institution；Radical innovation performance；Control mode；Innovation openness；Market environment uncertainty

教育部人文社會科學研究項目“企業(yè)如何從開放式創(chuàng)新中獲取價值：雙元學習與商業(yè)模式的作用機制研究”(15YJC630170)，國家自然科學基金青年科學基金項目“開放創(chuàng)新環(huán)境下戰(zhàn)略導向與組織柔性對雙元創(chuàng)新的影響研究”(71402139)，陜西省軟科學研究計劃面上項目“外企研發(fā)資源融入陜西區(qū)域創(chuàng)新體系的機制與路徑研究”(2016KRM142)，科技部中外創(chuàng)新對話專項“美資企業(yè)在華設立的研發(fā)機構(gòu)相關問題研究”(2014kjbmdzm15)。

2016-07-07

張潔(1983-)，女，山西人，西北大學經(jīng)濟管理學院講師；研究方向：開放式創(chuàng)新，雙元創(chuàng)新。

F271

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