王 飛

（大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧大連 116024）

奧地利學(xué)術(shù)腐敗案處理及其啟示

王 飛

（大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧大連 116024）

奧地利在反對(duì)學(xué)術(shù)腐敗方面走在世界前列，特別是維也納醫(yī)科大學(xué)，經(jīng)歷了從科研倫理到科研不端再到學(xué)術(shù)腐敗的發(fā)展階段，已經(jīng)建立起一個(gè)預(yù)防和治理學(xué)術(shù)腐敗的有效體系。2007年的辛弗腐敗案是奧地利反學(xué)術(shù)腐敗史最著名的一個(gè)案件。追蹤案件發(fā)展始末可以看到，一貫注重科研倫理，并適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，積極調(diào)整策略措施應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)界出現(xiàn)的新問題，是奧地利有效預(yù)防與治理學(xué)術(shù)腐敗的奧秘所在。

學(xué)術(shù)腐?。粖W地利；科研倫理

一、引言

學(xué)術(shù)腐敗問題絕不是一個(gè)“中國(guó)特色”的問題，無(wú)論是在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，還是在亞非發(fā)展中國(guó)家，學(xué)術(shù)腐敗問題都成了需要每個(gè)國(guó)家的學(xué)術(shù)界與政府認(rèn)真對(duì)待的問題。在德語(yǔ)國(guó)家，德國(guó)、奧地利在預(yù)防與治理學(xué)術(shù)腐敗方面都做出了積極的努力。在奧地利，維也納醫(yī)科大學(xué)的成果尤為突出。

自跨入新世紀(jì)的大門以來，奧地利非常重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。2001年至今奧地利對(duì)科研的投入比例持續(xù)高速增長(zhǎng)，成為歐盟增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一［1］。與此同時(shí)，在治理科研不端方面，奧地利也走在世界前列，是少數(shù)的幾個(gè)最早建立起治理科研不端體系的國(guó)家之一［2］。面對(duì)不斷增多的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，奧地利大學(xué)自覺地聯(lián)合起來應(yīng)對(duì)大學(xué)腐敗，2013年奧地利大學(xué)聯(lián)盟通過了《應(yīng)對(duì)大學(xué)腐敗事件綱要》，使奧地利在反對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗方面又走在了前面［3］。

事實(shí)上奧地利大學(xué)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)腐敗的努力，早在幾年前就開始了。著名的奧地利醫(yī)師辛弗（Michael Zimpfer）案是一個(gè)典型的例子。

二、辛弗腐敗案始末

辛弗，奧地利曾經(jīng)著名的麻醉、重癥與疼痛醫(yī)學(xué)醫(yī)師、教授，奧地利醫(yī)學(xué)界一顆隕落的明星。他出生于1951年，1992－2007年任維也納醫(yī)科大學(xué)麻醉學(xué)、重癥醫(yī)學(xué)與疼痛治療綜合科的教授，2002年起任奧地利麻醉學(xué)與急救護(hù)理基金的主席，2007年起成為魏茨曼科學(xué)研究學(xué)院奧地利分部的領(lǐng)導(dǎo)成員，2008年起任《醫(yī)學(xué)創(chuàng)新與商業(yè)》雜志的合作出版者。他發(fā)表了大批著作和論文，還獲得大量的獎(jiǎng)項(xiàng)與榮譽(yù)，包括：中歐麻醉學(xué)獎(jiǎng)、山德士獎(jiǎng)、赫斯特獎(jiǎng)、奧地利共和國(guó)貢獻(xiàn)大勛章。在輿論界，因?yàn)樗?999年一度被認(rèn)定替醫(yī)學(xué)死亡的物理學(xué)者Wolfgang Kerber博士成功移植人造肺而為人們熟知［4］。2003年他為當(dāng)時(shí)的奧地利總統(tǒng)Thomas Klestil做跟腱手術(shù)成功地解除了病人的疼痛，2004年又成功地挽救了中毒的烏克蘭總統(tǒng)Viktor Juschtschenko的生命，成為醫(yī)學(xué)界的明星。然而，2007年的“耳光事件”成為他事業(yè)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)［5］。當(dāng)年11月他在維也納醫(yī)科大學(xué)的所有職務(wù)被免去并被大學(xué)解聘。經(jīng)過他本人與委托律師的努力，勉強(qiáng)保留了魯?shù)婪浦Z哈斯醫(yī)院的院長(zhǎng)席位。但是好景不長(zhǎng)，大約半年之后，他在魯?shù)婪浦Z哈斯醫(yī)院的院長(zhǎng)席位也堅(jiān)守不住了，盡管他曾一度提起上訴，但結(jié)果仍以失敗而告終。2012年他遷居沙特阿拉伯首都利雅得成為沙特阿拉伯“王家醫(yī)院”重癥科的主任［6］。

“耳光事件”可以說是辛弗案件的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。2007年辛弗與他一個(gè)相處了七年的情婦在甜食市場(chǎng)發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)后，在一家旅館前他扇了他的情人一個(gè)耳光，這一情形被監(jiān)控錄像清楚地記錄下來。他的情人表示，他利用了自己的榮譽(yù)。辛弗的生活作風(fēng)被維也納醫(yī)科大學(xué)校長(zhǎng)Wolfgang Schütz認(rèn)定傷風(fēng)敗俗，影響了維也納醫(yī)科大學(xué)的聲譽(yù)，成為他被解聘的原因之一。除此之外，辛弗還在另外四個(gè)方面被認(rèn)為存在腐敗問題：一是未經(jīng)許可從事兼職工作，即在魯?shù)婪浦Z哈斯私人醫(yī)院疼痛治療研究所任職及擔(dān)任德布靈健康中心的領(lǐng)導(dǎo)。二是由于他的兼職，在維也納城市總醫(yī)院（即維也納醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院）的工作被疏忽，醫(yī)生的崗位沒有及時(shí)替補(bǔ)，共19個(gè)崗位空缺。三是他沒有能力擔(dān)當(dāng)崗位替補(bǔ)的事，違反了醫(yī)療機(jī)構(gòu)勞動(dòng)時(shí)間法。四是推銷有問題的治療方法，即使用硬膜外腔鏡治療脊椎疼痛。維也納醫(yī)科大學(xué)校長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)以上五個(gè)方面其中任何一項(xiàng)，足可以成為辛弗被解聘的原因。

就以上五個(gè)問題，辛弗一一作了反駁。就情人問題，他回應(yīng)，情人問題涉及的僅是他的情人以及家人。而他的情人沒有就此提起法律訴訟。就兼職問題，他回應(yīng)，他沒有在魯?shù)婪浦Z哈斯私人醫(yī)院疼痛治療研究所任職，而在德布靈健康中心的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)是經(jīng)過許可的。就崗位缺編問題，他認(rèn)為，崗位缺編源于大學(xué)的崗位精簡(jiǎn)。就勞動(dòng)時(shí)間問題，他回應(yīng)，在他任職期間他負(fù)責(zé)了900多人次的崗位流動(dòng)，言外之意，在能力上、時(shí)間上他是完全勝任的。就治療方法問題，他回應(yīng)，硬膜外腔鏡治療技術(shù)是一流的，并且在維也納城市總醫(yī)院的其他科室都用過［7］。就辛弗的回應(yīng)，大學(xué)方面并沒有改變已做出的決定。不過應(yīng)當(dāng)說是不幸中的萬(wàn)幸，案件發(fā)生初期辛弗在魯?shù)婪浦Z哈斯醫(yī)院的院長(zhǎng)席位經(jīng)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)小組的會(huì)議決定繼續(xù)保留［8］。

然而禍不單行，2008年6月維也納檢察機(jī)關(guān)就辛弗做出一審判決，宣布辛弗犯有人身傷害與職業(yè)欺騙罪。原因是辛弗沒有正確的使用硬膜外腔鏡，給病人帶來了人身傷害［9］。就這次判決，辛弗同樣給予了反駁，但同時(shí)也承認(rèn)在操作硬膜外腔鏡問題上存在小小的錯(cuò)誤：按照規(guī)定，計(jì)劃用到但實(shí)際在進(jìn)行手術(shù)時(shí)沒有用到硬膜外腔鏡應(yīng)當(dāng)記錄下來，而他自己沒有對(duì)這樣的情況進(jìn)行記錄［10］。月底，魯?shù)婪浦Z哈斯醫(yī)院大會(huì)決定免除辛弗院長(zhǎng)職務(wù)。辛弗被免職除與維也納檢察機(jī)關(guān)的判決有直接關(guān)系外，還有一個(gè)非常重要的原因是，辛弗試圖把魯?shù)婪浦Z哈斯醫(yī)院出售，進(jìn)行重新裝修，成為美國(guó)梅奧醫(yī)院（Mayo－Spital）的分部［11］。

自維也納醫(yī)科大學(xué)做出解聘決定以來，辛弗多次進(jìn)行起訴，最終勞動(dòng)與社會(huì)法院受理了辛弗的起訴，并于2011年11月做出判決，駁回了辛弗的起訴，維持了維也納醫(yī)科大學(xué)的決定。并且法院完全證實(shí)了維也納醫(yī)科大學(xué)的所有決定。重申，辛弗多次并且嚴(yán)重地沒有履行工作義務(wù)，疏忽了作為醫(yī)生與系領(lǐng)導(dǎo)的工作，損害了維也納醫(yī)科大學(xué)的聲譽(yù)［12］。

三、辛弗案件給我們的啟示

（一）關(guān)于辛弗案的性質(zhì)

辛弗案是一個(gè)性質(zhì)比較復(fù)雜的案件，其中既有學(xué)術(shù)不端的成分，也有學(xué)術(shù)腐敗的內(nèi)容，二者交織在一起，有時(shí)難以明確區(qū)分。但奧地利把這個(gè)事件界定為學(xué)術(shù)腐敗，而不單單是學(xué)術(shù)不端，依據(jù)案情分析主要因?yàn)橐韵聝牲c(diǎn)：一是因校外兼職損害了學(xué)校利益，主要是導(dǎo)致崗位缺編、不能保證勞動(dòng)時(shí)間。二是因情人問題損害了學(xué)校利益。盡管案件沒有明確說明辛弗是否為其情人提供了學(xué)術(shù)便利，但是他的情人已明確表示，在二人關(guān)系中辛弗利用了他的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。在這兩者之中，第一條犯有“瀆職”“濫用職權(quán)”之過錯(cuò)；第二條有“學(xué)色交易”之嫌，這兩條已經(jīng)超出了學(xué)術(shù)不端的范圍，在性質(zhì)上屬于學(xué)術(shù)腐敗。奧地利大學(xué)聯(lián)盟通過的《應(yīng)對(duì)大學(xué)腐敗事件綱要》對(duì)腐敗給出了一個(gè)廣泛的定義：“違法腐敗原則上指的是當(dāng)公務(wù)與利益之間存在聯(lián)系的時(shí)候。重要的是為一項(xiàng)公務(wù)提供、許諾或給予賄賂性禮品，以及公務(wù)員為一項(xiàng)公務(wù)應(yīng)允、接受或要求賄賂性。公務(wù)的概念是寬泛的，包括公務(wù)員的間接任務(wù)以及公務(wù)本來的對(duì)象。重要的不是（高）公權(quán)行政（考試）而是私經(jīng)濟(jì)行政（購(gòu)置＼出租房屋）。決定性的也不是業(yè)務(wù)中的法律行為（簽訂合同）或事實(shí)行為（管理實(shí)驗(yàn)室里的化學(xué)原料），這兩者是腐敗規(guī)章意義上的公務(wù)。在大學(xué)里原則上每個(gè)與大學(xué)的任務(wù)有關(guān)的行為，以及公務(wù)員的每個(gè)行為、每項(xiàng)公務(wù)都可能是腐敗行為?！笨梢?，奧地利大學(xué)聯(lián)盟認(rèn)定，只要是以權(quán)謀私就屬于腐敗行為，對(duì)于學(xué)術(shù)腐敗來講，“權(quán)”包括了學(xué)術(shù)職務(wù)與學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

（二）辛弗案件處理過程給予的啟示

首先，辛弗案件警醒我們，制定嚴(yán)格的規(guī)章制度，規(guī)范學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)行為。在我國(guó)利用在校職務(wù)之便，“濫用職權(quán)”之事時(shí)有發(fā)生。同“招生”工作情況類似的“招聘”“職稱評(píng)定”工作也是學(xué)校腐敗的重陣地之一；專家評(píng)審委員或組織利用其所掌握的評(píng)審權(quán)利為自己或相關(guān)人員謀取私利，而造成學(xué)術(shù)不公的行為［13］，在我國(guó)也造成了惡劣影響，制定有效機(jī)制與措施規(guī)范這方面的行為，遏制學(xué)術(shù)腐敗在我國(guó)已是迫在眉睫之舉。利用兼職之便，大行個(gè)人私利之舉亦不少見。教育部應(yīng)當(dāng)對(duì)公立高校特別是國(guó)內(nèi)教育部直屬的高校領(lǐng)導(dǎo)從事兼職工作進(jìn)行嚴(yán)格的審查，以防類似情況的發(fā)生。事件一旦發(fā)生，有關(guān)單位也有章可依，利于案件查處與定罪。

其次，以維護(hù)科研道德為核心理念，建立學(xué)術(shù)自治體系。辛弗案件之所以能夠迅速處理的一個(gè)原因，是維也納醫(yī)科大學(xué)具有悠久的以維護(hù)科研道德為核心理念的學(xué)術(shù)自治傳統(tǒng)，這也恰恰是在我國(guó)最缺乏的。

辛弗案件的調(diào)查過程在他的“耳光事件”之前就開始了，并且在知曉這一事件之后，迅速做出反應(yīng)，源于辛弗所在的大學(xué)是一個(gè)有著悠久學(xué)術(shù)自治傳統(tǒng)、注重科研倫理的大學(xué)。維也納醫(yī)科大學(xué)早在1978年就成立了倫理委員會(huì)。當(dāng)時(shí)倫理委員會(huì)的主要宗旨在于保護(hù)從事醫(yī)學(xué)研究的科研人員、研究中的受試者以及病人，即確保“良好的臨床實(shí)踐”。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，倫理委員會(huì)的任務(wù)和目標(biāo)不斷擴(kuò)展，對(duì)研究計(jì)劃對(duì)臨床的意義、新價(jià)值、科學(xué)內(nèi)容、正確性的鑒定、研究的完善狀況的鑒定都成了倫理委員會(huì)的重要職責(zé)。因?yàn)樵趥惱砩喜辉试S受試者和病人暴露在有內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的、負(fù)擔(dān)的研究中。今后倫理委員會(huì)的任務(wù)還將不斷擴(kuò)展，從“良好的臨床實(shí)踐”到“良好的科研實(shí)踐”的發(fā)展已明確寫在倫理委員會(huì)的未來發(fā)展計(jì)劃之中［14］。

此外，為了應(yīng)對(duì)不斷出現(xiàn)的科研不端事件，早在2001年，維也納醫(yī)科大學(xué)就通過了《良好的科學(xué)實(shí)踐》，對(duì)倫理委員會(huì)的、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理委員會(huì)、基因技術(shù)倫理委員會(huì)的活動(dòng)遵循的基本規(guī)范，數(shù)據(jù)的獲得、保留與使用，作品出版與署名，以及科研不端的定義都給出了明確規(guī)定。2012年適應(yīng)日益復(fù)雜的科研問題發(fā)展的需要，維也納醫(yī)科大學(xué)對(duì)之進(jìn)行了修訂。修訂版增加了在實(shí)驗(yàn)研究、利益沖突、與企業(yè)的合作等方面可能出現(xiàn)的科研不端及學(xué)術(shù)腐敗問題，強(qiáng)調(diào)在處理利益沖突案件時(shí)，雖然上報(bào)給了倫理委員會(huì)，仍需由大學(xué)行政管理委員會(huì)通告、更新，此外還有可能在出版物、報(bào)告、其他的公開刊物報(bào)道；與企業(yè)的合作必須遵循以下規(guī)章規(guī)定：大學(xué)的反腐敗綱要與反腐敗刑法；兼職法；研究項(xiàng)目上報(bào)的義務(wù)；花費(fèi)補(bǔ)償法則；發(fā)明成果上報(bào)義務(wù)；企業(yè)的委托與健康有沖突可以拒絕；利益沖突要說明；大學(xué)的出版政策［15］。

2008年，在奧地利聯(lián)邦政府通過《反腐敗法》之際，維也納醫(yī)科大學(xué)就針對(duì)實(shí)際情況簽發(fā)了《避免因接受禮物而受到刑罰綱要：反腐敗綱要》，對(duì)大學(xué)常見的收受他人財(cái)物、利用會(huì)議出差機(jī)會(huì)虛報(bào)費(fèi)用等情況給予了明確說明［16］。

除最早建立的倫理委員會(huì)外，維也納醫(yī)科大學(xué)還陸續(xù)建立了動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理委員會(huì)、基因技術(shù)倫理委員會(huì)等倫理委員會(huì)。與此同時(shí)維也納醫(yī)科大學(xué)的大學(xué)行政管理委員會(huì)、評(píng)議會(huì)、大學(xué)咨詢委員會(huì)作為大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)對(duì)良好的科研實(shí)踐的咨詢與重大事項(xiàng)的決策。維也納醫(yī)科大學(xué)的這些機(jī)構(gòu)與相關(guān)規(guī)章規(guī)定一起，形成了一個(gè)系統(tǒng)的應(yīng)對(duì)科研不端與學(xué)術(shù)腐敗的治理體系。辛弗案件得到及時(shí)、有效的處理，與這樣一個(gè)運(yùn)作體系是有直接關(guān)系的。如在辛弗就大學(xué)行政管理委員會(huì)的決定進(jìn)行公開的辯護(hù)與反駁之后，大學(xué)咨詢委員會(huì)立即就此事做出了回應(yīng)，明確表明該委員會(huì)完全贊同大學(xué)行政委員會(huì)的決定，指出，辛弗在獲得綜合治療學(xué)博士學(xué)位時(shí)就意味著他應(yīng)當(dāng)終生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，而辛弗的行為對(duì)學(xué)術(shù)造成了嚴(yán)重的傷害。

就像《柳葉刀》（The Lancet）雜志的主編Sabine Kleinert所強(qiáng)調(diào)的那樣，研究機(jī)構(gòu)對(duì)維護(hù)科研誠(chéng)信起著最重要的作用?！盎饳C(jī)構(gòu)、國(guó)家實(shí)體、雜志雖然制定了科研誠(chéng)信的原則和出版?zhèn)惱?，但是他們不能適用于每個(gè)研究者，也不能直接避免科研不端。對(duì)維護(hù)科研誠(chéng)信作用最重要的是研究機(jī)構(gòu)?！保?7］學(xué)術(shù)腐敗、科研不端問題要得到及時(shí)、有效的處理，僅靠政府、基金機(jī)構(gòu)、雜志的外在約束是不夠的，科研單位作為案件的發(fā)生源頭，應(yīng)當(dāng)建立起良好的預(yù)警與治理體系，才能從根本上使學(xué)術(shù)腐敗、科研不端問題得到有效的遏制。

當(dāng)前我國(guó)的學(xué)術(shù)腐敗問題可以說已經(jīng)是相當(dāng)嚴(yán)重，在一定程度上敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，影響了科研、教育事業(yè)的良性發(fā)展，并對(duì)社會(huì)造成了一定的不良影響。遏制學(xué)術(shù)腐敗已成為全社會(huì)的呼聲和迫切要求。然而我國(guó)的學(xué)術(shù)腐敗問題多、涉及面廣、形式多種多樣、情況錯(cuò)綜復(fù)雜、處理難度大，要在短時(shí)間內(nèi)盡快解決這些，就必須既要尊重本土實(shí)際，又要廣泛借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)。辛弗案是近些年來奧地利學(xué)術(shù)史上發(fā)生的最大、最著名的一個(gè)學(xué)術(shù)腐敗案件。案件發(fā)展始末展示出來的維也納醫(yī)科大學(xué)治理學(xué)術(shù)腐敗的機(jī)制值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

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［15］Medizinische Universit t Wien．Good Scientific Practice－Ethik in Wissenschaft und Forschung－Richtlinien der Medizinischen Universit t［EB／OL］．MedU－ni Wien，2013．http：／／www．meduniwien．a(chǎn)c．a(chǎn)t／homepage／content／organisation／universitaetsleitung／rektorat／vizerektorin－fuer－klinische－angelegenheiten／good－scientific－practice／

［16］Antikorruptionsrichtlinien［EB／OL］．http：／／www．meduniwien．a(chǎn)c．a(chǎn)t／homepage／schnellinfo／antikorruptionsrichtlinien／

［17］Good Scientific Practice－Ethik in Wissenschaft und Forschung－Richtlinien der Medizinischen Universit t［EB／OL］．http：／／www．meduniwien．a(chǎn)c．a(chǎn)t／homepage／content／organisation／universitaetsleitung／rektorat／vizerektorin－fuer－klinische－angelegenheiten／good－scientific－practice／

Conduction of and Inspiration from an Academic Corruption Case in Austria

WANG Fei
（School of Humanities and Social Sciences，Dalian University of Technology，Dalian，Liaoning116024，China）

Austria has been at the forefront in dealing with academic corruption．Medical University of Vienna has been a particular case in it，which goes through from research ethics to scientific misconduct，then to academic corruption，and which has now set up an effective system for preventing and dealing with academic corruption．In 2007Michael Zimpfer＇s Case is a famous case in Austria．Tracing the whole case reveals its profound mystery in Australialaying emphasis on research ethics to adapt era development and actively adjusting strategies and measures to cure newly－emerged problems in academy．

academic corruption；Austria；academic ethics

G321

A

1672－934X（2017）02－0017－05

10．16573／j．cnki．1672－934x．2017．02．003

2017－02－06

教育部人文社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（14YJC720026）

王 飛（1976－），女，山東昌邑人，副教授，博士，主要從事科學(xué)技術(shù)哲學(xué)、馬克思主義原理研究。