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軌道交通外部效益內(nèi)部化策略研究

張建華 張?zhí)彀?br/>（中車唐山機(jī)車車輛有限公司，唐山 063035）

軌道交通系統(tǒng)具有外部效益，而正因?yàn)橥獠啃缘拇嬖?，無法獲得與其產(chǎn)出相應(yīng)的收益。本文通過對其外部性的闡述、分析，得出應(yīng)當(dāng)使其外部效益內(nèi)部化。同時，對軌道交通系統(tǒng)的外部效益內(nèi)部化策略進(jìn)行了分析與探討，并嘗試建立一種新的內(nèi)部化策略。

軌道交通；外部效益；內(nèi)部化；策略

1 軌道交通的外部性效益

外部性效益亦稱外部經(jīng)濟(jì)，是指某一經(jīng)濟(jì)主體的行為對社會或其他個人造成了有利的影響，卻沒有獲得相應(yīng)的回報(bào)。外部性理論中有這樣的結(jié)論：在存在外部性的場合，市場機(jī)制就不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，使資源配置達(dá)不到最大的效率。軌道交通為社會帶來了巨大而顯著的效益，其主要表現(xiàn)在：解決城市交通擁堵，改善城市交通環(huán)境，為乘客提供安全、可靠、方便、快捷、舒適的服務(wù)；改善城市空間結(jié)構(gòu)；保護(hù)城市環(huán)境；節(jié)約城市土地資源并有效增加土地資源，同時提升其周邊土地價(jià)值；促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展等。同時，軌道交通系統(tǒng)也是城市與社會現(xiàn)代化的標(biāo)志，軌道交通的建設(shè)，戰(zhàn)時可用作防空設(shè)施，對于國防也有十分重要的意義。從中可以體現(xiàn)其外部效益，表現(xiàn)在軌道交通系統(tǒng)使其他人和廠商得到好處，而軌道交通系統(tǒng)本身并沒有得到相應(yīng)的報(bào)酬。

軌道交通外部性產(chǎn)生的原因包括：其公共產(chǎn)品的屬性；其自身的技術(shù)特點(diǎn)；社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)。

2 軌道交通的建設(shè)困境及分析

雖然軌道交通具有種種優(yōu)勢并為人們所知，但其巨大的建設(shè)成本和運(yùn)營成本不是每一個城市所能夠承擔(dān)的。由于軌道交通的外部性效益，使其并不具有一個可行的盈利模式，從而使其有一種發(fā)展的不可持續(xù)性。可見，軌道交通的困境體現(xiàn)在：巨大的建設(shè)與運(yùn)營成本和軌道交通的外部性。正是由于外部性的存在，扭曲了社會對經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。軌道交通系統(tǒng)的內(nèi)部收益少，并非是其產(chǎn)出少，而是因?yàn)闊o法獲得與其產(chǎn)出相應(yīng)的收益。因此，解決軌道交通系統(tǒng)的外部性，是實(shí)現(xiàn)建立軌道交通系統(tǒng)盈利模式及實(shí)現(xiàn)提供軌道交通系統(tǒng)的關(guān)鍵。

由于軌道交通系統(tǒng)的公共產(chǎn)品屬性和社會基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)，其帶來的社會效益要大于其建設(shè)運(yùn)營成本，從理論上講，建設(shè)軌道交通系統(tǒng)是可行與有效地資源配置，但是，世界各國的經(jīng)驗(yàn)都表明：軌道交通巨額的建設(shè)與運(yùn)營成本是任何一個政府都無法獨(dú)自支付的。同時，從另一方面而言，政府的收入來源于稅收，而稅收來源于全體納稅人，將其投入到軌道交通系統(tǒng)中會使有人受益很多，有人受益卻很少，體現(xiàn)了一種不公平性。軌道交通企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一種穩(wěn)定、可預(yù)見的盈利模式，實(shí)現(xiàn)社會資本愿意進(jìn)入軌道交通建設(shè)和運(yùn)營當(dāng)中。

因此問題的關(guān)鍵集中于一點(diǎn)：解決軌道交通系統(tǒng)的外部性。最有效的解決方法就是外部效益內(nèi)部化，使軌道交通系統(tǒng)獲得使其他人和廠商得到好處的相應(yīng)報(bào)酬。

3 外部效益內(nèi)部化策略

外部效益內(nèi)部化當(dāng)前有三種策略可供選擇：以庇古稅和補(bǔ)貼為特征的政府方案；以科斯產(chǎn)權(quán)交易理論為特征的市場方案；以多元化、市場化運(yùn)作為特征的企業(yè)合并方案。

（1）以庇古稅和補(bǔ)貼為特征的政府方案。當(dāng)以社會總福利最大化為目標(biāo)時，如果存在著正外部性，可以通過政府的補(bǔ)貼降低私人的供給成本來解決私人成本與社會成本、私人收益和社會收益的差距，從而實(shí)現(xiàn)讓創(chuàng)造者得到收益。

（2）以科斯產(chǎn)權(quán)交易理論為特征的市場方案?？扑怪赋?，只要界定產(chǎn)權(quán)并且允許交易，那么市場就可以發(fā)揮作用。外部性問題從來就不是單向的而是相互的。科斯認(rèn)為，正確的思路應(yīng)該是使當(dāng)事人所遭受的損失盡可能的小，而不能夠局限于私人成本和社會成本的比較。從科斯的思路出發(fā)，一切外部性問題都可以歸結(jié)為對以外部性形式出現(xiàn)的新產(chǎn)權(quán)的設(shè)置或界定問題。只要這種新權(quán)利得到了界定，就是對外部性設(shè)置了產(chǎn)權(quán)，而一旦產(chǎn)權(quán)被設(shè)置，正外部性就可內(nèi)部化。一個人使他人受益而得不到補(bǔ)償，意味著一個人掠奪了另一個人的應(yīng)當(dāng)所得，這也就是說被掠奪者有權(quán)向掠奪者征收一定的費(fèi)用作為補(bǔ)償。其具體操作表現(xiàn)在明確界定由城市軌道交通項(xiàng)目所衍生商業(yè)資源經(jīng)營權(quán)；明確界定城市軌道交通企業(yè)擁有車站及其附屬設(shè)施的上下空間開發(fā)權(quán)；明確界定城市軌道交通企業(yè)具有關(guān)聯(lián)土地的一級開發(fā)和收益權(quán)。

（3）以多元化、市場化運(yùn)作為特征的企業(yè)合并方案。合并企業(yè)是實(shí)現(xiàn)正外部性內(nèi)部化的有效途徑，把原來相互獨(dú)立且具有正外部性影響的兩個或多個企業(yè)合并成一個企業(yè)，這樣可把原先存在的正外部性問題作為一個內(nèi)生變量加以考慮，從而鼓勵了原先產(chǎn)生正外部經(jīng)濟(jì)企業(yè)的產(chǎn)出。也就是說把軌道交通系統(tǒng)的建設(shè)運(yùn)營主體與軌道交通系統(tǒng)周邊的商貿(mào)建設(shè)運(yùn)營管理主體合為同一主體。

三種方案中，每種策略均有不足之處：策略一，政府的補(bǔ)貼來源于稅收，稅收來源于全體納稅人，納稅人從中受益不均，顯然有失公平。策略二，在產(chǎn)權(quán)的界定上不便于操作，無法準(zhǔn)確明晰產(chǎn)權(quán)。策略三，形成一個龐大的管理主體，其運(yùn)營效率不高，管理難度極大。

鑒于以上內(nèi)容，嘗試進(jìn)行一種新的策略研究。

軌道交通系統(tǒng)的建設(shè)運(yùn)營中，城市整體與全體居民從中受益，體現(xiàn)在城市交通環(huán)境的改善，污染排放的減少，城市空間結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，因此，政府應(yīng)當(dāng)給予軌道交通系統(tǒng)的建設(shè)運(yùn)營企業(yè)補(bǔ)貼V補(bǔ)，其具體數(shù)值通過受益情況予以量化；乘客搭乘軌道交通亦從中受益，體現(xiàn)在達(dá)到出行目的，節(jié)省出行時間，出行安全，提高生活質(zhì)量，因此，這一收益體現(xiàn)為票價(jià)收入V票，其具體數(shù)值應(yīng)當(dāng)可以彌補(bǔ)運(yùn)營成本；軌道系統(tǒng)周邊從中受益，體現(xiàn)在提高沿線地價(jià)，帶動相關(guān)沿線產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此，軌道交通系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)從中獲取一定收益V周，其具體數(shù)值應(yīng)當(dāng)接近于從軌道交通系統(tǒng)中的受益。則軌道交通系統(tǒng)的收益為V=V補(bǔ)+V票+V周，如果收益大于其投入，顯然是盈利的，那么就可以吸引社會資金進(jìn)入，減少政府負(fù)擔(dān)，整個社會從中受益。

V票數(shù)值可通過運(yùn)營公司的財(cái)務(wù)狀況量化確定，V補(bǔ)可通過當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平來確定，V周數(shù)值的確定具有較大的難度，我們進(jìn)一步來討論V周的數(shù)值。

V周的價(jià)值體現(xiàn)在兩個方面（V地、V產(chǎn)）：提高沿線地價(jià)，帶動相關(guān)沿線產(chǎn)業(yè)發(fā)展。關(guān)于沿線地價(jià)的提高（V地），可通過政府明確界定軌道交通企業(yè)具有關(guān)聯(lián)土地的一級開發(fā)和收益權(quán)，通過相關(guān)的操作，獲取相關(guān)收益；這部分收益可以作為軌道交通系統(tǒng)的建設(shè)投資，帶動相關(guān)沿線產(chǎn)業(yè)發(fā)展（V產(chǎn)），體現(xiàn)在周邊商貿(mào)的發(fā)展。周邊商貿(mào)因軌道交通而受益，從合作博弈的角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)補(bǔ)償，可以建立一種基金，其收益可以周邊商貿(mào)的營業(yè)額或稅收的一定比例征收，其收益比例因受益情況不同而有所區(qū)別，比如因距離軌道交通系統(tǒng)的距離遠(yuǎn)近為依據(jù)等，具體比例依軌道交通系統(tǒng)的影響而定。從另一個角度出發(fā)，從周邊商貿(mào)征收收益是一種穩(wěn)定的現(xiàn)金流，可通過將其證券化獲取資金投入軌道交通系統(tǒng)的建設(shè)。關(guān)于所產(chǎn)生的外部效益亦可以通過有無對比法等方式對軌道交通的外部性進(jìn)行分析。

綜上可見，通過采取軌道交通外部效益內(nèi)部化可以建立一種穩(wěn)定、可預(yù)見的盈利模式，以促進(jìn)軌道交通系統(tǒng)的良性可持續(xù)發(fā)展。

[ 1 ] 于百勇，城市軌道交通的正外部性及其內(nèi)部化策略研究——以南京地鐵為例[C]，東南大學(xué)博士學(xué)位論文，20090103.

[ 2 ] 史家寧，香港地鐵盈利模式的正外部性分析[J]，鐵道運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)，第33卷第6期.

Internalize the Rail Transportation System’s Positive Externalities

(CRRC TANGSHAN CO. ,LTD.,Tangshan 063035)
Zhang Jianhua Zhang Tianbai

Rail transportation system has positive externalities. And because of the positive externalities , rail transportation can not get to their corresponding output gains. This paper describes and analysis its externality , reach conclusion that it should internalize the external externalities. Analysis and discussion to internalize the rail transportation system’s positive externalities. Try to establish a new internal strategy.

Rail transit; Positive externalities; Internality; Strategy

U491.2+27

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