王玉娟，華薇娜

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院南京市210093）

印度海洋學(xué)科研實(shí)力調(diào)研與分析
——基于Web of Science數(shù)據(jù)庫

王玉娟，華薇娜

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院南京市210093）

本文利用Web of Science數(shù)據(jù)庫，搜集到印度在國際核心期刊上發(fā)表的海洋學(xué)領(lǐng)域研究文獻(xiàn)共4 257篇。在此基礎(chǔ)上，利用數(shù)據(jù)處理軟件TDA（Thomson Data Analyzer）和可視化軟件Ucinet，從各年文獻(xiàn)量、作者、研究機(jī)構(gòu)及學(xué)科、研究主題等角度進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，以定量的數(shù)據(jù)反映印度在海洋學(xué)方面的研究進(jìn)展，為開展中印海洋領(lǐng)域的合作提供參考。

印度；海洋學(xué)；印度洋；文獻(xiàn)計(jì)量；Web of Science

海洋研究是大國間政治、經(jīng)濟(jì)、科研等實(shí)力較量的重要因素，正日益受到世界各國的重視。印度三面環(huán)海，擁有總面積達(dá)8 249 km2的1 197個(gè)島嶼。其本土半島深入印度洋1 600 km，擁有2.013×106萬km2的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)[1]。作為印度洋周邊的唯一大國，這種地緣特點(diǎn)使得印度高度重視海洋領(lǐng)域的研究。由于印度洋在亞太地區(qū)的特殊戰(zhàn)略地位，中國歷來重視與印度在海洋領(lǐng)域的合作。2015年5月15日，國家海洋局與印度地球科學(xué)部簽署了《中華人民共和國國家海洋局和印度共和國地球科學(xué)部關(guān)于加強(qiáng)海洋科學(xué)、海洋技術(shù)、氣候變化、極地科學(xué)與冰凍圈領(lǐng)域合作的諒解備忘錄》（簡稱《備忘錄》）。該《備忘錄》的簽署，為亞洲兩個(gè)重要的海洋國家開展海洋合作奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)[2]。此外，印度作為中國“一帶一路”[3]戰(zhàn)略的重要沿線國家，中國將進(jìn)一步以《備忘錄》為契機(jī)，在更大范圍、更深層次上積極開展與印度在海洋領(lǐng)域的合作。

海洋領(lǐng)域的論文發(fā)表狀況是衡量海洋科研活動(dòng)的產(chǎn)出狀況、科技實(shí)力和水平的重要標(biāo)志之一。本文從印度海洋學(xué)科研成果角度出發(fā)，盡可能全面準(zhǔn)確地收集印度的科研論文，多角度、多方面、多層次地分析印度科技論文分布狀態(tài)。Web of science數(shù)據(jù)庫收錄印度海洋研究領(lǐng)域的來源期刊91種，本文選用“Oceanography”和“Ocean”以及“Engineering”等海洋相關(guān)學(xué)科字段，在Web of Science下的三大引文數(shù)據(jù)庫SCIE（Science Citation Index Expanded，科學(xué)引文索引擴(kuò)展版-1900年至今）、SSCI（社會(huì)科學(xué)引文索引-1900年至今）和A&HCI（人文藝術(shù)科學(xué)引文索引-1975至今）中進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間截止到2016年6月6日，排除相關(guān)誤檢記錄，共收集到印度海洋研究相關(guān)文獻(xiàn)4 257篇，第一篇發(fā)表于1972年，時(shí)間跨度約45年左右，因而數(shù)據(jù)具有一定的代表性和權(quán)威性。在此基礎(chǔ)上，利用數(shù)據(jù)處理軟件TDA（Thomson Data Analyzer）和可視化軟件Ucinet，從各年文獻(xiàn)量、作者、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)科、研究主題等角度進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，以定量的數(shù)據(jù)反映印度在海洋學(xué)方面的研究進(jìn)展，為開展中印度海洋領(lǐng)域的合作提供參考。

1 各年文獻(xiàn)量分析

對各年文獻(xiàn)量進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析，可以反映出印度在海洋領(lǐng)域研究中科研成果數(shù)量隨著時(shí)間發(fā)展的變化情況，在一定程度上可以揭示出印度海洋科學(xué)研究水平的發(fā)展情況和走勢。圖1和表1分別展示了各年印度海洋研究文獻(xiàn)的發(fā)展態(tài)勢和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

結(jié)合圖1和表1，印度海洋學(xué)的文獻(xiàn)始見于1972年，1972年至2015年的44年間，印度海洋學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)總體上呈現(xiàn)波動(dòng)起伏的上升趨勢。60年代以前，印度還沒有從國家的角度來系統(tǒng)地開展海洋學(xué)研究，直到1960年，才成立了國家海洋研究委員會(huì)，專門從事海洋學(xué)研究[4]。隨后，印度對海洋開發(fā)與利用的意識(shí)開始覺醒，于1966年建立了海洋研究所。70年代印度海洋學(xué)的文獻(xiàn)開始出現(xiàn)，但文獻(xiàn)量不多，到了1980年以后，文獻(xiàn)量開始增加，90年代增長速度加快，2014年達(dá)到歷史最高峰224篇，可見印度海洋研究仍處于發(fā)展階段。根據(jù)圖1顯示的趨勢變化，可將印度海洋科學(xué)研究的發(fā)展分為兩個(gè)階段：

圖1 印度海洋學(xué)各年文獻(xiàn)量趨勢圖

表1 印度海洋學(xué)各年文獻(xiàn)量統(tǒng)計(jì)表（1972—1986年）

萌發(fā)階段（1972—1979年）：1972—1979年的這8年里，年均文獻(xiàn)產(chǎn)出量為45/8=5.625，各年文獻(xiàn)量增幅緩慢，印度海洋學(xué)研究處于萌發(fā)階段。所查文獻(xiàn)中，印度海洋學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)最早見于1972年，分別是巴巴原子研究中心的Doshi，GR等4位作者聯(lián)合發(fā)表的（Sequential Technique To Study Distributions Of Some Fission Nuclides In Marine Environment）和喀拉拉邦大學(xué)水生生物學(xué)和水產(chǎn)院的Nataraja.P和Balakris.N合著的（Nature Of Attachment Of Lernaeenicus-Hemirhamphi Kirtisinghe To Host Fish Hemirhamphus-Xanthopterus C And V）[5-6]，這兩篇文章的被引頻次僅為1，借鑒意義并不大。相比之下，1973年的7篇文獻(xiàn)多涉及到漁業(yè)和海洋與淡水生物學(xué)，被引頻次最高的達(dá)到38次，其學(xué)術(shù)水平和交流作用開始體現(xiàn)。

發(fā)展階段（1980—2015年）：這一階段可分為穩(wěn)定發(fā)展階段和波動(dòng)式快速發(fā)展階段。1980—1999年屬于穩(wěn)定發(fā)展階段。印度海洋學(xué)在1980—1999年間的年均文獻(xiàn)產(chǎn)出量為2006/20= 100.3，文獻(xiàn)量增長較穩(wěn)定。1980年以來，年文獻(xiàn)量均超過60篇，究其原因，1981年印度成立了海洋發(fā)展局，該局直屬于總理辦公室，可見印度對海洋研究的重視。當(dāng)局組織海洋科學(xué)家對專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行研究分析，文獻(xiàn)量隨之增加。其后，國家海洋研究所于1981年1月26日在海底探礦方面取得了突破性進(jìn)展，對于海洋資源的研究成了重點(diǎn)研究對象[4]。同時(shí)結(jié)合國際形勢，根據(jù)1982年12月10日在第三次聯(lián)合國海洋法會(huì)議最后會(huì)議上通過并于1994年11月16日生效的《聯(lián)合國海洋法公約》，印度可主張200多萬km2的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，超其國土面積的2/3多，印度海洋學(xué)主題研究逐步進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展期。經(jīng)圖1發(fā)現(xiàn)，2000—2015年階段的年均文獻(xiàn)產(chǎn)出量為2155/16=134.69，較前一階段明顯上升，因此可界定為波動(dòng)式快速發(fā)展階段。2002年印度政府提出了一項(xiàng)名為“展望2015”的海洋開發(fā)計(jì)劃，該計(jì)劃主要是開展可預(yù)見的、可實(shí)現(xiàn)的長期海洋監(jiān)控，通過對前沿海洋科學(xué)的研究，加深對印度洋多樣化運(yùn)動(dòng)的理解[7]。結(jié)合這一時(shí)期的文獻(xiàn)量來看，2001年研究文獻(xiàn)量較前一階段開始回落，2004年降至71篇，而2014年達(dá)224篇。自2010年以來，文獻(xiàn)增長速度明顯加快，文獻(xiàn)量均在150篇以上，文獻(xiàn)量在總體上呈波動(dòng)且快速上升趨勢。

2 機(jī)構(gòu)分析

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，印度海洋方面的相關(guān)研究的文獻(xiàn)量不少于25篇的機(jī)構(gòu)有30所，這30所機(jī)構(gòu)全部來自印度，共發(fā)文3 529篇，占總文獻(xiàn)量的80.90%，可將這30所機(jī)構(gòu)視為印度海洋學(xué)的主要研究機(jī)構(gòu)。印度海洋研究相關(guān)的文獻(xiàn)量不少于25篇的30所機(jī)構(gòu)情況如表2。表2還列出了各機(jī)構(gòu)除海洋學(xué)之外的主要交叉學(xué)科。

由表2可知，印度海洋研究文獻(xiàn)量最高的機(jī)構(gòu)是印度國家海洋研究所（Natl Inst Oceanog），達(dá)1 340篇，約占總文獻(xiàn)的1/3，遙遙領(lǐng)先其他機(jī)構(gòu)，是印度海洋學(xué)研究的主力軍。其次是印度理工學(xué)院（Indian Inst Technol）、安德拉大學(xué)（Andhra Univ）和阿納馬萊大學(xué)（Annamalai Univ）以及科欽科學(xué)技術(shù)大學(xué)（Cochin Univ Sci&Technol），發(fā)文量均在100篇以上，其他25所機(jī)構(gòu)的發(fā)文量均低于100篇。這30所機(jī)構(gòu)中，有17所是與海洋研究及其相關(guān)管理機(jī)構(gòu)，涉及到工業(yè)、漁業(yè)、地質(zhì)、海洋技術(shù)和地球物理等。而在13所大學(xué)中有4個(gè)排在發(fā)文量的前5位，可見大學(xué)也是印度海洋研究不可忽視的主要力量。

印度國家海洋研究所于1966年1月1日正式成立，是印度唯一的專業(yè)性海洋研究所。其研究領(lǐng)域涉及防務(wù)、漁業(yè)、海底原生礦物、海運(yùn)、沉積物以及海岸帶和印度沿岸港口的侵蝕問題，印度海底陸架和深海地區(qū)的勘探，污染物及放射性廢物的無害傾倒等等[4]。與中國國家海洋局簽署《備忘錄》的印度地球科學(xué)部（Ministry of Earth Sciences）于2006年成立，它的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)研究大氣科學(xué)，海洋科學(xué)技術(shù)和地震學(xué)于一體的綜合科學(xué)。目前，中印雙方在《備忘錄》的基礎(chǔ)上將開展海洋科學(xué)、海洋技術(shù)、海氣相互作用、氣候波動(dòng)與變化、海洋生物化學(xué)研究和生態(tài)系統(tǒng)、地質(zhì)和地球物理方面的合作[2]。印度理工學(xué)院是印度最頂尖的工程教育與研究機(jī)構(gòu)，其地球與海洋科學(xué)專業(yè)在世界大學(xué)排名中的學(xué)術(shù)聲譽(yù)也比較高。印度理工學(xué)院浦那熱帶氣象作為印度地球科學(xué)部的一部分，印度理工學(xué)院在海洋方面的研究比其他大學(xué)更具一定的優(yōu)勢。作為印度全國最大的研發(fā)機(jī)構(gòu)的科學(xué)與工業(yè)研究中心，其下屬的國家級研究所實(shí)驗(yàn)室——中央鹽及海洋化學(xué)研究所和國家海洋地質(zhì)研究所，一直走在印度海洋學(xué)研究的發(fā)展前沿。

表2 機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表（文獻(xiàn)量＞=25）

從表2可以看出，印度海洋學(xué)涉及到的交叉學(xué)科比較多，多集中在自然科學(xué)領(lǐng)域，主要研究工程學(xué)以及海洋與淡水生物學(xué)，人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的很少。大學(xué)研究機(jī)構(gòu)主要對海洋與淡水生物學(xué)、工程學(xué)以及地質(zhì)學(xué)關(guān)注得比較多。其他機(jī)構(gòu)因其各自特有的機(jī)構(gòu)性質(zhì)和特點(diǎn)，研究的側(cè)重點(diǎn)也不一樣。如印度中央海洋漁業(yè)研究所的發(fā)文多集中在漁業(yè)，國家地球物理研究所多集中在地球化學(xué)與地球物理，印度熱帶氣象研究所研究氣象學(xué)和大氣科學(xué)較多。而對遙感研究相對較多的機(jī)構(gòu)有印度航天研究組織、印度海軍海洋物理實(shí)驗(yàn)室、印度地球科學(xué)部以及印度空間應(yīng)用中心。

3 作者分析

從Web of Science統(tǒng)計(jì)到印度累計(jì)發(fā)表海洋研究相關(guān)論文4 257篇，涉及作者13 670人次，其中高產(chǎn)作者主要集中在印度國家海洋研究所和印度理工學(xué)院。參見表3，發(fā)文量最高的是印度理工學(xué)院Sundar，V，共發(fā)文57篇，印度國家海洋研究所的Parulekar，A H以53篇的發(fā)文量緊隨其后，40篇以上的作者共5人次。為了解作者間的合作情況，本文運(yùn)用Ucinet進(jìn)行作者合作的可視化分析，選擇發(fā)文量不低于16篇的66位作者繪制合著網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖（刪除7個(gè)孤立的節(jié)點(diǎn)），如圖2所示。圖2中的節(jié)點(diǎn)表示作者，連線表示其兩端的兩個(gè)作者存在著合作關(guān)系。節(jié)點(diǎn)的大小表示作者的中心度，節(jié)點(diǎn)越大表示與其相連的其他作者人數(shù)越多，連線越粗表示兩端節(jié)點(diǎn)共現(xiàn)次數(shù)越多。

由圖2可以看出，印度海洋研究相關(guān)文獻(xiàn)涉及的66位高產(chǎn)作者中，7位作者有分散的現(xiàn)象，其余的59位作者間均存在著或多或少的合作關(guān)系，且有不少小的研究團(tuán)體出現(xiàn)。在這59位作者中，印度地球科學(xué)部的Shenoi，SSC中心度最高，其與印度國家海洋研究所的Shetye，S R和Shankar，D之間的連線較粗并形成了一個(gè)小的連通圖，說明他們之間的合作較為緊密。發(fā)文量最多的印度理工學(xué)院的Sundar，V與其所在機(jī)構(gòu)的Sundaravadivelu，R和Sannasiraj，S A之間的合作關(guān)系相對穩(wěn)定。此外，印度國家海洋研究所的Ansari，Z A、Parulekar，A H和Ingole，B S之間的連線較粗，也形成了穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)內(nèi)部合作關(guān)系。印度國家海洋研究所的Sharma，R、印度航天研究組織的Sarkar，A和Kumar，R、印度空間應(yīng)用中心的Basu，S 4人之間兩兩聯(lián)系較為緊密，形成了一個(gè)小的穩(wěn)定的研究合作團(tuán)體。由圖2分析可知，印度海洋研究作者間的合作比較成熟，所涉及的作者之間存在著廣泛的聯(lián)系，部分作者間形成了緊密的合作關(guān)系，且大部分是機(jī)構(gòu)的內(nèi)部合作，機(jī)構(gòu)外合作較多的是印度國家海洋研究所和印度地球科學(xué)部，此外印度航天研究組織和印度空間應(yīng)用中心也與印度國家海洋研究所也存在著一定的合作關(guān)系。

表3 高產(chǎn)作者信息分布表

圖2 主要作者合作網(wǎng)絡(luò)圖

4 研究熱點(diǎn)分析

對關(guān)鍵詞詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，可以大致確定印度海洋研究最具代表性的研究方向，總結(jié)研究熱點(diǎn)。經(jīng)過查重、合并等相關(guān)處理，統(tǒng)計(jì)出詞頻不小于13的關(guān)鍵詞累計(jì)43個(gè)，如表4。

就地理分區(qū)而言，由表4可知，印度洋、孟加拉灣、阿拉伯海、安達(dá)曼海的詞頻相對較高，其中孟加拉灣甚至高達(dá)119次。因此，印度洋及其下屬的孟加拉灣、阿拉伯海、安達(dá)曼?？梢源笾陆缍橛《群Ｑ笱芯康臒衢T區(qū)域。究其原因，印度洋是世界第三大洋，是聯(lián)系亞洲、非洲和大洋洲之間的交通要道，具有極其重要的戰(zhàn)略地位，而奇特復(fù)雜的地貌、多變的氣候、豐富的資源使得印度洋更具有研究價(jià)值。作為印度洋的主要屬海和海灣的阿拉伯海和孟加拉灣也自然成了重點(diǎn)研究區(qū)域。阿拉伯海海水中含有大量營養(yǎng)鹽，使魚類繁殖迅速，捕魚事業(yè)得到了發(fā)展。同時(shí)蘊(yùn)藏著豐富的可開發(fā)的海底錳結(jié)核礦物資源，地質(zhì)和地球物理學(xué)家研究較多。孟加拉灣是熱帶風(fēng)暴孕育的地方，對其氣候波動(dòng)與變化的研究比較多。安達(dá)曼海位于孟加拉灣東部，是印度和中國之間經(jīng)馬六甲海峽的水上航線的重要部分，其沿馬來半島的海水適宜軟體動(dòng)物的生長，水產(chǎn)資源豐富。

表4 關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表（文獻(xiàn)量＞=13）

續(xù)表4關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表（文獻(xiàn)量＞=13）

經(jīng)關(guān)鍵詞詞頻分析，就研究主題而言，紅樹林的使用頻次高達(dá)50，以紅樹林為代表的植被適合生長在沿海地帶，研究成果多集中在生態(tài)系統(tǒng)方面，研究發(fā)現(xiàn)，紅樹林的生產(chǎn)對維持微生物食物鏈和營養(yǎng)再生貢獻(xiàn)顯著，同時(shí)還具有緩解海嘯的重要作用。其次，沉積物的使用頻次為44，也是業(yè)內(nèi)關(guān)注的一個(gè)研究熱點(diǎn)，目前多通過捕獲沉積物的方式，對沉積物類型、作用進(jìn)行研究。而阿拉伯海和孟加拉灣間的季風(fēng)研究成果也相對較多，內(nèi)容多涉及季風(fēng)的成因和對季風(fēng)環(huán)流、上升流、海表溫度的影響。此外，海洋表面鹽度的季節(jié)變化、年際變化、硝化、脫硝以及近年初級生產(chǎn)力的變化特征、穩(wěn)定同位素中氮氧同位素等研究也是學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)[8-12]。參見表4，研究方法多使用有限元法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、數(shù)值模型等方法。

5 結(jié)語

自2003年以來，中國與印度關(guān)于海洋學(xué)研究的合著論文共48篇，每一年都有合著但多集中在3篇左右，2013年有所上升，2015年達(dá)到最高的8篇。與印度合著最多的機(jī)構(gòu)是中國科學(xué)院，其與印度阿納馬萊大學(xué)的合作最多。合作較多的機(jī)構(gòu)還包括中國臺(tái)灣國立中央大學(xué)、國立海洋大學(xué)以及印度國家海洋研究所與印度理工學(xué)院，兩國作者間的合作主題也較為分散。

本文以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為基礎(chǔ)，結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對印度海洋學(xué)研究領(lǐng)域的4 257篇文獻(xiàn)從各年文獻(xiàn)量、研究機(jī)構(gòu)及學(xué)科、作者、研究熱點(diǎn)等角度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，在一定程度上揭示了印度在海洋學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展概況，希望為我國開展中印海洋領(lǐng)域的合作提供思路。

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2016-10-16

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“海洋強(qiáng)國科研實(shí)力的情報(bào)學(xué)分析及海洋學(xué)領(lǐng)域?qū)W科導(dǎo)航的構(gòu)建”（13BTQ04）研究成果之一。