關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)上海市保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知

滬保監(jiān)發(fā)〔2016〕102號(hào)

各保險(xiǎn)上海分公司、各保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管控，提高保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員依法合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)和維護(hù)上海保險(xiǎn)市場(chǎng)健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)上海保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)（包括保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)）和高級(jí)管理人員監(jiān)管的有關(guān)要求通知如下：

一、各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視各類行政審批類、備案報(bào)告類事項(xiàng)的事先報(bào)批、事后報(bào)備或報(bào)告工作，不得出現(xiàn)以下行為：

（一）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)未事先履行行政許可手續(xù)而進(jìn)行地址變更；

（二）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員任職、免職未及時(shí)報(bào)告；

（三）保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)負(fù)責(zé)人超期任職；

（四）保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營地址與許可證記載地址不一致，地址變更未及時(shí)報(bào)告；

（五）保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職、免職未及時(shí)履行行政許可手續(xù)或者未及時(shí)報(bào)告。

二、各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員，避免因高級(jí)管理人員配備不足而影響公司的正常經(jīng)營和決策。

三、各保險(xiǎn)公司總公司人員同時(shí)擔(dān)任省級(jí)分公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)切實(shí)履職，避免出現(xiàn)因長時(shí)間不到分公司履職而導(dǎo)致公司內(nèi)部管控弱化的情況。

四、各保險(xiǎn)公司應(yīng)適度保持高級(jí)管理人員隊(duì)伍穩(wěn)定，避免因高級(jí)管理人員過度頻繁變更而引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

五、各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送各類行政審批、報(bào)告或備案材料。

本通知有效期2年。

2016年5月4日