柴女

摘 要：建立健全研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制，對(duì)于提高我國研究生教育的總體質(zhì)量至關(guān)重要。通過對(duì)我國大學(xué)研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制的現(xiàn)狀分析，將現(xiàn)行評(píng)審機(jī)制分為公開和匿名兩種不同機(jī)制安排?；诶鏇_突管理理論，建立研究框架，以分析兩種評(píng)審機(jī)制安排產(chǎn)生不同效果的機(jī)理，探索我國研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制的創(chuàng)新方向和創(chuàng)新實(shí)踐，豐富我國學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制理論。

關(guān)鍵詞：學(xué)位論文；論文評(píng)審；利益沖突；匿名評(píng)審

中圖分類號(hào)：G4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.32.069

0 引言

研究生學(xué)位論文是研究生學(xué)術(shù)研究工作的總結(jié)，反映了研究生的學(xué)習(xí)能力、科研能力，是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)。完善的研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制，是研究生學(xué)位論文質(zhì)量的重要保證，也是提高我國研究生教育的總體質(zhì)量關(guān)鍵一環(huán)。

1 研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制現(xiàn)狀

近年來，我國部分研究生培養(yǎng)單位進(jìn)行了研究生學(xué)位論文評(píng)審體系的革新，采用了研究生學(xué)位論文匿名評(píng)審制度、對(duì)論文的學(xué)術(shù)規(guī)范情況進(jìn)行基于學(xué)術(shù)成果數(shù)據(jù)庫的普查或抽查、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審和國際化評(píng)審以及要求博士生在學(xué)位論文送審前已在特定刊物發(fā)表特定數(shù)目文章等新的審查方法。這些新方法借鑒以往經(jīng)驗(yàn)，在避免利益沖突和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生方面取得了一定的成效。然而，由于評(píng)審機(jī)制尚不健全，研究生學(xué)位論文匿名評(píng)審在實(shí)踐中流于形式，甚至有部分研究生導(dǎo)師組成固定的評(píng)審專家和答辯專家團(tuán)體，以實(shí)現(xiàn)“互惠互利”。

2 研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制類型

以被評(píng)審的論文在送審過程中是否顯示學(xué)位申請者及其導(dǎo)師信息、評(píng)審專家信息，可將研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制劃分為公開評(píng)審和匿名評(píng)審兩種類型。

公開評(píng)審是指在論文評(píng)審過程中，學(xué)位申請者及其導(dǎo)師以及論文評(píng)審專家的信息是公開的，甚至評(píng)審專家是可以由利益相關(guān)者直接或間接指定的。這種方法的操作性比較強(qiáng)，可節(jié)約一定的人力資源和時(shí)間成本。然而，公開評(píng)審方法在多年的實(shí)踐中暴露出了自身的局限性，導(dǎo)師一般聘請熟悉的專家，且導(dǎo)師所熟悉的專家有限，因此容易造成評(píng)審意見的片面性，難以真實(shí)反映學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平，不利于對(duì)學(xué)位論文的監(jiān)督。

匿名評(píng)審包括單向匿名（僅隱去評(píng)審專家身份信息）和雙向匿名（隱去評(píng)審專家身份信息，同時(shí)隱去學(xué)位申請者及其研究生導(dǎo)師身份信息）兩種方式。匿名評(píng)審可以充分發(fā)揮校外同行專家的同行評(píng)議作用，耗時(shí)相對(duì)于公開評(píng)審來說較長，但保障評(píng)審意見公正性的效果也更好。

3 研究生學(xué)位論文評(píng)審中的利益沖突

在論文評(píng)審過程中，利益沖突是指個(gè)體的不同身份所具有的潛在的或現(xiàn)實(shí)的利益上的沖突。學(xué)位論文在送審過程中，如果完全不隱去學(xué)位申請者、導(dǎo)師以及評(píng)審專家的姓名和身份信息，各利益主體明確知道對(duì)方身份，甚至研究生導(dǎo)師可以指定評(píng)審專家，那么這樣的評(píng)審機(jī)制將難以避免評(píng)審過程中利益沖突的產(chǎn)生。如果送審方式本身的局限導(dǎo)致論文評(píng)審中的利益相關(guān)者面對(duì)利益沖突，那么最終的評(píng)審意見就很難被信服，也很容易導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗行為的出現(xiàn)。

論文評(píng)審過程中利益沖突的發(fā)生機(jī)理如圖1所示。

（1）研究生導(dǎo)師方面，作為高校的教授，具有其職位賦予的公共責(zé)任，肩負(fù)著保證學(xué)術(shù)研究質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展等責(zé)任；而另一方面，作為一個(gè)個(gè)體，導(dǎo)師又有著個(gè)人利益最大化的需求，其所指導(dǎo)的研究生越多，研究生發(fā)表論文數(shù)量越大、質(zhì)量越高，對(duì)于其個(gè)人發(fā)展越有利。所以，面對(duì)一篇自己指導(dǎo)的研究生學(xué)位論文，研究生導(dǎo)師有著個(gè)人利益和公共利益的沖突，這種利益沖突很容易導(dǎo)致其作出不公正的判斷或者向外界尋求更高的評(píng)價(jià)，可能會(huì)產(chǎn)生賄賂、走人情關(guān)系的情況，最終可能導(dǎo)致評(píng)審意見不公。

（2）評(píng)審專家方面，作為被高校聘請的評(píng)審專家，肩負(fù)著給予每一篇學(xué)位論文及時(shí)有效、客觀公正、科學(xué)合理評(píng)審意見的公共責(zé)任；但同時(shí)，作為一個(gè)個(gè)體，也有著個(gè)人利益最大化的追求，可能會(huì)產(chǎn)生“互惠互利”心理和“睜一只眼閉一只眼”的心理?！盎セ莼ダ保傅氖窃诟骼嬷黧w明確知道對(duì)方身份，甚至研究生導(dǎo)師可以指定評(píng)審專家的情況下，評(píng)審專家為自身利益著想，給不合格的論文判定允許答辯，以使今后自己指導(dǎo)的論文也得到合格的評(píng)定，或者僅僅出于人情關(guān)系考慮而給出合格的評(píng)審意見。“睜一只眼閉一只眼”的心理，指的是在論文評(píng)審的實(shí)踐中，評(píng)審專家為求省時(shí)省力而給出不完善的修改建議，或?qū)⒉缓细竦恼撐呐卸ㄔ试S答辯等情況，因?yàn)榕卸ú缓细窕蛘呓o出大量修改建議可能會(huì)給自己帶來更多的麻煩，造成利益損失。以上的情況，都很容易導(dǎo)致評(píng)審專家最終給出不公正的評(píng)審意見。

匿名評(píng)審方式在論文評(píng)審過程中，通過隱去利益相關(guān)者個(gè)人信息的方式，避免了利益沖突的發(fā)生，從而提高了評(píng)審的公正性。匿名評(píng)審對(duì)于研究生學(xué)位論文評(píng)審中利益沖突的避免如圖2所示。

（1）在研究生導(dǎo)師方面，因其無法得知論文評(píng)審者的信息，故而無法向外界尋求不實(shí)的評(píng)價(jià)。即便導(dǎo)師為個(gè)人利益最大化的需求考慮，也不能與評(píng)審專家作出有悖公共利益的互動(dòng)，如賄賂評(píng)審、利用人情關(guān)系等。而匿名評(píng)審制度規(guī)定，研究生學(xué)位論文必須在導(dǎo)師審閱并同意后才能送審，專家評(píng)審意見也體現(xiàn)了研究生導(dǎo)師的指導(dǎo)水平，因此，匿名評(píng)審又會(huì)促進(jìn)導(dǎo)師在指導(dǎo)論文階段對(duì)于學(xué)生的更為認(rèn)真的指導(dǎo)和更為嚴(yán)格的學(xué)術(shù)要求，有利于實(shí)現(xiàn)其作為高校教授所具有的公共責(zé)任，保證學(xué)術(shù)研究質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展；同時(shí)，也是提高其指導(dǎo)研究生數(shù)量，提高其研究生發(fā)表論文數(shù)量、質(zhì)量的最佳途徑，滿足了導(dǎo)師個(gè)人利益最大化的需求。所以，匿名評(píng)審不僅避免了論文評(píng)審過程中利益沖突的產(chǎn)生，更在一定程度實(shí)現(xiàn)了研究生導(dǎo)師的個(gè)人利益與其所肩負(fù)公共利益的完美結(jié)合，可謂一舉兩得。

（2）在評(píng)審專家方面，因其個(gè)人身份信息不會(huì)被學(xué)位申請者及其導(dǎo)師得知，甚至專家本身也不知道研究生及其導(dǎo)師的個(gè)人信息，故而，可以做出基于自身學(xué)術(shù)水平和評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的較為客觀公正的評(píng)審意見。即便評(píng)審專家為個(gè)人利益最大化的需求考慮，也不能與研究生導(dǎo)師作出有悖公共利益的互動(dòng)，如前文提到的“互惠互利”行為。此時(shí)，若評(píng)審機(jī)制中有完善的監(jiān)督和問責(zé)機(jī)制，匿名評(píng)審又會(huì)促使評(píng)審專家認(rèn)真評(píng)閱送審論文，避免出現(xiàn)評(píng)審專家為求省時(shí)省力而給出不完善的修改建議，或?qū)⒉缓细竦恼撐呐卸ㄔ试S答辯等情況，因?yàn)樵u(píng)審意見與其他專家差距較大可能會(huì)給自己帶來更多的麻煩，造成私人利益的損失。這樣，匿名評(píng)審也避免了公開評(píng)審中敷衍了事的行為。匿名評(píng)審不僅實(shí)現(xiàn)了評(píng)審專家所承擔(dān)的公共利益，同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了評(píng)審專家獲得合理勞動(dòng)報(bào)酬的私人利益。

4 創(chuàng)新我國研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制的建議

4.1 堅(jiān)持學(xué)位論文匿名評(píng)審的總體方向

如前所述，匿名評(píng)審方式在論文評(píng)審過程中，通過隱去利益相關(guān)者個(gè)人信息的方式，避免了利益沖突的發(fā)生，而在實(shí)踐操作中，匿名評(píng)審制度對(duì)于提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量，培養(yǎng)優(yōu)秀合格的研究生也確實(shí)起到了積極的作用。首先，它有利于調(diào)動(dòng)研究生提高自己學(xué)位論文質(zhì)量的積極性，使得研究生更加注重論文的原創(chuàng)性，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為起到了一定的威懾作用。其次，匿名評(píng)審制有利于監(jiān)督研究生導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)位論文認(rèn)真指導(dǎo)和嚴(yán)格把關(guān)。匿名評(píng)審制度規(guī)定，研究生學(xué)位論文必須經(jīng)導(dǎo)師審閱同意才能送審，而專家評(píng)審意見也反映著導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平和工作能力。因此，絕大多數(shù)研究生指導(dǎo)教師對(duì)申請送審的研究生學(xué)位論文能夠進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)。因此，在我國研究生論文評(píng)審機(jī)制的建設(shè)和完善中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持匿名評(píng)審的大方向，積極避免論文評(píng)審過程中的利益沖突，展開公平有效、有利于學(xué)科發(fā)展的論文評(píng)審，保證研究生學(xué)位論文質(zhì)量，提高我國研究生教育水平。

4.2 完善匿名評(píng)審機(jī)制及配套措施

在實(shí)踐中，匿名評(píng)審也遇到了許多操作困境，如大大提高了學(xué)位論文評(píng)審的人力和物力成本，延長評(píng)審時(shí)間，一定程度上壓縮了學(xué)位申請者修改學(xué)位論文的時(shí)間等。基于以上匿名評(píng)審的操作困境，本研究提出了建立完善我國研究生論文評(píng)審機(jī)制的一些建議。

4.2.1 將對(duì)研究生學(xué)位論文質(zhì)量的把關(guān)位置前移

加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)是從根本上提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量的方法。匿名評(píng)審機(jī)制雖然能夠?qū)W(xué)術(shù)失范行為起到一定的制約作用，避免質(zhì)量不合格的論文通過答辯，而且能夠加強(qiáng)研究生及其導(dǎo)師的質(zhì)量意識(shí)，但是匿名評(píng)審并不能直接影研究生論文的質(zhì)量。研究生導(dǎo)師的責(zé)任感和指導(dǎo)水平對(duì)于學(xué)位論文質(zhì)量的積極作用比學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制更加重要。因此，建立健全導(dǎo)師的遴選與考核機(jī)制，是保證和提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵。

首先，可以制訂導(dǎo)師考核評(píng)價(jià)辦法以及導(dǎo)師交流與培訓(xùn)辦法。其次，建立健全導(dǎo)師國際學(xué)術(shù)交流合作制度，不斷提高導(dǎo)師指導(dǎo)水平。最后，建立導(dǎo)師激勵(lì)與問責(zé)制。明確導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)中的責(zé)任與義務(wù)，完善導(dǎo)師問責(zé)制，對(duì)培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問題的導(dǎo)師進(jìn)行處罰。

4.2.2 建立完善監(jiān)督問責(zé)機(jī)制

建立學(xué)位論文匿名評(píng)審的監(jiān)督機(jī)制，可以有效地避免評(píng)審過程中的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象?？梢杂蓪W(xué)位管理部門組織各研究生培養(yǎng)單位，各院系對(duì)于評(píng)審過程進(jìn)行監(jiān)督，并完善社會(huì)各界監(jiān)督舉報(bào)的渠道，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)組織、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。建立評(píng)審專家的考核與責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)于不合格的評(píng)審專家及時(shí)取消其評(píng)審資格，可以更有效地防止低水平論文通過。

4.2.3 完善申辯制度

匿名評(píng)審在實(shí)踐中如果忽視對(duì)論文作者權(quán)利的保護(hù)，使得論文作者只能對(duì)專家的意見無條件地接受，而沒有自己申辯的權(quán)利，這就違背了匿名評(píng)審保證論文質(zhì)量的初衷，也違背了學(xué)術(shù)自由的精神。因此，在實(shí)施匿名評(píng)審的研究生培養(yǎng)單位中，應(yīng)普遍推行論文申請答辯人申辯制度。若學(xué)位申請者或?qū)煵煌庠u(píng)審意見，可發(fā)起申辯，由研究生院再次聘請?jiān)瓕＜覍?duì)論文進(jìn)行復(fù)審，或重新選擇評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審。論文申辯賦予了研究生發(fā)表自己意見的權(quán)利，能夠有效保證匿名評(píng)審過程和結(jié)果的公正性。

4.2.4 完善后期抽檢機(jī)制

學(xué)位論文抽檢是研究生教育質(zhì)量事后監(jiān)管的有效手段，其目的是加強(qiáng)研究生培養(yǎng)單位、導(dǎo)師和學(xué)生的質(zhì)量意識(shí)，保證研究生培養(yǎng)的基本質(zhì)量。目前，我國學(xué)位論文抽檢范圍為上一學(xué)年度全國授予博士、碩士學(xué)位的論文，抽檢結(jié)果將將作為學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估的重要指標(biāo)。

4.3 營造公正的學(xué)術(shù)評(píng)審風(fēng)氣

在論文評(píng)審的過程中，無論是導(dǎo)師還是評(píng)審專家，都面臨著個(gè)人利益與公共利益相沖突的考驗(yàn)。要避免論文評(píng)審過程中的利益沖突，展開公平有效、有利于學(xué)科發(fā)展的論文評(píng)審，除了強(qiáng)調(diào)外在的有力的規(guī)范結(jié)構(gòu)的建構(gòu)，還應(yīng)加強(qiáng)導(dǎo)師、評(píng)審專家個(gè)體的道德自律和學(xué)術(shù)風(fēng)氣的建設(shè)。

國外大學(xué)的研究生學(xué)位論文一般采用公開評(píng)審的方式評(píng)審，而在出版界則普遍存在匿名評(píng)審的方式。學(xué)位論文的評(píng)審之所以不匿名，是因?yàn)檠芯可窃u(píng)審專家的晚輩，大學(xué)賦予作為考官的評(píng)審專家對(duì)研究生加以公開批評(píng)的資格。并且，由于國情和文化的差異，外國并不存在十分根深蒂固的人情關(guān)系思想，學(xué)術(shù)領(lǐng)域的交流和私人交情有著明確的界限。國外大學(xué)教授和評(píng)審專家一般來說在學(xué)術(shù)上要求十分嚴(yán)格，這一點(diǎn)保證了國外大學(xué)論文評(píng)審的公正性，因而沒有隱名評(píng)審存在的必要。而待出版的論著評(píng)審之所以采用匿名的方式，是因?yàn)樵u(píng)審人與被評(píng)審著作的作者之間的關(guān)系是平等的和競爭的，如果不采用匿名形式，可能會(huì)導(dǎo)致不良的學(xué)術(shù)競爭。

由此可見，國內(nèi)的研究生學(xué)位論文評(píng)審環(huán)節(jié)中之所以出現(xiàn)諸多非學(xué)術(shù)因素的干擾，與目前國內(nèi)不完善的學(xué)術(shù)批評(píng)風(fēng)氣有著密切的聯(lián)系。因而，營造公正的學(xué)術(shù)批評(píng)風(fēng)氣，加強(qiáng)大學(xué)教授和行業(yè)專家的學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)，是避免論文評(píng)審中利益沖突產(chǎn)生，維護(hù)學(xué)術(shù)圈良好生態(tài)的重要環(huán)節(jié)。

5 結(jié)論

在我國研究生教育規(guī)模迎來發(fā)展高峰之時(shí)，研究生教育的質(zhì)量卻出現(xiàn)了諸多問題。質(zhì)量與規(guī)模的沖突問題制約了研究生教育的健康發(fā)展，因此，提高我國研究生教育質(zhì)量是當(dāng)今一個(gè)迫切需要研究的重點(diǎn)課題。作為研究生學(xué)術(shù)研究工作的總結(jié)的學(xué)位論文，是研究生學(xué)位申請答辯、取得學(xué)位的重要依據(jù)，是衡量研究生學(xué)習(xí)能力、科研能力的主要標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是研究生教育質(zhì)量的重要體現(xiàn)。通過建立并不斷完善研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制，可以確保乃至提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量，從而提高我國研究生教育的總體質(zhì)量。本文通過對(duì)我國大學(xué)研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制的現(xiàn)狀分析，將現(xiàn)行學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制分為公開和匿名兩種不同機(jī)制安排，并基于利益沖突管理理論分析兩種評(píng)審機(jī)制安排產(chǎn)生不同效果的機(jī)理。創(chuàng)新我國大學(xué)研究生學(xué)位論文評(píng)審機(jī)制，首先應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持匿名評(píng)審大方向，同時(shí)不斷完善匿名評(píng)審機(jī)制及其配套措施，并著力營造公正的學(xué)術(shù)批評(píng)風(fēng)氣，維護(hù)學(xué)術(shù)圈良好生態(tài)。

參考文獻(xiàn)

[1]任建明.不斷提高我國防止利益沖突制度的科學(xué)化水平[J].理論視野，2010，（9）：38.

[2]任建明.反腐敗與制度創(chuàng)新[M].北京：中國方正出版社，2012.

[3]公婷，任建明.利益沖突管理的理論與實(shí)踐[J].中國行政管理，2012，（10）：96.

[4]莊德水.防止利益沖突與廉政建設(shè)研究[M].北京：西苑出版社，2010.

[5]孫炘.談博士學(xué)位論文評(píng)審方式改革[J].學(xué)位與研究生教育，2003，（7）：23.

[6]徐渭，張文修.博士學(xué)位論文評(píng)審制度探索[J].中國高教研究，2004，（10）：48.

[7]王則溫，趙張耀.關(guān)于博士學(xué)位論文評(píng)審有關(guān)問題的探討[J].學(xué)位與研究生教育，2009，（3）：39.

[8]OECD. Managing Conflict of Interest in the Public Service：OECD Guidelines and Overview[R].OECD，2003.

[9][美]T.L.Cooper.行政倫理學(xué)：實(shí)現(xiàn)行政責(zé)任的途徑[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2001.

[10]閆德民.論利益沖突及其預(yù)防制度體系構(gòu)建[J].學(xué)習(xí)論壇，2011，（5）：48.