吳海蓉趙 玲王 璐

1.通用電氣（中國）研究開發(fā)中心有限公司；2.通用電氣石油天然氣集團(tuán)；

3.中國石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院

通用電氣公司知識產(chǎn)權(quán)管理實踐及淺析*

吳海蓉1趙 玲2王 璐3

1.通用電氣（中國）研究開發(fā)中心有限公司；2.通用電氣石油天然氣集團(tuán)；

3.中國石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院

1892年創(chuàng)立的美國通用電氣公司（簡稱GE）至今仍充滿創(chuàng)新活力、長盛不衰，源于始終把握技術(shù)領(lǐng)先的主動權(quán)。文章分享了GE在技術(shù)創(chuàng)新中的一些做法，公司視知識產(chǎn)權(quán)為寶貴資產(chǎn)，加強(qiáng)管理，加大投入，并促其不斷增值。為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，GE建立了一套嚴(yán)格的管理系統(tǒng)和工作流程，擁有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)工作團(tuán)隊，嚴(yán)格的專利申請、風(fēng)險評估決策規(guī)范，以及有效的商業(yè)秘密保護(hù)措施。戰(zhàn)略性的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，促使知識產(chǎn)權(quán)真正發(fā)揮無形資產(chǎn)的作用，成為公司商業(yè)成功的推動力。

通用電氣公司；知識產(chǎn)權(quán)；管理辦法；專利申請；風(fēng)險評估；決策流程

美國通用電氣公司（General Electric Company，簡稱GE）創(chuàng)立于1892年，是目前世界上最大的集制造、技術(shù)研發(fā)與服務(wù)于一體的多元化跨國公司，公司業(yè)務(wù)遍及飛機(jī)發(fā)動機(jī)、發(fā)電設(shè)備、金融服務(wù)、醫(yī)療造影等領(lǐng)域。公司一直致力于通過多項技術(shù)和服務(wù)為客戶創(chuàng)造更美好的生活。125歲的GE為何能一直像初創(chuàng)企業(yè)一樣充滿活力？梳理其發(fā)展脈絡(luò)，剖析其經(jīng)營理念，探討其發(fā)展路徑，一直是人們研究的重點[1]。這里就GE如何管理知識產(chǎn)權(quán)，以及知識產(chǎn)權(quán)管理對企業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)做一些介紹及淺析。

1 GE基本情況

GE歷史悠久。1878年托馬斯·愛迪生創(chuàng)立了愛迪生電燈公司；1892年，愛迪生電燈公司和湯姆森-休斯頓電氣公司合并，成立了通用電氣公司。GE是自道·瓊斯工業(yè)指數(shù)1896年設(shè)立以來唯一一家至今仍在指數(shù)榜上的公司[2]。

1.1 GE的業(yè)務(wù)領(lǐng)域

作為全球領(lǐng)先的數(shù)字工業(yè)公司，GE目前擁有八大業(yè)務(wù)集團(tuán)與十大研發(fā)中心，業(yè)務(wù)遍及全球170多個國家和地區(qū)，2015年全球總收入達(dá)到1174億美元，擁有員工近350000人。GE的業(yè)務(wù)主要包括兩大類：一是全球的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括航空、醫(yī)療、發(fā)電、可再生能源、能源管理、石油天然氣、運輸、照明等；二是橫跨各部門的數(shù)字化和金融垂直業(yè)務(wù)。其中，GE的數(shù)字化業(yè)務(wù)，正引領(lǐng)一場數(shù)字工業(yè)革命，通過創(chuàng)造由軟件驅(qū)動的機(jī)器，集互聯(lián)、響應(yīng)和預(yù)測之智來建立網(wǎng)絡(luò)生態(tài)系統(tǒng)，以期給所有的工業(yè)產(chǎn)品提供云端服務(wù)，最終致力變革傳統(tǒng)工業(yè)。

1.2 GE在中國

GE與中國的聯(lián)系源遠(yuǎn)流長。早在20世紀(jì)之初的1906年GE就開始發(fā)展同中國的貿(mào)易，截至目前，GE所有業(yè)務(wù)部門都已在中國開展業(yè)務(wù)，擁有22000多名員工，在中國43個城市建有7個研發(fā)中心、60多個實驗室、30多家制造基地和34家合資企業(yè)。2015年，GE在中國的訂單量達(dá)到81億美元。

2 知識產(chǎn)權(quán)是GE商業(yè)成功的推動力

作為一家老牌的百年企業(yè)，GE以創(chuàng)新來推動發(fā)展；創(chuàng)造保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好環(huán)境是GE創(chuàng)新的動力和保障。

2.1 GE的創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

創(chuàng)新在GE已有上百年的歷史，從1900年位于美國的第一家研發(fā)中心開工，到2015年遍布全球的研發(fā)布局（從美國到印度、中國上海、德國、巴西、沙特等共10家研發(fā)中心），GE取得了很多里程碑式的發(fā)明創(chuàng)造，像蒸汽發(fā)動機(jī)、X射線、核磁共振等產(chǎn)品對整個業(yè)界都產(chǎn)生了劃時代的意義。

GE如此重視研發(fā)和創(chuàng)新，無疑為知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了高的要求。無論是在技術(shù)層面還是在客戶服務(wù)上，注重研發(fā)和創(chuàng)新的思想是促進(jìn)公司知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的一個十分重要的內(nèi)因。大量的創(chuàng)新通過各種知識產(chǎn)權(quán)來進(jìn)行保護(hù)。GE目前取得的知識產(chǎn)權(quán)成果非常豐富，在全球擁有大量的專利、商業(yè)秘密、著作權(quán)以及商標(biāo)。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)是GE的寶貴資產(chǎn)

在GE，知識產(chǎn)權(quán)是重要性僅次于員工的寶貴資產(chǎn)，每位員工在加入GE的第一天都會接受知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)培訓(xùn)，“保護(hù)自有知識產(chǎn)權(quán)，尊重他人知識產(chǎn)權(quán)”是必須牢記的工作準(zhǔn)則。此外，每位員工還需簽訂知識產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)協(xié)議。

3 GE知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)和工作流程

對于GE這樣一個以“創(chuàng)新”而聞名的跨國公司，沒有良好的知識產(chǎn)權(quán)管理，其研發(fā)成果很難得到妥善保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)管理是GE高度重視的方面之一，而且其目前的發(fā)展態(tài)勢更是對知識產(chǎn)權(quán)管理提出了新的要求和挑戰(zhàn)。

3.1 GE知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊

GE在全球擁有數(shù)百名知識產(chǎn)權(quán)專家。在集團(tuán)總部設(shè)有專門的機(jī)構(gòu)對專利與商標(biāo)進(jìn)行集中化組織與管理，負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)集團(tuán)一些共性的知識產(chǎn)權(quán)問題；在每個業(yè)務(wù)集團(tuán)，也有相應(yīng)團(tuán)隊來處理知識產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)事宜。

3.2 專利決策流程

專利是一個市場運營的工具，專利申請費和維持費等對專利的高昂的投入須有相應(yīng)的價值回報，專利價值體現(xiàn)在以下兩點：①可制止競爭對手，防止競爭對手復(fù)制產(chǎn)品、技術(shù)；②防止競爭對手利用專利阻礙實施，避免被訴停止侵權(quán)以及承擔(dān)過高的費用。

為了更好地保證專利質(zhì)量，GE在專利決策方面，建立了由“早期風(fēng)險評估、專利地圖→提交技術(shù)披露書→專利申請決策→申請專利→取得專利權(quán)→產(chǎn)品上市前侵權(quán)風(fēng)險評估→定期維持費審查→維權(quán)機(jī)會評估”等步驟組成的專業(yè)化工作流程，對專利申請和維持進(jìn)行層層把關(guān)。下面對幾個關(guān)鍵步驟進(jìn)行重點介紹。

3.2.1 早期風(fēng)險評估，運用專利地圖

縱觀各種跨國公司的發(fā)展史，不難發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)爭議、訴訟案件時有發(fā)生[3]，像GE這樣一家跨國大型企業(yè)，很容易成為別人的攻擊目標(biāo)。為謹(jǐn)慎起見，GE在整個技術(shù)開發(fā)和立項前，會遵循嚴(yán)格的風(fēng)險管控，從技術(shù)開發(fā)前、開發(fā)中一直持續(xù)跟蹤到產(chǎn)品上市。

GE在進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)工作前，需要知識產(chǎn)權(quán)人員和技術(shù)人員一同合作，一方面要確認(rèn)技術(shù)研究方向是否處在一個擁擠的技術(shù)領(lǐng)域；另一方面又要規(guī)避自身技術(shù)產(chǎn)品踩到別人雷區(qū)。所以，GE通過早期風(fēng)險評估可實現(xiàn)：①確定研發(fā)方向，提升研發(fā)效率，評估潛在專利地位的實力；②進(jìn)行風(fēng)險分析，確定專利雷區(qū)；③尋找專利機(jī)會，定義空白，查找戰(zhàn)略點。

風(fēng)險評估方式有以下幾種：

一是競爭格局分析。

首先，評估競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)活動，觀察某些技術(shù)研究領(lǐng)域的主要參與者，對這些參與者的知識產(chǎn)權(quán)活躍程度和專利布局情況進(jìn)行深入分析，比如其在產(chǎn)品研發(fā)時是只關(guān)注一個產(chǎn)品的小部件，還是在整個產(chǎn)業(yè)鏈或產(chǎn)品上下游都進(jìn)行了專利布局等，可幫助GE了解競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)策略，指導(dǎo)公司研發(fā)投入方向。

二是專利趨勢分析。

通過研究某些核心技術(shù)的專利歷史軌跡，可洞悉近年來全球及區(qū)域?qū)＠陌l(fā)展趨勢，比如某項技術(shù)從某一時間開始專利申請量大幅攀升，成為研究熱點，但到某一階段達(dá)到頂峰后逐漸進(jìn)入衰退。如果某技術(shù)很長一段時間都處于衰退期，可能該技術(shù)從某種角度來講太過成熟，要想從該技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行突破的話阻力會越來越大。所以，專利趨勢分析是一個很好的研究工具，可準(zhǔn)確把握技術(shù)走向與發(fā)展趨勢，了解技術(shù)領(lǐng)域的成熟度，識別即將到來的競爭對手，幫助企業(yè)制定正確的研發(fā)戰(zhàn)略。

三是知識產(chǎn)權(quán)布局分析。

首先，采用專利地圖對技術(shù)特征進(jìn)行整理、歸納，然后觀察每位玩家的專利布局，識別出開放和擁擠的技術(shù)領(lǐng)域。如果某一領(lǐng)域荊棘密布，各企業(yè)利用專利技術(shù)在該領(lǐng)域“跑馬圈地”也已具備相當(dāng)規(guī)模，說明該技術(shù)領(lǐng)域已相當(dāng)擁擠。但擁擠的領(lǐng)域也可能具備極高價值，作為后來者需權(quán)衡利弊，考慮好進(jìn)入方式。當(dāng)然，如果某一領(lǐng)域沒有任何專利申請活動，并不一定表明該領(lǐng)域產(chǎn)品廉價、回報率低，也有可能因為該領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)難度高、無人問津，這可給科學(xué)家?guī)硇碌奶魬?zhàn)。

另外，知己知彼才能百戰(zhàn)不殆，除了要研究整體趨勢，也要盤點自己，了解自己所擁有的知識產(chǎn)權(quán)布局的優(yōu)劣勢，然后觀察是否與其他公司互補。通過與他人布局的分析比較，可幫助公司從新的視角發(fā)掘更好的知識產(chǎn)權(quán)策略。

3.2.2 提交技術(shù)披露書，判斷專利申請價值

早期的風(fēng)險評估確定研發(fā)方向，產(chǎn)生研發(fā)成果后決定是否申請專利，GE的科學(xué)家會向公司的評估委員會提交一份技術(shù)披露書，用于評估該技術(shù)的申請價值。拿到專利后，GE仍要繼續(xù)評估該項專利技術(shù)的價值，隨著時代變化一些曾經(jīng)重要的技術(shù)可能會逐漸喪失其原有價值，對于沒有價值的專利公司會放棄維持。

3.2.3 專利申請決策

進(jìn)行專利申請決策時，GE會考慮很多因素，比如，技術(shù)市場規(guī)模，是否核心技術(shù)專利，保護(hù)范圍，是否填補所屬領(lǐng)域的空白，是否與所屬領(lǐng)域發(fā)展趨勢一致，是否容易發(fā)現(xiàn)、判斷他人實施該技術(shù)，是否容易對該技術(shù)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計，所屬領(lǐng)域里的應(yīng)用，授權(quán)、交互授權(quán)的價值等。

一般情況下，GE的專利都不會只在一個國家申請，對于申請國的選取往往考慮法律保護(hù)力度、相關(guān)產(chǎn)品銷售、生產(chǎn)、該國或地區(qū)技術(shù)發(fā)展階段、競爭公司所在地、專利授權(quán)機(jī)會以及快速發(fā)展的國家或地區(qū)等多方面的因素。

3.3 商業(yè)秘密保護(hù)

商業(yè)秘密的保護(hù)期限取決于權(quán)利人的保密措施和此項秘密的公開時間。因此，一項技術(shù)秘密可能由于權(quán)利人保密措施得力和技術(shù)本身的應(yīng)用價值而延續(xù)很長時間。GE會關(guān)注的商業(yè)秘密保護(hù)情形包括：向供應(yīng)商、客戶或合作伙伴提供產(chǎn)品或工藝信息；離職；文章發(fā)表；參觀和訪問；廣告和展覽等。為了防止商業(yè)秘密泄露，GE會讓涉及商業(yè)秘密的相關(guān)人員簽署合同以明晰義務(wù)。另外，GE在工作場所也設(shè)置了一定的安保措施，同時持續(xù)對員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。

4 結(jié)束語

作為世界上最大的多元化公司，GE能夠成就百年品牌屹立不倒，其戰(zhàn)略性的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制是推動公司發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。從GE的知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)和工作流程中，可以借鑒到風(fēng)險評估、專利申請價值判斷、商業(yè)秘密保護(hù)等多方面的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，國內(nèi)企業(yè)可結(jié)合這些經(jīng)驗知識，在考量各種因素后，制定一個適合本身發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，用該戰(zhàn)略為其知識產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航，讓知識產(chǎn)權(quán)真正發(fā)揮其無形資產(chǎn)的作用，讓企業(yè)在競爭激烈的市場中穩(wěn)步發(fā)展。

[1]錢敏.淺析蘋果公司的知識產(chǎn)權(quán)管理及競爭優(yōu)勢獲取[J].科技與法律,2010,84(2):45-48.Qian Min.Analysis on Apple’s intellectual property management and competitive advantage[J].Technology and Law,2010,84(2):45-48.

[2]GE公司-百度百科[EB/OL].http://baike.baidu.com/link?url= sRXhNIlnDY4doYWaCPIWz0DQqXc7zGcobmYcs9D uU6_drTnk-AIqc5f1TV7kD4Tp7dbFp0ESmEzZjLBnrI 4fiJawBpbOxhlGZJN2oWUzjqK.

[3]黃志鵬.跨國公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對我國企業(yè)的啟示[J].北方經(jīng)貿(mào),2004,(9):37-39.Huang Zhipeng.The enlightenment of multinational corporation’s intellectual property strategy to Chinese enterprises[J].Northern Trade,2004,(9):37-39.

Practice and Analysis of GE’s Intellectual Property Management

Wu Hairong1,Zhao Ling2,Wang Lu3
(1.GE China Technology Center,Shanghai 201203,China; 2.GE Oil & Gas; 3.CNPC Economics & Technology Research Institute,Beijing 100724,China)

Founded in 1892,US General Electric Company (GE) is still full of vigor at the present time.Such vitality comes from its technology-leading initiative.This article shares some methods GE has used in its ef forts for technological creations.The company values intellectual property (IP) as precious asset and increases more investment and managerial ef forts to keep its IP value rising.To protect its intellectual property,GE has established a strict management system and a work process on the bas is of a qualif ed IP working team.The protect measures include specif ed applications for patents,standardized decision-making process for risk evaluation and effective protection of business secrets.The strategic IP management mechanism helps intellectual property play a role of intangible assets,fuelling the company’s business success.

General Electric Company,intellectual property,management method,applications for patents,risk evaluation,decision-making process

10.3969/j.issn.1002-302x.2017.02.004

TE832

：A

2017-03-13）

*文章根據(jù)通用電氣公司吳海蓉、趙玲在2016年11月16日中國石油天然氣集團(tuán)公司主辦的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)班上的講課內(nèi)容整理，整理淺析者為中國石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院王璐。本文并不反映通用電氣公司的觀點。

吳海蓉，1977年生，法學(xué)碩士，通用電氣（中國）研究開發(fā)中心有限公司知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)理，所帶領(lǐng)的團(tuán)隊主要處理專利申請相關(guān)事務(wù)。