論刑法解釋的基本方法

劉暢（四川文化產(chǎn)業(yè)職業(yè)學(xué)院 四川 成都 610213）

論刑法解釋的基本方法

劉暢（四川文化產(chǎn)業(yè)職業(yè)學(xué)院 四川 成都 610213）

刑法解釋的基本方法同其他部門法解釋的方法在分類上基本一致，一般分為：文義解釋、體系解釋、歷史解釋、目的解釋。這四種基本解釋方法每一種都有它的優(yōu)缺點(diǎn)，因此在用以解釋法律時(shí)必然存在一個(gè)應(yīng)否排序、如何排序的問(wèn)題，這屬于法學(xué)方法論的重要問(wèn)題。當(dāng)然也有學(xué)者主張不應(yīng)當(dāng)對(duì)其排序，而筆者認(rèn)為法律解釋方法的適用應(yīng)依次排序?yàn)椋何牧x解釋、體系解釋、歷史解釋、目的解釋。

法律解釋 刑法解釋 基本方法排序

刑法解釋的基本方法，是指在解釋刑法的過(guò)程中所用到的最重要、最基礎(chǔ)的解釋方法。宏觀上，可根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，將刑法解釋方法劃分為不同的種類。刑法解釋的基本方法并非專屬于刑法學(xué)自身的解釋方法，它與法律解釋的基本方法有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。這反映了部門法學(xué)雖然具備特殊性，但不能脫離法理學(xué)而存在的特質(zhì)。在討論刑法解釋的基本方法之前，有必要簡(jiǎn)要地討論一下法律解釋的基本方法。

一、法律解釋的基本方法

法律解釋的基本方法，是指解釋者在進(jìn)行法律解釋時(shí)為了實(shí)現(xiàn)解釋的目標(biāo)所使用的基礎(chǔ)性方法。[1]法律解釋的基本方法一般包括文義、歷史、體系、目的四種方法。文義解釋，又稱文理解釋、語(yǔ)義解釋等。顧名思義，它是指解釋者從法律條文的字面意義來(lái)說(shuō)明法律規(guī)定的含義。文義解釋的理論依據(jù)是三權(quán)分立理論。[2]歷史解釋，或稱沿革解釋，是指通過(guò)研究有關(guān)立法的歷史資料或從新舊法律的對(duì)比中了解法律的含義。體系解釋，也稱系統(tǒng)解釋，是指從部門法律或者整個(gè)法律體系出發(fā)，將需要解釋的條文放進(jìn)其中，利用此法條與其他法條的相互關(guān)系來(lái)解釋法律。目的解釋，是指根據(jù)立法者的立法意圖來(lái)解釋相關(guān)法律，就是指根據(jù)制定某一法律的目的來(lái)解釋法律。

上述這些解釋方法，并不是只能單一使用，也可以綜合使用。但是不同解釋方法得出的結(jié)論可能并不一致，因此，在這種情況下，就需要解釋者對(duì)解釋方法的選擇上有一個(gè)排序。一般說(shuō)來(lái)，解釋者最先使用的一個(gè)基本方法是文義解釋；如果以此解釋方法所得出的解釋結(jié)論不能令解釋者滿意，解釋者還可以依次使用歷史解釋、體系解釋和目的解釋的方法。

二、刑法解釋的基本方法

刑法解釋的基本方法，在德國(guó)、日本與我國(guó)刑法學(xué)的認(rèn)知中，具有不同的分類。德國(guó)刑法教義學(xué)將基本方法分為四類：文義解釋、體系解釋、歷史解釋、目的解釋。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者還增加合憲性解釋的方法。日本刑法學(xué)在刑法教科書(shū)中一般不會(huì)對(duì)基本方法進(jìn)行分類，而是討論類推解釋與擴(kuò)張解釋的界限。我國(guó)刑法學(xué)中，傳統(tǒng)理論將基本方法分為兩類：文理解釋與論理解釋，論理解釋又可具體劃分為擴(kuò)張解釋與限制解釋。當(dāng)代學(xué)者中，陳興良教授的分類對(duì)傳統(tǒng)理論既又繼承又有變化，其將基本方法劃分為文理解釋與論理解釋，論理解釋又分為擴(kuò)張解釋、限制解釋、當(dāng)然解釋、歷史解釋四種；[3]張明楷教授認(rèn)為：“采用形式的標(biāo)準(zhǔn)，可將刑法解釋方法分為平義解釋、擴(kuò)大解釋、縮小解釋、類推解釋、反對(duì)解釋；采用實(shí)質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)，可將刑法解釋方法分為文義解釋、歷史解釋、體系解釋、目的解釋?！盵4]此外，還有補(bǔ)正解釋、當(dāng)然解釋、比較解釋。綜合來(lái)看，張明楷教授的分類最為齊備，傳統(tǒng)理論的分類最為錯(cuò)亂、簡(jiǎn)陋。解釋方法的多樣性，反映了刑法學(xué)研究的精細(xì)程度?？蓪⑿谭ń忉尫譃閮纱箢悾何牧x解釋與論理解釋。

文義解釋，是指根據(jù)刑法用語(yǔ)的文義及其通常使用方式闡釋刑法意義的解釋方法。文義解釋的根據(jù)主要是語(yǔ)詞的含義、語(yǔ)法、標(biāo)點(diǎn)及標(biāo)題。對(duì)于刑法解釋來(lái)說(shuō)，文義解釋是一種首選的解釋方法。如果文義解釋的結(jié)論合理，則沒(méi)有必要采取論理解釋方法；如果文義解釋的結(jié)論不合理或產(chǎn)生多種結(jié)論，則必須采用其他解釋方法得出合理結(jié)論。

論理解釋方法不同于文義解釋，它更多地被解釋者賦予價(jià)值判斷與規(guī)范考量。我國(guó)傳統(tǒng)刑法理論認(rèn)為論理解釋僅僅包括擴(kuò)張解釋、限制解釋，存在以下疑問(wèn)：第一，擴(kuò)張解釋、限制解釋是從法條語(yǔ)詞、形式邏輯的角度，立足于解釋結(jié)果進(jìn)行分類的解釋方法，并非具備實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的方法，這與論理解釋具備的價(jià)值、規(guī)范特征相沖突；第二，體系解釋與目的解釋作為極其重要的兩類解釋方法，沒(méi)有納入到論理解釋之內(nèi)，造成體系性缺位。陳興良教授雖然將當(dāng)然解釋與歷史解釋納入論理解釋的范圍，但遺漏了體系解釋與目的解釋這兩種極為重要的解釋方法。

三、刑法解釋方法的排序

（一）法律解釋方法排序的困境及其解決

法律解釋的基本方法既然有文義、歷史、體系、目的四種，用以解釋法律時(shí)必然存在一個(gè)應(yīng)否排序、如何排序的問(wèn)題，這也屬于法學(xué)方法論的經(jīng)典問(wèn)題。大多數(shù)學(xué)者主張應(yīng)排序。至于如何排序，不同的學(xué)者有不同的觀點(diǎn)。蘇俊雄教授支持以下排序：“第一，從法規(guī)之文義解釋開(kāi)始。第二，目的解釋的方法，在今日法律實(shí)務(wù)界，被視為普遍適用的方法，特別對(duì)于當(dāng)代法規(guī)的立法目的及法律文化任務(wù)加以探討時(shí)應(yīng)用之。步驟上，應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)體系解釋、歷史解釋等方法加以定位，以掌握法規(guī)客觀目的為重點(diǎn)?！盵5]林山田教授認(rèn)為：“解釋方法之間并非彼此對(duì)立排斥，而是可以多種交互運(yùn)用。由于法條文字乃解釋之基本素材，法律條文之正確意思，只能從法條之文字中發(fā)掘出來(lái)，因此，所以之解釋均自條文之文字與用語(yǔ)開(kāi)始，從事文義解釋。其次，進(jìn)而就法條之系統(tǒng)相關(guān)與其立法史，從事系統(tǒng)解釋與歷史解釋。最后，就法條之目的觀，從事目的解釋?！盵6]可見(jiàn)，林山田教授的觀點(diǎn)與蘇俊雄教授一致，屬于傳統(tǒng)觀點(diǎn)、通說(shuō)。

但有學(xué)者的觀點(diǎn)與通說(shuō)不同，如林鈺雄教授認(rèn)為，法律解釋方法的排序?yàn)椋旱谝?，文義解釋；第二，客觀解釋即體系解釋與目的解釋；第三，主觀解釋即歷史解釋。

無(wú)論是根據(jù)通說(shuō)的固定排序，還是根據(jù)林鈺雄教授具備個(gè)人學(xué)術(shù)特色的排序，學(xué)界一般公認(rèn)，法律的解釋方法是存在一定排序的。然而，我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為法律的解釋方法之間不應(yīng)排序，如張明楷教授提出：“刑法解釋方法沒(méi)有明確的位階性。”[7]周光權(quán)教授經(jīng)過(guò)長(zhǎng)篇論證后得出結(jié)論：“文義解釋處于解釋的起點(diǎn)位置，但這不意味著文義解釋是決定性的；目的解釋在何種情況下是最高準(zhǔn)則，不可一概而論；司法判斷的高度復(fù)雜性決定了，在各種解釋標(biāo)準(zhǔn)中，并沒(méi)有一個(gè)‘確定的次序’；因此，所謂的刑法解釋方法的位階性并不存在，討論位階性的有無(wú)并無(wú)理論上的實(shí)益。”[8]

法律解釋方法應(yīng)否排序又如何排序，此即法律解釋方法的困境問(wèn)題。欲突圍這一困境，可借鑒德國(guó)刑法教義學(xué)通說(shuō)，對(duì)法律解釋方法的適用依次排序?yàn)椋何牧x解釋、體系解釋、歷史解釋、目的解釋，理由在于：

第一，根據(jù)罪刑法定原則的成文法要求，既然法律條文的表現(xiàn)形式是文字，呈現(xiàn)在公民面前、規(guī)制其行為的只能是文字。對(duì)文字的解讀，成為公民行為導(dǎo)向的準(zhǔn)則。就此而言，文義解釋當(dāng)然是法律解釋的起點(diǎn)。如果繞開(kāi)文義解釋，直接進(jìn)行目的解釋，極可能得出超越法條語(yǔ)詞可能的含義且不利于行為人的類推解釋，這種危險(xiǎn)是必須避免也可以避免的。

第二，如果根據(jù)文義解釋可能無(wú)法得出合理結(jié)論，此時(shí)，可根據(jù)刑法典不同法條之間的上下文語(yǔ)境，得出相應(yīng)的解釋結(jié)論。這是文義解釋從爭(zhēng)議法條的語(yǔ)詞擴(kuò)展延伸到不同法條之間的語(yǔ)詞關(guān)聯(lián)，也是尊重文義解釋優(yōu)先性、法秩序統(tǒng)一原則的必然要求。

第三，如果根據(jù)體系解釋也無(wú)法得出合理的解釋結(jié)論，就必須尊重立法者原意，從立法資料中探求立法者對(duì)法條的原意。這是民主主義、三權(quán)分立的必然要求。當(dāng)然，如果根據(jù)立法者原意得出的解釋結(jié)論不符合當(dāng)前社會(huì)生活的現(xiàn)狀，讓一般人都會(huì)認(rèn)為過(guò)時(shí)甚至荒謬，就應(yīng)果斷地否定歷史解釋的效力。

第四，如果根據(jù)歷史解釋無(wú)法得出解釋結(jié)論或者得出不合理的解釋結(jié)論，具體而言，如果該法條的保護(hù)目的是為了保護(hù)某法益而不對(duì)某特定行為方式作否定評(píng)價(jià)，應(yīng)根據(jù)待解釋法條的規(guī)范保護(hù)目的，從法益的角度來(lái)得出解釋結(jié)論，如果該法條的保護(hù)目的是為了防止某法益以某特定的行為方式甚至特定的因果流程被侵害，應(yīng)綜合根據(jù)特定行為方式、（可能的）特定因果流程、法益來(lái)得出解釋結(jié)論。

因此，法律解釋方法不僅應(yīng)排序，還應(yīng)以文義解釋→體系解釋→歷史解釋→目的解釋的順序，對(duì)爭(zhēng)議法條進(jìn)行解釋。

（二）首選的刑法解釋方法

雖然刑法解釋方法多種多樣、不一而足，但這些解釋方法的地位并非等同。有些解釋方法需要優(yōu)先適用，有些解釋方法需要禁止，有些解釋方法則處于補(bǔ)充適用的地位。

文義解釋方法立足于刑法語(yǔ)詞，以語(yǔ)言文字的形式化、外在化展示了刑法的保障機(jī)能，應(yīng)該優(yōu)先適用。刑法的保障機(jī)能，是啟蒙時(shí)代以來(lái)自然法復(fù)興思潮賦予刑法的一項(xiàng)重要機(jī)能，對(duì)于保證人權(quán)、防止專制政權(quán)任意出入人罪起到了十分重要的作用。孟德斯鳩提出的天賦人權(quán)理論、貝卡利亞充滿人文主義關(guān)懷的觀點(diǎn)，作為刑法保障機(jī)能的理論基礎(chǔ)，都啟示我們，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決反對(duì)假借刑法之名，行踐踏人權(quán)之實(shí)的專斷行徑。因此，從語(yǔ)詞的書(shū)面化、明確性角度出發(fā)，文義解釋當(dāng)然應(yīng)在所有解釋方法中占據(jù)首要地位。否定了這一點(diǎn)，就否定了近代人文主義思潮的所有成就與共識(shí)，也否定了罪刑法定原則中成文法、明確性的具體要求，這是無(wú)論如何都不可取的。

此外，形式解釋方法也應(yīng)優(yōu)先于實(shí)質(zhì)解釋方法而適用。陳興良教授指出：“形式解釋論與實(shí)質(zhì)解釋論之爭(zhēng)，是罪刑法定原則與社會(huì)危害性理論之爭(zhēng)，也是形式刑法觀與實(shí)質(zhì)刑法觀之爭(zhēng)，”[9]我國(guó)目前的刑事司法實(shí)踐完全沒(méi)有深深陷入法律形式主義的泥坑，因而需要采用實(shí)質(zhì)解釋論加以拯救，而恰恰是深深陷入了法律實(shí)質(zhì)主義的泥坑，由此逾越了罪刑法定原則的樊籬，因而需要引入形式解釋論加以糾正。從上述論述可知，實(shí)質(zhì)解釋在入罪上采取擴(kuò)張解釋，這集中反映了它潛藏著侵犯人權(quán)的巨大危險(xiǎn)，不能不引起重視而嚴(yán)加防范，但文義解釋方法以法條語(yǔ)詞作為處罰的可能范圍，就避免了采用超越這一可能范圍的擴(kuò)張解釋，而允許采用未超越這一可能范圍又有利用行為人的擴(kuò)張解釋，保證了罪刑法定原則的效力。坦率承認(rèn)二者的對(duì)立，基于周密論證，得出采取何種解釋方法的結(jié)論，才是科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯柯窂?。筆者認(rèn)為，形式與實(shí)質(zhì)的解釋方法存在對(duì)立這是一個(gè)不爭(zhēng)的客觀事實(shí)，但基于實(shí)質(zhì)解釋有侵犯人權(quán)的潛在危險(xiǎn)，對(duì)于解釋方法的選擇，形式解釋?xiě)?yīng)優(yōu)先適用。

當(dāng)然，文義解釋、形式解釋優(yōu)先適用，并不意味著其他解釋方法諸如論理解釋、實(shí)質(zhì)解釋一概不能用。只要不超越文義可能的范圍，在適用文義解釋之后，其他解釋方法都可運(yùn)用，然而，其一，對(duì)不利于行為人的擴(kuò)大解釋?xiě)?yīng)該拒絕；第二，類推解釋當(dāng)然也應(yīng)拒絕；第三，實(shí)質(zhì)解釋方法的運(yùn)用范圍應(yīng)予限定，只能承認(rèn)公認(rèn)的有限的入罪解釋。

[1]沈宗靈.法理學(xué)[M].北京:北京大學(xué)出版社,2001:373.

[2]梁治平.法律解釋問(wèn)題[M].北京:法律出版社,1998:5.

[3]陳興良.本體刑法學(xué)[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,2001:32-36.

[4]張明楷.刑法學(xué)[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,2011:19.

[5]蘇俊雄.刑法總論Ⅰ[M].臺(tái)北:臺(tái)灣大地印刷廠股份有限公司,1998:273-283.

[6]林鈺雄.新刑法總則[M].臺(tái)北:元照出版有限公司,2009:39.

[7]張明楷.刑法學(xué)[M].北京:法律出版社,2011:40.

[8]周光權(quán).刑法解釋方法位階性的質(zhì)疑[J].法學(xué)研究,2014(5).

[9]陳興良.形式解釋論的再宣示.中國(guó)法學(xué)[J],2010(4).

D924

A

1008-8784(2017)03-138-3

2017-2-25

劉暢(1987— )，四川巴中人，碩士研究生，四川文化產(chǎn)業(yè)職業(yè)學(xué)院研究實(shí)習(xí)員，研究方向：刑法。

【責(zé)任編輯：金煒】