張琦

（中國社會科學院研究生院，北京 102488）

略論變化社會中的腐敗問題
——基于美國“鍍金時代”腐敗與治理的若干思考

張琦

（中國社會科學院研究生院，北京 102488）

美國作家馬克·吐溫和查爾斯·達德利·沃納的名作《鍍金時代》被認為是展現(xiàn)十九世紀六七十年代美國社會風貌的經(jīng)典作品。小說生動地再現(xiàn)了美國社會進入高速發(fā)展時期，從一般民眾到政治人物，投機逐利、貪污腐敗等社會狀況。而現(xiàn)實之中的“鍍金時代”，即南北戰(zhàn)爭結(jié)束到19世紀末、20世紀初這一階段，也正是美國歷史上腐敗現(xiàn)象最為嚴重的時期之一。因此，試圖從小說中所展現(xiàn)的腐敗現(xiàn)象說起，探討19世紀中后期美國社會中腐敗問題嚴重的原因，以及對于變化社會之中腐敗現(xiàn)象與反腐敗等問題的認識。

鍍金時代；現(xiàn)實主義；投機主義；腐??；城市化；工業(yè)化；社會轉(zhuǎn)型

《鍍金時代》是美國作家馬克·吐溫與查爾斯·達德利·沃納（Charles.Warner）共同創(chuàng)作的一部長篇小說，于19世紀70年代出版面世。這部小說采用現(xiàn)實主義的手法，對當時美國社會中的拜金主義思潮、投機現(xiàn)象與腐敗盛行等現(xiàn)象進行了入木三分的描寫，成為了展現(xiàn)那個時代的代表性作品。本文試圖對于這部小說中所展示的腐敗現(xiàn)象與其所昭示出的時代特點與歷史原因，以及與社會發(fā)展之間的關(guān)系進行探討，以期對于“變化社會中的腐敗問題”有所認識。

一、《鍍金時代》中的腐敗現(xiàn)象

《鍍金時代》的故事主要在兩類人物之中展開，一類是為以郝金士先生及其子女華盛頓與蘿拉，還有塞勒斯上校為代表的人物。他們作為這部小說的靈魂，充分體現(xiàn)出了19世紀南北戰(zhàn)爭結(jié)束后，在美國社會高速發(fā)展的時代背景下，部分美國民眾夢想成為時代弄潮兒，“挖空心思”進行政治或經(jīng)濟投機的現(xiàn)象。而另一類人物則是以參議員狄爾華綏為代表，他們則展現(xiàn)出了這一歷史時期，部分政治人物在社會發(fā)展的大潮之中，借助自身政治地位與影響力，以公共事業(yè)為名中飽私囊、大肆腐敗的現(xiàn)象。

在本書所描述的腐敗現(xiàn)象中，參議員狄爾華綏所參與并推動的斯東碼頭撥款案與士高達大學案是其中的典型。在前者中，盡管有關(guān)撥款獲得通過，但是經(jīng)過一系列的“運作”，竟連工人的工錢都不夠支付，甚至就連最初的策劃人塞勒斯上校與亨利·布利爾里都成為了“欠債方”；與此同時，整個工程的撥款則大都流入了以狄爾華綏為代表的華府政客的腰包。而在后者中，蘿拉作為狄爾華綏參議員的“助手”，通過收買等方式促成了有關(guān)提案在議會的提出，盡管事后狄爾華綏的腐敗行為遭到曝光，但他還是保住了自己的參議員身份，甚至可以繼續(xù)活躍于政治舞臺。

上述兩起事件從一個側(cè)面展現(xiàn)出了這一時期美國社會嚴重的腐敗問題。特別是在后者中，受到指控的狄爾華綏不僅沒有受到進一步的懲處，反倒順利地洗脫了罪名，甚至能夠繼續(xù)從事他的政治事業(yè)。這一描寫顯示出在當時的美國社會中，腐敗現(xiàn)象已經(jīng)具有一定廣泛性，并且由于缺乏有效監(jiān)管，大有愈演愈烈的趨勢。而現(xiàn)實之中的“鍍金時代”，即從南北戰(zhàn)爭結(jié)束到19世紀末、20世紀初的這段時期，也正是美國歷史上腐敗問題最為嚴重的一個時期[1]。如1872年的聯(lián)合太平洋鐵路公司向國會議員贈送股票以阻止對其調(diào)查的腐敗事件，十九世紀六七十年紐約“城市老板”特維德的一系列市政腐敗案件，都是這一時期腐敗橫行的典型代表[2]?？梢哉f，馬克·吐溫透過小說《鍍金時代》對于現(xiàn)實之中“鍍金時代”的腐敗“興盛”做出了預言。

二、19世紀中后期美國社會中腐敗現(xiàn)象盛行的歷史原因

《鍍金時代》所展現(xiàn)的腐敗問題不僅是十九世紀六七十年代美國社會的真實寫照，而且在從19世紀20年代至20世紀初期的美國社會中都較為嚴重。而在這一歷史時期，腐敗現(xiàn)象盛行的原因主要有以下方面：

其一，政治文化因素，即安德魯·杰克遜（Andrew Jackson）總統(tǒng)時代所開啟的“分肥制”為腐敗的滋生提供了制度基礎。1928年成為總統(tǒng)的杰克遜，以“政府掌握在人民手里”為口號，打破了建國以來美國政治的傳統(tǒng)特點，逐漸建立起了“分肥制”的政治規(guī)則[3]。在他的倡導下，使得“政治忠誠”而非血統(tǒng)成為了官員錄用的一大重要標準，結(jié)束了紳士階層對于官員的壟斷；而與此同時，隨著越來越多不同階層的人擔任公職，“分肥”日漸成為了一種廣泛接受的政治生態(tài)。在這一規(guī)則的刺激下，政府道德受到了較大程度的侵蝕，“分肥”成為了一種“新常態(tài)”，而這種“新常態(tài)”的延續(xù)為腐敗的滋生提供了較為寬松的政治氛圍。

其二，經(jīng)濟發(fā)展因素，即19世紀美國的高速發(fā)展為腐敗發(fā)生提供了巨大的利益土壤。從19世紀早期政府加大對于州與國家經(jīng)濟項目的投入，到19世紀中期西部拓荒所產(chǎn)生的為數(shù)眾多的土地交易、政府合同等，再到19世紀60年代因為南北戰(zhàn)爭而導致政府開支的劇增，這些因素都為腐敗發(fā)生提供了巨大的利益蛋糕[4]。特別是在19世紀后半期，在第二次工業(yè)革命的推動下，美國邁入工業(yè)化、城市化進程，經(jīng)濟高速發(fā)展，從1870年到1913年，GDP總量增長大約2.4倍，占世界GDP份額也由不到10%迅速增長至20%左右。這一時期驟增的經(jīng)濟利益在一定程度上缺乏有效的監(jiān)管與制約，這些變化都為腐敗蔓延提供了充足的物質(zhì)基礎。

其三，社會轉(zhuǎn)型因素，即急劇變化的社會結(jié)構(gòu)與利益群體的重組，一定程度上推動了腐敗現(xiàn)象。美國領土的擴大以及以南北戰(zhàn)爭為標志的美國社會秩序的調(diào)整，使得原有的人際關(guān)系、社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化。在這樣的變化之中，原有諸如“熟人社會”之類的傳統(tǒng)界限被打破，社會流動性大大增加，追名逐利，利益至上成為了最為首要的追求。特別是在19世紀中后期開始的工業(yè)化、城市化過程中，原有的利益群體被消解，而新的利益群體正在形成[5]。在這樣一個重組的過程中，經(jīng)濟利益的重要性比之于以前更為上升，而政府在行政職能與行政效率方面無法較快適應上述新變化，整個社會氛圍如自由放任的經(jīng)濟思想與社會達爾文主義等因素，共同作用使得腐敗行為更具廣泛性。

其四，政府治理因素，即政府、市場（經(jīng)濟發(fā)展）、社會三者之間的失衡為腐敗創(chuàng)造了有利條件。腐敗問題只是19世紀下半葉美國社會逐漸走向工業(yè)化、城市化，并由自由資本主義邁向壟斷資本主義過程中諸多問題的一角。事實上，包括食品安全、環(huán)境污染、貧富差距擴大等問題也是在這一發(fā)展階段中逐步凸顯的，而這些問題的爆發(fā)一方面是由于經(jīng)濟發(fā)展、社會轉(zhuǎn)型等因素引起，另一方面也與政府的執(zhí)政理念、治理方式有關(guān)[6]。19世紀后半期，自由放任主義占據(jù)重要地位，政府治理相對滯后于社會問題的滋生，并在一定程度上過分相信或依賴于市場或經(jīng)濟發(fā)展，客觀上造成了上述問題的擴大。而只有在經(jīng)濟發(fā)展與政府監(jiān)管、社會進步同時發(fā)揮作用，市場、政府、社會相輔相成的情況下，上述問題才能得到更為有效的解決。事實上，也正是在19世紀80年代的文官制度改革，以及19世紀末20世紀初的進步主義運動等政府行為、社會運動的共同影響下，以腐敗為代表的上述社會問題得到了一定程度的緩解，美國社會變得相對更為和諧。

綜上，《鍍金時代》所展示出的腐敗現(xiàn)象只是19世紀以來，美國社會之中腐敗問題的一個縮影，而這一時期的腐敗盛行是文化、經(jīng)濟等因素共同作用的結(jié)果。特別值得注意的是，這一時期美國社會向工業(yè)化、城市化的轉(zhuǎn)型，以及由自由資本主義向壟斷資本主義的過渡，對于腐敗現(xiàn)象具有重要的刺激作用，這是其重要的時代性因素。

三、“鍍金時代”背后的腐敗與治理問題

腐敗問題并非一國的特產(chǎn)，也絕非某種政治制度的結(jié)果。任何國家、任何制度都有可能面臨美國在“鍍金時代”所遇到的腐敗問題。而縱覽美國在其歷史發(fā)展中滋生腐敗與治理腐敗的過程，可以得到以下啟示：

其一，關(guān)于腐敗與發(fā)展階段。腐敗現(xiàn)象幾乎是從國家建立以來就已存在，不論是在封建主義社會，還是在資本主義社會，以及社會主義社會，這一現(xiàn)象都難以徹底根除。然而，在特定的歷史發(fā)展階段，腐敗現(xiàn)象的發(fā)生率及其嚴重程度可能更高?！跺兘饡r代》所體現(xiàn)的美國社會正處于轉(zhuǎn)型時期，由于眾多因素的共同作用，腐敗現(xiàn)象相對美國歷史上的其它時期更為嚴重。美國的這一狀況并非個案，如前文所述，在經(jīng)濟高速發(fā)展，社會劇烈變化之時，由于舊有的治理方式、執(zhí)政效率無法適應生產(chǎn)力發(fā)展的速度，新的利益訴求無法在傳統(tǒng)的政治體制中找到對應單位，腐敗就可能成為潛在的游戲規(guī)則。而如果針對腐敗的制度建設不能跟上，甚至使其演變成為系統(tǒng)性腐敗或制度型腐敗，那么后果將會非常嚴重。而當社會轉(zhuǎn)型逐漸完成，制度建設日漸完善，各種利益集團都找得到相應的表達渠道，而腐敗的成本遠遠超出了之前，這時腐敗往往就會走向低谷。因此來說，腐敗雖然不是某一特點歷史時期的產(chǎn)物，但是腐敗本身可能與具體的社會、經(jīng)濟發(fā)展階段有著密不可分的關(guān)系。亨廷頓在《變化社會中的政治秩序》中就曾對于“現(xiàn)代化和腐化”有過詳盡論述[7]。

其二，關(guān)于腐敗與治理。如前所述，腐敗問題只是美國在19世紀中晚期走向工業(yè)化、城市化過程之中眾多發(fā)展問題之一，這些問題的出現(xiàn)、治理，都與國家的執(zhí)政理念、治理方式、政府效率有著重要的關(guān)系。而考察美國在這一時期中對于腐敗問題的治理，其主要是制度建設與社會運動兩個方面。

具體而言，制度建設又包括如《彭德爾頓法》這樣的推動文官制度改革的立法，甚至是更早的1853年、1864年通過的關(guān)于禁止議員與官員通過提供對于美國政府的訴訟服務而獲得報酬的立法等[3]。在19世紀末、20世紀初以來，涉及反腐的立法更為豐富。與立法相輔相成，相關(guān)機構(gòu)的設置與職能的授予也對于遏制腐敗起到了重要作用。典型的如司法部、聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）的相關(guān)部門，以及政府道德辦公室等。

這一時期社會運動對于治理腐敗的推動作用主要體現(xiàn)在19世紀末的進步主義運動[8]。在這一運動與早前的人民黨運動的推動下，在地方、州、聯(lián)邦多個層次有關(guān)改革的建議被采納，進而有效地防止了包括市政腐敗在內(nèi)的多種腐敗。特別是，富有進步主義色彩的“扒糞運動”也對于腐敗的治理具有重要作用，越來越多的媒體開始將自身視為社會監(jiān)督的力量，逐漸擺脫了依附于某一政治勢力的狀況，從而為媒體在美國政治中的重要作用奠定了重要基礎[9]。社會運動對于治理腐敗的意義不僅體現(xiàn)在上述的“技術(shù)層面”，更為重要的是，它的發(fā)展使得19世紀中期以來腐敗盛行背后的寬松氛圍被打破了，腐敗不再是一種“潛規(guī)則”。

除了上述在制度、社會運動兩方面的措施外，對于治理腐敗的另一個重要影響因素就是美國的社會思潮，政治理念的轉(zhuǎn)變，隨著20世紀初壟斷資本主義所帶來的問題日益深重，美國政府與政治的導向也有所轉(zhuǎn)變，如《反托拉斯法》等的出臺，客觀上對于治理腐敗起到了促進作用。

總之，在19世紀中后期以來美國對于腐敗的治理過程中，法治、政府理念都起到了重要作用，這也正是弗朗西斯·福山在其著作《政治秩序與政治衰敗》中的所強調(diào)的重要因素。

其三，“后腐敗”的問題。如前文所述，腐敗現(xiàn)象可能與社會、經(jīng)濟的發(fā)展階段有著一定的關(guān)系，而對于腐敗的治理也必將對社會公平、政府合法性等帶來有效助益。但是，在一些情況下，也存在另一種現(xiàn)象，就是在針對腐敗的治理之后所出現(xiàn)的“后腐敗”問題，如“懶政”。對于這一類現(xiàn)象的認識不能單純的從腐敗與治理之間的聯(lián)系入手，而應當看到“懶政”等現(xiàn)象出現(xiàn)的根本原因不在于治理腐敗，而在于相關(guān)體制，特別是公務員制度的進一步規(guī)范化。當相關(guān)體制中的獎懲機制是積極正向的，專業(yè)化程度是較高的，責權(quán)利劃分是科學的，那么這種“后腐敗”現(xiàn)象就更有可能規(guī)避或是杜絕。

四、結(jié)語

“鍍金時代”是美國歷史上發(fā)展速度最為迅猛、社會變動最為劇烈的時期之一，也是美國歷史上腐敗問題最為嚴重的時期之一。透過對這一時期美國社會中腐敗相關(guān)問題的探究，可以得到如下結(jié)論：

其一，腐敗并非某一社會制度，或某一歷史階段的特定產(chǎn)物，當腐敗所滋生的土壤出現(xiàn)，同時缺乏有效的治理，那么這一現(xiàn)象就有可能擴大并惡化。

其二，對于腐敗的治理不僅應當從立法等制度層面著手，讓反腐敗有法可依，腐敗行為無處遁形，同時也應從社會文化、治理理念等方面加強，只有在包括媒體與輿論監(jiān)督、公民監(jiān)督等社會多個方面形成打擊腐敗、杜絕腐敗的全方位共識，腐敗現(xiàn)象才能得到根除。

第三，“懶政”等“后腐敗”問題，其根源不在于反腐敗，更不在于對于腐敗的有效治理，而在于對公務員等相關(guān)制度體系的進一步規(guī)范化。如在有關(guān)制度中，不斷完善獎懲機制、責權(quán)劃分，以及規(guī)避“利益沖突”，必將有助于解決“后腐敗”的相關(guān)問題。

[1]楊生茂,陸鏡生.美國史新編[M].北京:中國人民大學出版社,1990:263-274.

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[7]塞繆爾·亨廷頓.變化社會中的政治秩序[M].第1版.北京:三聯(lián)出版社,1996:54-66.

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（責任編輯：李繼高）

On Corruption Issues in Changing Societies——Based on Correcption and Governance in Gilded Age in America

ZHANG Qi
(Graduate School,Chinese Academy of Social Sciences,Beijing 102488)

Gilded Age,a masterpiece written by American writer Mark Twain and Charles Dudley Warner,is considered to be the most classical literature reflecting the social conditions of American society in 1860s to 1870s.The novel vividly dipicts the social style of America in the society's rapid development period,especially the phenomenon of speculation,profit seeking,and corruption among public and political figures.The corruption shown in the novel is discussed,the realistic causes of corruption in American society is discussed during the late nineteenth century,and explore the related problem about corruption and anti-corruption is explored issues in changing societies.

Gilded Age; realism;opportunism;corruption; urbanization; industrialization; social transformation

D630.9

A

1674-0033（2017）05-0040-04

10.13440/j.slxy.1674-0033.2017.05.008

2017-07-20

張琦，男，陜西西安人，博士研究生