劉璐+鄧宏超+毛淑珍

【摘要】一個(gè)企業(yè)的成敗，為企業(yè)掌舵的企業(yè)家發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，本文重點(diǎn)研究了企業(yè)家特征理論，并以尚德電力的施正榮為例，深度剖析了企業(yè)家特征與尚德電力成敗的關(guān)系，為我國其他公司的治理提供合理建議。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)家特征 尚德電力 企業(yè)家硬傷防范

一、尚德電力發(fā)展過程概述

2001年9月，施正榮作為創(chuàng)始人建立了無錫尚德太陽能有限公司；2005年12月，“尚德電力”（Suntech，NYSE：STP）做出新起步，在紐約證券交易所采用存托憑證（American Depositary Receipts，ADRs）方式成功上市；2007年12月26日，尚德電力股價(jià)達(dá)到了歷史上最高點(diǎn)（88.35USD/ADR），公司市場(chǎng)價(jià)值達(dá)到154億美元以上，施正榮的個(gè)人財(cái)富已接近50億美元。但是，2012年9月22日，公司股價(jià)開始下滑，持續(xù)低于1美元，所以最終被紐交所停牌；2014年4月7日，順風(fēng)光電公司收購無錫尚德電力。

尚德電力曾經(jīng)作為太陽能行業(yè)世界范圍內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)，尚德電力是在美國主板上市的首個(gè)中國民營企業(yè)，也保持著4億美元的IPO融資紀(jì)錄。后文的分析表明，公司的成與敗與尚德電力的創(chuàng)始人、也是實(shí)際控制人施正榮的個(gè)人特質(zhì)息息相關(guān)。

二、企業(yè)家特征視角理論的提出及概述

（一）約瑟夫·熊彼特的觀點(diǎn)

熊彼特是企業(yè)家特質(zhì)理論的重要研究學(xué)者，他發(fā)在企業(yè)發(fā)展前期，企業(yè)發(fā)展主要靠企業(yè)家個(gè)人的直覺、判斷、智慧、經(jīng)驗(yàn)等素質(zhì)，企業(yè)發(fā)展體現(xiàn)了企業(yè)家的價(jià)值觀和意志。依熊彼特的觀點(diǎn)，企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)，企業(yè)家?guī)ьI(lǐng)企業(yè)進(jìn)行“創(chuàng)造性的騰飛與破壞”。企業(yè)家決定了企業(yè)的經(jīng)營思想。

（二）彼得·德魯?shù)挠^點(diǎn)

彼得·德魯克提出企業(yè)家精神中最重要的是創(chuàng)新，他開始把企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)能力引入管理學(xué)理論，他的思想包括“企業(yè)管理就是企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的冒險(xiǎn)行為，企業(yè)是企業(yè)家工作的場(chǎng)所”。成功的企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展過程中依次扮演以下角色：

①企業(yè)的奠基人；

②企業(yè)的管理者；

③企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)者。

（三）奈特的不確定性理論

奈特從企業(yè)面臨的不確定性因素去解讀企業(yè)家功能，企業(yè)家存在的意義就在于對(duì)市場(chǎng)上的不可控的風(fēng)險(xiǎn)加以推斷并承擔(dān)責(zé)任。只有從容應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)，使那些有信心、有推斷能力和有冒險(xiǎn)精神的人，成功的成為企業(yè)家。

（四）企業(yè)家精神

“企業(yè)家精神”指企業(yè)家在組織建立和經(jīng)營管理企業(yè)過程中，自身展現(xiàn)的綜合才能。世界著名的管理咨詢公司——埃森哲，對(duì)26個(gè)國家和地區(qū)的幾十萬名企業(yè)家進(jìn)行研究，研究中79%的人認(rèn)為，企業(yè)家精神是企業(yè)的成功的關(guān)鍵因素。

學(xué)者公認(rèn)的企業(yè)家精神是：冒險(xiǎn)精神、創(chuàng)新精神、責(zé)任意識(shí)、合作精神、誠信精神和服務(wù)者精神等。

三、施正榮企業(yè)家特征深描

由于在尚德的發(fā)展過程中，其創(chuàng)始人兼CEO兼董事長施正榮起到了決定性的作用，因此提出從企業(yè)家特征的視角看尚德的成敗興衰。

（一）施正榮企業(yè)家特征與尚德電力的成功

1.個(gè)人專業(yè)能力。施正榮太陽能電池專業(yè)的博士，對(duì)多晶硅薄膜太陽電池技術(shù)有深入的研究。1988年在澳大利亞新南威爾士大學(xué)讀博，師從國際太陽能電池的權(quán)威、2002年“The Right Livelihood”獎(jiǎng)得主馬丁·格林教授，持有10多項(xiàng)太陽能電池技術(shù)的專利，后任澳大利亞太平洋太陽能電力有限公司執(zhí)行董事，積累了豐富的專業(yè)和工作經(jīng)驗(yàn)。

施正榮有著過硬的專業(yè)技能，當(dāng)時(shí)太陽能技術(shù)在國內(nèi)幾乎一片空白，他抓住機(jī)會(huì)創(chuàng)立尚德電力。

2.國際經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和國際視野。施正榮的國外求學(xué)經(jīng)歷，以及澳大利亞太平洋太陽能電力公司執(zhí)行董事的實(shí)業(yè)經(jīng)歷，使他具有國際視野，會(huì)在全球范圍內(nèi)尋求機(jī)會(huì)、從事經(jīng)營活動(dòng)，不僅局限于國內(nèi)市場(chǎng)，從來不被國界所限制，認(rèn)為全球市場(chǎng)是完全可以參與經(jīng)營的，積極創(chuàng)造國際競(jìng)爭(zhēng)與合作的機(jī)會(huì)。

3.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。企業(yè)家要善于形成自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的人脈、市場(chǎng)機(jī)會(huì)和各種資源，提取有價(jià)值的信息，尋覓新的供應(yīng)商、信貸者和投資者。完善的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以提前感知風(fēng)險(xiǎn)、提高自身的可信度、快速獲得市場(chǎng)知識(shí)。施正榮在回國打算創(chuàng)業(yè)時(shí)，將在澳大利亞與他一起工作的專業(yè)人才帶回國內(nèi)，形成了他管理團(tuán)隊(duì)的核心。當(dāng)尚德面臨困境的時(shí)候，關(guān)系很好的共同出資人的幫助以及政府的擔(dān)保，使企業(yè)度過了難關(guān)。

施正榮與澳大利亞的母校也保持密切的聯(lián)系，每年提供50萬美金給母校做科研基金，幫助學(xué)習(xí)培養(yǎng)專業(yè)人才，也會(huì)從母校選拔優(yōu)秀的太陽能專家，進(jìn)入尚德電力工作，讓Stuart Wenham教授擔(dān)任公司的首席技術(shù)官，使企業(yè)能夠不斷地在技術(shù)上保持世界領(lǐng)先。

尚德也和供應(yīng)商和顧客保持緊密的合作關(guān)系，保證了原材料的順利供應(yīng)和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的穩(wěn)定。尚德和海外眾多的光伏企業(yè)建立了合作關(guān)系，采購硅晶片、多晶硅，同時(shí)為有些企業(yè)代加工，也和一些企業(yè)合作，共同開發(fā)新產(chǎn)品。

4.企業(yè)家精神。施正榮博士是一個(gè)具有責(zé)任心、冒險(xiǎn)精神的人，工作認(rèn)真努力。他對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)的遠(yuǎn)見和敢于冒險(xiǎn)的精神，使他義無反顧地回國創(chuàng)業(yè)，用先進(jìn)的技術(shù)服務(wù)人類，合理利用自然能源。

施正榮重視研發(fā)，加大研發(fā)力度，建立世界級(jí)的研究開發(fā)中心，提高太陽能電池的轉(zhuǎn)換效率，標(biāo)準(zhǔn)尚德的太陽能電池的轉(zhuǎn)換效率在15到16%，比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手整整高出1～2%。提高效率，精益生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低價(jià)格，這種不懈的追求正體現(xiàn)了他的企業(yè)家精神—努力、創(chuàng)新、社會(huì)責(zé)任等等。

5.個(gè)人遠(yuǎn)見。預(yù)見太陽能行業(yè)廣闊的發(fā)展前景，放棄國外優(yōu)渥的生活，回國創(chuàng)業(yè)，發(fā)展中國的太陽能產(chǎn)業(yè)。在2004年就開始著手建立自己的生產(chǎn)鏈，從供應(yīng)商、中間商、客戶和研發(fā)中心，鏈子越來越長，公司的成本逐步降低，市場(chǎng)擴(kuò)大，發(fā)展十分迅猛。

（二）施正榮特征與尚德電力的失敗

首先，施正榮與無錫政府關(guān)系不融洽，雙方的不和限制了尚德電力的發(fā)展。其次，尚德電力輝煌的時(shí)候，很多十分關(guān)心尚德發(fā)展的銀行人員、政府官員，卻在尚德遭到了冷落，尚德對(duì)于關(guān)心自己發(fā)展的人以及合作伙伴都缺少必要的了解?！碍h(huán)球太陽能基金”欺詐案，作為絕對(duì)控股股東，施正榮聲稱也被其欺詐了數(shù)年，這其中折射著嚴(yán)重的信用缺失問題。

另外，施正榮利用自己的職權(quán)，對(duì)私人企業(yè)進(jìn)行了大量的相關(guān)聯(lián)交易。所以投資者會(huì)起訴施正榮及其高管團(tuán)隊(duì)“掏空了尚德電力、并對(duì)關(guān)聯(lián)公司亞洲硅業(yè)等公司進(jìn)行利益輸送，以及挪用16.8億美元”。

信義、尊重、信用和違法等諸多問題，足以徹底毀掉一個(gè)企業(yè)的形象，失去社會(huì)公眾的信任。

四、結(jié)語

從尚德的成與敗中，我們看到企業(yè)要長遠(yuǎn)發(fā)展，企業(yè)家的個(gè)人素質(zhì)和能力至關(guān)重要。企業(yè)家作為企業(yè)的領(lǐng)頭羊，要時(shí)刻保持謹(jǐn)慎，不能因?yàn)樯孀愕氖切屡d的太陽能產(chǎn)業(yè)就放松下來，反而新興的產(chǎn)業(yè)由于其機(jī)會(huì)多、機(jī)遇大，風(fēng)險(xiǎn)可能也更高。另外，企業(yè)家要具有敏銳的市場(chǎng)預(yù)見性和技術(shù)實(shí)力，看清現(xiàn)狀，提前做好準(zhǔn)備，以不變應(yīng)萬變。同時(shí)，要具有創(chuàng)新精神，注重人才的引進(jìn)和技術(shù)的研發(fā)，提高生產(chǎn)效率，這樣企業(yè)的巨輪才可以持續(xù)前進(jìn)。

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