鮑 洋，曹國(guó)翠(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，遼寧 大連 116025)

中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平評(píng)價(jià)

鮑 洋，曹國(guó)翠
(東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，遼寧 大連 116025)

在新常態(tài)背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擔(dān)負(fù)著雙重重任，既要促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，又要帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)向國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升。國(guó)際化是推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要途徑。因此，客觀評(píng)價(jià)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平值得深入研究。本文首先從貿(mào)易國(guó)際化、投資國(guó)際化和國(guó)際化能力三個(gè)方面構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用主成分分析方法對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)而提出有針對(duì)性的政策建議。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；國(guó)際化；主成分分析；顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)了國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的深度分解和分工調(diào)整，使全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境正在發(fā)生深刻變化。作為發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)多數(shù)產(chǎn)業(yè)曾長(zhǎng)期處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。在新常態(tài)背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擔(dān)負(fù)著雙重重任，既要促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，又要帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)向國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升。越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并逐漸發(fā)展成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地[1]。例如，新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)在美國(guó)、日本等國(guó)家受到重視，相繼推出扶持政策以促進(jìn)發(fā)展[2]。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)向國(guó)際化發(fā)展，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重大抉擇[3]。因此，客觀評(píng)價(jià)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平值得深入研究。本文運(yùn)用主成分分析方法，對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平的影響因素眾多，單個(gè)指標(biāo)較難做出科學(xué)的解釋和判斷?；诖?，本文通過(guò)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平做出綜合評(píng)價(jià)。

本文結(jié)合中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化特征和發(fā)展水平，基于科學(xué)性和可操作性原則，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化分為貿(mào)易國(guó)際化、投資國(guó)際化和國(guó)際化能力三個(gè)部分，構(gòu)建如下指標(biāo)體系：(1)貿(mào)易國(guó)際化評(píng)價(jià)指標(biāo)。利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的出口額和顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)*顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)[4](Revealed Comparative Advantage Index，RCA指數(shù))是指一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)業(yè)出口額占該國(guó)出口總值的份額與全球出口總額中該產(chǎn)業(yè)出口額所占份額的比重，可以反映一個(gè)國(guó)家某產(chǎn)業(yè)在全球貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)地位。如果RCA﹥2.5，則表明該產(chǎn)業(yè)具有極強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；如果1.25≤RCA≤2.5，則表明該產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；如果0.8≤RCA≤1.25，則表明該產(chǎn)業(yè)具有中度的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；如果RCA﹤0.8，則表明該產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱。收稿日期：2016-12-06基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“基于SNA的我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)海外價(jià)值鏈延伸投資策略研究”(15YJA790094)；教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全球網(wǎng)絡(luò)布局及其投資策略研究”(13JJD790002)作者簡(jiǎn)介：鮑 洋(1986-)，女，遼寧鞍山人，助理研究員，博士，主要從事國(guó)際投資、國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的研究。E-mail:baoyang@dufe.edu.cn 曹國(guó)翠(1993-)，女，山東濟(jì)寧人，碩士研究生，主要從事國(guó)際投資、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等方面的研究。E-mail:160216296@qq.com兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量其貿(mào)易國(guó)際化發(fā)展水平。(2)投資國(guó)際化評(píng)價(jià)指標(biāo)。利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量、境外營(yíng)業(yè)收入和境外營(yíng)業(yè)收入比重三個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量其投資國(guó)際化發(fā)展水平。(3)國(guó)際化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)費(fèi)用、人均凈利潤(rùn)率、人均產(chǎn)值和人均成本四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量其國(guó)際化能力發(fā)展水平。具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)描述

運(yùn)用已構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分別從貿(mào)易國(guó)際化、投資國(guó)際化和國(guó)際化能力三個(gè)方面評(píng)價(jià)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平。限于數(shù)據(jù)可獲得性，本文僅收集到節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源和新材料六個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。

(一)貿(mào)易國(guó)際化指標(biāo)數(shù)據(jù)描述

1.出口額

一般認(rèn)為，出口額是衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平的重要指標(biāo)之一，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出口額越大，國(guó)際化發(fā)展水平越高。由于中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口并沒(méi)有專門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，此部分采用比對(duì)匹配方式，以2013年中國(guó)發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄》[5]與2006年聯(lián)合國(guó)發(fā)布的《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(修訂版本4)》(SITC4)為匹配依據(jù)，通過(guò)精確匹配、部分匹配和近似匹配等處理，得到SITC4編碼產(chǎn)品61個(gè)(其中三位數(shù)編碼產(chǎn)品完全匹配4種，四位數(shù)編碼產(chǎn)品完全匹配25種，五位數(shù)編碼產(chǎn)品完全匹配32種)，涵蓋節(jié)能環(huán)保等六個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)來(lái)自于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)(UN COMTRADE)。

由表2可以看出，在樣本期間，六個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的出口額總體呈上升趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率為6.2%，并于2013年達(dá)到峰值。各產(chǎn)業(yè)出口額由高到低依次是新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，生物產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)的出口額均呈持續(xù)上升趨勢(shì)，年均增速分別為6.6%、14.8%和14.7%；新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)的出口額在樣本期間總體呈上升趨勢(shì)，但在個(gè)別年份呈下降趨勢(shì)；新材料產(chǎn)業(yè)的出口額在樣本期間呈下降趨勢(shì)。

2.顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)

顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)是衡量一國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一。此部分利用中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的出口數(shù)據(jù)計(jì)算其RCA指數(shù)，計(jì)算公式如下：

(1)

其中，RCAi表示中國(guó)第i個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)；Xi表示中國(guó)第i個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出口額；Xc表示中國(guó)出口總額；Wi表示第i個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全球出口額；Wt表示全球出口總額。

由表2可以看出，在樣本期間，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)的RCA指數(shù)均處于1.25和2.50之間，表明這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；其余產(chǎn)業(yè)的RCA指數(shù)均處于0.80以下，表明其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍相對(duì)較低。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的RCA指數(shù)小幅上升，表明其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力略有提升；新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的RCA指數(shù)變動(dòng)較大，表明其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在不同年份存在較大差異；其余四個(gè)產(chǎn)業(yè)的RCA指數(shù)總體呈下降趨勢(shì)，表明其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有所下降。

表2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)貿(mào)易國(guó)際化情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算得到。

綜合出口額和顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)兩個(gè)指標(biāo)，中國(guó)新一代信息技術(shù)和新材料產(chǎn)業(yè)的出口額較高，且RCA指數(shù)也遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)，表明其貿(mào)易國(guó)際化發(fā)展水平相對(duì)較高，其余四個(gè)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易國(guó)際化發(fā)展水平則相對(duì)較低。

(二)投資國(guó)際化指標(biāo)數(shù)據(jù)描述

在“走出去”“一帶一路”戰(zhàn)略引領(lǐng)下，中國(guó)對(duì)外直接投資迅猛發(fā)展。對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，投資國(guó)際化既是衡量國(guó)際化發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，更是參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要發(fā)展方向。本文以2011—2014年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的676家A股上市公司為樣本，選取海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)數(shù)量、境外營(yíng)業(yè)收入和境外營(yíng)業(yè)收入比重作為衡量投資國(guó)際化的指標(biāo)。

1.海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量

在樣本期間，高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)上市公司的海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，依次為135個(gè)、129個(gè)和108個(gè)，表明這些產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力較強(qiáng)，投資國(guó)際化發(fā)展水平較高；其次是生物產(chǎn)業(yè)，其上市公司海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量為73個(gè)，表明該產(chǎn)業(yè)具有一定的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力，投資國(guó)際化發(fā)展水平居中；最后是新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，其上市公司海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為40個(gè)、30個(gè)和28個(gè)，表明這些產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力有待提高，投資國(guó)際化發(fā)展水平相對(duì)較低。

2.境外營(yíng)業(yè)收入

由表3可以看出，在樣本期間，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入呈上升趨勢(shì)，年均增速為7.7%。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)上市公司的年均境外營(yíng)業(yè)收入為1 765.650億元，高于其他產(chǎn)業(yè)上市公司，且年均增速為6.9%；高端裝備制造業(yè)上市公司的年均境外營(yíng)業(yè)收入為1 382.362億元，且年均增速為13.8%，高于其他產(chǎn)業(yè)上市公司，表明這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的投資國(guó)際化發(fā)展水平較高。其次是新能源產(chǎn)業(yè)上市公司和新能源汽車產(chǎn)業(yè)上市公司，其年均境外營(yíng)業(yè)收入分別為444.958億元和370.477億元，但新能源產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入呈下降趨勢(shì)，年均增速為-5.9%，新能源汽車產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入則呈上升勢(shì)頭，年均增速為10.6%。最后是生物產(chǎn)業(yè)上市公司、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司和新材料產(chǎn)業(yè)上市公司，其年均境外營(yíng)業(yè)收入分別為250.796億元、226.503億元和213.158億元，生物產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入年均增速為10.3%，高于新材料產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入年均增速(5.9%)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入年均增速(0.1%)。

3.境外營(yíng)業(yè)收入比重

由表3可以看出，在樣本期間，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入比重均值最高，為36.4%；其余產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入比重均值由高到低依次為20.4%(新材料產(chǎn)業(yè))、17.1%(新能源產(chǎn)業(yè))、16.7%(新能源汽車產(chǎn)業(yè))、12.0%(高端裝備制造業(yè))、11.9%(生物產(chǎn)業(yè))和4.2%(節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè))。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入比重總體呈下降趨勢(shì)，新能源汽車產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保和高端裝備制造業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入比重總體呈上升趨勢(shì)?？傮w來(lái)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入比重偏低，具有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

表3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的境外營(yíng)業(yè)收入及比重

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)2011—2014年樣本企業(yè)年報(bào)整理得到。

綜合海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量、境外營(yíng)業(yè)收入及其占總收入比重三個(gè)指標(biāo)，中國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)的投資國(guó)際化發(fā)展水平較高，其次是生物產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)，新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投資國(guó)際化發(fā)展水平較低。

(三)國(guó)際化能力指標(biāo)數(shù)據(jù)描述

本文利用研發(fā)費(fèi)用、人均利潤(rùn)率、人均產(chǎn)值和人均成本等數(shù)據(jù)衡量中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化能力。

1.研發(fā)費(fèi)用

研發(fā)費(fèi)用是衡量產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，研發(fā)費(fèi)用投入有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際化能力。經(jīng)計(jì)算，2011—2014年中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的研發(fā)費(fèi)用投入呈逐年遞增趨勢(shì)，年均增速為14.2%。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)上市公司的研發(fā)費(fèi)用投入較高，樣本期間均值為330.186億元和292.420億元；其次是生物產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)，樣本期間均值為126.856億元和110.337億元，尤其是生物產(chǎn)業(yè)上市公司的研發(fā)費(fèi)用投入增長(zhǎng)勢(shì)頭迅猛，年均增速為42.6%；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)上市公司的研發(fā)費(fèi)用投入相對(duì)較低，樣本期間均值分別為82.014億元、79.355億元和31.483億元。

2.人均凈利潤(rùn)率

企業(yè)盈利能力是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，是企業(yè)形成國(guó)際化能力的重要源泉。本文用人均凈利潤(rùn)率來(lái)衡量中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的盈利能力。由表4可以看出，在樣本期間，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的人均凈利潤(rùn)率均值是15.4%，高于其他產(chǎn)業(yè)上市公司；其次是新能源產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)，新能源汽車產(chǎn)業(yè)上市公司的人均凈利潤(rùn)率最低，均值僅為2.6%。從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)上市公司的人均凈利潤(rùn)率于2012年出現(xiàn)最低值，呈波動(dòng)上升趨勢(shì)；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司人均凈利潤(rùn)率的絕對(duì)水平較高，但呈逐年下降趨勢(shì)；新材料和新能源汽車產(chǎn)業(yè)上市公司的人均凈利潤(rùn)率總體呈下降趨勢(shì)。

3.人均產(chǎn)值

人均產(chǎn)值反映產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效與國(guó)際化能力密切相關(guān)。產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值越高，產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效越高，國(guó)際化能力越強(qiáng)。由表4可以看出，在樣本期間，新能源產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值較高，均值分別為254.894萬(wàn)元和251.638萬(wàn)元；其次是高端裝備制造業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)，人均產(chǎn)值的均值分別為172.667萬(wàn)元和166.694萬(wàn)元；生物產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值相對(duì)較低。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，七個(gè)產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值在樣本期間均呈上升趨勢(shì)，新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車和高端裝備制造業(yè)人均產(chǎn)值的增速較高，其次是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)的人均產(chǎn)值增速較低。

4.人均成本

一般而言，人均成本與企業(yè)投資國(guó)際化能力呈負(fù)相關(guān)。由表4可以看出，在樣本期間，高端裝備制造業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)的人均成本較高，均值分別為124.957萬(wàn)元和120.715元，其次是新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)，人均成本均值分別為99.434萬(wàn)元、98.451萬(wàn)元和88.498萬(wàn)元；新能源汽車產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)的人均成本較低，均值分別為65.433萬(wàn)元和68.104萬(wàn)元。就單一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，各產(chǎn)業(yè)的人均成本均呈不同程度的上升趨勢(shì)，新材料產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)的人均成本上升相對(duì)較快，而新能源產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的人均成本上升速度相對(duì)較慢。

表4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人均凈利潤(rùn)率、人均產(chǎn)值和人均成本

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)2011—2014年樣本企業(yè)年報(bào)整理得到。

綜合上述四個(gè)指標(biāo)，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造業(yè)的國(guó)際化能力水平較高，其次是新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)，新材料產(chǎn)業(yè)和新能源汽車產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化能力水平較低。

三、基于主成分分析的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平評(píng)價(jià)

本文利用主成分分析方法[6]，對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。中國(guó)和全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出口數(shù)據(jù)均來(lái)自聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，分類標(biāo)準(zhǔn)為SITC4，海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量數(shù)據(jù)來(lái)源于商務(wù)部境外投資企業(yè)名錄，境外營(yíng)業(yè)收入等其他數(shù)據(jù)來(lái)源于上市公司相關(guān)年份年報(bào)。

首先對(duì)所屬各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除量綱影響。其次計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)與主成分的相關(guān)系數(shù)，各變量之間的相關(guān)系數(shù)大部分大于0.3，存在著相關(guān)性和信息上的重疊性，可以進(jìn)行主成分分析。根據(jù)累計(jì)貢獻(xiàn)率≥85%以及特征值>1的原則，提取主成分。經(jīng)計(jì)算，前三個(gè)主成分的方差百分比分別為44.1%、30.2%和14.1%，特征值分別為3.972、2.178和1.121，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了88.5%，選前三個(gè)主成分即可。最后利用成分矩陣和相對(duì)應(yīng)的特征值平方根可以分別計(jì)算出三個(gè)特征向量t1、t2和t3，將特征向量和標(biāo)準(zhǔn)化的原始變量相乘可以分別得到主成分F1、F2和F3的表達(dá)式，如表5所示。

表5 主成分載荷矩陣

F1=0.400ZX1+0.175ZX2+0.372ZX3+0.431ZX4+0.426ZX5+0.279ZX6-0.313ZX7-0.353ZX8-0.052ZX9

F2=-0.311ZX1-0.395ZX2+0.403ZX3+0.266ZX4-0.170ZX5+0.466ZX6+0.073ZX7+0.233ZX8+0.455ZX9

F3=0.159ZX1+0.542ZX2+0.026ZX3+0.060ZX4+0.297ZX5-0.167ZX6+0.235ZX7+0.491ZX8+0.514ZX9

根據(jù)主成分綜合模型可得綜合主成分值。由表6可以看出，2011年，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綜合得分較高；其次是高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)；最后是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)。2012年六個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平的得分排名與2011年相同。2013年，新材料產(chǎn)業(yè)的得分排名由第四名上升到第三名，新能源產(chǎn)業(yè)則由第三名下降至第四名，其他產(chǎn)業(yè)的得分排名沒(méi)有發(fā)生變化。2014年六個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平的得分排名有了較大的改變，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的得分排名仍處于第一位，新能源產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的得分排名分別上升至第二位和第四位；新材料產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)的得分排名均有所下降。

表6 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)

四、結(jié)論與政策建議

中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展勢(shì)頭良好，綜合2011—2014年的情況來(lái)看，中國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綜合得分始終處于第一位，國(guó)際化發(fā)展水平在六個(gè)產(chǎn)業(yè)中處于領(lǐng)先地位；其次是高端裝備制造業(yè)、新能源和新材料，這三大產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化發(fā)展水平處于中間位置；節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化發(fā)展水平相對(duì)較低。

為進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展進(jìn)程，提出如下政策建議：一是加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化政策體系進(jìn)一步細(xì)化落地，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)國(guó)際化發(fā)展進(jìn)入全面深入推進(jìn)期。二是采取分類施策，出臺(tái)有針對(duì)性的政策措施，提升政策實(shí)施對(duì)推動(dòng)國(guó)際化發(fā)展的效率。例如，在鞏固其他產(chǎn)業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)地位的同時(shí)，著重推動(dòng)生物產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造貿(mào)易國(guó)際化發(fā)展；穩(wěn)步提升新能源汽車產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投資國(guó)際化發(fā)展水平等。三是結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展情況和發(fā)展戰(zhàn)略，適度擴(kuò)大自主創(chuàng)新和研發(fā)力度，提升企業(yè)國(guó)際化能力。

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(責(zé)任編輯：韓淑麗)

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