張晏

摘要 近年來(lái)，生態(tài)補(bǔ)償已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，各國(guó)相關(guān)實(shí)踐也日益廣泛深入。國(guó)外關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍罱缍ú⒉灰恢?，不同?guó)家的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐也不盡相同，但通過(guò)考察現(xiàn)有相關(guān)研究和實(shí)踐，可以總結(jié)和歸納出各國(guó)在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)中均需考慮的一些關(guān)鍵要素。其中，生態(tài)補(bǔ)償概念的構(gòu)成要素包括外部性、條件性和自愿性，反映出生態(tài)補(bǔ)償區(qū)別于其他環(huán)境保護(hù)政策工具所具有的核心特征；生態(tài)補(bǔ)償效率的影響要素指向生態(tài)補(bǔ)償?shù)沫h(huán)境效益和成本效益，決定了生態(tài)補(bǔ)償目的能否實(shí)現(xiàn)以及實(shí)現(xiàn)的程度和代價(jià)。提高環(huán)境效益的關(guān)鍵在于滿足登記、目標(biāo)鎖定、額外性、聯(lián)結(jié)和持續(xù)性的要求，避免泄漏、不正當(dāng)激勵(lì)和動(dòng)機(jī)擠出效應(yīng)的出現(xiàn)，而提高成本效益的關(guān)鍵則在于降低交易成本；生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的制約要素是指機(jī)制運(yùn)行的前提條件和事后保障，直接影響生態(tài)補(bǔ)償最終能否真正落實(shí)和有效實(shí)施，包括制度背景例如生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)、透明度、附加目標(biāo)、商業(yè)和技術(shù)支持等，以及事后的監(jiān)督與評(píng)估，這也是條件性的必然要求。中國(guó)在建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)立足于本國(guó)的制度背景，同時(shí)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵和實(shí)質(zhì)，從制度創(chuàng)新出發(fā)，將政府補(bǔ)償和市場(chǎng)交易相融合，在生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施方案或協(xié)議的擬定中，將各項(xiàng)關(guān)鍵要素融入精密的條款設(shè)計(jì)中，明確利益相關(guān)各方的角色和責(zé)任，更好地實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償防止生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)退化、促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)以及確保生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)持續(xù)提供的功能，達(dá)成效益、效率和公平等價(jià)值目標(biāo)。

關(guān)鍵詞 生態(tài)補(bǔ)償；機(jī)制設(shè)計(jì)；關(guān)鍵要素；啟示

中圖分類(lèi)號(hào) D912.6；F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2016）10-0121-09 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.10.016

生態(tài)補(bǔ)償，在國(guó)外相關(guān)理論和實(shí)踐中被稱(chēng)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)（Payments for Ecosystem Services，縮寫(xiě)PES），可以激勵(lì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)利用和管理的變革，同時(shí)獲得有效的保護(hù)資金，是環(huán)境正外部性內(nèi)部化的有效途徑，是命令控制型工具的重要補(bǔ)充。目前，國(guó)外關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍罱缍ú⒉唤y(tǒng)一，不同國(guó)家的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐也不盡相同。但縱觀現(xiàn)有的研究和實(shí)踐，在機(jī)制設(shè)計(jì)中均需考慮生態(tài)補(bǔ)償概念的構(gòu)成要素、生態(tài)補(bǔ)償效率的影響要素以及生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的制約要素等關(guān)鍵要素。本文通過(guò)考察、總結(jié)和分析國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)中的關(guān)鍵要素，旨在厘清生態(tài)補(bǔ)償理論和實(shí)踐中存在爭(zhēng)議的關(guān)鍵問(wèn)題，從而為中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)提供有益的參考和借鑒。

1生態(tài)補(bǔ)償概念的構(gòu)成要素

生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钍菣C(jī)制設(shè)計(jì)的前提和起點(diǎn)，但國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍畈⒉唤y(tǒng)一。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)路試圖推進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的市場(chǎng)模型，強(qiáng)調(diào)效率，而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)路則試圖使經(jīng)濟(jì)制度與生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的物理特性相適應(yīng)，是以生態(tài)可持續(xù)性、分配正義為優(yōu)先的跨學(xué)科進(jìn)路，這兩個(gè)進(jìn)路分別采用狹義和廣義的生態(tài)補(bǔ)償概念。

環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)路采用的代表性概念，由國(guó)際林業(yè)研究中心（Center for International Forestry Research，縮寫(xiě)CIFOR）經(jīng)濟(jì)學(xué)家Wunder于2005年提出：生態(tài)補(bǔ)償是一個(gè)自愿的、附條件的交易，至少有一個(gè)賣(mài)方，一個(gè)買(mǎi)方，并且具有明確定義的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。這一定義被標(biāo)上了“科斯”、“市場(chǎng)”、“私人”、“使用者付費(fèi)”等標(biāo)簽，被認(rèn)為太過(guò)狹隘和理想化。

實(shí)踐中，除了以法國(guó)Vittel流域保護(hù)項(xiàng)目為代表的私人生態(tài)補(bǔ)償，還有以哥斯達(dá)黎加國(guó)家生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目（PSA）為代表的公共生態(tài)補(bǔ)償，以及以津巴布韋本土資源公共區(qū)域管理項(xiàng)目（CAMPFIRE）為代表的公私混合生態(tài)補(bǔ)償。因此，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)路采用了更為寬泛的定義。Muradian等將生態(tài)補(bǔ)償定義為社會(huì)參與者之間資源的轉(zhuǎn)移（transfer），目的是增加個(gè)體或集體的土地利用決定在自然資源管理中考慮社會(huì)利益的動(dòng)機(jī)。這種轉(zhuǎn)移（金錢(qián)或非金錢(qián)）可以通過(guò)市場(chǎng)（或接近市場(chǎng)的方式）發(fā)生，也可以通過(guò)其他機(jī)制包括被定義為規(guī)制方式的激勵(lì)或公共補(bǔ)貼。該定義強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、資源的直接轉(zhuǎn)移以及生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的商品化程度三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

在比較上述兩種定義的基礎(chǔ)上，Tacconi提出生態(tài)補(bǔ)償是通過(guò)針對(duì)自愿提供者附條件的付費(fèi)尋求額外環(huán)境服務(wù)的透明系統(tǒng)。該概念比Wunder的定義寬泛，比Muradian等的定義具體，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但其中“額外”和“透明”的要求并不能為所有實(shí)踐滿足。

可見(jiàn)，上述定義的視角和側(cè)重點(diǎn)不同，但都強(qiáng)調(diào)生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)涵是以激勵(lì)換取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供，這意味著生態(tài)補(bǔ)償旨在構(gòu)建出生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)買(mǎi)賣(mài)獨(dú)立的新框架，以更有效地解決環(huán)境外部性（externality）問(wèn)題。同時(shí)，為確保真正換取生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供，補(bǔ)償激勵(lì)需要符合條件性（conditionality）要求，而條件性只有以一定自愿性（voluntariness）為前提，才能賦予一方在對(duì)方不遵守協(xié)議時(shí)擁有終止交易的權(quán)利從而發(fā)揮功效。

1.1外部性

為糾正市場(chǎng)失靈，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)著作從20世紀(jì)60年代早期開(kāi)始發(fā)展出一系列評(píng)估外部環(huán)境成本和收益的方法。科斯定理指出，外部性問(wèn)題在一定條件下可以通過(guò)利益相關(guān)者間的私人協(xié)商予以解決。生態(tài)補(bǔ)償試圖使人類(lèi)的生產(chǎn)、生活對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的正外部性成本內(nèi)部化，將溢出的非市場(chǎng)價(jià)值轉(zhuǎn)化為保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。

值得注意的是，Wunder于2014年將生態(tài)補(bǔ)償概念修正為：生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)使用者與提供者之間，以雙方商定的自然資源管理規(guī)則為條件，以產(chǎn)生異地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)為目的的自愿交易。生態(tài)補(bǔ)償并不針對(duì)所有正外部性問(wèn)題，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供和使用之間的空間差異是決定性的，花費(fèi)在提供地點(diǎn)的外部性可以以別的方式例如直接加價(jià)而內(nèi)部化，只有異地外部性需要生態(tài)補(bǔ)償，從而與其它正向環(huán)境激勵(lì)工具區(qū)分開(kāi)來(lái)。

1.2條件性

盡管概念界定并不統(tǒng)一，但將條件性作為概念的一項(xiàng)核心要素已經(jīng)得到普遍認(rèn)同。條件性是生態(tài)補(bǔ)償最重要的一項(xiàng)定義特征，至少在工具設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)始終存在。

生態(tài)補(bǔ)償從本質(zhì)上說(shuō)是一個(gè)具有針對(duì)性的、有條件的補(bǔ)貼。條件性意味著提供者必須依照約定提供生態(tài)服務(wù)，否則將會(huì)承擔(dān)一定后果。條件性將直接影響生態(tài)補(bǔ)償目的和功能的實(shí)現(xiàn)。確保提供者遵守約定需要適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督以及設(shè)置相應(yīng)的處罰，主要包括將來(lái)付費(fèi)的暫時(shí)性或永久性的喪失。一些政府付費(fèi)項(xiàng)目包含交叉遵守（CROSS—compliance）的規(guī)定，要求同時(shí)遵守其他補(bǔ)貼項(xiàng)目的要求。原則上，更嚴(yán)厲的處罰可以減少監(jiān)督成本，但各國(guó)實(shí)踐表明處罰可能會(huì)在政治上和實(shí)際上都難以實(shí)施。

條件性可能執(zhí)行起來(lái)成本很高，這會(huì)導(dǎo)致交易成本的實(shí)質(zhì)性增加，需要確?；ㄙM(fèi)必要的執(zhí)行成本，同時(shí)不過(guò)分高昂。

1.3自愿性

自愿性在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)定義中是一項(xiàng)要素，但Muradian等卻指出由于中間人特別是國(guó)家的參與，生態(tài)系統(tǒng)最終使用者的參與并非自愿，有時(shí)甚至不知道已付費(fèi)，是政府與服務(wù)提供者達(dá)成了協(xié)議。Tacconi則認(rèn)為提供者的自愿參與很重要，因?yàn)樽栽感詫?duì)于提供者及其效率存在潛在影響，在現(xiàn)行機(jī)制設(shè)計(jì)中也已被適用。生態(tài)補(bǔ)償會(huì)使提供者資源管理的實(shí)踐產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性改變從而影響其生計(jì)。因此，應(yīng)當(dāng)考慮他們作出選擇偏好的權(quán)利。

對(duì)此，Wunder認(rèn)為個(gè)體代理人的自愿性可能會(huì)嚴(yán)重受限，特別是對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)使用者來(lái)說(shuō)，不同層級(jí)（使用者協(xié)會(huì)、公用事業(yè)公司、市政當(dāng)局或政府）作出針對(duì)公共物品或俱樂(lè)部物品的決策比提供者更普遍。但當(dāng)共同出售服務(wù)時(shí)，完全相似的限制也會(huì)出現(xiàn)在提供者一方。例如在津巴布韋CAMPFIRE項(xiàng)目中，居住在距離野生動(dòng)物區(qū)域最近的家庭面臨最高的保護(hù)成本，卻沒(méi)有獨(dú)立退出社區(qū)簽署項(xiàng)目的選擇權(quán)。自愿性的限制應(yīng)考慮集體行動(dòng)對(duì)個(gè)體決策的限制，即使在集體層面上，使用者和提供者仍需要享有停止協(xié)議的權(quán)力，否則條件性將難以發(fā)揮其功能。

2生態(tài)補(bǔ)償效率的影響要素

如何提高生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施效率，在特定預(yù)算下尋求生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)最大化是必須考慮的問(wèn)題。與效率（efficiency）關(guān)注總體福利最大化不同，效益（effectiveness）是指達(dá)到既定目標(biāo)的能力，但在相關(guān)討論中，往往將二者混用，研究目的集中于如何盡可能地實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償目標(biāo)，主要考察生態(tài)補(bǔ)償績(jī)效（performance），這里涉及兩個(gè)概念：環(huán)境效益（environmental effectiveness）和成本效益（cost-effectiveness），前者是指生態(tài)補(bǔ)償?shù)沫h(huán)境目標(biāo)達(dá)成的程度，后者則通常在交易成本進(jìn)路中進(jìn)行討論。

2.1環(huán)境效益

環(huán)境效益主要取決于擬議生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目能否產(chǎn)生預(yù)期生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。

2.1.1登記（enmlment）和目標(biāo)鎖定（targeting）

實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目應(yīng)對(duì)生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行登記。一般而言，潛在提供者必須加入該項(xiàng)目。大多數(shù)項(xiàng)目在吸引提供者參與上不存在困難，但合適的潛在提供者是否愿意參與至關(guān)重要。如果付費(fèi)比提供服務(wù)的成本低得多，提供者不會(huì)愿意參與。此外，小型使用者付費(fèi)項(xiàng)目有時(shí)需要處理不信任問(wèn)題，例如在玻利維亞的鳥(niǎo)類(lèi)棲息地和流域保護(hù)項(xiàng)目中，潛在參與者可能會(huì)懷疑付費(fèi)是否會(huì)發(fā)生，或者擔(dān)心付費(fèi)的真正目的和用途。因此，關(guān)鍵在于項(xiàng)目提供的價(jià)格能夠抵銷(xiāo)或超出機(jī)會(huì)成本，并為解決不信任問(wèn)題實(shí)際甚至提前支付費(fèi)用，只要能保證提供者遵守約定。

當(dāng)申請(qǐng)參與項(xiàng)目的人數(shù)超過(guò)供給資金時(shí)，例如墨西哥水文環(huán)境服務(wù)支付項(xiàng)目（PSAH）來(lái)自國(guó)會(huì)每年批準(zhǔn)的聯(lián)邦水費(fèi)，但不足以覆蓋所有申請(qǐng)者，服務(wù)購(gòu)買(mǎi)方可以在申請(qǐng)者的地點(diǎn)鎖定目標(biāo)來(lái)使得財(cái)政效率最大化。目標(biāo)鎖定進(jìn)路一般可以基于利益、成本的考慮或二者兼采?；诶媸侵富谶x定地點(diǎn)所交付的真實(shí)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)（以及可能的附加目標(biāo)的獲得）。目標(biāo)鎖定也可以基于威脅，考慮生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的水平和不通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的可能性?；诔杀镜哪繕?biāo)鎖定可以使付費(fèi)更靈活，付費(fèi)等于或剛剛超出生態(tài)系統(tǒng)提供的個(gè)人成本將在確定預(yù)算下包含更大范圍?；诔杀居匈?lài)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供的特定場(chǎng)所的成本計(jì)算，特別是機(jī)會(huì)成本。

2.1.2額外性（additionality）與聯(lián)結(jié)（1ink between land use andES）

額外性與鎖定目標(biāo)直接相關(guān)，將上述基于利益和威脅的考慮相結(jié)合，成為避免“白花錢(qián)”的一項(xiàng)必要特征。額外性常被認(rèn)為是生態(tài)補(bǔ)償概念的構(gòu)成要素，但實(shí)踐中并非所有項(xiàng)目都滿足額外性的要求，例如哥斯達(dá)黎加PSA項(xiàng)目在開(kāi)始實(shí)施時(shí)基本不具備額外性，但引入生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)空間定位實(shí)踐后又顯著提高了額外性。因此，這里將額外性作為效率指標(biāo)。

即使?jié)M足條件性要求，生態(tài)補(bǔ)償只有在直接引發(fā)目標(biāo)土地利用行為真正改變的情況下，才算增加了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的供給，如果即使沒(méi)有生態(tài)補(bǔ)償也會(huì)產(chǎn)生土地利用的改變，那么就失去了意義。額外性是大多數(shù)有關(guān)氣候變化市場(chǎng)中的基本要素，例如清潔發(fā)展機(jī)制要求在項(xiàng)目預(yù)先分析中考慮額外性。然而，碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)顯示開(kāi)發(fā)和實(shí)施額外性的標(biāo)準(zhǔn)是復(fù)雜的，目前主要通過(guò)特定項(xiàng)目評(píng)估、標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估、折現(xiàn)和交易比例、可能性評(píng)估等進(jìn)路來(lái)測(cè)量額外性。但由于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)本身難以測(cè)定、基線估算困難、數(shù)據(jù)匱乏、費(fèi)時(shí)、成本過(guò)高等原因，額外性的測(cè)量非常困難。

除此之外，還必須知道正確的土地利用改變正在進(jìn)行，即土地利用的改變事實(shí)上產(chǎn)生了預(yù)期的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。但土地利用改變和和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供的關(guān)系常有賴(lài)于背景且難以證明，特別是在與水相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和生物多樣性案例中。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)生于復(fù)雜的生態(tài)過(guò)程以及存在諸多生物和非生物成分作用于時(shí)空規(guī)模的寬泛范圍。同時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)估值困難，科學(xué)不確定性大量存在，信息也不完全。

2.1.3持續(xù)性（permanence）

持續(xù)性是指通過(guò)生態(tài)補(bǔ)償獲得長(zhǎng)期生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給的能力。只要對(duì)于買(mǎi)賣(mài)雙方來(lái)說(shuō)參與是自愿的，當(dāng)情況發(fā)生變化時(shí)，參與者就可能重新考慮參加還是退出項(xiàng)目、更新合同，或者違反合同約定。如果失去雙方協(xié)商的空間，持續(xù)將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)無(wú)效率，停止項(xiàng)目反而可取。生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目收益的持續(xù)性有賴(lài)于持續(xù)的付費(fèi)。只要正外部性持續(xù)存在，就需要付費(fèi)。政府付費(fèi)項(xiàng)目缺乏長(zhǎng)期的資金，因?yàn)橘Y金受制于項(xiàng)目持續(xù)期或政策周期，而在使用者付費(fèi)項(xiàng)目中不容易發(fā)生該問(wèn)題，只要正在兌現(xiàn)使用者支付的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。在生產(chǎn)性土地利用的相關(guān)案例中，生態(tài)補(bǔ)償在停止付費(fèi)之后仍能產(chǎn)生鼓勵(lì)土地所有人采取有利于環(huán)境的管理實(shí)踐的效果。

2.1.4泄露（1eakage/spillage）、不正當(dāng)激勵(lì)（perverse in- centives）和動(dòng)機(jī)擠出效應(yīng)（crowding-out effect）

追求環(huán)境效益還需要避免泄露、不正當(dāng)激勵(lì)和動(dòng)機(jī)擠出效應(yīng)的出現(xiàn)。如果生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供造成其他區(qū)域的環(huán)境損害，就產(chǎn)生了泄露。如果將發(fā)生泄露地區(qū)納入評(píng)估范圍，將可能高估生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施效率。泄露可能直接發(fā)生在當(dāng)?shù)兀蜷g接發(fā)生在更大范圍，特別是規(guī)模較大的項(xiàng)目，例如根據(jù)《京都議定書(shū)》進(jìn)行削減，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)移以及后續(xù)的能源生產(chǎn)可能導(dǎo)致泄露發(fā)生在其他區(qū)域。泄露的測(cè)量很困難，因?yàn)楹茈y獲得測(cè)量對(duì)其他區(qū)域產(chǎn)生影響的實(shí)證數(shù)據(jù)、難以將單個(gè)項(xiàng)目造成的改變從區(qū)域背景中分離出來(lái)、要求測(cè)量泄露的政策并未確定測(cè)量的地理規(guī)模，以及同時(shí)存在多個(gè)項(xiàng)目影響項(xiàng)目基線。經(jīng)由合同設(shè)計(jì)和適當(dāng)監(jiān)督可以減少泄露的風(fēng)險(xiǎn)。例如，在生態(tài)補(bǔ)償合同中直接將發(fā)展利益同限制社區(qū)在特定區(qū)域開(kāi)發(fā)的權(quán)利聯(lián)系起來(lái)。

不正當(dāng)激勵(lì)是指引發(fā)了環(huán)境破壞行為的擴(kuò)大以獲得后續(xù)更高的補(bǔ)償。最經(jīng)典的例子是針對(duì)封山育林的付費(fèi)可能引發(fā)森林采伐。強(qiáng)調(diào)額外性的項(xiàng)目更可能引發(fā)不正當(dāng)激勵(lì)，如果付費(fèi)僅針對(duì)有退化明確威脅的地方，潛在申請(qǐng)者可能會(huì)受到補(bǔ)償?shù)囊T而促進(jìn)威脅的產(chǎn)生。不正當(dāng)激勵(lì)同樣可以通過(guò)合同設(shè)計(jì)來(lái)規(guī)避。例如，為避免引發(fā)森林采伐，清潔發(fā)展機(jī)制明確提出只有1990年之前砍伐的山林能出售重新造林的碳信用。

動(dòng)機(jī)擠出效應(yīng)是指公共財(cái)政規(guī)制和激勵(lì)阻礙和削弱了行為的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致相反行為的出現(xiàn)。當(dāng)人們因?yàn)闊o(wú)論如何都會(huì)作出的行為獲得付費(fèi)時(shí)，在未付費(fèi)時(shí)行為動(dòng)機(jī)會(huì)減弱，當(dāng)發(fā)覺(jué)付費(fèi)不適當(dāng)時(shí)會(huì)做得更糟糕，而當(dāng)付費(fèi)停止時(shí)將停止行為。這對(duì)于缺乏穩(wěn)定資金來(lái)源的生態(tài)補(bǔ)償來(lái)說(shuō)會(huì)特別成問(wèn)題。當(dāng)提出的任務(wù)具有重要的親社會(huì)（pmsocial）成分，或者當(dāng)利他意識(shí)或道德考慮引導(dǎo)人們的行為時(shí)，該效應(yīng)發(fā)生的可能性更高。因此，金錢(qián)和非金錢(qián)的激勵(lì)需要混合起來(lái)，特別是涉及集體行動(dòng)制度時(shí)。

2.2成本效益

成本決定了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，只有在付費(fèi)超過(guò)機(jī)會(huì)成本、實(shí)施成本和交易成本總和的情況下，提供者才有可能與使用者達(dá)成合意。在不能將所有成本量化的情況下，提高成本效益的關(guān)鍵在于降低交易成本。交易成本是指沒(méi)有適當(dāng)付費(fèi)的成本，包括啟動(dòng)（研究、協(xié)商、簽訂合同）和運(yùn)行（管理、監(jiān)督、執(zhí)行）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的成本。生態(tài)補(bǔ)償?shù)膯?dòng)成本可能相當(dāng)大，而運(yùn)行成本有限。一般來(lái)說(shuō)，交易成本在涉及多個(gè)小農(nóng)戶和參與者，制度和財(cái)產(chǎn)權(quán)比較薄弱，獲得基線信息、監(jiān)督土地利用和服務(wù)提供的成本高時(shí)最高。生態(tài)保護(hù)本身成本高昂，降低交易成本可以與其他現(xiàn)有項(xiàng)目相結(jié)合，如表1所示。

3生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的制約要素

生態(tài)補(bǔ)償能否成功實(shí)現(xiàn)其功能還需要考慮制約項(xiàng)目成敗的前提條件以及項(xiàng)目能否有效實(shí)施的事后保障。

3.1制度背景（institutional context）

生態(tài)補(bǔ)償并非在一個(gè)法律、社會(huì)或政治真空中運(yùn)行。各國(guó)生態(tài)補(bǔ)償政策、法律（自然資源法、物權(quán)法、合同法、財(cái)稅法等）、市場(chǎng)交易規(guī)則等存在巨大差異，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制需要適應(yīng)特定的制度背景，需要確保法律、政策和實(shí)踐能夠支持至少不會(huì)妨礙機(jī)制的運(yùn)行，這也常被視為生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?gòu)成要素。

生態(tài)補(bǔ)償可能會(huì)根據(jù)購(gòu)買(mǎi)方、服務(wù)提供者、二者的關(guān)系來(lái)組織，并會(huì)通過(guò)一系列的二分法來(lái)表示，生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施的制度背景如表2所示。

其中，如果涉及土地或其他資源的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)存在爭(zhēng)議，項(xiàng)目缺乏透明度難以提供必要的信息，被附加目標(biāo)削弱，缺少中間人給予商業(yè)和技術(shù)支持，那么生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制將難以實(shí)施。

3.1.1財(cái)產(chǎn)使用權(quán)（property tenure）

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者明晰的使用權(quán)，穩(wěn)定的自然資源管理，是生態(tài)補(bǔ)償順利運(yùn)行的前提條件。在機(jī)制設(shè)計(jì)中，需要考察提供者是否享有進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法權(quán)利，是否會(huì)影響到他人現(xiàn)有的資源獲取或土地使用方式。提供者需要對(duì)在其領(lǐng)地上的行為負(fù)責(zé)。如果不存在預(yù)先明確界定的自然資源管理，那么當(dāng)?shù)赝恋厥褂谜邔⑷狈﹃P(guān)鍵性權(quán)利來(lái)排除第三方的進(jìn)入，使得他們由于對(duì)服務(wù)交付缺乏充分控制而變得不可靠。因此，在項(xiàng)目開(kāi)始前，應(yīng)了解所有對(duì)于土地或財(cái)產(chǎn)使用權(quán)的要求，確保對(duì)于資源有利益的各方都能夠參與討論以避免爭(zhēng)議。

值得注意的是，生態(tài)補(bǔ)償是補(bǔ)償那些采取行動(dòng)保持或加強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的人，并不一定需要轉(zhuǎn)移資源的有關(guān)權(quán)利，完整的所有權(quán)并不是前提條件。無(wú)論是否為正式的土地所有權(quán)人，服務(wù)提供者需要履行環(huán)境管理的功能，例如管理控制下的自然資源，按照合同以與使用者達(dá)成一致的方式承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)產(chǎn)權(quán)不明晰以及交易成本很高時(shí)，政府作為受益者代表通過(guò)公共支付（如中國(guó)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的轉(zhuǎn)移支付）付費(fèi)可能是唯一的選擇。當(dāng)然，當(dāng)政府代表國(guó)家行使自然資源管理權(quán)和收益權(quán)時(shí)，既可能成為支付者（使用者）、也可能成為受償者（提供者）。

3.1.2透明度（transparency）

透明度是指向所有利益相關(guān)者提供及時(shí)和真實(shí)可靠的信息。由于提供者和使用者之間存在高度的信息不對(duì)稱(chēng)，使得生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)格無(wú)論是通過(guò)討價(jià)還價(jià)還是明碼標(biāo)價(jià)都存在困難，需要增加透明度來(lái)減少信息租金。透明度在要求集體行動(dòng)的機(jī)制中是必需的，因其有助于增強(qiáng)集體行動(dòng)中的信任。另外，透明度能夠使得管理系統(tǒng)的人更負(fù)責(zé)任，并為協(xié)商中處于弱勢(shì)地位的一方提供急需的信息。生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目透明度的提高可以通過(guò)公開(kāi)選定生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供目標(biāo)區(qū)域程序、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)評(píng)估規(guī)則、選擇參與方的程序以及支付的金額等方式達(dá)成。

3.1.3附加目標(biāo)（additional objectives）

生態(tài)補(bǔ)償常同時(shí)具有附加目標(biāo)，最普遍的附加目標(biāo)是增進(jìn)社會(huì)中貧窮成員的福利、促進(jìn)地區(qū)發(fā)展或就業(yè)。政府主導(dǎo)或付費(fèi)的項(xiàng)目普遍具有附加目標(biāo)主要是因?yàn)檫@對(duì)于獲得項(xiàng)目的政治支持是必要的，而且這些附加目標(biāo)是寄生或是尋租的。但附加目標(biāo)的重要性超過(guò)生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖钪饕繕?biāo)會(huì)最終削弱整個(gè)項(xiàng)目。例如墨西哥遍布全國(guó)的“公平”付費(fèi)意味著資金流向幾乎沒(méi)有采伐森林和沒(méi)有水供給威脅的區(qū)域。

最受關(guān)注的附加目標(biāo)就是減貧。貧困是一個(gè)多維度的概念，包括經(jīng)濟(jì)和保護(hù)的維度如收入、易損性，社會(huì)文化因素如身份、地位，以及政治維度如授權(quán)。生態(tài)補(bǔ)償利益的分配不僅涉及誰(shuí)能參與項(xiàng)目，而且關(guān)系到參與的情況，以及涉及或遺漏的代理人背后的授權(quán)。這很大程度上取決于代理人根據(jù)制度和權(quán)力關(guān)系所具有的討價(jià)還價(jià)的權(quán)力。此外，生態(tài)補(bǔ)償可能會(huì)有助于改變責(zé)任或合法性問(wèn)題。例如和水有關(guān)的生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目可能有助于改變上下游之間歷史上的不平等，增加貧窮的上游地區(qū)討價(jià)還價(jià)的權(quán)力和地位，同時(shí)通過(guò)付費(fèi)機(jī)制使得大規(guī)模的下游水消費(fèi)合法化。效率和公平相互依存是生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊豁?xiàng)重要特征。效率的考慮和其他社會(huì)目標(biāo)相比并不必然具有優(yōu)勢(shì)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，在機(jī)制設(shè)計(jì)和實(shí)施中同時(shí)考慮效率和公平的目標(biāo)將有助于彌合生態(tài)補(bǔ)償理論和實(shí)踐間的差距從而促進(jìn)可持續(xù)的生態(tài)保護(hù)和生計(jì)改善。

3.1.4商業(yè)和技術(shù)支持（business and technical support）

由于生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑O(shè)計(jì)和實(shí)施處于復(fù)雜的法律和制度環(huán)境中，通常需要不同的中間人扮演不同的角色承擔(dān)不同的責(zé)任來(lái)支持和輔助交易，特別是大型公共生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目。Muradian等特別強(qiáng)調(diào)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中中間人的重要角色。生態(tài)補(bǔ)償要求對(duì)兩個(gè)不同又復(fù)雜的系統(tǒng)即生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)同時(shí)予以有效管理，這需要專(zhuān)家、專(zhuān)門(mén)公司、公共機(jī)構(gòu)或有經(jīng)驗(yàn)的NGO提供商業(yè)和技術(shù)支持服務(wù)。

中間人或者代理人需要運(yùn)用科學(xué)技術(shù)來(lái)測(cè)量、記錄和證實(shí)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的存在、狀態(tài)以及全面的土地管理計(jì)劃；需要明確特定的資源管理選擇，集合眾多土地或資源使用者，與可能的使用者聯(lián)系、協(xié)商、實(shí)施相關(guān)事項(xiàng)，包括監(jiān)督、鑒定、證明等，并根據(jù)使用者的需求和任務(wù)的復(fù)雜程度尋求專(zhuān)家意見(jiàn)或第三方證明人。此外，中間人還需要具備協(xié)商的技巧以及合同經(jīng)驗(yàn)（包括財(cái)務(wù)計(jì)劃）以促成對(duì)于合同術(shù)語(yǔ)的一致理解。

3.2監(jiān)督與評(píng)估（monitoring and evaluation）

協(xié)議后的監(jiān)督和評(píng)估是條件性的必然要求，可以評(píng)價(jià)使用者是否遵守承諾，資源的使用是否適當(dāng)，并且可以評(píng)價(jià)機(jī)制作為整體所提供的服務(wù)是否滿足額外性的要求，以及機(jī)制作用的地理區(qū)域是否發(fā)生泄露等問(wèn)題。

監(jiān)督與評(píng)估必然增加交易成本，因此在生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目實(shí)施之前就應(yīng)做好相應(yīng)計(jì)劃，明確監(jiān)督和評(píng)估的權(quán)限、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等諸多問(wèn)題。

3.2.1權(quán)限

履行監(jiān)督職責(zé)的主體可以是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)使用者或其代理人，外部/第三方實(shí)體，本地組織如社區(qū)和家庭，也可以是政府部門(mén)或其他實(shí)體。例如老撾南屯河2號(hào)（NamTheun 2）水力發(fā)電項(xiàng)目設(shè)置了獨(dú)立的專(zhuān)門(mén)評(píng)估小組，而越南森林環(huán)境服務(wù)付費(fèi)項(xiàng)目（PFES）則由越南國(guó)家保護(hù)和發(fā)展基金的省級(jí)分支機(jī)構(gòu)（PPDF）實(shí)施。其中，由社區(qū)和家庭行使監(jiān)督權(quán)力，能更大程度利用本地非正式制度（如文化習(xí)俗、社會(huì)關(guān)系等）的激勵(lì)與約束能力，更好地激勵(lì)服務(wù)提供者主動(dòng)參與和合作。除了確定監(jiān)督主體之外，還需要明確監(jiān)督頻率、方法（自我報(bào)告和獨(dú)立監(jiān)督）、預(yù)算、監(jiān)督費(fèi)用的承擔(dān)等。

3.2.2時(shí)間

監(jiān)督和評(píng)估計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)作出，監(jiān)督與和評(píng)估活動(dòng)應(yīng)貫穿于整個(gè)生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議履行全過(guò)程，并應(yīng)隨著項(xiàng)目進(jìn)程不斷評(píng)估和修正最初的監(jiān)督和評(píng)估計(jì)劃。

3.2.3地點(diǎn)

監(jiān)督地點(diǎn)的選擇，最常見(jiàn)的實(shí)踐是分層抽樣技術(shù)，該技術(shù)能夠反映項(xiàng)目領(lǐng)域內(nèi)的全部分布、確保監(jiān)督地點(diǎn)充分分散。監(jiān)督地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目持續(xù)期間一直恒定以收集有關(guān)趨勢(shì)的可靠信息，這也能讓獨(dú)立的證明人更容易確定適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)?？赡艿脑?，也應(yīng)選擇控制地點(diǎn)對(duì)照來(lái)監(jiān)督和判斷項(xiàng)目是否滿足額外性的要求，實(shí)施者可以與研究機(jī)構(gòu)或公共部門(mén)在控制組監(jiān)督問(wèn)題上進(jìn)行合作。

3.2.4內(nèi)容

監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：①?zèng)Q定誰(shuí)來(lái)選擇指標(biāo)以及誰(shuí)向誰(shuí)報(bào)告。②選擇與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目相關(guān)、可測(cè)量、對(duì)環(huán)境改變有所反應(yīng)、能夠與監(jiān)督和評(píng)估框架的其他部分相適應(yīng)、可靠的指標(biāo)。大多數(shù)生態(tài)補(bǔ)償依靠可觀測(cè)的指標(biāo)例如行為或產(chǎn)出，因?yàn)閷?duì)于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)出的直接監(jiān)測(cè)是困難和成本高昂的。③創(chuàng)建“當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)概念程序模型”，該模型列出生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)生的因果關(guān)系、確認(rèn)監(jiān)督的生態(tài)系統(tǒng)的特定特征。④確認(rèn)什么正在完成以及項(xiàng)目管理改進(jìn)情況。此外，還包括其他利益相關(guān)者所關(guān)注的項(xiàng)目總成本、財(cái)政支付的及時(shí)性、各個(gè)支持服務(wù)或者財(cái)政中間人的表現(xiàn)、當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)價(jià)值的保護(hù)、生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目收益在當(dāng)?shù)胤植际欠窆揭约疤囟彝ズ蜕鐓^(qū)層級(jí)的利益。

當(dāng)然，監(jiān)督和評(píng)估計(jì)劃的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮可能產(chǎn)生的交易成本是合理的，計(jì)劃是可行的，應(yīng)當(dāng)是所有關(guān)鍵利益相關(guān)者共同參與的結(jié)果，理論上應(yīng)當(dāng)始終吸收他們的意見(jiàn)和建議。當(dāng)?shù)赝恋厥褂谜邞?yīng)當(dāng)參與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)與監(jiān)督，可以將付費(fèi)的方法根據(jù)當(dāng)?shù)氐男枨蠛蛢?yōu)先考慮進(jìn)行調(diào)整，有助于防止擠出效應(yīng)，增加靈活性。為了增強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的透明度和合法性，監(jiān)督和評(píng)估的結(jié)果應(yīng)當(dāng)讓使用者、中間機(jī)構(gòu)和公眾都能夠及時(shí)獲悉。

4對(duì)中國(guó)的啟示

中國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償無(wú)論是理論研究、制度構(gòu)建還是實(shí)踐探索都尚處于起步階段。《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》再次提出建立健全生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，國(guó)外生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)的經(jīng)驗(yàn)可以為中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的開(kāi)展提供有益的啟示。

4.1推進(jìn)制度創(chuàng)新，政府市場(chǎng)并重

生態(tài)補(bǔ)償?shù)某霈F(xiàn)源于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)退化的現(xiàn)狀和傳統(tǒng)規(guī)制進(jìn)路的不足，設(shè)計(jì)初衷是為了建立與命令控制型工具相區(qū)別的獨(dú)立特殊的制度安排，將環(huán)境正外部性內(nèi)部化，同時(shí)又和其他機(jī)制共生互補(bǔ)，尋求生態(tài)保護(hù)效果的最大化。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制并非將公共政策全部推向市場(chǎng)分配，更多的是國(guó)家一市場(chǎng)一社區(qū)關(guān)系的重新配置。政府補(bǔ)償與市場(chǎng)交易的融合反映出科斯定理和庇古進(jìn)路的結(jié)合，科斯定理的適用主要針對(duì)利益相關(guān)者關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單的小規(guī)模使用者付費(fèi)模式，而庇古進(jìn)路突出政府角色，基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是公共物品的前提。

中國(guó)以生態(tài)環(huán)境和自然資源公有制為基礎(chǔ)，生態(tài)補(bǔ)償以政府縱向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主導(dǎo)，開(kāi)發(fā)地區(qū)、受益地區(qū)與生態(tài)保護(hù)地區(qū)、流域上游地區(qū)與下游地區(qū)之間缺乏有效的協(xié)商平臺(tái)和機(jī)制，市場(chǎng)化補(bǔ)償方式仍處于探索階段，多元化補(bǔ)償方式尚未形成?！秶?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》中提出加快建立多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，同時(shí)要求建立健全區(qū)域流域橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，這都需要遵循市場(chǎng)規(guī)律。經(jīng)由市場(chǎng)機(jī)制，有可能解決生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)估值的難題。自然的價(jià)值超越了金錢(qián)數(shù)字甚至無(wú)法衡量，如果付費(fèi)水平可以由協(xié)商或明碼標(biāo)價(jià)來(lái)事先決定，則不需要知道服務(wù)本身的確切價(jià)格。

因此，在進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)首先明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵，理順與其他現(xiàn)行相關(guān)制度特別是環(huán)境稅費(fèi)制度的聯(lián)系與區(qū)別，推進(jìn)制度創(chuàng)新。應(yīng)立基于政府主導(dǎo)的現(xiàn)實(shí)和基本格局，針對(duì)具有重要生態(tài)功能的純粹公共物品進(jìn)行政府補(bǔ)償，在自然資源管理和控制權(quán)責(zé)（而不是所有權(quán)）明晰的情況下，在相對(duì)微觀的層面上推動(dòng)自愿交易。同時(shí)考慮額外性等要求，識(shí)別和篩選潛在的使用者和提供者，鼓勵(lì)中間人、獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)的參與和服務(wù)提供。

4.2設(shè)置限制條件，明確責(zé)任承擔(dān)

雖然存在減貧等附加目標(biāo)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供、保持和增進(jìn)是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的根本目的，金錢(qián)補(bǔ)償僅是促進(jìn)這一目的實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)激勵(lì)，無(wú)論是政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)補(bǔ)償，都需要明確條件性的要求以真正實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康暮凸δ?，避免生態(tài)補(bǔ)償淪為“圈錢(qián)運(yùn)動(dòng)”，這是機(jī)制設(shè)計(jì)中最為重要的一環(huán)。

在實(shí)施方案或合同條款設(shè)計(jì)中，應(yīng)當(dāng)規(guī)定提供者可能獲得的利益以及提供生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的具體行為要求，對(duì)提供者的后續(xù)履約行為予以限制，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，設(shè)置違反協(xié)議的后果，明確責(zé)任承擔(dān)。例如，一旦提供者違反協(xié)議，使用者將停止付費(fèi)，提供者甚至將承擔(dān)法律責(zé)任，例如沒(méi)收債券、暫?；虺蜂N(xiāo)許可證等。還可以設(shè)置財(cái)政責(zé)任，例如將單獨(dú)的信用賬戶、保險(xiǎn)作為許可的前提。經(jīng)由條款的精密設(shè)計(jì)，可以確保預(yù)期生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的產(chǎn)出（聯(lián)結(jié)），也可以明確協(xié)議的期限或存續(xù)條件（持續(xù)性），通過(guò)強(qiáng)化法律責(zé)任避免和防止泄露和不正當(dāng)激勵(lì)的出現(xiàn)。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)教育宣傳和政策激勵(lì)，進(jìn)一步強(qiáng)化補(bǔ)償動(dòng)機(jī)，弱化動(dòng)機(jī)擠出效應(yīng)。

4.3加強(qiáng)信息公開(kāi)，兼顧效率公平

政府補(bǔ)償需要設(shè)置相應(yīng)監(jiān)督機(jī)制，市場(chǎng)補(bǔ)償也應(yīng)針對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的固有弊端進(jìn)行監(jiān)管。規(guī)制細(xì)節(jié)和交易審查的缺失會(huì)加大權(quán)力（利）濫用的機(jī)會(huì)，但過(guò)于詳細(xì)的規(guī)則或是對(duì)交易的全面審查又會(huì)減少?gòu)椥?、提高成本、束縛交易。因此，需要在規(guī)制和市場(chǎng)順暢運(yùn)行之間尋求某種平衡。信息公開(kāi)作為規(guī)制的重要手段，有助于提高生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐该鞫?，緩解信息不?duì)稱(chēng)帶來(lái)的負(fù)面后果，避免政府補(bǔ)償中尋租和腐敗的出現(xiàn)，降低市場(chǎng)補(bǔ)償中高昂的交易成本，也有助于交易的公平和弱勢(shì)方或低收入群體的保護(hù)。

為確保信息的真實(shí)有效公開(kāi)，可以設(shè)置可供公眾公開(kāi)獲取的登記記錄來(lái)追蹤政府補(bǔ)償?shù)暮褪袌?chǎng)交易的實(shí)施情況，如果政府或參與方?jīng)]有按照要求提供信息，應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)救濟(jì)。還可以通過(guò)強(qiáng)制性監(jiān)測(cè)、報(bào)告、政府審閱等方式，監(jiān)督和強(qiáng)制市場(chǎng)交易的環(huán)境績(jī)效。通過(guò)尋求政府和所有利益相關(guān)者對(duì)于各自角色和責(zé)任的一致認(rèn)知，不斷形成適當(dāng)?shù)沫h(huán)境原則、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)，以及環(huán)境管理的行為準(zhǔn)則，通過(guò)程序正義（參與決策）來(lái)確保生態(tài)補(bǔ)償不會(huì)產(chǎn)生為富人保護(hù)而讓窮人花錢(qián)的效果，兼顧效率和公平。

總之，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的設(shè)計(jì)是一個(gè)極為復(fù)雜的過(guò)程，這是因?yàn)樯鐣?huì)福利表示單位和自然參數(shù)測(cè)量單位并不一致。生態(tài)系統(tǒng)不是一個(gè)單獨(dú)的評(píng)估過(guò)程，也不是一個(gè)孤立的系統(tǒng)。在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)中，需要將政治、法律、社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等不同領(lǐng)域相結(jié)合，立足于中國(guó)特殊的制度背景，從制度創(chuàng)新出發(fā)，把握機(jī)制設(shè)計(jì)中的各項(xiàng)關(guān)鍵要素和它們之間的關(guān)系，構(gòu)建出能夠真正改進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的順利展開(kāi)，緩和環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾，使生態(tài)保護(hù)變被動(dòng)為主動(dòng)，讓青山綠水終成金山銀山。

（編輯：劉呈慶）