于占民 ，唐 增，高 晶，喜 娟

（草地農業(yè)生態(tài)系統國家重點實驗室，蘭州大學草地農業(yè)科技學院，甘肅蘭州 730020）

我國畜牧業(yè)全要素生產率的動態(tài)分析
——基于DEA模型的Malmquist指數方法

于占民 ，唐 增*，高 晶，喜 娟

（草地農業(yè)生態(tài)系統國家重點實驗室，蘭州大學草地農業(yè)科技學院，甘肅蘭州 730020）

本研究基于DEA模型的指數方法，對我國31個省市及自治區(qū)在1996—2014年畜牧業(yè)全要素生產率TFP的動態(tài)變化進行分析。結果顯示：19年來我國畜牧業(yè)的TFP隨著經濟的增長得到改善，年均增長6.6%；由于地理位置、經濟發(fā)展等原因，各省份的TFP存在區(qū)域性差異，但是絕大部分省份存在技術進步，全國年均技術增長5.6%，且技術進步是經濟增長主要動力；生產效率整體水平較高，變化幅度不大。

Malmquist指數；技術進步；技術效率；TFP；畜牧業(yè)

全要素生產率(Total Factor Productivity , TFP）是指去除勞動力和資金兩大生產要素之后，其他所有的生產要素對產出增長的貢獻率。由于投入要素之間共同作用影響經濟增長，所以偏要素生產率不能很好地解釋生產率變動，而TFP將研究系統中所有投入要素進行綜合性考慮分析，其能夠較全面的解釋研究系統投入產出的整體轉換率，從而能客觀地從宏觀方面反映經濟效益。

目前TFP在各個領域已經有了廣泛的應用，但是將畜牧業(yè)從農業(yè)中分離出來進行單獨研究較少。作為農業(yè)四大基本產業(yè)之一的畜牧業(yè)，對農業(yè)以及農村經濟的發(fā)展有著極其重要的作用。中國畜牧業(yè)正處于傳統畜牧業(yè)向現代畜牧業(yè)轉型的關鍵時期，全面了解我國不同地區(qū)畜牧業(yè)的發(fā)展現狀、問題以及發(fā)展?jié)摿κ直匾?。本文采用數據包絡分析 (Data Envelopment Analysis,DEA)結合Malmquist 指數方法，通過對全國31個省份在1996—2014年的畜牧業(yè)產出與投入數據進行分析，主要測定19年間中國畜牧業(yè)純技術效率、技術效率和規(guī)模效率的動態(tài)變化，了解當前畜牧業(yè)生產技術的利用水平和規(guī)模效益情況。然后對技術效率、技術改變、規(guī)模效率和純技術效率等影響TFP的因素進行分析，探尋畜牧業(yè)19年TFP的變化及其內在原因，揭示我國畜牧業(yè)生產增長的源泉以及影響進步的問題，從而為政府未來畜牧業(yè)政策頒布提供決策依據，并為畜牧業(yè)從業(yè)者調整生產結構提供理論支持。

1 研究方法、數據與指標的選擇

1.1 研究方法 采用DEA模型的指數方法計算1996—2014年中國畜牧業(yè)TFP的動態(tài)變化情況。Fare等[1]定義的 Malmquist生產力數：

依據距離函數理論，用不同時期的投入產出比值來表示TFP的變動。在公式1中，Mt,t+1即TFP變動(Total Factor Productivity Change, TFPch) ，若Mt,t+1＞1，表示TFP呈增長趨勢，反之則為下降趨勢。

TFPch 由技術效率變化(Efficience Change, EC)和技術變化(Technical Change, TC) 2個部分構成，TFPch為兩者之積。當 TC＞1 時，表示技術進步；反之則表示技術退步；EC＞1 時說明技術效率提高，反之則技術效率下降, EC等于1說明技術有效。其中EC由純技術效率變化(Pure Technical Efficience Change，PC) 和規(guī)模效率變化(Scale Efficience Change,SC) 2個部分構成，即EC=PC×SC。

1.2 樣本變量和數據指標的選取 依據DEA對樣本選擇的要求，其決策單元應是投入產出指標數量的2倍以上。本文選取全國31個省市自治區(qū)的數據進行包絡分析。選取時間為1996—2014年，主要是由于 1996之前關于畜牧業(yè)的數據缺失、不精確、部分地區(qū)數據沒有統計，而2014年以后的畜牧業(yè)統計年鑒暫時沒有更新；另外，李存根[2]劃分從1996年開始，我國畜牧業(yè)進入一個全新的結構調整階段。經歷了1985—1995年的快速發(fā)展時期，我國畜牧業(yè)出現了產品過剩、飼料產業(yè)供應疲軟、產品質量下降以及環(huán)境負擔加重等問題，畜牧業(yè)發(fā)展開始由數量主導型向質量效益主導方向轉變。

DEA模型的精確性與投入產出變量的選取有著密切的聯系。本文選取全國31個省市自治區(qū)作為決策單元對TFP的變化情況進行測算，依據經濟增長理論中的生產函數為理論基礎。資本跟勞動是新經典經濟理論中的兩大主要投入因素[3]，根據此特性進行投入變量的選取并根據實際數據可得情況對所選取的指標進行調整。

關于產出指標，因為將總產出作為產出指標既能反映規(guī)模報酬的經濟效益和資源配置的合理性，也高度符合TFP的相關概念。

產出變量為畜牧業(yè)總產值。在投入變量中，勞動力指標的選取用投入畜牧業(yè)的工作時間最為科學，但在農區(qū)大多數人將畜牧業(yè)作為兼職，精確統計畜牧業(yè)從業(yè)人數存在很大困難，曹佳[4]以文化水平在初中及以上所占百分比作為勞動者質量，所以本文將勞動力質量作為評價指標；土地投入考慮進評價體系，以已利用草原面積計算，考慮到非草原地區(qū)的投入因素，加入飼料產業(yè)總產值校正；在當今社會，科技對經濟增長的作用巨大，本文將畜牧業(yè)機械總動力作為科技投入變量；資本投入量通常為固定資產和凈值余額，由于畜牧行業(yè)的特殊性，本文采用畜牧業(yè)總投入進行測算。由于選取的一些指標不能直接獲取，本文參考曹佳[4]的核算方法進行估算。

畜牧業(yè)總產值數據來自《中國農村統計年鑒》；勞動者質量數據來源于《中國統計年鑒》；草原面積來自《中國畜牧業(yè)統計年鑒》；飼料產業(yè)總產值數據來自《中國飼料工業(yè)年鑒》，為全國飼料總產量與水產料產量之差；畜牧業(yè)機械總動力數據來自《中國農村統計年鑒》，利用公式進行估算：

畜牧業(yè)機械總動力=農用機械總動力×農業(yè)總產值/畜牧業(yè)總產值

2 畜牧業(yè)TFP結果分析

2.1 1996—2014年各地畜牧業(yè)TFP變化 本研究采取投入主導的方式由DEAP2.1軟件計算得出結果。由表1可以看出，TFP和TC改善的省份有30個，占全國的96.77%； EC改善的省份為26個，占比83.37%。新中國成立以來，畜牧業(yè)總產值及其占農業(yè)總產值的比例逐年上升，且全國畜牧業(yè)TFP改善明顯，說明我國畜牧業(yè)經濟水平得到了質和量的雙重提高。其中TFP改善最大的省份年均增長14.8%，退步嚴重的省份年均下降2.4%，可見我國各地的畜牧業(yè)TFP改善水平存在區(qū)域性差異。從數據的均值水平來看，EC年均提高0.9%，決定EC水平的PC與SC變化幅度不大，分別提高0.1%和0.7%，生產效率對應指標改變幅度小并不意味著生產效率的水平低，EC有11個省份保持1不變，通過DEAP2.1軟件計算這些省份技術效率有效，其位于生產前沿面即在當前的技術水平下各個生產投入要素已經達到最合理的配置。我國畜牧業(yè)TFP的提高是由EC和TC共同作用，TC起決定性的作用。

TFP下降的只有上海，劉春燕等[5]研究稱上海畜牧業(yè)的退步主要來自政府的行政干預，來自市場機制的影響很小。上海于2000年開始啟動“上海環(huán)保三年行動計劃”，關閉了一大批畜禽養(yǎng)殖場，畜牧業(yè)發(fā)展出現停滯從而導致了TFP的降低?？紤]到都市環(huán)境的承載力，上海畜牧業(yè)發(fā)展受限，加上歷史原因導致上海畜牧業(yè)發(fā)展基礎薄弱，城市化和其他非農產業(yè)和畜牧業(yè)爭土地、爭資源、爭資金[6]，導致上海畜牧業(yè)的TFP難以提高。

表1 31個省市自治區(qū)TFP變化基本特征統計表

2.2 全國區(qū)域性結果分析 我國疆域遼闊，地區(qū)差異大。為便于數據分析，根據各地區(qū)的飼料資源、自然環(huán)境、飼養(yǎng)技術和社會需要4個地區(qū)差異因素將全國劃為若干個區(qū)域。文章遵循《中國畜牧業(yè)綜合區(qū)劃》[7]的基本原則，將全國分為7個區(qū)：青藏高原區(qū)（西藏、青海）、蒙新高原區(qū)（內蒙古、新疆）、黃土高原區(qū)（山西、寧夏、甘肅、陜西）、西南山地區(qū)（云南、貴州、四川、重慶）、東北區(qū)（遼寧、黑龍江、吉林）、黃淮海區(qū)（北京、天津、山東、河北、河南）、東南區(qū)（上海、浙江、福建、廣東、江西、廣西、湖南、湖北、江蘇、安徽、海南）。

表2 1996—2014年我國不同地區(qū)畜牧業(yè)TFP的年度平均值

由表2可知，青藏高原區(qū)屬于高寒牧區(qū)，自然環(huán)境和歷史傳統決定其“以牧為主”的農業(yè)結構[8]，TFP年均上升7.3%，其中SC和TC對TFP的提高起到促進作用。TFP增長的原因為政府的支持引導，充分發(fā)揮了青藏高原牧區(qū)得天獨厚的草原優(yōu)勢并掌握了畜牧業(yè)發(fā)展規(guī)律，如牦牛產業(yè)是青藏高原的支柱產業(yè)[9]，通過科技投入如牦牛良種工程、牦牛產業(yè)精加工等達到了增產增效的效果；蒙新高原區(qū)位于我國西部與西北部，是北方的干旱牧區(qū)，受益于近年來國家出臺的一系列有效利好的畜牧政策，其TFP年均上升5.1%，主要是由于TC提升，而PC和SC年均僅提升0.5%，對TFP作用較?。稽S土高原區(qū)TFP年均提升5.9%，SC年均提升1.5%，處于規(guī)模報酬遞增階段；西南山區(qū)TFP年均上升5%，原因為技術進步，并且西南地區(qū)物產豐富，適宜各種養(yǎng)殖形式；東北區(qū)是我國的糧食主產區(qū)，玉米大豆是畜牧業(yè)良好的飼料來源[10]，為東北區(qū)的規(guī)?；洜I提供了物質基礎；黃淮海區(qū)處于我國中原地帶，氣候屬于南北過渡地帶，適合所有畜禽養(yǎng)殖，有利于畜牧業(yè)的發(fā)展；東南區(qū)位于我國東南部，屬經濟發(fā)達地區(qū)，區(qū)位優(yōu)勢十分明顯，具有雄厚的資金、先進的技術以及廣大的市場，TFP年均上升4.8%?？傮w來說，我國各地區(qū)畜牧業(yè)TFP的提升都來源于技術進步。

由上文分析可知，東北區(qū)以及黃淮海區(qū)的TFP進步明顯大于其他地區(qū)，原因在于東北區(qū)是糧食主產區(qū)，黃淮海區(qū)氣候適宜。青藏高原區(qū)以及蒙新高原區(qū)為我國草原大區(qū)，由于傳統牧區(qū)經濟、意識等原因導致其增長速度在其他區(qū)域之后。TFPch代表了發(fā)展趨勢，本文進一步計算各地區(qū)EC與SC并進行分析。

圖1 1996—2014年我國7大區(qū)域畜牧業(yè)EC年度變化情況

從圖1可以看出，1996—2014年全國7大區(qū)域畜牧業(yè)的EC全部呈現上升趨勢。其中，黃土高原區(qū)與其他區(qū)域存在著巨大的差距。黃土高原地區(qū)位于我國干旱帶與濕潤帶的過渡區(qū)域，曾經環(huán)境優(yōu)良，極其適合農業(yè)的發(fā)展。胥剛[11]研究發(fā)現，明清以來黃土高原區(qū)以農耕為主，過度開墾、水土流失嚴重、土壤肥力下降等問題使農業(yè)生態(tài)形勢十分嚴峻，水資源嚴重匱乏、生態(tài)極其脆弱、環(huán)境承載能力低。如今黃土高原區(qū)存在的主要問題是過度注重農耕，忽視了畜牧業(yè)的發(fā)展，該區(qū)域水熱條件較好，適宜發(fā)展畜牧業(yè)，引進最新的技術，黃土高原區(qū)畜牧業(yè)有很大的發(fā)展?jié)摿?；?000—2004年EC發(fā)生了較大的波動，這可能與2003年我國爆發(fā)大規(guī)模的禽流感有關；我國于2001年加入世界貿易組織，從此加快了我國畜牧業(yè)與世界接軌的進程。國務院下發(fā)《關于價款畜牧業(yè)發(fā)展的意見》指出加快畜牧業(yè)發(fā)展，從圖1可以看出，入世強化了我國畜牧業(yè)對于科技能力的需求，并且各區(qū)域在生產水平上都有了質的提高。

圖2 1996—2014年我國7大區(qū)域SC年度變化情況

從圖2可以看出，在1996年我國各區(qū)域的SC差距很大，隨著時間的發(fā)展，各區(qū)域都呈現上升趨勢，除黃土高原區(qū)外其他區(qū)域的SC都基本有效。東南區(qū)的SC一直處于高位，李志陽等[12]研究發(fā)現，在東南區(qū)科技對畜牧業(yè)的經濟增長作用達到了66.4%，從理論上來說東南區(qū)的技術使其能夠利用更少的投入要素來獲得相應的產出，所以SC高。黃淮海區(qū)在1996—2014年以快速的發(fā)展基本上達到了規(guī)模效率有效（即SC為1），北京與天津有著充足的資金與技術支撐，即使在低起步的情況下也能很好地利用資源優(yōu)勢使畜牧業(yè)獲得發(fā)展。黃土高原區(qū)重視農耕，目前農業(yè)生態(tài)形勢十分嚴峻，黃土高原區(qū)應該優(yōu)化畜牧業(yè)的資源配置，探討合理的經營規(guī)模發(fā)展畜牧業(yè)。

2.3 各省份規(guī)模報酬情況 通過deap2.1軟件對全國各省份在2014年的規(guī)模效率變化情況進行測算，得知河北、江蘇、安徽、福建、海南、四川、貴州、遼寧、上海、湖北、湖南、廣東、西藏13個主要集中在東南區(qū)域的省份規(guī)模報酬處于不變區(qū)間，說明其生產規(guī)模較其他省份更加合理。北京、天津、山西、內蒙古、新疆、浙江、江西、廣西、重慶、吉林、黑龍江、寧夏、云南、陜西、甘肅、青海16個省區(qū)處于規(guī)模報酬遞增階段，其生產規(guī)模偏小，為了畜牧業(yè)發(fā)展的最大化應該擴大生產規(guī)模，加大生產要素投入。山東和河南處于規(guī)模報酬遞減階段，增大生產要素的投入將使效率進一步下降，需要優(yōu)化投入要素配置。

2.4 TFP、TC以及EC年度變化規(guī)律 中國畜牧業(yè)TFP平均變化在5%左右，20世紀末期與21世紀初期有下降趨勢，其中既有生產技術的退步也有生產效率的拖累作用。由圖3可知，2003年TFP開始連年上升，增速年均9%，TC和EC共同起到了促進作用，其中TC年均提高8%，EC年均提高1%。TFPch一定程度上代表了是否增長，卻沒有反映出TFP所處的水平。經測算1996—2014年EC，上海、江蘇、福建、廣東、四川、貴州、西藏7個省份EC始終為1，其生產水平位于生產前沿面上。這些EC保持1的省份大多位于東南沿海，其經濟發(fā)展水平高，有充足的資金完善畜牧業(yè)的相關設施與相關技術研發(fā)。河南到云南這些省份的EC為0.7～1，接近生產前沿面。天津與北京在早期EC落后的情況下，憑借自身的技術優(yōu)勢獲得快速發(fā)展。寧夏的畜牧業(yè)飼料資源有限，畜禽良種化水平較低并且偶爾受到畜禽疫病的影響。甘肅畜牧業(yè)隨著人口老齡化以及農村勞動力流失速度加快，導致養(yǎng)殖新技術的傳播推廣變得困難,此外甘肅畜牧業(yè)產加銷一體化體系不完善，流通體系不健全。陜西面臨著動物疫病以及資金與土地的限制。因此，甘肅、寧夏、陜西的EC處于較低水平。在分區(qū)域研究的過程中，全國7大區(qū)域TFP全部呈現上升的趨勢，但是黃土高原區(qū)與其他區(qū)域存在著巨大的差距。另外，我國大部分省份自治區(qū)的PC有效，對技術的掌握以及技術推廣等有著很強的能力。

綜上TFP增長分為3個階段：1996—2002為下降階段，2003—2010為高速提升階段，2011—2014為緩慢提升階段。第1階段下降的原因有4個方面：第一，草原退化對產出的提高有限制作用；第二，教育水平逐年提高，青壯年不愿從事傳統畜牧業(yè)，造成了勞動力短缺；第三，成本核算增加，隨著時間的推移我國的統計工作更加的詳盡，之前漏掉的一些投入要素數據無形中增加了投入；第四，1996以來中央出臺文件啟動了一攬子提高畜牧業(yè)發(fā)展水平的政策，但對于畜牧業(yè)來說，政策不能立刻發(fā)揮效果，會有一定的滯后性。2003—2010年TFP高速增長的原因：首先，國家出臺一系列有效的畜牧業(yè)發(fā)展策略，作用凸顯，科技提高，產業(yè)升級等起到了不可忽略的作用，同時有充足的資金完善畜牧業(yè)的相關設施與相關技術研發(fā)；其次，特色養(yǎng)殖以及短期育肥等工作力度的加大；另外，畜禽良種化水平提高；畜牧業(yè)產加銷一體化體系完善，流通體系進一步健全；最后，在市場的引導下結合自身實際，科技創(chuàng)新的水平進一步提高，地方特色優(yōu)勢產業(yè)得到發(fā)展。2005年由于禽流感的爆發(fā)對畜牧業(yè)的TFP產生了一定的阻礙作用。2010年以后畜牧業(yè)的技術水平、管理效率已經處于較高水平，TFP提高空間減小，速度放慢。

圖3 年度TFP變化情況

3 結 論

1996—2014年我國畜牧業(yè)TFP年均上升6.6%，TFP改善的省區(qū)有30個，占比96.7%，說明我國大部分省區(qū)的畜牧業(yè)是依靠生產率提高進步，畜牧業(yè)穩(wěn)步前進。但我國各個省份TFP改善程度并不均勻，離散程度較大。無論從總體均值還是區(qū)域分布上來看，對TFP的改善起到作用的是TC，而EC作用波動較小。13個省區(qū)生產規(guī)模合理，16個省區(qū)處于規(guī)模報酬遞增區(qū)間，這29個省區(qū)都可以通過擴大生產要素的投入來使畜牧業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

我國畜牧業(yè)TFP連年增長，說明畜牧業(yè)的增長仍存在發(fā)展的潛力與動力。在我國草原退化嚴重、圍欄禁牧的條件下，如果想提高畜牧業(yè)TFP，不僅需要不斷發(fā)展新技術并增加技術的實用性與推廣，同時需要進一步優(yōu)化投入要素的合理配置來達到最大的產出。

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F326.3

A

10.19556/j.0258-7033.2017-05-132

2016-12-08；

2017-03-28

中國牛羊肉產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究

于占民（1992-），男，河北廊坊人，在讀碩士，研究方向為農村經濟，E-mail：yuzhanmin111@163.com

* 通訊作者：唐增，男，副教授，E-mail：tangz@lzu.edu.cn