劉 婭(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

國(guó)內(nèi)外三家資助機(jī)構(gòu)開(kāi)放存取實(shí)踐研究

劉 婭
(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

以英國(guó)研究理事會(huì)總會(huì)、中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)三家資助機(jī)構(gòu)為例，對(duì)近年來(lái)其科研成果開(kāi)放存取行動(dòng)進(jìn)行了剖析，包括政策背景、進(jìn)度規(guī)劃、資源覆蓋范圍、開(kāi)放存取模式、知識(shí)庫(kù)構(gòu)建、經(jīng)費(fèi)支持、監(jiān)督評(píng)價(jià)以及實(shí)施現(xiàn)狀。研究認(rèn)為，公共研究資助機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的開(kāi)放存取行動(dòng)是政府部門履行擴(kuò)大科研公共產(chǎn)品公共效用職責(zé)的體現(xiàn)；開(kāi)放存取行動(dòng)基于不同工作需求和環(huán)境會(huì)形成差別化的路徑選擇；行動(dòng)中學(xué)術(shù)研究系統(tǒng)的生態(tài)穩(wěn)定性以及監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制應(yīng)得到高度重視。

英國(guó)研究理事會(huì)總會(huì)；中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)；美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)；公共資助；科研成果；開(kāi)放存取

1 引言

公共資金資助科研活動(dòng)形成的成果具有公共產(chǎn)品屬性，及時(shí)、有效地推動(dòng)公共研發(fā)成果被社會(huì)認(rèn)知和利用，進(jìn)而直接或間接地促進(jìn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益提升，是反映公共科研資金使用“物有所值”的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，歐盟、美國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家/地區(qū)開(kāi)始提出向社會(huì)開(kāi)放公共資助研發(fā)成果資源的倡議，呼吁通過(guò)開(kāi)放存取具體行動(dòng)來(lái)引導(dǎo)公共研發(fā)成果資源開(kāi)放的實(shí)施，多個(gè)國(guó)家公共科研經(jīng)費(fèi)管理部門陸續(xù)對(duì)此做出響應(yīng)。英國(guó)研究理事會(huì)總會(huì)（RCUK）、中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSFC）、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）是其中比較有代表性的。

RCUK、NSFC和NSF三家機(jī)構(gòu)分別于2013年、2014年和2015年出臺(tái)了本機(jī)構(gòu)全部或部分資助研究所形成成果的開(kāi)放存取政策，并隨之公布了相關(guān)指南、計(jì)劃與報(bào)告等，實(shí)施工作穩(wěn)步推進(jìn)。RCUK和NSFC將此項(xiàng)工作命名為“開(kāi)放存取（open access）”，而NSF稱之為“公共存?。╬ublic access）”。雖然稱謂不同，但該工作的實(shí)質(zhì)均指本機(jī)構(gòu)資助研究成果資源向社會(huì)免費(fèi)開(kāi)放并促進(jìn)再利用，用戶可以以電子格式閱讀、檢索和復(fù)用這些資源。

本研究從橫向視角對(duì)近年來(lái)三家資助機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策以及實(shí)施狀況進(jìn)行研讀和對(duì)比，可以反映不同公共資助機(jī)構(gòu)開(kāi)展科學(xué)傳播活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)狀況，把握其建設(shè)能力、經(jīng)驗(yàn)、共同點(diǎn)、差異性、問(wèn)題以及發(fā)展趨勢(shì)，由此形成對(duì)當(dāng)前不同國(guó)家公共科研經(jīng)費(fèi)管理部門在支持公共研發(fā)成果開(kāi)放方面較為系統(tǒng)的觀察，并為促進(jìn)公共資金資助科研成果信息的有效擴(kuò)散與共享提出幾點(diǎn)啟示。

2 三家機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)目成果的開(kāi)放存取政策

2012年7月，英國(guó)政府接受了國(guó)家開(kāi)放存取工作組的建議，明確了對(duì)研究成果出版開(kāi)放存取的政策傾向，并敦促各資助機(jī)構(gòu)和研究理事會(huì)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、出版商等進(jìn)行磋商和落實(shí)[1]。在此背景下，RCUK對(duì)2005年開(kāi)始實(shí)行的開(kāi)放存取政策進(jìn)行了大幅度修訂，于2013年4月出臺(tái)了《RCUK開(kāi)放存取政策和支持指南》，從總體層面上對(duì)7家研究理事會(huì)成員的開(kāi)放存取工作進(jìn)行了規(guī)范[2]。RCUK要求其資助成果開(kāi)放存取實(shí)施時(shí)間是自2013年4月起，規(guī)劃通過(guò)5年時(shí)間完成過(guò)渡。第一年力爭(zhēng)45%的研究論文實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，第二年達(dá)到53%以上，5年后實(shí)現(xiàn)全部期刊研究論文開(kāi)放，且75%的開(kāi)放存取論文可以實(shí)現(xiàn)即時(shí)、無(wú)限制地在線獲取[2]。

近年來(lái)，我國(guó)政府對(duì)公共研發(fā)成果開(kāi)放持積極態(tài)度。在2014年5月召開(kāi)的全球研究理事會(huì)大會(huì)上，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)代表中國(guó)政府明確表示，支持建立公共財(cái)政資助的科學(xué)知識(shí)開(kāi)放存取機(jī)制[3]。同期，NSFC發(fā)布了《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放存取的政策聲明》，實(shí)現(xiàn)了政策的落地[4]。NSFC計(jì)劃的執(zhí)行時(shí)間是從2014年5月開(kāi)始，沒(méi)有設(shè)定建設(shè)期限和目標(biāo)規(guī)劃[5]。

2013年2月，美國(guó)白宮科技政策辦公室發(fā)布了“擴(kuò)大對(duì)聯(lián)邦資助研究成果的獲取”備忘錄，對(duì)于管理1億美元研發(fā)經(jīng)費(fèi)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)將聯(lián)邦資助研究的成果，要求在出版后一年內(nèi)向公眾免費(fèi)開(kāi)放。為滿足其要求，NSF于2015年3月發(fā)布了《今日的數(shù)據(jù)、明日的發(fā)現(xiàn)》，作為其資助研究成果公眾獲取計(jì)劃的實(shí)施方案[6]。NSF計(jì)劃的資源提交時(shí)間是從2015年年底開(kāi)始，2016年1月25日之前資助項(xiàng)目的成果資源可由研究人員自行確定是否提交，之后新資助項(xiàng)目發(fā)表的論文則強(qiáng)制性要求開(kāi)放，并要求研究人員在項(xiàng)目年度報(bào)告或者總報(bào)告中匯報(bào)提交信息。NSF要求，如果期刊論文和會(huì)議論文未提交到NSF的公共存取倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)，則研究人員不得將其作為研究成果列入項(xiàng)目年度報(bào)告和總報(bào)告。同時(shí)，NSF計(jì)劃力爭(zhēng)通過(guò)5～7年的建設(shè)形成一套較為完善的系統(tǒng)，以與NSF內(nèi)部管理系統(tǒng)進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和執(zhí)行的功能[6]。

目前，三家機(jī)構(gòu)開(kāi)放存取政策均覆蓋本機(jī)構(gòu)全額或部分支持項(xiàng)目形成的成果。成果資源主要包括期刊論文和會(huì)議論文兩大類[2, 5-6]。早在2011年，NSF要求所有項(xiàng)目申報(bào)時(shí)必須提供專門的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，因此數(shù)據(jù)已成為其資源開(kāi)放的內(nèi)容之一。同時(shí)，NSF對(duì)技術(shù)報(bào)告等資源內(nèi)容的開(kāi)放也有了初步規(guī)劃（表1）。三家機(jī)構(gòu)要求的成果資源均未明確規(guī)定專著、圖書(shū)、書(shū)評(píng)、目錄或者其他非同行評(píng)議資源必須納入，但鼓勵(lì)研究人員考慮如何使規(guī)定之外的成果資源能夠?qū)崿F(xiàn)開(kāi)放存取。RCUK還建議研究人員提供如何獲取學(xué)術(shù)論文支撐材料的說(shuō)明。

3 開(kāi)放存取模式

三家機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)目成果的開(kāi)放存取模式一般分為“金色”和“綠色”兩種?！敖鹕蹦Ｊ接沙霭嫔讨鲗?dǎo)、通過(guò)在線OA期刊來(lái)實(shí)現(xiàn)，一般采用作者付費(fèi)出版、出版即開(kāi)放、讀者免費(fèi)在線獲取、無(wú)限制使用的運(yùn)作方式，論文版權(quán)由作者保留。而“綠色”模式則是由非出版商主導(dǎo)的另一種運(yùn)作模式。在該模式下，科研人員仍通過(guò)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文，但需要在一定時(shí)滯期內(nèi)將該論文經(jīng)同行評(píng)議并被出版機(jī)構(gòu)錄用但未經(jīng)編輯加工的最終審定稿或正式發(fā)表版本上傳于各種機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，供讀者免費(fèi)在線獲取。目前三家資助機(jī)構(gòu)在對(duì)資助項(xiàng)目成果的開(kāi)放存取路徑選擇中，RCUK支持混合模式（即兩種路徑并舉），但在直接支持上更傾向于“金色”路徑，因此配置了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)來(lái)推動(dòng)“金色”路徑的實(shí)現(xiàn)。NSFC和NSF則選擇了“綠色”路徑，并通過(guò)自行或與合作機(jī)構(gòu)構(gòu)建知識(shí)庫(kù)的方式來(lái)實(shí)施[2, 5-6]。

三家資助機(jī)構(gòu)對(duì)于“綠色”模式下資源的開(kāi)放時(shí)滯期各自設(shè)定了具體要求（表2）。其中，NSFC和NSF對(duì)論文的時(shí)滯期要求一致，均為12個(gè)月。而RCUK的規(guī)定更加細(xì)致且推進(jìn)步伐更快，原則上要求論文發(fā)表后就進(jìn)行開(kāi)放，同時(shí)也考慮到全面實(shí)現(xiàn)過(guò)渡期以及出版機(jī)構(gòu)接受程度的問(wèn)題，因此視不同學(xué)科領(lǐng)域設(shè)定了6～12個(gè)月的不同時(shí)滯期限，但未來(lái)會(huì)要求所有研究論文的最長(zhǎng)時(shí)滯期只能為6個(gè)月。在數(shù)據(jù)開(kāi)放時(shí)滯方面，目前僅有NSF提出按照任務(wù)書(shū)或數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行落實(shí)的原則性要求，其他兩家機(jī)構(gòu)則尚未涉及。

表1 RCUK、NSFC和NSF開(kāi)放存取政策的成果資源范圍

表2 “綠色”模式下RCUK、NSFC和NSF對(duì)資源開(kāi)放存取的時(shí)滯要求

在“綠色”開(kāi)放存取模式下，三家機(jī)構(gòu)均要求研究機(jī)構(gòu)將開(kāi)放存取資源存儲(chǔ)到指定的知識(shí)庫(kù)中以向社會(huì)開(kāi)放。這些知識(shí)庫(kù)既有分布式的也有集中式的，包括資助機(jī)構(gòu)自建系統(tǒng)和第三方機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)（表3）[2, 5-6]。就RCUK而言，由于其由7家具體負(fù)責(zé)各領(lǐng)域資助的研究理事會(huì)組成，而這些研究理事會(huì)分管的資助領(lǐng)域不同，故形成成果也有較多差異性。因此，RCUK將資源存儲(chǔ)決定權(quán)交給7家研究理事會(huì)，要求在遵從RCUK開(kāi)放存取總體規(guī)定的原則下，由研究理事會(huì)自行決定本理事會(huì)資助研究成果的存儲(chǔ)機(jī)制。在此背景下，各研究理事會(huì)利用第三方或自建的知識(shí)庫(kù)，自2013年開(kāi)始陸續(xù)提供存儲(chǔ)和對(duì)外服務(wù)[7-11]。此外，需要注意的是，雖然NSF開(kāi)放政策初期建設(shè)階段的資源范圍包括了數(shù)據(jù)，但是其并未對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一提交和存儲(chǔ)進(jìn)行規(guī)定，只是要求研究人員遵循已制訂的DMP計(jì)劃。NSF表示未來(lái)幾年將針對(duì)數(shù)據(jù)，就領(lǐng)域特定的指南和最佳實(shí)踐進(jìn)行研究，但與數(shù)據(jù)相關(guān)政策指南的出臺(tái)不會(huì)早于2017年。

三家機(jī)構(gòu)均明確表示將積極促成開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)與其他科學(xué)與教育機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等系統(tǒng)之間的信息互通、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)和標(biāo)準(zhǔn)共享，因此為了方便數(shù)據(jù)管理和維護(hù)，促進(jìn)信息對(duì)象在不同時(shí)間、不同空間、不同應(yīng)用中的再利用，三家資助機(jī)構(gòu)設(shè)定了元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的最低要求，以對(duì)開(kāi)放存取資源里的數(shù)據(jù)屬性描述進(jìn)行相應(yīng)規(guī)范（表4）。RCUK 在2013年的政策指南中未涉及元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但經(jīng)過(guò)多方磋商后于2015年1月發(fā)布了“英國(guó)開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)元數(shù)據(jù)指南（RIOXX）”3.0版，于2016年4月開(kāi)始執(zhí)行[12]。RIOXX元數(shù)據(jù)元素集共包含21個(gè)元素，其中10個(gè)為必選元素。NSFC沒(méi)有公開(kāi)其元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但通過(guò)其“基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)”已有數(shù)據(jù)可以大致整理出論文元數(shù)據(jù)必選元素至少包括12個(gè)。NSF要求學(xué)術(shù)論文元數(shù)據(jù)必選元素最少是8個(gè)[6]。就期刊論文的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，三家機(jī)構(gòu)共同要求必選元素為論文標(biāo)題、作者姓名、項(xiàng)目資助編號(hào)、使用許可、資源標(biāo)識(shí)5項(xiàng)。鑒于知識(shí)庫(kù)建設(shè)工作還處于初期階段，幾家機(jī)構(gòu)也在不斷開(kāi)展研究以完善相關(guān)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于數(shù)據(jù)，由于NSF資助研究涉及領(lǐng)域的廣泛性致使研究產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)具有較大異質(zhì)性，因此NSF目前并未提出統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，僅規(guī)定了3個(gè)必選元素的最低要求。NSF在未來(lái)3年里將繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)工作，以規(guī)范數(shù)據(jù)的描述和管理。

表3 RCUK、NSFC和NSF的開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)

表4 RCUK、NSFC和NSF開(kāi)放存取資源元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的必選元素

4 經(jīng)費(fèi)支持、監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)

三家資助機(jī)構(gòu)中僅有RCUK專門設(shè)立了開(kāi)放存取基金，以向符合條件的研究機(jī)構(gòu)按年度整體撥付經(jīng)費(fèi)，來(lái)支付論文處理費(fèi)（簡(jiǎn)稱“APC”）以及其他同行評(píng)議論文的出版費(fèi)用，從而更加有效地推動(dòng)“金色”開(kāi)放存取模式的發(fā)展。目前，RCUK是以估算的論文產(chǎn)出數(shù)量和篇均APC為依據(jù)來(lái)設(shè)定專項(xiàng)基金額度的。獲得撥款的機(jī)構(gòu)可以以他們認(rèn)為能夠更好地實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的方式靈活地使用?？睿玆CUK要求這些研究機(jī)構(gòu)應(yīng)首先將經(jīng)費(fèi)用于支付APC。支付APC費(fèi)用的論文必須在在線出版時(shí)同步實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取，并采用創(chuàng)作共用署名（CC BY）許可。目前，RCUK未限定專項(xiàng)撥款支付APC的上限或者下限。從2013年4月1日起，RCUK不再允許研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)中包含與同行評(píng)議期刊論文和會(huì)議論文相關(guān)的開(kāi)放出版費(fèi)用或者其他出版費(fèi)用[2]。就NSFC和NSF而言，兩家機(jī)構(gòu)并未像RCUK一樣直接采取專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持的方式來(lái)推動(dòng)開(kāi)放存取，科研工作人員發(fā)表論文的相關(guān)費(fèi)用仍然沿用在項(xiàng)目申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)中列支的方式。

目前，三家資助機(jī)構(gòu)的開(kāi)放存取相關(guān)政策中，RCUK和NSF兩家機(jī)構(gòu)明確了要對(duì)實(shí)施進(jìn)展和成效進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)估。RCUK在2013年政策指南中提出在2014年年底開(kāi)展工作進(jìn)展初步評(píng)估，以掌握專項(xiàng)基金使用和資源建設(shè)情況等。2015年3月，RCUK完成并發(fā)布了開(kāi)放存取政策執(zhí)行情況評(píng)估報(bào)告，分析了開(kāi)放存取政策實(shí)施一年多來(lái)的進(jìn)展情況。RCUK對(duì)大學(xué)、出版商、圖書(shū)館、學(xué)會(huì)、研究人員以及資助機(jī)構(gòu)自政策執(zhí)行以來(lái)實(shí)施情況廣泛征詢意見(jiàn)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)得到RCUK開(kāi)放存取專項(xiàng)撥款的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查[13]。雖然從政策實(shí)施開(kāi)始到開(kāi)展評(píng)估的時(shí)間間隔不長(zhǎng)，此次評(píng)估尚未對(duì)很多問(wèn)題得出清晰結(jié)論，但形成了一些非常有價(jià)值的判斷。NSF在2015年規(guī)劃中提出了開(kāi)展工作評(píng)估的初步構(gòu)想，但還沒(méi)有對(duì)具體任務(wù)和實(shí)施時(shí)間進(jìn)行安排。

5 開(kāi)放存取現(xiàn)狀

從三家機(jī)構(gòu)資助研究成果開(kāi)放存取的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，由于各自政策出臺(tái)時(shí)間以及要求的不同，工作進(jìn)度有所差別。根據(jù)2015年RCUK發(fā)布的報(bào)告，2013—2014財(cái)年和2014—2015財(cái)年RCUK提供的開(kāi)放存取基金額度分別為1690萬(wàn)英鎊和1980萬(wàn)英鎊，受益研究機(jī)構(gòu)均為107家，另有89家研究機(jī)構(gòu)未獲得開(kāi)放存取基金。受益機(jī)構(gòu)中有45家獲得了約90%的資助額度。2013—2014財(cái)年55家獲得了總資助額度約93% （1575萬(wàn)英鎊）的研究機(jī)構(gòu)中，共支付了1040萬(wàn)英鎊APC費(fèi)用，用于6504篇以“金色”開(kāi)放存取模式的論文出版，篇均APC費(fèi)用約為1600英鎊。其中，43家機(jī)構(gòu)認(rèn)為自身已經(jīng)達(dá)到或超過(guò)了RCUK設(shè)定的第一年45%研究論文實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的目標(biāo)。2013—2014財(cái)年獲得開(kāi)放存取基金的107家研究機(jī)構(gòu)形成的基于RCUK資助項(xiàng)目的2.3萬(wàn)多份出版物，其中獲得93%總資助額度的55家研究機(jī)構(gòu)的出版物占89%。由于107家研究機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)不完整，RCUK根據(jù)可獲得數(shù)據(jù)估算其中的1萬(wàn)多份出版物以“金色”模式實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放，4410份以“綠色”模式實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放。因此，總體上2013—2014財(cái)年RCUK資助項(xiàng)目形成的出版物中約60%實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放存取。在此次評(píng)估中RCUK也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，包括部分研究機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)認(rèn)為專項(xiàng)撥款經(jīng)費(fèi)不足、過(guò)渡期中某些專業(yè)領(lǐng)域的論文時(shí)滯期設(shè)定不合理、指南操作上還需要進(jìn)一步清晰化等[13]。

2015年5月底，NSFC開(kāi)通了開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)“基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)”。通過(guò)自有數(shù)據(jù)建設(shè)、與專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)構(gòu)合作以及作者自我提交等方式，數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)進(jìn)展迅速。截止到2016年12月已回溯1998—2016年資助項(xiàng)目成果研究論文42.8萬(wàn)篇，涉及1700余家研究機(jī)構(gòu)的64萬(wàn)余名作者，下載次數(shù)已達(dá)到122萬(wàn)余次[14]。

2015年年底，NSF啟動(dòng)了論文提交工作，目前其知識(shí)庫(kù)NSF-PAR還處于公開(kāi)測(cè)試階段，并且是通過(guò)CHORUS（美國(guó)被資助項(xiàng)目的已發(fā)表論文公共存取信息中心）等數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)的第三方服務(wù)來(lái)獲取數(shù)據(jù)。截止到2016年11月底，NSF-PAR收錄的實(shí)現(xiàn)公共存取的資助項(xiàng)目論文數(shù)量為1.9萬(wàn)余篇，其中可獲取全文的論文數(shù)量為1.46萬(wàn)余篇，其他尚在時(shí)滯期內(nèi)論文用戶只能獲取引文信息。NSF預(yù)計(jì)，隨著與其他數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作的拓展，2017年以后資源年增長(zhǎng)量將達(dá)到4萬(wàn)篇[15]。

6 結(jié)語(yǔ)與啟示

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等新型傳播渠道，加速科學(xué)技術(shù)信息的擴(kuò)散與流動(dòng)具有不可忽視的意義。而越來(lái)越多的各國(guó)政府部門要求通過(guò)開(kāi)放存取方式，促使公共資源贊助的科研成果信息可以在全球范圍內(nèi)更廣泛地使用和分享，亦是目前大勢(shì)所趨。當(dāng)前，我國(guó)正處于加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵時(shí)期，開(kāi)放存取推動(dòng)開(kāi)放知識(shí)系統(tǒng)的建立將會(huì)有效促進(jìn)科研工作在時(shí)間、人力和經(jīng)費(fèi)等多方面效率的改善，并創(chuàng)造更多、更好的學(xué)術(shù)合作機(jī)會(huì)，因此提升我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。目前，雖然我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等機(jī)構(gòu)已經(jīng)開(kāi)展開(kāi)放存取工作并取得了較快進(jìn)展，但從國(guó)家整體范圍來(lái)看，涉及規(guī)模還有待擴(kuò)大，實(shí)施力度也有待加強(qiáng)和深化。更多機(jī)構(gòu)與組織需要以更加積極的姿態(tài)參與其中，并根據(jù)自身特點(diǎn)以及外部環(huán)境進(jìn)行充分考量，通過(guò)計(jì)劃布局、推進(jìn)督導(dǎo)、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)、配套資源支持等多種策略形成針對(duì)性方案和措施，從而持續(xù)不斷地推動(dòng)開(kāi)放存取政策的落地。

通過(guò)對(duì)RCUK、NSFC、NSF三家資助機(jī)構(gòu)政策及實(shí)踐的分析，可以看出這些機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)自身特點(diǎn)以及實(shí)際國(guó)情而采取較為靈活和務(wù)實(shí)的機(jī)制，來(lái)促成本機(jī)構(gòu)資助研究成果的開(kāi)放存取。因此，盡管三家機(jī)構(gòu)不是開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)起者和最早一批先行者，但他們的實(shí)踐行動(dòng)能夠?qū)Ρ緡?guó)開(kāi)放存取的推進(jìn)產(chǎn)生非常積極的影響。同時(shí)，三家資助機(jī)構(gòu)在各自具體行動(dòng)中呈現(xiàn)出的共同化或差別化特征，也引發(fā)我們對(duì)開(kāi)放存取工作的進(jìn)一步思考。

（1）公共研發(fā)資助機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的開(kāi)放存取行動(dòng)是公共管理部門履行推動(dòng)科研公共產(chǎn)品公共效用最大化職責(zé)的體現(xiàn)。無(wú)論在規(guī)則制定方面還是環(huán)境創(chuàng)造方面，政府部門都是國(guó)家公共科研事業(yè)的最重要決策者和參與者。三家資助機(jī)構(gòu)作為國(guó)家公共科研資金的管理者，對(duì)于所資助研究成果開(kāi)放存取的介入，體現(xiàn)了公共管理部門在推動(dòng)科研公共產(chǎn)品公共效用最大化方面的職責(zé)履行。目前三家資助機(jī)構(gòu)資助成果開(kāi)放存取行動(dòng)進(jìn)展情況總體較好的事實(shí)表明，公共管理部門的行政手段干預(yù)是必要的。由于其行動(dòng)所涉及規(guī)模、強(qiáng)制約束性以及社會(huì)影響力等因素的作用，原來(lái)基于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、出版商以及學(xué)術(shù)聯(lián)盟等的開(kāi)放存取個(gè)體行為可以逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家公共科研事業(yè)不同利益相關(guān)者的公共范式。只有在此環(huán)境下，面向全社會(huì)的公共研究成果才能廣泛和快速地共享、交流和復(fù)用更容易實(shí)現(xiàn)，具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的公共科研成果的正向外部溢出性也才能產(chǎn)生最佳效果。

（2）資助機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的開(kāi)放存取行動(dòng)基于不同工作需求和環(huán)境而形成差別化的路徑選擇。三家資助機(jī)構(gòu)在其開(kāi)放存取行動(dòng)中均采用“自上而下”的模式來(lái)引導(dǎo)和推動(dòng)，但各自的行動(dòng)重點(diǎn)和介入程度有所區(qū)別。從工作內(nèi)容來(lái)看，RCUK更多側(cè)重于宏觀和中觀層面，包括政策、計(jì)劃以及指南的制定到項(xiàng)目推進(jìn)督導(dǎo)、配套資源支持等。而NSFC和NSF除了上述工作內(nèi)容外，還涉及微觀層面具體實(shí)施中的知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)構(gòu)建、數(shù)據(jù)建設(shè)以及后續(xù)對(duì)外運(yùn)維服務(wù)等，因此對(duì)開(kāi)放存取工作的介入是全方位覆蓋的。從實(shí)施力度看，RCUK在三者中表現(xiàn)最為激進(jìn)：最早施行；更強(qiáng)調(diào)“金色”模式并輔以專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持；“綠色”模式下的時(shí)滯期限限制更為嚴(yán)格；設(shè)定明確的實(shí)施目標(biāo)。NSF和NSFC的推進(jìn)姿態(tài)則相對(duì)緩和，但實(shí)際執(zhí)行中NSFC的進(jìn)展很快。從服務(wù)模式來(lái)看，RCUK選取多點(diǎn)知識(shí)庫(kù)支撐的分散服務(wù)模式，而NSF和NSFC采用單點(diǎn)知識(shí)庫(kù)支撐的集中服務(wù)模式。三家機(jī)構(gòu)的上述路徑選擇是各自基于其資助研究活動(dòng)的方式和特點(diǎn)、掌握資源和計(jì)劃目標(biāo)等要素綜合權(quán)衡的結(jié)果。因此，將外部因素和內(nèi)部因素充分納入進(jìn)行考量，從而形成針對(duì)性方案和措施，是開(kāi)放存取行動(dòng)順利實(shí)施的關(guān)鍵。

（3）開(kāi)放存取行動(dòng)實(shí)施中學(xué)術(shù)研究系統(tǒng)的生態(tài)穩(wěn)定性需得到高度重視。開(kāi)放存取行動(dòng)是覆蓋成果產(chǎn)出、成果收集與提交、成果存儲(chǔ)與發(fā)布以及成果服務(wù)等多個(gè)鏈條的復(fù)雜運(yùn)行系統(tǒng)，涉及包括研究人員、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)、出版機(jī)構(gòu)、政府部門、圖書(shū)館以及其他相關(guān)組織和機(jī)構(gòu)在內(nèi)的諸多參與者，他們彼此聯(lián)系且相互影響。在科研事業(yè)發(fā)展歷程中，以期刊、圖書(shū)等媒介為主的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版環(huán)境已經(jīng)長(zhǎng)期存在并建立了固有平衡。因此，三家資助機(jī)構(gòu)在政策制定和實(shí)施推進(jìn)時(shí)，在不同程度上都考慮了學(xué)術(shù)研究系統(tǒng)生態(tài)穩(wěn)定性的重要性，沒(méi)有通過(guò)破壞性變革來(lái)顛覆原有系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)，而是采用經(jīng)費(fèi)資助、設(shè)定不同開(kāi)放存取時(shí)滯期、提供設(shè)施條件以及加強(qiáng)與研究人員、科研機(jī)構(gòu)、出版商等參與者協(xié)商等方式，通過(guò)一定的過(guò)渡期逐步重構(gòu)學(xué)術(shù)出版業(yè)態(tài)與環(huán)境，以避免對(duì)現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究系統(tǒng)生態(tài)穩(wěn)定性形成巨大沖擊。這種做法是公共資助機(jī)構(gòu)的必然選擇，其職責(zé)要求決策時(shí)必須在推進(jìn)公共產(chǎn)品公共效用最大化的同時(shí)也要兼顧現(xiàn)實(shí)條件以及社會(huì)各方需求的平衡，故博弈之下的行動(dòng)不可能像比爾和梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)等民間機(jī)構(gòu)那樣激進(jìn)。

（4）監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制是開(kāi)放存取實(shí)施成效的有力保障。反饋制度的制衡是確保有限的公共資源投入產(chǎn)生實(shí)效的重要手段。英國(guó)有著對(duì)科研投入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估的長(zhǎng)期傳統(tǒng)，公共科研成果開(kāi)放存取工作也概莫能外。從RCUK開(kāi)放存取行動(dòng)一開(kāi)始，監(jiān)測(cè)與評(píng)估就被列入整體考慮中，具有清晰的任務(wù)要求和進(jìn)度安排。此外，2015年7月英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）還單獨(dú)授權(quán)開(kāi)展英國(guó)研究出版物開(kāi)放存取現(xiàn)狀的獨(dú)立評(píng)估[16]。雖然此項(xiàng)工作目前在其他兩家資助機(jī)構(gòu)的行動(dòng)計(jì)劃中體現(xiàn)還不太明顯，但就工作的科學(xué)性和系統(tǒng)性而言，規(guī)范化、制度化的監(jiān)測(cè)與評(píng)估制度應(yīng)當(dāng)成為政府部門開(kāi)放存取行動(dòng)計(jì)劃的有機(jī)組成部分。其目的在于及時(shí)了解政策與計(jì)劃的實(shí)施對(duì)不同參與對(duì)象、不同學(xué)科的影響，以及運(yùn)行各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)性、管理成本和引發(fā)的問(wèn)題等。由于開(kāi)放存取的發(fā)展歷程并不長(zhǎng)，這套機(jī)制可以更多地建立在循證基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)研究人員、研究機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)等不同利益相關(guān)者的多重覆蓋，并基于被動(dòng)性評(píng)價(jià)和主動(dòng)式評(píng)價(jià)，形成對(duì)管理、運(yùn)行、成效、最佳實(shí)踐等的客觀判斷，由此推動(dòng)未來(lái)的路徑、方法、模式等不斷優(yōu)化。

[1] FINCH GROUP. finch report[DB/OL]. (2013-03-19) [2015-06-20]. http://www.researchinfonet.org/publish/ finch/.

[2] RCUK. RCUK policy on open access and supporting guidance[EB/OL]. [2015-10-11].http://www.rcuk. ac.uk/RCUK-prod/assets/documents/documents/RCUKOpenAccessPolicy.pdf.

[3] 新華網(wǎng). 李克強(qiáng)在全球研究理事會(huì)2014年北京大會(huì)上的致辭[EB/OL]. (2014-05-27)[2015-11-03]. http://news.xinhuanet.com/politics/2014-05/27/c_1110 886085.htm.

[4] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開(kāi)放獲取的政策聲明[EB/OL]. (2014-05-19)[2016-01-20]. http://www. nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm.

[5] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). 基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)開(kāi)放存取政策實(shí)施細(xì)則[EB/OL]. [2016-01-20]. http://or.nsfc. gov.cn/policies.

[6] NSF. Public access plan: today's data, tomorrow's discoveries: increasing access to the results of research funded by the National Science Foundation [DB/OL]. (2015-03-18)[2016-05-08]. http://www.nsf.gov/ publications/pub_summ.jsp?ods_key=nsf15052.

[7] MRC. Open access policy[EB/OL]. [2015-10-20]. http://www.mrc.ac.uk/research/research-policy-ethics/ open-access-policy/.

[8] BBSRC. Policy on access to research outputs [DB/OL]. [2015-10-22]. http://www.bbsrc.ac.uk/about/policies/ policy-foi/policy/access-research-outputs/.

[9] NERC. NERC open research archive [EB/OL]. [2015-10-22]. http://nora.nerc.ac.uk.

[10] The University of Edinburgh[EB/OL]. [2015-10-20]. http://www.opendepot.org.

[11] ESRC. Open access to research outputs [EB/OL]. [2015-11-08]. http://www.esrc.ac.uk/funding/guidance-forgrant-holders/open-access-to-research-outputs/.

[12] EdiNA. RIOXX UK metadata guidelines for open access repositories [EB/OL]. [2015-12-10]. http://rioxx.net/ guidelines/RIOXX_Metadata_Guidelines_v_3.0.pdf.

[13] RCUK. Review of the implementation of the RCUK policy on open access [DB/OL]. [2015-12-03]. http:// www.rcuk.ac.uk/RCUK-prod/assets/documents/documents/Openaccessreport.pdf.

[14] 國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). 國(guó)家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)[DB/OL]. [2016-12-01]. http://or.nsfc.gov.cn/.

[15] NSF. NSF public access repository (NSF-PAR) [DB/ OL]. [2016-12-01]. http://par.nsf.gov/.

[16] UNIVERSITIES UK OPEN ACCESS COORDINATION GROUP. Open access to research publications[EB/ OL]. (2016-02-11)[2016-05-12]. https://www.gov.uk/ government/publications/open-access-to-researchindependent-advice.

Study on Open Access Practices of Research Outputs Funded by Public Funding Bodies in UK, China, and USA

LIU Ya
(Institute of Scientific & Technical Information of China, Beijing 100038)

This paper takes Research Councils UK, National Natural Science Foundation of China, and National Natural Science Foundation of USA as examples, analyzes open access practices initiated by them in recent years, covering policy background, objective, timetable, scope, route, repository system, expenditure, monitoring and evaluation. The paper concludes that open access practices initiated by public funding bodies represents government’s fulfillment of their duty in maximizing the benefits from public research output; Open access practices have diverse route choices based on different requirements and support conditions; Great importance should be attached to the ecological stability of academic system and monitoring & evaluation mechanism in implementation.

Research Councils UK, National Natural Science Foundation of China, National Natural Science Foundation of USA, public funding, research outputs, open access

G321.5

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2017.02.012

劉婭（1970—），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，碩士，研究方向：科技政策與管理。

2016年12月28日。