張 欽,趙雪雁,*,王亞茹,雒 麗,薛 冰

1 西北師范大學(xué)地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院, 蘭州 730070 2 中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所, 沈陽 110016

高寒生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求
——以甘南高原為例

張 欽1,趙雪雁1,*,王亞茹1,雒 麗1,薛 冰2

1 西北師范大學(xué)地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院, 蘭州 730070 2 中國科學(xué)院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所, 沈陽 110016

氣候變化對以自然資源為生計基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)人口的影響尤為顯著。明確農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求,對于制定有效的氣候變化適應(yīng)政策、增強農(nóng)戶的氣候變化適應(yīng)能力非常重要。基于500份農(nóng)戶調(diào)查問卷,分析了甘南高原不同區(qū)域和不同生計方式農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求,并利用二元logistic回歸模型分析了影響農(nóng)戶適應(yīng)需求的關(guān)鍵因素。結(jié)果表明：(1)在適應(yīng)氣候變化過程中,甘南高原農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈,對信息和生產(chǎn)技術(shù)的需求次之；(2)不同區(qū)域農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求存在差異。其中,純牧區(qū)農(nóng)戶和農(nóng)區(qū)農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求均最強烈,半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶對信息的需求最強烈；(3)不同生計方式農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求也存在差異。其中,純農(nóng)戶對信貸保險的需求最強烈,一兼戶和二兼戶均對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈；(4)自然資本和物質(zhì)資本是影響農(nóng)戶對生產(chǎn)技術(shù)需求的關(guān)鍵因素,自然資本和人力資本是影響農(nóng)戶對信息需求的關(guān)鍵因素,人力資本和金融資本是影響農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施需求的關(guān)鍵因素,自然資本、人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和社會資本均是影響農(nóng)戶對信貸保險需求的關(guān)鍵因素。提出了提升農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化能力的政策建議。

氣候變化；農(nóng)戶；適應(yīng)需求；生計資本；甘南高原

氣候變化加劇了許多國家和地區(qū)的脆弱性,對以自然資源為生計基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)人口的影響尤為顯著。因為他們的生計基礎(chǔ)、生產(chǎn)實踐、生存策略乃至日常生活都離不開自然生態(tài)系統(tǒng),但又缺乏必要的財政支持與技術(shù)能力來應(yīng)對不斷增加的氣候風(fēng)險[1]。適應(yīng)作為一種減輕氣候變化負面影響的政策選項[2],已引起了學(xué)術(shù)界和決策層的廣泛關(guān)注。全球變化的4大科學(xué)計劃——世界氣候研究計劃(WCRP)、國際全球環(huán)境變化人文因素計劃(IHDP)、國際地圈生物圈計劃(IGBP)和國際生物多樣性計劃(DIVERS ITAS)都將科學(xué)地適應(yīng)未來氣候變化作為人類社會保持可持續(xù)發(fā)展的重要準(zhǔn)則[3]。然而,在實踐中有計劃的適應(yīng)行為不一定能夠?qū)崿F(xiàn),高適應(yīng)能力也不一定會自動地轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒Φ倪m應(yīng),個人與集體在尋求最恰當(dāng)、最可持續(xù)的適應(yīng)行動中往往面臨著一系列障礙和需求[4]。根據(jù)UNDP(2007),貧困的發(fā)展中國家在規(guī)劃和執(zhí)行適應(yīng)方面主要受到信息、基礎(chǔ)設(shè)施和社會保障等方面的限制,而成功的適應(yīng)規(guī)劃應(yīng)包括有效的規(guī)劃信息、氣候變化防護性基礎(chǔ)設(shè)施、社會風(fēng)險管理及減貧保險、災(zāi)害風(fēng)險管理制度等[5]。

農(nóng)戶作為農(nóng)村地區(qū)最主要的經(jīng)濟活動單元,承受著氣候變化的最直接影響,是適應(yīng)氣候變化最重要的主體之一。相關(guān)研究證實,由地方政府等公共機構(gòu)或公民社會組織向農(nóng)戶提供的信息、技術(shù)、財政支持和領(lǐng)導(dǎo)可有效增強農(nóng)戶的自主性適應(yīng)機制[6]。然而,傳統(tǒng)的農(nóng)村公共服務(wù)基于“自上而下”的供給決策模式,農(nóng)戶需求缺乏有效的表達機制,使得公共產(chǎn)品供給與農(nóng)戶的預(yù)期錯位,難以滿足農(nóng)戶對公共服務(wù)和產(chǎn)品的需求,限制了農(nóng)戶對氣候變化的有效適應(yīng)[7],已有研究也發(fā)現(xiàn),氣候變化對人類影響的不均衡性以及不同群體適應(yīng)能力的不平等性致使農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求存在顯著差異[8- 9]。為此,當(dāng)前急需明確不同區(qū)域、不同類型農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的需求內(nèi)容,這對制定行之有效的氣候變化適應(yīng)政策和成功的適應(yīng)規(guī)劃至關(guān)重要。

地處青藏高原東緣的甘南高原是一個典型的高寒生態(tài)脆弱區(qū),對氣候變化與人類活動的響應(yīng)非常敏感。近年來該區(qū)氣候呈顯著的暖干化趨勢,加之人類活動的影響,該區(qū)草地資源嚴(yán)重退化、水源涵養(yǎng)能力下降、水土流失加劇、沙化土地擴展、濕地萎縮、生物多樣性損失[10],加劇了長期依賴于耕地、草地、藥材等自然資源的農(nóng)戶的生計脆弱性,嚴(yán)重制約了該區(qū)可持續(xù)發(fā)展。為了提高農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的能力,減緩氣候變化對農(nóng)戶生計的不利影響,急需辨明農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求。本文利用入戶調(diào)查數(shù)據(jù)分析了甘南高原不同區(qū)域和不同生計方式農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求,并利用二元logistic回歸模型分析了影響農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)需求的關(guān)鍵因素,旨在為高寒生態(tài)脆弱區(qū)制定有效的氣候變化適應(yīng)政策提供借鑒和參考。

1 研究區(qū)

甘南高原地處青藏高原東緣(圖1),大部分區(qū)域海拔3000—3600 m,地勢西北高,東南低。氣候寒冷濕潤,年均溫普遍低于3 ℃,大部分地方長冬無夏,春秋短促,無霜期少于140 d,年均降水量在400—700 mm之間,光照充足。植被以高寒草甸、灌叢和山地森林為主,水系發(fā)達,黃河干流、洮河、大夏河等3條河流在該區(qū)的流域面積達3.057×104km2,多年平均補給黃河水資源65.9×108m3,使其成為黃河上游重要的水源補給區(qū),在維護黃河流域水資源和生態(tài)安全方面具有不可替代的作用。

圖1 研究區(qū)及調(diào)查點Fig.1 The study area and investigation sites

甘南高原總土地面積為4.5×104km2,受自然環(huán)境以及人文環(huán)境地域差異的影響,甘南高原內(nèi)部分異明顯,東南部的岷迭山地普遍發(fā)育森林和天然草地,農(nóng)作物一年兩熟或兩年三熟；東北部的山原區(qū),以耐寒性強的農(nóng)作物為主,一年一熟,草場多為草原化草甸、亞高山草甸；西部的碌瑪夏高原盆地,植被以亞高山草甸、亞高山灌叢草甸為主,少部分地方可以種植耐寒性強、生育期短的青稞、油菜、馬鈴薯、豌豆、燕麥等作物及禾本科、部分豆科牧草。根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件,可分為純牧區(qū)、半農(nóng)半牧區(qū)和農(nóng)區(qū)等3個農(nóng)業(yè)生態(tài)區(qū),其中,純牧區(qū)人均草地面積為9.55 hm2,農(nóng)戶主要從事畜牧業(yè),農(nóng)民人均純收入4644元,畜牧業(yè)收入占總收入的52.05%；半農(nóng)半牧區(qū)人均草地面積和人均耕地面積分別為3.79 hm2和0.12 hm2,農(nóng)戶主要從事種植業(yè)和畜牧業(yè),農(nóng)民人均純收入4182元,種植業(yè)、畜牧業(yè)分別占總收入的32.46%、23.36%、；農(nóng)區(qū)人均耕地面積為0.13 hm2,農(nóng)戶主要從事種植業(yè),農(nóng)民人均純收入3904元,種植業(yè)及工資性收入分別占總收入的23.64%、38.93%。

2 數(shù)據(jù)來源與方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

課題組于2014年7—8月在甘南高原進行了20余天的野外調(diào)查。首先在縣級部門收集了資源環(huán)境、社會經(jīng)濟統(tǒng)計資料；然后采用調(diào)查問卷、觀察法、小型座談會等參與式農(nóng)村評估(PRA)工具進行農(nóng)戶調(diào)查,以獲取研究所需的數(shù)據(jù)及信息。入戶調(diào)查中,采取分層隨機抽樣法選取受訪農(nóng)戶,由于甘南高原地域遼闊、農(nóng)牧民居住分散,訪談難度較大,共調(diào)查農(nóng)戶548戶,收回有效問卷500份,其中,純牧區(qū)農(nóng)戶147戶,半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶168戶,農(nóng)區(qū)農(nóng)戶185戶。調(diào)查過程中,為了確保信息準(zhǔn)確,聘請了6名藏族大學(xué)生作為語言翻譯,每戶問卷調(diào)查時間約為2—3 h。受訪戶戶主平均年齡43.36歲,平均務(wù)農(nóng)年限為24.09a,平均家庭規(guī)模為5.53人/戶,務(wù)農(nóng)人數(shù)為2.14人/戶,人均年收入為4198.99元。受訪農(nóng)戶數(shù)量雖較少,但與統(tǒng)計資料對比發(fā)現(xiàn),樣本基本上能反映研究區(qū)農(nóng)戶的基本情況,具有一定的代表性(表1)。

基于預(yù)調(diào)查中對村社干部及農(nóng)牧民的訪談,設(shè)計了調(diào)查問卷。調(diào)查內(nèi)容主要包括:(1)生計資本情況,包括自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本；(2)農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求,包括良種繁育、動物防疫/病蟲害防治、栽培/養(yǎng)殖等技術(shù)需求；災(zāi)害預(yù)警信息、農(nóng)牧業(yè)市場信息、就業(yè)信息等信息需求；房屋、道路交通、水電等基礎(chǔ)設(shè)施需求；低息/無息貸款、醫(yī)療/養(yǎng)老保險等信貸保險需求。

表1 受訪農(nóng)戶特征

2.2 研究方法

2.2.1 農(nóng)戶類型劃分

為了分析不同農(nóng)戶群體適應(yīng)氣候變化的需求,基于國內(nèi)外學(xué)者對于農(nóng)戶類型所采用的劃分方法[11],結(jié)合甘南高原農(nóng)戶生計特征,以非農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重為劃分標(biāo)準(zhǔn)對甘南高原農(nóng)戶進行分類,其中,非農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重少于10%的農(nóng)戶為純農(nóng)戶,介于10%—50%的為一兼戶,50%以上的為二兼戶[12]。結(jié)果表明,甘南高原純農(nóng)戶、一兼戶和二兼戶的比重分別為20.78%、47.95%、31.27%。

2.2.2 生計資本的測量指標(biāo)及測算

DFID 提出的可持續(xù)生計框架將生計資本分為自然資本、人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和社會資本等五種[13]。參考國內(nèi)外學(xué)者開展的生計資本量化研究[14- 16],根據(jù)甘南高原生態(tài)環(huán)境、自然資源稟賦、生活習(xí)俗等對上述研究中的指標(biāo)體系進行了調(diào)整,設(shè)計了適用于甘南高原的農(nóng)牧民生計資本測量指標(biāo)(表2)。其中,(1)自然資本是指能從中導(dǎo)出有利于生計的資源流和服務(wù)的自然資源存量(如土地和水)和環(huán)境服務(wù)(如水循環(huán))。由于甘南高原農(nóng)區(qū)農(nóng)戶主要從事種植業(yè)、半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶主要從事種植業(yè)與畜牧業(yè)、純牧區(qū)農(nóng)戶主要從事畜牧業(yè), 耕地資源和草地資源對其生計活動影響深遠, 因此采用農(nóng)戶擁有的人均耕地面積和人均草地面積來評價自然資本；(2)人力資本指個人擁有的用于謀生的知識、技能以及勞動能力和健康狀況?？紤]到甘南高原男性勞動力和女性勞動力同等重要, 成年勞動力的受教育程度對于獲得非農(nóng)生計具有重要意義, 因此采用家庭整體勞動能力、成年勞動力受教育程度等2個指標(biāo)測量人力資本；(3)金融資本指用于購買消費和生產(chǎn)物品的現(xiàn)金以及可獲得的貸款和個人借款。甘南高原農(nóng)牧民的金融資本主要來源于自身的現(xiàn)金收入、從正規(guī)渠道和非正規(guī)渠道獲得的貸款及無償援助,因此,用農(nóng)牧民家庭的人均現(xiàn)金收入、獲得信貸的機會、獲得無償現(xiàn)金援助的機會來測量金融資本。(4)物質(zhì)資本指用于經(jīng)濟生產(chǎn)過程中除去自然資源的物質(zhì)(如基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)工具)?？紤]到甘南高原的實際情況,采用牲畜數(shù)量、住房情況及固定資產(chǎn)情況(包括生產(chǎn)性工具和耐用消費用品)來測量物質(zhì)資本。(5)社會資本是指為了實現(xiàn)不同生計策略而利用的社會網(wǎng)絡(luò)(包括個人參與的社會網(wǎng)絡(luò)和協(xié)會)。在甘南高原,親戚圈在草地租賃與管理、借牧、救濟、保障牧民權(quán)益等方面發(fā)揮著重大作用,與他人交流有助于農(nóng)戶獲取適應(yīng)氣候變化的信息,對周圍人的信任能夠增進農(nóng)牧民間的合作,因此,采用親戚圈、對周圍人的信任、與他人交流的機會來測量社會資本。

表2 模型的解釋與變量說明

為了有效克服指標(biāo)間的信息重疊,采用熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重。由于調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)具有不同量綱、數(shù)量級和變化幅度,因而需對各次級指標(biāo)的量化值進行標(biāo)準(zhǔn)化處理,本文采用極差標(biāo)準(zhǔn)化方法對指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。根據(jù)各指標(biāo)的量化值和各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化得分,可以確定各指標(biāo)的綜合得分,從而求出農(nóng)戶所擁有的五種生計資本指數(shù)。不同區(qū)域農(nóng)牧戶的各類生計資本指數(shù)是該區(qū)樣本戶的平均值。

式中,Ti為第i類生計資本的指數(shù),ij為i類生計資本第j個評價指標(biāo),Wij為i類生計資本第j個評價指標(biāo)的權(quán)重,Iij為i類生計資本第j個評價指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化得分。

2.3 影響農(nóng)戶對氣候變化適應(yīng)需求的因素分析

2.3.1 變量選擇

家庭或個人的資本狀況是理解家庭或個人所擁有的選擇機會、所采用的生計策略和應(yīng)對所處環(huán)境風(fēng)險的基礎(chǔ),也是對農(nóng)村扶貧和發(fā)展項目進行政策干預(yù)的切入點[17]。擁有不同生計資本的農(nóng)戶,因其應(yīng)對風(fēng)險的能力存在差異,因而遭受氣候變化負面影響的程度存在差異,通常擁有較多資本的人們往往具有更多的選擇權(quán)及較強的處理脅迫和沖擊、發(fā)現(xiàn)和利用機會的能力,能夠較好地應(yīng)對氣候變化風(fēng)險,遭受的氣候變化負面影響較?。欢切┵Y本貧乏的人們往往缺乏應(yīng)對氣候變化風(fēng)險沖擊的能力[18- 21],在氣候變化面前顯得脆弱無助,生計脆弱性加劇。因此,擁有不同生計資本農(nóng)戶在適應(yīng)氣候變化過程中,產(chǎn)生適應(yīng)的需求不同[16,22]。已有研究發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶自然資本存量越高,其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模可能越大,進而會引發(fā)農(nóng)戶對提高農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)效益和減緩氣象災(zāi)害損失等公共產(chǎn)品的需求[23- 24]；人力資本影響著農(nóng)戶對氣候變化的認(rèn)知水平及適應(yīng)能力,進而影響農(nóng)戶對公共產(chǎn)品的需求內(nèi)容[25- 26]；金融資本影響農(nóng)戶的支付能力,導(dǎo)致農(nóng)戶對公共產(chǎn)品的有效需求存在差異[27- 28]；物質(zhì)資本既是農(nóng)戶生產(chǎn)生活的工具,也是家庭財富的一部分,它在一定程度上可轉(zhuǎn)化為金融資本,因此,物質(zhì)資本會影響農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的方式及其適應(yīng)能力,使農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求產(chǎn)生差異[29]；依托人際關(guān)系、組織關(guān)系、信任等社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體的社會資本是農(nóng)戶的重要資源,它在增加農(nóng)民收入、促進就業(yè)和抵御自然和社會風(fēng)險等方面的作用顯著[30],因此,它在一定程度上也會影響農(nóng)戶的適應(yīng)需求。已有研究也發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶對公共產(chǎn)品的需求受戶主的年齡、文化程度以及家庭收入、人口規(guī)模、生產(chǎn)規(guī)模、兼業(yè)化水平、社會網(wǎng)絡(luò)等因素的影響[10,31- 32]。

基于已有研究,本文選擇自然資本、人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和社會資本等指標(biāo)作為自變量,以農(nóng)戶對氣候變化的首選適應(yīng)需求類型作為因變量采用。并引入地區(qū)虛擬變量(是否農(nóng)區(qū),是為1,否為0；是否純牧區(qū),是為1,否為0)。

2.3.2 模型設(shè)計

本研究采用二元logistic模型分析生計資本對農(nóng)戶適應(yīng)需求的影響,并利用最大似然估計法對其回歸參數(shù)進行估計。將農(nóng)戶的首選適應(yīng)需求設(shè)置為0-1型因變量yi,其中模型(1)、模型(2)、模型(3)、模型(4)的因變量分別為生產(chǎn)技術(shù)需求、信息需求、基礎(chǔ)設(shè)施需求、信貸保險需求,若農(nóng)戶選擇該種適應(yīng)需求,則設(shè)定yi=1,否則設(shè)定yi=0。假定xi是自變量,Pi是yi事件發(fā)生的概率,相應(yīng)的回歸模型如下:

Pi=Exp(β0+β1xi1+…+βmxim)/(1+Exp(β0+β1xi1+…+βmxim))

式中,β0為常數(shù),β1,β2,…,βm為回歸系數(shù),表示諸因素xim對Pi的貢獻量?；貧w系數(shù)為正值,表示解釋變量每增加一個單位值,發(fā)生比會相應(yīng)增加；相反,回歸系數(shù)為負值,則表示解釋變量每增加一個單位值,發(fā)生比會相應(yīng)減少。

3 結(jié)果分析

3.1 不同區(qū)域農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求

在適應(yīng)氣候變化過程中,甘南高原農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈,其次是對信息和生產(chǎn)技術(shù)的需求。其中,有59.04%的農(nóng)戶需要基礎(chǔ)設(shè)施投入,54.47%的農(nóng)戶需要信息服務(wù),51.64%農(nóng)戶需要生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)。究其原因,在于甘南高原農(nóng)戶生計主要依賴農(nóng)牧業(yè),農(nóng)牧民對氣候變化的影響非常敏感,加之當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平較落后,生產(chǎn)與生活基礎(chǔ)設(shè)施供給不足,交通設(shè)施供需矛盾尤為突出,當(dāng)?shù)刂饕抗愤\輸,而且技術(shù)等級和網(wǎng)絡(luò)化程度低；目前仍有1700個左右的自然村不通村道,農(nóng)村公路上缺橋少涵的現(xiàn)象十分突出,這嚴(yán)重制約了農(nóng)戶對氣候變化的有效適應(yīng),因此,農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求更強烈。訪談中也發(fā)現(xiàn),69.72%的農(nóng)戶認(rèn)為當(dāng)?shù)蒯槍m應(yīng)氣候變化的生產(chǎn)型基礎(chǔ)設(shè)施供給不足,其中以水利、電力和交通設(shè)施最為顯著。

對甘南高原純牧區(qū)、半農(nóng)半牧區(qū)、農(nóng)區(qū)農(nóng)戶的適應(yīng)需求進行多獨立樣本Median檢驗,發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)、信息、基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險Median檢驗的卡方統(tǒng)計量對應(yīng)的相伴概率均小于顯著性水平0.05,說明甘南高原不同區(qū)域農(nóng)戶對生產(chǎn)技術(shù)、信息、基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險的需求存在顯著差異(表3)。進一步分析發(fā)現(xiàn),在適應(yīng)氣候變化過程中,純牧區(qū)農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈(56.29%),對生產(chǎn)技術(shù)的需求次之(51.05%)。在基礎(chǔ)設(shè)施需求中,該區(qū)農(nóng)戶對交通設(shè)施的需求更強烈,57.18%的純牧區(qū)農(nóng)戶有此需求。在生產(chǎn)技術(shù)需求中,該區(qū)農(nóng)戶對養(yǎng)殖技術(shù)的需求更強烈,有56.02%的純牧區(qū)農(nóng)戶需要養(yǎng)殖技術(shù)；半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶對信息的需求最強烈(49.13%),對生產(chǎn)技術(shù)的需求次之(48.61%)。在信息需求中,對災(zāi)害預(yù)警信息的需求最強烈,57.80%的半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶有此需求。生產(chǎn)技術(shù)需求中,該區(qū)農(nóng)戶對種養(yǎng)技術(shù)的需求最強烈,有54.65%的半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶需要種養(yǎng)技術(shù)；農(nóng)區(qū)農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈(67.00%),對信息的需求次之(62.44%)。在基礎(chǔ)設(shè)施需求中,該區(qū)農(nóng)戶對交通設(shè)施的需求最強烈,67.54%的該區(qū)農(nóng)戶有此需求。在信息需求中,該區(qū)農(nóng)戶對就業(yè)信息的需求最強烈,有69.18%的農(nóng)區(qū)農(nóng)戶有此需求。

3.2 不同生計方式農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求

對甘南高原純農(nóng)戶、一兼戶、二兼戶的適應(yīng)需求進行多獨立樣本Median檢驗,發(fā)現(xiàn)信息和信貸保險Median檢驗的卡方統(tǒng)計量對應(yīng)的相伴概率均小于顯著性水平0.05,說明甘南高原不同生計方式農(nóng)戶的對信息、和信貸保險的需求存在顯著差異(表3)。進一步分析發(fā)現(xiàn),在適應(yīng)氣候變化過程中,純農(nóng)戶對信貸保險的需求最強烈(61.90%),對生產(chǎn)技術(shù)的需求次之(56.04%)。在信貸保險需求中,純農(nóng)戶對低息、無息貸款的需求最強烈,有65.95%的該類農(nóng)戶有此需求。在生產(chǎn)技術(shù)需求中,純農(nóng)戶對種養(yǎng)技術(shù)的需求最強烈,有67.30%的該類農(nóng)戶有此需求；一兼戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈(66.02%),對信息的需求次之(51.46%)。在基礎(chǔ)設(shè)施需求中,一兼戶對水利及電力設(shè)施的需求最強烈,有66.35%的該類農(nóng)戶有此需求。在信息需求中,一兼戶對災(zāi)害預(yù)警信息的需求最強烈,有58.76%的該類農(nóng)戶有此需求；二兼戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈(55.31%),對信息的需求次之(51.85%)。在基礎(chǔ)設(shè)施需求中,二兼戶對交通設(shè)施的需求最強烈,有56.52%的該類農(nóng)戶有此需求。在信息需求中,二兼戶對就業(yè)信息的需求最強烈,有65.94%的該類農(nóng)戶有此需求。

表3 甘南高原農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求

*在 0.05水平上顯著, 括號內(nèi)為P值

3.3 影響農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)需求的關(guān)鍵因素

采用二項Logistic回歸模型分析影響農(nóng)戶氣候變化適應(yīng)需求的關(guān)鍵因素。在解釋變量的相關(guān)性分析中,人力資本和社會資本的相關(guān)系數(shù)為0.189,自然資本和物質(zhì)資本的相關(guān)系數(shù)為0.171,金融資本和人力資本的相關(guān)性系數(shù)為0.100,其他各個變量之間的相關(guān)系數(shù)絕對值均小于0.20,自變量的共線性關(guān)系很小,因而可以引入模型進行回歸分析?；貧w結(jié)果如表4,模型(1)、模型(2)、模型(3)、模型(4)的NagelkerkeR2值分別為0.132、0.118、0.087、0.102,Chi-square值分別為44.469、39.369、31.225、34.886,均在0.01水平下顯著,模型預(yù)測準(zhǔn)確率為分別為76.5%、75.3%、62.9%、70.1%,4個模型均具有一定的解釋力。

模型(1)中,農(nóng)戶自然資本和物質(zhì)資本分別在0.05和0.1顯著性水平上與生產(chǎn)技術(shù)需求呈正相關(guān),說明隨著農(nóng)戶自然資本和物質(zhì)資本存量的增加,農(nóng)戶對生產(chǎn)技術(shù)的需求上升。

模型(2)中,農(nóng)戶自然資本和人力資本分別在0.05和0.01顯著性水平上與信息需求呈正相關(guān),說明隨著農(nóng)戶自然資本和人力資本的增加,農(nóng)戶對信息的需求趨于增強。與半農(nóng)半牧區(qū)相比,農(nóng)區(qū)農(nóng)戶對信息的需求更加強烈。

模型(3)中,農(nóng)戶人力資本在0.05顯著性水平上與基礎(chǔ)設(shè)施需求呈正相關(guān),金融資本在0.1顯著性水平上與基礎(chǔ)設(shè)施需求呈負相關(guān),說明隨著農(nóng)戶人力資本的提高,農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求趨于增強,但隨著金融資本的提高,農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求趨于降低。與半農(nóng)半牧區(qū)相比,純牧區(qū)農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求更強烈。

模型(4)中,農(nóng)戶自然資本和人力資本分別在0.1和0.05顯著性水平上與信貸保險需求呈正相關(guān),而農(nóng)戶金融資本、物質(zhì)資本和社會資本分別在0.1、0.05和0.05顯著性水平上與信貸保險需求呈負相關(guān),說明隨著農(nóng)戶自然資本和人力資本的增加,農(nóng)戶對信貸保險的需求趨于增強,但隨著金融資本、物質(zhì)資本和社會資本的增加,農(nóng)戶對信貸保險的需求趨于降低。與半農(nóng)半牧區(qū)相比,農(nóng)區(qū)農(nóng)戶對信貸保險的需更強烈。

表4 農(nóng)戶對氣候變化適應(yīng)需求的影響因素回歸結(jié)果

*在0.1水平上顯著,**在0.05水平上顯著；***在0.01水平上顯著

4 討論

4.1 區(qū)域特色與適應(yīng)需求

由于甘南高原純牧區(qū)、半農(nóng)半牧區(qū)與農(nóng)區(qū)的自然環(huán)境、資源稟賦和農(nóng)戶生計特征不同,農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的需求也存在差異。相對于半農(nóng)半牧區(qū),農(nóng)區(qū)農(nóng)戶對就業(yè)信息的需求更強烈,純牧區(qū)農(nóng)戶對交通設(shè)施的需求更強烈。究其原因,在于農(nóng)區(qū)農(nóng)戶的受教育水平普遍高于純牧區(qū)和半農(nóng)半牧區(qū),加之人均耕地面積小,家庭剩余勞動力多,自然資本產(chǎn)出不能滿足基本生活需求,故外出打工比例較高,因此,該區(qū)農(nóng)戶對就業(yè)信息的需求較高。調(diào)查中也發(fā)現(xiàn),67.15%的農(nóng)區(qū)農(nóng)戶無法獲取充足的就業(yè)信息,多數(shù)農(nóng)戶僅依靠親友介紹獲取外出務(wù)工信息,他們希望政府能夠提供相關(guān)就業(yè)信息,以便拓寬其就業(yè)渠道。這與陳宗勝[33]和辛嶺[34]等的研究結(jié)論較一致,即農(nóng)戶受教育水平越高、家庭勞動力數(shù)量越多、人均耕地面積越少,農(nóng)戶對外出務(wù)工的意愿越強,對就業(yè)信息的需求量也越大。

由于甘南高原純牧區(qū)地域遼闊,人口密度小,僅為13人/km2,其中瑪曲縣人口密度僅為3人/km2, 致使基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋面小,限制了農(nóng)戶對氣候變化的有效適應(yīng)。該區(qū)交通設(shè)施尤為落后,道路通行能力差,例如合作市公路密度僅為0.17km/km2,干線公路年平均好路率僅為79.71%,地方主要養(yǎng)護路線平均好路率僅為57.27%,這嚴(yán)重制約了農(nóng)戶與外界的交流,使其難以及時獲取氣象信息、市場信息以及社會資助,因此,純牧區(qū)農(nóng)戶對交通設(shè)施的需求較強烈。調(diào)查中也發(fā)現(xiàn),純牧區(qū)63.37%的農(nóng)戶認(rèn)為出行不方便,75.16%的農(nóng)戶到縣城或集市的頻率在2周及以上。這也充分說明,需求的滿足程度依賴于公共產(chǎn)品的供給[24],不同區(qū)域農(nóng)戶享有的公共產(chǎn)品供給量存在差異,因而其適應(yīng)需求也不相同[22]。

4.2 生計方式與適應(yīng)需求

結(jié)果發(fā)現(xiàn),純農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)技術(shù)和信貸保險的需求較強烈,一兼戶對交通設(shè)施的需求較強烈,二兼戶對就業(yè)信息的需求較強烈。究其原因,在于甘南高原純農(nóng)戶的收入主要來自于畜牧業(yè)與種植業(yè),而種植業(yè)與畜牧業(yè)均屬于高風(fēng)險行業(yè),受氣候變化的影響較顯著,因而他們更需要有效的農(nóng)牧業(yè)技術(shù)來應(yīng)對氣候變化。同時,由于擔(dān)心其未來的健康和養(yǎng)老問題,該類農(nóng)戶對信貸保險的需求也較強烈。這與相關(guān)研究的結(jié)論較為一致,即農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比例越高,農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)技術(shù)需求和購買保險的意愿越強[25,35- 36]；一兼戶仍以種植業(yè)或畜牧業(yè)為主,受氣候變化的影響也較顯著,因其從事一定非農(nóng)活動,與外界交往頻繁,需要便捷的交通設(shè)施將其農(nóng)產(chǎn)品銷往市場或從事非農(nóng)活動,這有利于農(nóng)戶規(guī)避氣候風(fēng)險和提高適應(yīng)氣候變化的能力,故對交通設(shè)施的需求較強烈；甘南高原的二兼戶主要靠外出務(wù)工或在當(dāng)?shù)貜氖逻\輸和服務(wù)業(yè)獲取非農(nóng)收入,這對其規(guī)避氣候變化風(fēng)險極為有利,但有72.84%的二兼戶認(rèn)為其工作不穩(wěn)定,需不斷尋找新的就業(yè)崗位,故對就業(yè)信息的需求較強烈。事實上,生計非農(nóng)化已成為發(fā)展中國家農(nóng)戶有效應(yīng)對氣候變化的重要策略,它不僅有利于降低農(nóng)戶生計脆弱性,而且能增強農(nóng)戶響應(yīng)氣候變化的能力[37- 39]

4.3 生計資本與適應(yīng)需求

4.3.1 自然資本與適應(yīng)需求

結(jié)果發(fā)現(xiàn),自然資本越豐富的農(nóng)戶,對技術(shù)、信息及信貸保險的需求越強烈,這與莊麗娟[23]、杜鵬[25]和周小斌[24]的研究結(jié)果較一致。究其原因,在于所擁有的耕地和草地面積越大的農(nóng)戶,對自然資源的依賴性越強,越容易遭受到氣候變化的沖擊,越需要技術(shù)、市場、保險等服務(wù),以減輕氣候變化的負面影響,因為有效的生產(chǎn)技術(shù)和氣候變化、市場等信息有助于減輕氣候變化的影響,而信貸保險有助于減緩農(nóng)戶遭受的氣象災(zāi)害損失、增強農(nóng)戶對氣象災(zāi)害的恢復(fù)力。

4.3.2 人力資本與適應(yīng)需求

結(jié)果發(fā)現(xiàn),人力資本越豐富的農(nóng)戶,對信息、基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險的需求越強烈,這與杜鵬[25]和郭瑜[26]的研究結(jié)論較一致。究其原因在于,勞動力數(shù)量是該區(qū)農(nóng)戶人力資本的主要來源[16]。在甘南高原人力資本越豐富的農(nóng)戶,其家庭勞動力數(shù)量也較多,出現(xiàn)剩余勞動力的可能性也較大,因而對就業(yè)信息的需求越強烈；同時受教育水平越高的農(nóng)戶對氣象信息、基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險在增加農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)效益和減少氣候變化風(fēng)險方面的作用認(rèn)識更加深刻。因此,人力資本越豐富的農(nóng)戶對信息、基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險的需求越強烈。

4.3.3 金融資本與適應(yīng)需求

結(jié)果發(fā)現(xiàn),金融資本越豐富的農(nóng)戶,對基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險的需求越小。究其原因,在于家庭收入越高,農(nóng)戶對氣候變化的抗風(fēng)險能力就越強,受災(zāi)害的影響程度也越小,因而對減災(zāi)基礎(chǔ)設(shè)施的需求相對較低,這與楊明月等人[27]的研究較一致。此外,農(nóng)戶的金融資本越豐富,農(nóng)戶發(fā)生資金短缺的可能性就越低,故其借貸需求會降低,這與周小斌[24]和王定祥[28]的研究結(jié)論較一致。

4.3.4 物質(zhì)資本與適應(yīng)需求

結(jié)果發(fā)現(xiàn),物質(zhì)資本越豐富的農(nóng)戶,對生產(chǎn)技術(shù)的需求越強烈,對信貸保險的需求越小。究其原因,在于甘南高原農(nóng)戶的家庭固定資產(chǎn)一般較少,僅限于維持簡單的生產(chǎn)與生活,而物質(zhì)資本較豐富的農(nóng)戶,主要得益于其家庭牲畜數(shù)量較多,這促使農(nóng)戶對牲畜繁育、防疫等技術(shù)的需求增強。此外,由于甘南高原農(nóng)戶固定資產(chǎn)價值較低,且難以流通,很難作為正規(guī)金融機構(gòu)的信貸抵押[29],因此,農(nóng)戶面臨氣候變化風(fēng)險沖擊時,對信貸保險的需求增強。

4.3.5 社會資本與適應(yīng)需求

結(jié)果發(fā)現(xiàn),社會資本越豐富的農(nóng)戶,對信貸保險的需求越小。究其原因,在于依托“政治關(guān)系、人際關(guān)系、組織關(guān)系、信任、社會規(guī)范”等社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體的社會資本是農(nóng)戶的重要資源,它可以在借貸關(guān)系中提高借款者的還貸激勵[40]、降低逆向選擇[41]以及違約的可能性[42]。因此,在金融交易中社會資本具有類似抵押品的功能,在一定程度上可以彌補農(nóng)戶物質(zhì)性抵押不足的缺陷,是農(nóng)戶平衡現(xiàn)金流、弱化流動性約束的重要手段[43]。因此,社會資本較豐富的農(nóng)戶,其資金需求很容易在社會網(wǎng)絡(luò)中或非正規(guī)金融機構(gòu)中得到滿足,從而降低了對正規(guī)金融機構(gòu)的信貸需求[44],相反,社會資本較缺乏的農(nóng)戶,對正規(guī)金融機構(gòu)借貸的需求較強烈。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文以甘南高原為例,基于入戶調(diào)查數(shù)據(jù)分析了不同區(qū)域及不同生計方式農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求及其影響因素,得出以下結(jié)論：

(1)在適應(yīng)氣候變化過程中,甘南高原農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈,對信息和生產(chǎn)技術(shù)的需求次之。

(2)不同區(qū)域?qū)夂蜃兓倪m應(yīng)需求存在差異。其中,純牧區(qū)農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈,對生產(chǎn)技術(shù)的需求次之；半農(nóng)半牧區(qū)農(nóng)戶對信息的需求最強烈,對生產(chǎn)技術(shù)的需求次之；農(nóng)區(qū)農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施的需求最強烈,對信息的需求次之。

(3)不同生計方式農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求存在差異。其中,純農(nóng)戶對信貸保險的需求最強烈,對生產(chǎn)技術(shù)的需求次之；一兼戶和二兼戶均對基礎(chǔ)設(shè)施的需求較強烈,對信息的需求次之。

(4)自然資本和物質(zhì)資本是影響農(nóng)戶對生產(chǎn)技術(shù)需求的關(guān)鍵因素,自然資本和人力資本是影響農(nóng)戶對信息需求的關(guān)鍵因素,人力資本和金融資本是影響農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施需求的關(guān)鍵因素,自然資本、人力資本、金融資本、物質(zhì)資本和社會資本均是影響農(nóng)戶對信貸保險需求的關(guān)鍵因素。

5.2 建議

甘南高原作為典型的高寒生態(tài)脆弱區(qū),具有生態(tài)環(huán)境的脆弱性與多樣性、經(jīng)濟社會發(fā)展的邊緣性與依附性、人口發(fā)展的鄉(xiāng)村性與貧困性等特征[37]。近年來,以氣候變暖為主要特征的氣候變化對甘南高原的自然和社會生態(tài)系統(tǒng)均帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn),其中對農(nóng)牧業(yè)人口的影響最為顯著。然而,因適應(yīng)氣候變化形勢的復(fù)雜性、多樣性和方法路徑的制度依賴性,在適應(yīng)規(guī)劃及其實施過程中并沒有普遍適用的方法。在有限的資源和一定目標(biāo)下,適應(yīng)策略的選擇需要考慮多目標(biāo)之間的平衡。因此,必須根據(jù)甘南高原不同區(qū)域和不同生計方式農(nóng)戶的需求特征和影響因素,制定精準(zhǔn)的多元化公共政策。

當(dāng)前急需為農(nóng)戶提供生產(chǎn)技術(shù)、信息、基礎(chǔ)設(shè)施和信貸保險等方面的服務(wù)。首先,在生產(chǎn)技術(shù)方面,應(yīng)加強對純農(nóng)戶和經(jīng)營規(guī)模較大的農(nóng)戶的農(nóng)牧業(yè)技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn),如良種繁育、動物防疫/病蟲害防治、栽培/養(yǎng)殖、田間或草場的管理與保護等技術(shù)的指導(dǎo)與服務(wù)；其次,在信息方面,應(yīng)完善信息發(fā)布平臺,通過電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)、手機短信等多種渠道及時發(fā)布最新的氣象災(zāi)害信息、就業(yè)信息及農(nóng)牧業(yè)市場信息,尤其要加強對半農(nóng)半牧區(qū)災(zāi)害預(yù)警信息和農(nóng)區(qū)就業(yè)信息的發(fā)布；第三,在基礎(chǔ)設(shè)施方面,應(yīng)積極改善交通、通訊、水利、電力、房屋等生活和生產(chǎn)設(shè)施建設(shè),尤其要加大對純牧區(qū)和農(nóng)區(qū)的交通建設(shè),半農(nóng)半牧區(qū)的信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等；第四,在信貸保險方面,一方面加大政府金融機構(gòu)向農(nóng)戶發(fā)放小額貸款的力度,鼓勵信貸公司和民間金融等非政府機構(gòu)或組織對農(nóng)戶進行多元化信貸和保險服務(wù),另一方面可嘗試構(gòu)建包含農(nóng)戶社會資本在內(nèi)的農(nóng)戶信用等級評價體系,改變傳統(tǒng)信用評級體系中主要依賴于農(nóng)戶現(xiàn)期經(jīng)濟條件及過往信用記錄進行評級的狀況,這樣有助于避免因信息不對稱所導(dǎo)致的道德風(fēng)險、逆向選擇等問題,進而獲取正規(guī)金融機構(gòu)的信貸保險服務(wù)。

此外,提高農(nóng)戶的生計資本存量,對增強農(nóng)戶應(yīng)對氣候變化的能力非常重要。首先,加強人力資本建設(shè),強化農(nóng)村職業(yè)技術(shù)教育,提高農(nóng)戶對氣候變化的科學(xué)認(rèn)識和非農(nóng)就業(yè)的能力,進而提升農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)能力；其次,在農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)設(shè)施的采購方面,通過減免、補貼或分期付款等形式對農(nóng)戶進行資金幫助,同時激勵有條件的農(nóng)牧民提高農(nóng)牧產(chǎn)品的商品率,提升物質(zhì)資本的轉(zhuǎn)換能力,增加農(nóng)戶的現(xiàn)金收入；最后,在社會資本方面,培育各種農(nóng)村合作組織,如農(nóng)業(yè)氣象服務(wù)協(xié)會、農(nóng)業(yè)災(zāi)害防御協(xié)會、農(nóng)村資金互助組織等,一方面可以拓寬農(nóng)戶的社會資本來源,另一方面也可以提高農(nóng)戶應(yīng)對氣候變化風(fēng)險、市場風(fēng)險的能力。

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Adaptation needs of farmers to climate change in an ecologically vulnerable alpine region: take Gannan Plateau for example

ZHANG Qin1, ZHAO Xueyan1,*, WANG Yaru1, LUO Li1,XUE Bing2

1CollegeofGeographyandEnvironmentScience,NorthwestNormalUniversity,Lanzhou730070,China2InstituteofAppliedEcdogy,ChineseAcadamyofSciences,Shenyang110016,China

The impacts of climate change on the people who serving the natural resources as a livelihood is particularly significant. To define the adaptation demands of farmers to climate change is very important to develop effectively adaptation policies for climate change, and to enhance the farmers′ adaptability to climate change. This paper, based on 500 questionnaires, analysis of the adaptation demands of the different regions and different livelihood strategies of farmers in Gannan plateau, and the key factors of affecting the adaptation demands of the farmers by using the two logistic regression model. The results show that: (1) In the process of adaptation to climate change, the infrastructure demands of farmers in Gannan plateau is the most intense, and secondly are both of the demands of information and production technology. (2) There are different demands in adaptation to climate change in different regions, of which, both of the demands of the farmers of pastoral area and farming district for infrastructure are the strongest, and the demands of agricultural- pastoral area for information is the most intense. (3) Different livelihood strategies of farmers to climate change have different demands, of which, the demands of typeⅠhouseholds(with less than 10% of their income from non-farm) for credit insurance is the most intense, the demands of type Ⅱ households (with 10% to 50% of their income from non-farm) and type Ⅲ(with more than 50% of their income from non-farm) households for infrastructure are the most strong; (4) In addition, the natural capital and the physical capital are the key factors that affect farmers′ demands for the production technology, the natural capital and the human capital are the key factors that influence farmers′ demands for information, the human capital and the financial capital are the key factors that impact farmers′ demands for infrastructure, and the natural capital, human capital, financial capital, material capital and the social capital are the key factors that affecting farmers′ demands for credit insurance. Finally, the policy suggestions to improve the farmers′ adaptation to climate change are proposed.

climate change; farmer; adaptation needs; livelihood capital; Gannan Plateau

國家自然科學(xué)基金項目(41361106)；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃(NCET- 11-0910)；甘肅省高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費資助項目

2015- 10- 11;

日期:2016- 07- 13

10.5846/stxb201510112054

*通訊作者Corresponding author.E-mail: zhaoxy@nwnu.edu.cn

張欽,趙雪雁,王亞茹,雒麗,薛冰.高寒生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)需求——以甘南高原為例.生態(tài)學(xué)報,2017,37(5):1688- 1698.

Zhang Q, Zhao X Y, Wang Y R, Luo L,Xue B.Adaptation needs of farmers to climate change in an ecologically vulnerable alpine region: take Gannan Plateau for example.Acta Ecologica Sinica,2017,37(5):1688- 1698.