工商資本投資農(nóng)業(yè)：理論綜述與改革思考

張尊帥++馬澤偉

摘 要 資本回流是農(nóng)村市場(chǎng)化進(jìn)程中的必然現(xiàn)象和長(zhǎng)期趨勢(shì)。工商資本投資農(nóng)業(yè)，通過(guò)工業(yè)化理念改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，將工業(yè)化的經(jīng)營(yíng)模式和發(fā)展方式移植到農(nóng)業(yè)中，實(shí)現(xiàn)了資本維度對(duì)勞動(dòng)力維度的取代。新時(shí)期進(jìn)一步推進(jìn)工商資本投資農(nóng)業(yè)，首先應(yīng)當(dāng)明確工商資本的權(quán)利邊界，合理引導(dǎo)其投資行為，實(shí)現(xiàn)工商資本生產(chǎn)要素潛能最大化；其次識(shí)別新時(shí)期工商資本的投機(jī)行為，并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及差異化監(jiān)管；最后構(gòu)建工商資本投資農(nóng)業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為工商資本投資農(nóng)業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)度。

關(guān)鍵詞 工商資本；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；差異化監(jiān)管；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

[中圖分類(lèi)號(hào)]F323.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2017）05-0024-06

一、問(wèn)題的提出

工商資本從非農(nóng)部門(mén)向農(nóng)業(yè)部門(mén)回流，是我國(guó)勞動(dòng)-土地生產(chǎn)要素關(guān)系改善和農(nóng)業(yè)投資回報(bào)率提高共同作用的結(jié)果。2013年中央一號(hào)文件首次提出：“鼓勵(lì)和引導(dǎo)城市工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的種養(yǎng)業(yè)?！秉h的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出：“鼓勵(lì)和引導(dǎo)工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)代種養(yǎng)業(yè)，向農(nóng)業(yè)輸入現(xiàn)代生產(chǎn)要素和經(jīng)營(yíng)模式。”不過(guò)，應(yīng)該辯證和審慎地看待這一問(wèn)題。目前，我國(guó)工商資本投資農(nóng)業(yè)還處于初級(jí)階段，無(wú)論是理論界還是實(shí)踐界，均未對(duì)工商資本進(jìn)行統(tǒng)一界定。工商資本投資農(nóng)業(yè)的參照體系缺失，為大量投機(jī)圈地行為提供了可能。地方政府是農(nóng)地的第一監(jiān)管者，工商企業(yè)與地方政府結(jié)成利益共同鏈，可能帶來(lái)危及國(guó)家糧食安全和社會(huì)穩(wěn)定、弱化農(nóng)民主體地位、改變農(nóng)村固有社會(huì)結(jié)構(gòu)，形成孱弱小農(nóng)與強(qiáng)勢(shì)資本并存的農(nóng)村新二元結(jié)構(gòu)等隱患。

近年來(lái)關(guān)于我國(guó)工商資本投資農(nóng)業(yè)的研究成果越來(lái)越多，對(duì)于推進(jìn)我國(guó)工商資本投資農(nóng)業(yè)具有重要的參考價(jià)值。然而，隨著農(nóng)村市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，工商資本投資農(nóng)業(yè)的實(shí)踐中也不斷涌現(xiàn)出新問(wèn)題。因此，如何正確地鼓勵(lì)和引導(dǎo)工商資本投資農(nóng)業(yè)，充分發(fā)揮工商資本的生產(chǎn)要素潛能，促進(jìn)“農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收”，就成為了當(dāng)前的熱點(diǎn)問(wèn)題。因此，有必要對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的前期文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，以期對(duì)新時(shí)期工商資本投資農(nóng)業(yè)的改革和實(shí)踐進(jìn)行進(jìn)一步探索。

二、理論界關(guān)于工商資本投資農(nóng)業(yè)的主要觀(guān)點(diǎn)

（一）20世紀(jì)90年代末關(guān)于工商資本投資農(nóng)業(yè)可行性論證的代表性研究

從國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)看，雖然在20世紀(jì)80年代，在浙江省就已經(jīng)出現(xiàn)了工商資本投資農(nóng)業(yè)的萌芽，但由于政策限制、利潤(rùn)前景黯淡等而未能立足。關(guān)于工商資本投資農(nóng)業(yè)，比較有代表性的研究出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代中后期。這個(gè)時(shí)期的研究主要側(cè)重于引導(dǎo)大型工商資本投資農(nóng)業(yè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，論證其實(shí)施的可行性。主要包括：

農(nóng)業(yè)部農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)辦公室杜鷹、關(guān)銳捷（1996）聯(lián)合撰寫(xiě)了《關(guān)于積極引導(dǎo)大型工商企業(yè)進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的戰(zhàn)略構(gòu)想》的研究報(bào)告。在論證大型工商企業(yè)進(jìn)入農(nóng)業(yè)的可行性上，文章指出：“在農(nóng)業(yè)一體化的組織體系當(dāng)中，恰恰是因?yàn)榭紤]到其基礎(chǔ)是分散的小農(nóng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，才愈發(fā)有必要引入與之互補(bǔ)性更強(qiáng)的大型乃至超大型企業(yè)，以這樣的企業(yè)做龍頭比之一般的中小企業(yè)，將具有更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)牽動(dòng)能力和運(yùn)行效率。積極吸引大型工商企業(yè)進(jìn)入我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，不僅是必要的而且是可行的。它是一項(xiàng)政策性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，開(kāi)創(chuàng)性和探索性的嘗試，要予以最必要的政策支持及相應(yīng)的約束機(jī)制。”[1]

華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心課題組（1997）撰寫(xiě)了《加快大型工商企業(yè)進(jìn)入農(nóng)業(yè)的步伐，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化》的研究成果。研究顯示：目前農(nóng)業(yè)一體化組織中的龍頭企業(yè)，大多是縣屬或市屬的加工企業(yè)或商業(yè)公司，這類(lèi)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)雖有獲得穩(wěn)定的原料供應(yīng)的愿望，但卻不一定具備深度參與農(nóng)業(yè)資源開(kāi)發(fā)、技術(shù)開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的能力，從而難以按照產(chǎn)業(yè)化的要求完成供應(yīng)全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)的一體化過(guò)程。這就類(lèi)似于“小馬拉大車(chē)”，心有余而力不足。因此，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的一定階段，有必要因勢(shì)利導(dǎo)，積極引導(dǎo)一些有條件的大型工商企業(yè)介入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，進(jìn)入農(nóng)業(yè)一體化體系，由它們來(lái)充當(dāng)更高層次的龍頭企業(yè)，這必將對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略，產(chǎn)生積極的影響。[2]

（二）21世紀(jì)以來(lái)關(guān)于工商資本投資農(nóng)業(yè)的多元研究視角

20世紀(jì)90年代，學(xué)者們更側(cè)重于工商資本投資農(nóng)業(yè)的可行性分析。21世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者開(kāi)始研究工商資本投資農(nóng)業(yè)的動(dòng)因、必要性、模式選擇、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及對(duì)策建議等多元化角度。

第一，在工商資本投資農(nóng)業(yè)的動(dòng)因上，有代表性的研究包括：一是市場(chǎng)利潤(rùn)吸引。隨著農(nóng)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成的提高，農(nóng)產(chǎn)品商品化程度越來(lái)越高，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的投資回報(bào)率也將不斷提高（劉平清，2004；呂亞榮、王春超，2012；李國(guó)祥，2012；呂軍書(shū)、張鵬，2014）。二是土地誘因。土地資源具有不可模擬和移植的特點(diǎn)，在一定范圍內(nèi)可以形成壟斷，導(dǎo)致土地價(jià)格上升空間巨大；土地的金融屬性，讓其具備了升值空間。工商資本流轉(zhuǎn)農(nóng)村土地，可以獲得土地預(yù)期收益（劉平清，2004；程國(guó)強(qiáng)，2013；張文廣，2014）。三是政策導(dǎo)向。政府對(duì)農(nóng)業(yè)的扶持和補(bǔ)貼政策，改善了農(nóng)業(yè)政策環(huán)境，降低了行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，為工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)提供了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)良好的外部環(huán)境（呂亞榮、王春超，2012；李中，2013；呂軍書(shū)、張鵬，2014；喬金亮，2015）。

第二，在工商資本投資農(nóng)業(yè)的必要性問(wèn)題上：一是解決要素投入不足問(wèn)題。農(nóng)業(yè)落后和低效的一個(gè)主要原因是資本稀缺，投入嚴(yán)重不足。因而要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，就必須突破低效率的資源配置。一旦現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門(mén)吸收了農(nóng)業(yè)中大部分的剩余勞動(dòng)力，農(nóng)業(yè)中資本的密集度就迅速提高，工商資本進(jìn)入已成必然（鄭有貴、李成貴，2008；楊耀欽等，2009；石霞等，2013；馬九杰，2013；韓俊，2014）。二是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的需要。工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)，實(shí)際是用工業(yè)化的思路改造農(nóng)業(yè)，是工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的重要形式。工商資本在推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、組織化、市場(chǎng)化中起到重要作用，是培育農(nóng)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能的重要形式（張軍，2001；丁學(xué)東，2002；浙江省發(fā)改委課題組，2005；彭熠、黃祖輝，2005；郭劍雄，2008；張曙光，2011；呂亞榮，2012；馬九杰，2013；李文博，2014；劉錚，趙志浩，2016）。三是促進(jìn)農(nóng)民增收的需要。城市工商資本通過(guò)對(duì)土地資源的開(kāi)發(fā)，將閑置的農(nóng)村資源整合為農(nóng)村資本，以資本維度取代勞動(dòng)力維度，從而增加農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入。同時(shí)，通過(guò)拓展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈加工、流通環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)增值效益（雷曉寧，2003；周其仁，2009；孫永龍，2010）。四是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率。工商資本下鄉(xiāng)之后，通過(guò)拓展資本維度，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，使土地和勞動(dòng)的生產(chǎn)率都大幅度提高（陳錫文，2010；石霞，2013；瞿長(zhǎng)福，2014）。

第三，在工商資本投資農(nóng)業(yè)的模式選擇上，比較有代表性的研究：從國(guó)內(nèi)工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的模式來(lái)看，主要分為工商資本直接進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)和工商資本間接進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)兩方面。

工商資本直接進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的典型研究：

呂亞榮，王春超（2012）認(rèn)為：“一是工商資本直接到農(nóng)村租金進(jìn)行規(guī)?；?jīng)營(yíng)，并逐步打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，形成產(chǎn)、加、銷(xiāo)一體化的農(nóng)業(yè)企業(yè)；二是對(duì)破產(chǎn)或退出的農(nóng)業(yè)上市公司進(jìn)行收購(gòu)兼并，從而直接組建農(nóng)業(yè)上市公司?！盵3]

工商資本間接進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的相關(guān)研究：

賈晉、艾進(jìn)、王玨（2009）在一個(gè)制度分析框架下對(duì)工商資本不同路徑選擇下的契約績(jī)效進(jìn)行了分析比較。研究認(rèn)為：“工商資本規(guī)模是其最優(yōu)契約形式選擇的主要依據(jù)。對(duì)于小規(guī)模工商資本，進(jìn)入農(nóng)業(yè)的最優(yōu)路徑選擇是通過(guò)商品契約建立‘公司+農(nóng)戶(hù)的產(chǎn)業(yè)組織形式；而對(duì)于資本規(guī)模較大，特別是以高科技農(nóng)業(yè)項(xiàng)目為投資領(lǐng)域的工商資本，則適宜通過(guò)土地、勞動(dòng)力等要素契約實(shí)現(xiàn)‘企業(yè)+基地+農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)?！盵4]

何秀榮（2009）指出：“以企業(yè)為母體的租賃式公司農(nóng)場(chǎng)和以農(nóng)地股份制為基礎(chǔ)的公司農(nóng)場(chǎng)將成為中國(guó)未來(lái)農(nóng)業(yè)微觀(guān)組織的重要形態(tài)。其根本原因在于，現(xiàn)代企業(yè)形態(tài)能夠以低交易費(fèi)用快速有效地?cái)U(kuò)大農(nóng)場(chǎng)規(guī)模，從而使其在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中具有比其他農(nóng)業(yè)組織強(qiáng)得多的經(jīng)濟(jì)抗力。目前進(jìn)入農(nóng)業(yè)的幾種主流模式均存在缺陷，唯有‘公司+農(nóng)場(chǎng)模式才是工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的最佳選擇。”[5]

張紅宇（2014）指出：工商資本經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)有“公司自建基地”、“龍頭企業(yè)+家庭農(nóng)場(chǎng)”、“公司+合作社+農(nóng)戶(hù)”三種模式。四川蒲江縣聯(lián)想佳沃獼猴桃基地的調(diào)研顯示：上述三種模式的畝均純收益均高于“合作社+農(nóng)戶(hù)”模式。[6]

張曉山（2015）指出：目前“公司+農(nóng)戶(hù)”、“企業(yè)+基地+農(nóng)戶(hù)”、“訂單農(nóng)業(yè)”三種模式是工商資本投資農(nóng)業(yè)的主要形式。[7]

時(shí)雅杰，蒲應(yīng)（2016）指出：中國(guó)工商資本與農(nóng)村生產(chǎn)要素結(jié)合的主要模式包括：直接投資模式、“企企”合作模式、“資本-合作組織” 聯(lián)結(jié)模式、“資本-金融機(jī)構(gòu)”模式、“資本-政府”合作模式以及綜合模式。[8]

第四，在工商資本投資農(nóng)業(yè)可能存在問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)上，比較有代表性的研究包括：一是損害農(nóng)民利益角度。大規(guī)模工商資本下鄉(xiāng)，可能會(huì)弱化農(nóng)民的主體地位，導(dǎo)致弱勢(shì)勞動(dòng)力無(wú)法就業(yè)，農(nóng)民成為資本的雇傭。如果不加以引導(dǎo)，極有可能出現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)的工商資本所有者與大量弱勢(shì)小農(nóng)并存的農(nóng)村新二元結(jié)構(gòu)。農(nóng)地資本化流轉(zhuǎn)，容易形成權(quán)力與資本的灰色合謀，最終將嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益（徐勇，2006；李昌平，2008；陳錫文，2010；鄭有貴，2010；柴鵬，2011；張亞平、鄭洵，2011；郭曉鳴、徐薇，2011；呂亞榮、王春超，2012；蔣云貴，2013；金微，2013；陳榮卓、陳鵬，2013；陳曉華，2015；呂運(yùn)濤，2015；潘璐、周雪，2016）。二是工商資本的投機(jī)圈占土地、套取補(bǔ)貼行為。工商資本采取直接和間接方式進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)流通等領(lǐng)域謀取利潤(rùn)，以套取國(guó)家農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼為目標(biāo)，實(shí)際上是資本維度對(duì)勞動(dòng)力維度的取代，從而很可能造成資本一家獨(dú)大，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力無(wú)法安置的窘境。工商企業(yè)對(duì)流入農(nóng)地扭曲經(jīng)營(yíng)獲取高額利潤(rùn)的過(guò)程，對(duì)農(nóng)民利益、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村發(fā)展帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其產(chǎn)生的正面效應(yīng)（黃宗智，2012；田歐南，2012；郭曉鳴，2013；蔣永穆，2014；黨國(guó)英，2014；賀雪峰，2014；劉成玉、熊紅軍，2015）。三是工商資本生產(chǎn)要素帶動(dòng)能力受限。工商資本作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體之一，只是局限在加工和流通領(lǐng)域發(fā)揮作用。工商資本投資農(nóng)業(yè)，面臨著政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等諸多不確定性，并不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題。資本下鄉(xiāng)通過(guò)土地流轉(zhuǎn)較迅速地形成了大戶(hù)農(nóng)場(chǎng)，卻無(wú)法通過(guò)規(guī)模經(jīng)營(yíng)而在種植環(huán)節(jié)盈利，在資本規(guī)律的引導(dǎo)下，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換和退出種植環(huán)節(jié)的后果。（陳靖，2013；朱啟臻、趙楊昕，2013；賀軍偉、王忠海、張錦林，2013）。

第五， 在工商資本投資農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策上，比較有代表性的研究包括：一是完善相關(guān)法律和制度。依法界定工商資本租賃農(nóng)地主體資格，明確工商企業(yè)租賃農(nóng)戶(hù)家庭承包地的準(zhǔn)入門(mén)檻條件，建立工商企業(yè)租賃與使用農(nóng)戶(hù)家庭承包地的審核批準(zhǔn)制度，完善禁止和限制承包地非糧化、非農(nóng)化法律約束機(jī)制，建立和健全租賃合同的解除機(jī)制；加強(qiáng)農(nóng)村土地租賃立法，實(shí)現(xiàn)工商資本承租農(nóng)戶(hù)承包地的法制化、規(guī)范化（劉平青，2004；丁關(guān)良，2013）。嚴(yán)格限制工商資本長(zhǎng)時(shí)間、大面積租賃農(nóng)地，是當(dāng)前乃至未來(lái)很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)的基本國(guó)策。企業(yè)參與農(nóng)業(yè)必須與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)，土地必須嚴(yán)格用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。應(yīng)構(gòu)建第三方監(jiān)管下的工商資本資質(zhì)審查制度和農(nóng)業(yè)投資的保證金制度，建立工商資本經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制（蔣華東，2006；黃彩英、蘇亞然，2013；賀軍偉、王忠海、張錦林，2013；卲科，2013；耿玉春，2013；黨國(guó)英，2014；張洪源、張利庠，2014；賀雪峰，2014；韓長(zhǎng)賦，2015；楊丹丹，2015；張鳳云，2015；陳曉華，2015；劉錚、趙志浩，2016）。二是明確經(jīng)營(yíng)權(quán)限。鼓勵(lì)工商資本進(jìn)入公益性農(nóng)業(yè)、適合企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的種養(yǎng)業(yè)以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)前、產(chǎn)后等環(huán)節(jié)，不鼓勵(lì)企業(yè)和農(nóng)民爭(zhēng)奪耕地經(jīng)營(yíng)權(quán)，積極防范外商資本對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈可能的蠶食（楊巍，2009；賀雪峰，2012；蔣云貴，2013；陳錫文，2013；賀軍偉，2014；蔣永穆，2014；涂圣偉，2015；黨國(guó)英，2015）。三是實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。農(nóng)業(yè)部將工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域分為“紅黃藍(lán)綠”四大區(qū)間，差異化區(qū)分國(guó)家扶持的公益性領(lǐng)域、國(guó)家引導(dǎo)的市場(chǎng)化程度較高領(lǐng)域、國(guó)家強(qiáng)化監(jiān)管的與農(nóng)民利益密切相關(guān)的土地密集區(qū)、國(guó)家嚴(yán)格限制的高污染高消耗區(qū)。因此，應(yīng)切實(shí)加大對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)項(xiàng)目的監(jiān)管力度，應(yīng)對(duì)不同類(lèi)型的工商資本下鄉(xiāng)采取不同的策略（趙俊臣，2011；郭曉鳴、徐薇，2011）。

（三） 簡(jiǎn)要評(píng)述

近年來(lái)，理論界關(guān)于我國(guó)工商資本投資農(nóng)業(yè)問(wèn)題的研究成果較為豐富，為國(guó)家制定相關(guān)政策提供了參考。隨著農(nóng)村市場(chǎng)化的深入推進(jìn)，在各地工商資本投資農(nóng)業(yè)的實(shí)踐中也不斷涌現(xiàn)新的問(wèn)題，反映出目前研究成果的不足。

1.規(guī)范分析多，實(shí)證分析少

本研究是一個(gè)理論與實(shí)踐相結(jié)合的選題，是近幾年農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。從國(guó)內(nèi)學(xué)者的分析來(lái)看，大多是以現(xiàn)象描述和定性分析為主。在農(nóng)業(yè)投入上，以國(guó)家財(cái)政投入和其他投資主體投入來(lái)分析，沒(méi)有細(xì)化到工商企業(yè)投資的相關(guān)數(shù)據(jù)。由于工商資本投資農(nóng)業(yè)尚處于發(fā)展階段，土地流轉(zhuǎn)中的價(jià)格、方式等問(wèn)題也較為敏感，工商資本投資農(nóng)業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不健全或缺失，因此定量分析不足，實(shí)證分析相對(duì)困難。由于缺少了實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)節(jié)，相關(guān)理論分析停留在主觀(guān)思辨的演繹基礎(chǔ)上，其結(jié)論和說(shuō)服力較弱。

馬曉河、韓俊（2002），浙江省發(fā)改委（2006），倪日群（2012），田歐南（2012），陳靖（2013），農(nóng)業(yè)部（2014），嚴(yán)謹(jǐn)（2014），張紅宇（2014）等學(xué)者和相關(guān)單位對(duì)野力集團(tuán)、潤(rùn)琦集團(tuán)等典型工商資本，以及河北省、浙江省、吉林省、安徽省、四川省等地區(qū)工商資本投資農(nóng)業(yè)進(jìn)行了調(diào)研。[9]雖然彌補(bǔ)了實(shí)證分析的些許不足，但數(shù)據(jù)定量分析依舊薄弱。在調(diào)研對(duì)象的選取上也存在諸多局限性，對(duì)某一省份、某一城市、某一鄉(xiāng)村進(jìn)行調(diào)研，難以體現(xiàn)調(diào)研對(duì)象之間的差異性，研究結(jié)論的置信區(qū)間較小。另外，不同所有制背景下的工商資本投資農(nóng)業(yè)的差異性還亟須破解。

2.個(gè)案研究多，系統(tǒng)研究少

在研究?jī)?nèi)容上，目前工商資本投資農(nóng)業(yè)的研究主要集中在某個(gè)地區(qū)，即是以某個(gè)地區(qū)為案例進(jìn)行研究，對(duì)全國(guó)層面的總結(jié)性研究較少，特別是對(duì)某個(gè)具體工商資本的典型案例研究有待進(jìn)一步加強(qiáng)。在案例研究區(qū)域上，目前主要集中在浙江、江蘇等東部沿海地區(qū)，對(duì)于中西部地區(qū)的案例研究有待進(jìn)一步加強(qiáng)。在研究的視角上，多數(shù)從工商企業(yè)或政府入手，而保障農(nóng)民利益是工商資本進(jìn)入農(nóng)業(yè)的前提，缺乏農(nóng)戶(hù)、工商資本和地方政府三者的綜合系統(tǒng)的研究。

3.工商資本概念界定存在模糊地帶

目前無(wú)論在學(xué)術(shù)界還是政府，都沒(méi)能給予工商資本的權(quán)威界定，故形成了民間資本、私人資本、大資本、社會(huì)資本、社會(huì)資金等多元化概念表達(dá)。在遂寧市調(diào)研中，包括個(gè)體工商戶(hù)投資在內(nèi)的所有社會(huì)資金都統(tǒng)稱(chēng)為工商資本。由于工商資本概念缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，故無(wú)法區(qū)分不同所有制、資金技術(shù)實(shí)力、規(guī)模大小、組織化程度等不同類(lèi)型的工商企業(yè)，故在工商資本投資農(nóng)業(yè)的速度、規(guī)模、效益等現(xiàn)狀分析上，全國(guó)各區(qū)域均缺乏考量標(biāo)準(zhǔn)及參照體系。

三、新時(shí)期進(jìn)一步推進(jìn)工商資本投資農(nóng)業(yè)的思考

在工商資本投資農(nóng)業(yè)的對(duì)策建議上，國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者已經(jīng)提出了諸多思考。比如應(yīng)設(shè)置嚴(yán)格的農(nóng)地租賃準(zhǔn)入制度，構(gòu)建全流程動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系，規(guī)范退出機(jī)制等共識(shí)。新時(shí)期面臨新的問(wèn)題，在推進(jìn)工商資本投資農(nóng)業(yè)上，應(yīng)著力從以下幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)著手：

1.工商資本概念識(shí)別及界定

（1）工商資本是以貨幣資本為載體的生產(chǎn)資本。馬克思認(rèn)為：“資本價(jià)值是按照它的價(jià)值總量全部作為貨幣資本，或者作為生產(chǎn)資本，或者作為商品資本出現(xiàn)的?！痹谡麄€(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)中，需要經(jīng)歷從“貨幣資本—生產(chǎn)資本—商品資本”三個(gè)“空間并存、時(shí)間繼起”的階段。工商資本是以貨幣資本為載體的生產(chǎn)資本，而不包含其他形式的財(cái)物或者資源。馬克思認(rèn)為：“貨幣資本作為最先進(jìn)、最發(fā)達(dá)的生產(chǎn)要素，成為發(fā)動(dòng)整個(gè)社會(huì)再生產(chǎn)的第一推動(dòng)力和持續(xù)推動(dòng)力，成為推動(dòng)社會(huì)形式發(fā)展的條件和發(fā)展一切生產(chǎn)力即物質(zhì)生產(chǎn)力和精神生產(chǎn)力的主動(dòng)輪?！盵10]在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，貨幣資金的高流動(dòng)性，很容易讓其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)中的生產(chǎn)資本、商品資本等其他形式。工商資本投資農(nóng)業(yè)后，將以生產(chǎn)資本的形式融入到農(nóng)業(yè)發(fā)展，融合到農(nóng)村產(chǎn)業(yè)體系的有機(jī)體中。

（2）工商資本“投資”的含義：資本逐利性與農(nóng)業(yè)公益性相結(jié)合。工商資本的基本特征表現(xiàn)如下：一是流動(dòng)性：農(nóng)村市場(chǎng)化不斷推進(jìn)，工商資本面臨著與其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體一樣的平等競(jìng)爭(zhēng)。工商資本投資農(nóng)業(yè)作為一種市場(chǎng)行為，體現(xiàn)了資本生產(chǎn)要素的流動(dòng)性。二是公益性：工商資本的逐利性要求合理的利潤(rùn)空間。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的高收益率、高回報(bào)率成為工商資本逐利的價(jià)值洼地。從“投資”的角度來(lái)看，資本作為趨利性的生產(chǎn)要素，具有極強(qiáng)的流動(dòng)性。因此，應(yīng)強(qiáng)化工商資本支持農(nóng)業(yè)的公益性功能，讓工商資本的逐利性與農(nóng)業(yè)的公益性緊密聯(lián)結(jié)。

（3）城市工商業(yè)為主要投資主體。在工商業(yè)的界定上，首先要區(qū)分鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與城市工商企業(yè)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的特殊時(shí)代產(chǎn)物，在一定時(shí)期發(fā)揮了其作用和價(jià)值。不過(guò)隨著我國(guó)加入WTO，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力不足的特點(diǎn)越來(lái)越放大，導(dǎo)致其很難參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也逐漸銷(xiāo)聲匿跡了。當(dāng)前，雖然在廣東、浙江等地還存在著具備一定實(shí)力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，但已經(jīng)不再是主角。政府實(shí)施有效差異化監(jiān)管的前提是區(qū)分城鄉(xiāng)工商資本類(lèi)型。本文將參與主體主要界定為城市工商資本。2013年中央一號(hào)文件明確指出：“鼓勵(lì)和引導(dǎo)城市工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的種養(yǎng)業(yè)?！敝T如帶動(dòng)能力強(qiáng)，資金技術(shù)實(shí)力雄厚的聯(lián)想集團(tuán)等大型工商企業(yè)，能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收。

2.工商資本投機(jī)行為識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及差異化監(jiān)管

目前，由于我國(guó)資本和農(nóng)業(yè)還處于初步融合階段。土地的金融屬性，承包地的抵押、擔(dān)保貸款預(yù)期，讓其具備了升值空間和預(yù)期收益，給覬覦土地已久的各位投機(jī)者提供了可乘之機(jī)。我國(guó)《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》規(guī)定：“只要取得原承包方同意，受讓方就可將承包方以轉(zhuǎn)包、出租方式流轉(zhuǎn)的土地實(shí)行再流轉(zhuǎn)。”在農(nóng)村土地制度改革中，農(nóng)地推介機(jī)構(gòu)的不健全導(dǎo)致土地中介人不斷增加。在政府優(yōu)惠政策和土地增值潛力的誘惑下，土地中介人意在低價(jià)轉(zhuǎn)入農(nóng)地，高價(jià)賣(mài)給工商資本。同時(shí)還存在 “空心合作社”、“冒牌家庭農(nóng)場(chǎng)”等名目來(lái)變相圈地，待價(jià)而沽。建立空殼合作社是利用自身和農(nóng)民之間的信息不對(duì)稱(chēng)，其實(shí)質(zhì)并不是為了開(kāi)展農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)，而是為了土地的升值空間。他們用最小的成本建立合作社，以合作社名義到大城市招徠租地者，預(yù)估出租地面積和種養(yǎng)殖意向后，再以低廉價(jià)格預(yù)先流轉(zhuǎn)土地，賺取差價(jià)。

綜上，由于政策的不完善導(dǎo)致工商資本投資農(nóng)業(yè)的參照體系缺失，因而各種投機(jī)行為頻現(xiàn)，不斷威脅到農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，損害農(nóng)民的基本權(quán)益。因此，應(yīng)從以下兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：一是扶持設(shè)立有資質(zhì)有準(zhǔn)入的農(nóng)地推介機(jī)構(gòu)。農(nóng)地改革以維護(hù)農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)利為核心。應(yīng)利用政府行為賦予民間的土地中介相應(yīng)身份，借助市場(chǎng)在土地配置中的決定性作用，賦予農(nóng)民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)利，實(shí)現(xiàn)我國(guó)土地治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。二是建立土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)保障金制度。在土地流轉(zhuǎn)面積較大地區(qū)，通過(guò)政府補(bǔ)助、流入方繳納等方式，鼓勵(lì)建立土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)保障金制度。對(duì)農(nóng)地經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的工商資本，應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。三是差異化監(jiān)管。根據(jù)經(jīng)營(yíng)主體的身份和來(lái)源進(jìn)行分類(lèi)，識(shí)別真正的工商資本，確保源頭風(fēng)險(xiǎn)控制。隨后對(duì)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行資質(zhì)審查，對(duì)其經(jīng)營(yíng)行為和經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行差異化動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

3.工商資本“非糧化”問(wèn)題的再認(rèn)識(shí)

在工商資本投資農(nóng)業(yè)的相關(guān)文獻(xiàn)中，“非農(nóng)化”、“非糧化”時(shí)常密不可分。實(shí)際上，由于糧食種植比較效益低下，工商資本租地種糧的可能性并不大。非糧化并不是地方政府重點(diǎn)防范和監(jiān)管的內(nèi)容，工商資本非農(nóng)化經(jīng)營(yíng)才是重點(diǎn)防范的范疇。2013年中央一號(hào)文件指出：“鼓勵(lì)和引導(dǎo)城市工商資本到農(nóng)村發(fā)展適合企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的種養(yǎng)業(yè)?！贝颂幍姆N養(yǎng)業(yè)并沒(méi)有明確必須是糧食種植。2015年，農(nóng)業(yè)部、中央農(nóng)辦、國(guó)土資源部、國(guó)家工商總局四部門(mén)聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)工商資本租賃農(nóng)地監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范的意見(jiàn)》指出：工商資本下鄉(xiāng)租賃耕地只能經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)，并沒(méi)有硬性規(guī)定糧食種植。只提出在“糧食主產(chǎn)區(qū)、糧食生產(chǎn)功能區(qū)、高產(chǎn)創(chuàng)建項(xiàng)目實(shí)施區(qū)、全國(guó)新增1 000億斤糧食生產(chǎn)能力規(guī)范實(shí)施區(qū)”四區(qū)范圍內(nèi)租賃農(nóng)地，要采取有效措施防止非糧化?？梢?jiàn)，國(guó)家只是對(duì)糧食安全保障核心區(qū)進(jìn)行了特殊強(qiáng)調(diào)，不允許工商資本在上述區(qū)域內(nèi)大面積租賃糧田后改變用途。對(duì)于非糧食安全保障區(qū)，工商資本要能夠保證參與農(nóng)地經(jīng)營(yíng)，杜絕非農(nóng)化。

4.設(shè)置工商資本投資農(nóng)業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

工商資本投資農(nóng)業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建是投資參照體系構(gòu)建的關(guān)鍵一環(huán)。本文以工商資本投資農(nóng)業(yè)的全流程為依據(jù)，通過(guò)“準(zhǔn)入—過(guò)程—結(jié)果”的一條主線(xiàn)，嘗試著對(duì)工商資本投資農(nóng)業(yè)的全流程進(jìn)行了初步評(píng)價(jià)（見(jiàn)表1）。

5.相關(guān)政策保障

（1）推進(jìn)農(nóng)業(yè)投入立法?！掇r(nóng)業(yè)投入法》包括了農(nóng)業(yè)投資主體確認(rèn)、投資渠道、投資權(quán)限等更加細(xì)化的內(nèi)容，這將為工商資本投資農(nóng)業(yè)的主體、范圍、權(quán)限制定提供參照與依據(jù)。在《農(nóng)業(yè)法》的前提下，積極完善《農(nóng)業(yè)投入法》專(zhuān)業(yè)法規(guī)的立法工作，充分發(fā)揮我國(guó)農(nóng)業(yè)投資制度的保障功能，完善農(nóng)業(yè)投資立法的相關(guān)環(huán)境。通過(guò)《農(nóng)業(yè)投入法》，依法劃定投資范圍和投資權(quán)限，確立有機(jī)組合的農(nóng)業(yè)投資分工體系，形成一個(gè)多元化的農(nóng)業(yè)投資新格局。

（2）創(chuàng)造良好的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境。一是要強(qiáng)化農(nóng)村硬環(huán)境支持。硬環(huán)境條件的支持和改善，能夠減少工商資本投資農(nóng)業(yè)的先期墊付成本，降低其所付的隱性成本，加快工商資本投資新農(nóng)村建設(shè)的進(jìn)程。目前，我國(guó)農(nóng)村生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施、生活基礎(chǔ)設(shè)施等硬件老化孱弱，年久失修。很多基礎(chǔ)設(shè)施均是在我國(guó)改革開(kāi)放前建造的，因此亟須更新完善。二是調(diào)整財(cái)政支農(nóng)資金的使用方向。推進(jìn)農(nóng)村金融改革與創(chuàng)新，改進(jìn)對(duì)工商企業(yè)的金融服務(wù)，發(fā)揮政府投入的導(dǎo)向作用，逐步建立起多元化的農(nóng)業(yè)投資體制。三是清理和修改不利于民間投資發(fā)展的法規(guī)政策規(guī)定。在制定涉及工商資本投資農(nóng)業(yè)的法律、法規(guī)和政策時(shí)，要充分聽(tīng)取企業(yè)、農(nóng)戶(hù)的意見(jiàn)，培育和維護(hù)平等的投資環(huán)境。

（3）完善農(nóng)村社會(huì)保障體系。綜合國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)以及我國(guó)自身的國(guó)情，在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化不斷推進(jìn)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)數(shù)量有限的情況下，應(yīng)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)土地?fù)Q社保的方式，弱化土地的保障功能，提升土地生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)屬性。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)制定城鄉(xiāng)一體化的社保體系替代農(nóng)地的傳統(tǒng)保障功能，降低農(nóng)民對(duì)土地的依賴(lài)程度，解除農(nóng)民流轉(zhuǎn)土地后的后顧之憂(yōu)。

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