摘 要：負面清單，相當于投資領(lǐng)域的“黑名單”，列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，即清單之外的都是法律允許的，內(nèi)外投資者在進行投資時只需向行政部門備案即可，無需進行嚴格的審批，這就使得更多的內(nèi)外投資者能夠順利地進入市場，通過貿(mào)易往來到達吸引外資拉動本國經(jīng)濟的目的，然而該清單在我國自貿(mào)區(qū)實行過程卻存在著開放力度是否應(yīng)增加和透明度不夠兩個問題，故而，本文就針對兩個問題進行探討并提出意見。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；負面清單；外商投資

一、我國實行負面清單所存在的問題

（一）負面清單的開放力度問題

2015年版負面清單劃分為15個門類，50個條目，122項特別管理措施，較之與2013版負面清單相比，減少了68條，較之與2014版負面清單相比，減少了17條。雖然2015年版的負面清單較之最原始的2013年版的負面清單而言在內(nèi)容上大幅度縮減，使得開放力度大大增加，但是還是有不少的學(xué)者認為，此版負面清單對其制定依據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類及代碼》的刪減程度依然不夠，還是過多的限制了外商投資行業(yè)，尤其是在服務(wù)行業(yè)上的限制。所以他們認為盡管中國現(xiàn)目前實施了負面清單和準入前國民待遇制度，但是從國際的角度來看的話，這樣的負面清單是無法吸引外資進入中國市場的，同時，若自貿(mào)區(qū)實施的負面清單不增強其的開放程度的話，很有可能在未來中國同他國之間的國際貿(mào)易將受到嚴重的影響。然而，在學(xué)術(shù)界，還存在著另一種主張即有一些學(xué)者指出，過度頻繁額修改負面清單容易引發(fā)外商投資者對于投資不確定性的擔憂，并且，若對負面清單的開放力度不斷增加，會使得這樣的負面清單很難在全國范圍內(nèi)得到實施。

（二）負面清單的透明度問題

采用負面清單不僅僅是要我國放開投資準入權(quán)的要求，而且還是對我國政府提出了加強關(guān)于外商投資相關(guān)法律法規(guī)及政策的透明度要求。透明度最早最為WTO的重要原則被人熟知，其具體是指政府管理相關(guān)事務(wù)時，其所依據(jù)的法律法規(guī)和政策等必須向社會或相關(guān)市場方公示，所以這就需要我國政府披露限制性措施有關(guān)的法律法規(guī)，以及公開限制性措施的性質(zhì)、范圍、水平等，這樣的好處就是避免了政府管制權(quán)力過于寬泛，減少了一定的自由裁量權(quán)并且還能讓投資者更加知悉我國的投資要求及投資風(fēng)險，從而培養(yǎng)一個良好的外商投資環(huán)境以便吸引更多的外商投資。然而無論是適用上海自貿(mào)區(qū)的2013版、2014版負面清單，還是適用四個自貿(mào)區(qū)的2015版負面清單，其中都存在著以下幾個問題：第一，負面清單結(jié)構(gòu)單一即通過說明和特別管理措施行業(yè)列表且列表的結(jié)構(gòu)是由序號、領(lǐng)域、特別管理措施組成；第二，部分限制性管理措施條款描述不清、相關(guān)規(guī)定不夠具體，例如何為“占主導(dǎo)地位”、“相對控股”等等一些沒有制定統(tǒng)一認定標準的規(guī)定；第三，缺乏權(quán)威的解釋機構(gòu)。例如《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)條例》中只規(guī)定了由管委會發(fā)布公共信息，為企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)，并沒有明確說明對自貿(mào)區(qū)相關(guān)法規(guī)和行為由何機關(guān)負責(zé)解釋。

二、關(guān)于負面清單所存在的問題的意見及完善建議

（一）負面清單內(nèi)容的開放度應(yīng)適中

針對負面清單的開發(fā)力度是否應(yīng)該增加的問題，筆者認為，負面清單的開放度應(yīng)該適中。縱觀2015年版的負面清單內(nèi)容，我國已經(jīng)結(jié)合自身的實際情況大大的縮減了限制性和禁止性外商投資項目，若是盲目地縮減負面清單的特別措施項目，很有可能將我國在未來的國際投資方面和國際對外貿(mào)易方面置于被動的地位，同時單純地只是為了吸引外資而一味的要求擴大對外商投資者準入的行業(yè)，倘若我國國內(nèi)沒有能與外商企業(yè)在相關(guān)行業(yè)中存在可競爭實力的企業(yè)，那么后果難以想象，并且在自貿(mào)區(qū)實行成功的負面清單要向全國各個地方推廣和復(fù)制，然而全國經(jīng)濟發(fā)展水平存在著巨大的差異，因此負面清單能否在全國范圍內(nèi)實施還是一個值得考慮的問題，同時這個問題還與負面清單的開發(fā)程度息息相關(guān)，因為在《中華人民共和國外國投資法（草案征求意見稿）》已經(jīng)提出我國在對外商的投資上將統(tǒng)一適用“準入前國民待遇負面清單模式，所以負面清單的內(nèi)容將在試行成功后會直接在《中華人民共和國外國投資法》中進行立法規(guī)定，在進行統(tǒng)一的立法規(guī)定后，全國各國地區(qū)將適用一套標準，因此，不結(jié)合中國各地區(qū)實際的發(fā)展情況就一味要求增加負面清單的開放力度，不免會引發(fā)一些適得其反的結(jié)果。所以筆者認為，負面清單的內(nèi)容在未來肯定還會根據(jù)自由貿(mào)易的實際情況進行再修改，但這種修改必須瞻前顧后，即要與國際投資和國際貿(mào)易中存在的通則相接軌，同時也要和本國各地方的經(jīng)濟發(fā)展水平相結(jié)合。

（二）完善負面清單制度的透明度

負面清單制度的實行可以極大地提高一國對外國投資政策的透明度，使本國禁止和限制投資的領(lǐng)域一目了然，從而打消了外商來本國投資的顧慮，因此我國立法機關(guān)應(yīng)完善負面清單的透明度問題。第一，在負面清單的編排上我們可以借鑒國外的編排即采用部門、涉及義務(wù)、政府層級、涉及法律和描述五個部分，采取這樣的模式不僅有利于投資者的理解和適用，而且也便于政府對其的更新和修改；第二，通過相關(guān)立法來確定一個統(tǒng)一的權(quán)威的對負面清單規(guī)定條文不清進行解釋部門或者賦予某個部門具有解釋的權(quán)利，例如自貿(mào)區(qū)管委會，其是一個專門管理自貿(mào)區(qū)的派出機構(gòu)，對于負面清單的制定和目的都十分了解，并且還能依據(jù)自身的優(yōu)勢更加緊密與企業(yè)進行溝通，也可以采用在國際投資中常用的方式即設(shè)置專門聯(lián)絡(luò)點，其是指締約國雙方委派一個機構(gòu)方便締約方就條約的事項進行溝通解釋，或是當一方對條約有解釋的要求時，聯(lián)絡(luò)點有義務(wù)提供正式的解釋和幫助。

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作者簡介

陳楊（1993-），女，漢族，貴州遵義赤水人，碩士，貴州民族大學(xué)，法律法學(xué)專業(yè)2016級，研究方向：經(jīng)濟法。

（作者單位：貴州民族大學(xué)）