徐錦波

中圖分類號(hào)：F352.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：研究中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文采用隨機(jī)前沿引力模型，利用2010-2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，非效率因素限制著貿(mào)易效率。中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率呈現(xiàn)兩極分化，并有衰減趨勢(shì)。提高中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率，需要進(jìn)一步促進(jìn)雙方企業(yè)對(duì)對(duì)方市場(chǎng)的了解，完善“一帶一路”沿線的運(yùn)輸通道以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并加強(qiáng)與沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，降低貿(mào)易壁壘。

關(guān)鍵詞：一帶一路 貿(mào)易效率 隨機(jī)前沿 引力模型

引言

本文研究的是中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率問(wèn)題。貿(mào)易效率指實(shí)際貿(mào)易量和貿(mào)易潛力（即最大貿(mào)易水平）的比率，反映了既定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、地理距離等自然條件制約下，一國(guó)的貿(mào)易潛力得以實(shí)現(xiàn)的程度（Nilsson，2000）。通過(guò)觀察實(shí)際貿(mào)易水平與貿(mào)易潛力的比值及其變化可以評(píng)估現(xiàn)有政策的效果，對(duì)針對(duì)性地設(shè)計(jì)未來(lái)提升貿(mào)易效率的政策有重要參考價(jià)值（賀書(shū)鋒等，2013）。那么，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易效率如何？是否存在非效率因素限制貿(mào)易效率？應(yīng)當(dāng)怎樣挖掘中國(guó)在“一帶一路”中的貿(mào)易潛力？這些問(wèn)題的研究將豐富和完善“一帶一路”的內(nèi)涵，對(duì)推動(dòng)和加快“一帶一路”建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

測(cè)算貿(mào)易效率的關(guān)鍵是確定貿(mào)易潛力的大小。在貿(mào)易潛力的測(cè)算上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要采用貿(mào)易引力模型（Egger，2002；趙雨霖等，2008）。傳統(tǒng)引力模型認(rèn)為貿(mào)易規(guī)模主要由貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和距離等決定。但是，除了經(jīng)濟(jì)規(guī)模和距離之外，還存在不可觀測(cè)因素顯著地影響著貿(mào)易規(guī)模。因此，基于傳統(tǒng)引力模型采用OLS方法進(jìn)行估計(jì)和測(cè)算，容易導(dǎo)致R平方較低，估計(jì)偏誤很難糾正。針對(duì)傳統(tǒng)引力模型的缺陷，近年來(lái)越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始使用隨機(jī)前沿引力模型來(lái)測(cè)算貿(mào)易潛力和貿(mào)易效率。隨機(jī)前沿引力模型的最大優(yōu)勢(shì)是將影響貿(mào)易規(guī)模的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)分解為相互獨(dú)立的外界因素對(duì)貿(mào)易規(guī)模的隨機(jī)沖擊，以及所有不可觀測(cè)非效率因素的沖擊兩個(gè)部分，并通過(guò)對(duì)非效率因素的測(cè)算來(lái)衡量貿(mào)易效率。國(guó)內(nèi)的學(xué)者，如魯曉東等（2010）采用隨機(jī)前沿引力模型測(cè)算了中國(guó)的“前沿”出口水平以及出口潛力；賀書(shū)鋒等（2013）采用隨機(jī)前沿引力模型量化評(píng)估北極航道對(duì)中國(guó)貿(mào)易潛力的影響；劉海云等（2015）測(cè)算了中國(guó)與金磚國(guó)家間的雙邊出口效率。本文的研究?jī)?nèi)容是，以“一帶一路”國(guó)家或地區(qū)為空間范圍，利用2010年到2014年的面板數(shù)據(jù)，采用隨機(jī)前沿引力模型來(lái)測(cè)算中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率。

理論模型與模型設(shè)定

（一）理論模型

根據(jù)引力模型和現(xiàn)有的相關(guān)研究，i國(guó)和j國(guó)兩個(gè)國(guó)家在t時(shí)期的最大貿(mào)易水平、實(shí)際貿(mào)易水平以及貿(mào)易效率可以分別表示為：

其中，T*ijt和Tijt分別為兩個(gè)國(guó)家在t時(shí)期的最大貿(mào)易水平和實(shí)際貿(mào)易水平；xijt為1×k階向量，表示距離、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、邊界等影響貿(mào)易量的自然決定因素；β為k×1階向量，為待估計(jì)參數(shù)；νijt為隨機(jī)因素，服從均值為0的正態(tài)分布；uijt為貿(mào)易非效率項(xiàng)，且cov（νijt，uijt）=0。當(dāng)uijt=0時(shí)，不存在貿(mào)易阻力，兩國(guó)的實(shí)際貿(mào)易水平就是最大貿(mào)易水平；當(dāng)uijt>0時(shí)，存在貿(mào)易阻力，即實(shí)際貿(mào)易水平小于最大貿(mào)易水平，貿(mào)易是低效率的。貿(mào)易效率反映了實(shí)際貿(mào)易水平相對(duì)于最大貿(mào)易水平的實(shí)現(xiàn)程度。實(shí)現(xiàn)程度越高，貿(mào)易效率越高；反之，則越低。貿(mào)易效率可以用下式表示：TEijt=exp（-uijt）。

如果uijt不隨時(shí)間而變化，則隨機(jī)前沿模型為時(shí)不變模型。但在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間維度內(nèi)，貿(mào)易非效率項(xiàng)uijt可變的，此時(shí)隨機(jī)前沿模型就成為時(shí)變模型。Battese和Coelli（1992）提出了時(shí)變模型的基本形式：uijt={exp[-η（t-T）]}uij。其中，非效率項(xiàng)uijt服從截尾正態(tài)分布；η為待估參數(shù)；exp[-η（t-T）]≥0。η=0時(shí)，貿(mào)易非效率是固定的，為時(shí)不變模型。當(dāng)η>0時(shí)，貿(mào)易非效率隨時(shí)間遞減，表明貿(mào)易阻力減少；反之，貿(mào)易阻力增加。

（二）模型設(shè)定

基于上述理論模型，在引力模型中經(jīng)濟(jì)規(guī)模、距離因素基礎(chǔ)上，加入語(yǔ)言、邊界、貿(mào)易協(xié)議三個(gè)因素，本文構(gòu)建測(cè)算貿(mào)易效率的隨機(jī)前沿引力模型：

其中，Tijt為實(shí)際貿(mào)易水平；pgit和pgjt分別為i和j兩國(guó)在t時(shí)期的人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。Iij、bij、cij和dij分別表示i和j兩國(guó)是否有共同語(yǔ)言、是否有共同邊界、是否有生效的自由貿(mào)易協(xié)定、兩國(guó)的距離。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模通常用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)表示。但國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)僅僅反映了一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，沒(méi)有考慮人口的規(guī)模和社會(huì)發(fā)展水平等，具有局限性。人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是反映國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人口規(guī)模的綜合指標(biāo)，同時(shí)也可以較好地反映社會(huì)的發(fā)展水平。用人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)規(guī)模的替代更合理。因此，本文選擇人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)規(guī)模的替代。

實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

“一帶一路”沿線涉及到中亞、南亞、歐洲等大陸約64個(gè)國(guó)家或地區(qū)。這些國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展水平各異，與中國(guó)的貿(mào)易水平間的差距很大。如果選擇所有的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行研究，可能會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易效率的測(cè)算出現(xiàn)偏差。因此，本文對(duì)研究的空間范圍根據(jù)下面兩個(gè)原則重新進(jìn)行了界定：一是重要性原則。納入到研究范疇的國(guó)家或地區(qū)與中國(guó)的貿(mào)易規(guī)模在30億美元以上。二是數(shù)據(jù)可得性原則。數(shù)據(jù)不全的國(guó)家被排除。依據(jù)重要性原則和數(shù)據(jù)可得性原則，進(jìn)行篩查后，共獲得20個(gè)國(guó)家或地區(qū)。雖然，數(shù)量?jī)H約占“一帶一路”沿線國(guó)家或地區(qū)總數(shù)的三分之一。但是，貿(mào)易規(guī)模比重在63.65%。

本文所使用的人均GDP數(shù)據(jù)是由國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與人口數(shù)量的比值計(jì)算所得。2010到2013年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)際貨幣基金組織網(wǎng)站，2014年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來(lái)自2015年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；人口數(shù)據(jù)來(lái)自于世界銀行網(wǎng)站；是否有共同邊界為虛擬數(shù)據(jù)，根據(jù)世界地圖顯示獲得，有共同邊界賦值為1，否則為0；兩國(guó)的距離指的是兩國(guó)首都間的實(shí)際直線距離，數(shù)據(jù)來(lái)自百度地圖；是否有生效的自由貿(mào)易協(xié)定是虛擬數(shù)據(jù)，來(lái)自世界貿(mào)易組織網(wǎng)站和商務(wù)部網(wǎng)站，有生效的自由貿(mào)易協(xié)定賦值為1，否則為0；是否有共同語(yǔ)言為虛擬數(shù)據(jù)，來(lái)自于通過(guò)百度搜索方式獲得的各國(guó)人口情況數(shù)據(jù)，如該國(guó)有大量華人或有大量說(shuō)漢語(yǔ)的人群則賦值為1，否則為0。

（二）模型適用性檢驗(yàn)

對(duì)隨機(jī)前沿引力模型而言，模型的選擇非常重要。因此，在進(jìn)行模型估計(jì)之前，首先采用似然比方法對(duì)模型的設(shè)定進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)：貿(mào)易非效率存在性檢驗(yàn)；貿(mào)易效率隨時(shí)間變化的存在性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果顯示（見(jiàn)表1），上述兩個(gè)假設(shè)均被拒絕。這就表明，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易中存在非效率因素，采用隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行測(cè)算是適宜的。并且在2010-2014年的時(shí)間跨度內(nèi)，貿(mào)易效率發(fā)生著顯著變化，應(yīng)該采用時(shí)變方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

運(yùn)用Frontier 4.1軟件進(jìn)行模型估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表2。μ值顯著，表明存在貿(mào)易非效率因素顯著地影響著中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率；γ值顯著，數(shù)值為0.9164，表明實(shí)際貿(mào)易水平與貿(mào)易潛力間的差距主要是由貿(mào)易非效率因素引起的。因此，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力尚待進(jìn)一步加以開(kāi)發(fā)。

η值顯著，表明采用時(shí)變方法對(duì)隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行估計(jì)是合適的。η值為負(fù)，表明貿(mào)易非效率因素隨著時(shí)間的變動(dòng)逐漸增大。這與賀書(shū)峰等（2013）與屠年松等（2016）等學(xué)者的研究結(jié)論不一致。賀書(shū)峰等（2013）研究的是1995年到2010年的中國(guó)與69個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易效率。1995年到2010年是全球化和中國(guó)對(duì)外開(kāi)放快速發(fā)展的黃金時(shí)期，因國(guó)際間和經(jīng)濟(jì)合作等貿(mào)易阻力減小，導(dǎo)致貿(mào)易非效率因素減小。因此，η值為正。屠年松等（2016）研究的是中國(guó)與東盟國(guó)家的貿(mào)易效率。2010年中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的全面啟動(dòng)。在自由貿(mào)易區(qū)框架下，貿(mào)易阻力減小，貿(mào)易非效率因素減小。因此，η值為正。而本文研究的是2010年到2014年中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率。除了東盟國(guó)家外，“一帶一路”沿線國(guó)家還包括中亞和歐洲等地區(qū)的幾十個(gè)國(guó)家和地區(qū)。近年來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的放緩和各國(guó)國(guó)內(nèi)矛盾的凸顯，尤其是失業(yè)等問(wèn)題的困擾，貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭，國(guó)際貿(mào)易的阻力有加大趨勢(shì)，貿(mào)易非效率因素增加。這可能就是本文的實(shí)證研究顯示η值為負(fù)的原因。

從影響貿(mào)易規(guī)模的因素上看：第一，人均GDP（ln（pgi）和ln（pgj））因素的影響顯著。中國(guó)與沿線國(guó)家的人均GDP水平顯著地影響著貿(mào)易規(guī)模。這與理論和其他學(xué)者的研究一致。人均GDP水平的提高必然會(huì)提升消費(fèi)者對(duì)國(guó)外高品質(zhì)產(chǎn)品的需求，推動(dòng)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展。第二，是否擁有同種語(yǔ)言（ln（lij））正向顯著地影響著貿(mào)易規(guī)模。這與理論和其他學(xué)者的研究一致。擁有同種語(yǔ)言的人群同時(shí)也擁有相同或相近的文化、生活習(xí)慣等，從而減少了相互間的貿(mào)易障礙，有利于貿(mào)易的發(fā)展。例如，在新加坡、菲律賓和馬來(lái)西亞等國(guó)家生活著大量的華人。語(yǔ)言交流上的便利和文化上的親近對(duì)推動(dòng)中國(guó)與這些國(guó)家間的貿(mào)易發(fā)揮了積極作用。第三，是否擁有共同邊界（ln（bij））正向顯著地影響著貿(mào)易規(guī)模。這與理論和其他學(xué)者的研究一致。本文所選擇的空間范圍中，印度、巴基斯坦、哈薩克斯坦、越南和緬甸五國(guó)和中國(guó)有共同的邊界。共同的邊界通常意味著距離上的臨近、交通上的便利，以及文化上的相近。這些因素是推動(dòng)兩國(guó)間貿(mào)易的重要因素。第四，兩國(guó)間的距離（ln（dij））反向顯著地影響著貿(mào)易規(guī)模。這與理論和其他學(xué)者的研究一致。與距離成正比例關(guān)系的運(yùn)輸成本是影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。距離越近的兩個(gè)國(guó)家，產(chǎn)品運(yùn)輸成本越低，越有利于兩國(guó)間的貿(mào)易。第五，自由貿(mào)易協(xié)定（ln（dij））正向顯著地影響著貿(mào)易規(guī)模。這與理論和其他學(xué)者的研究一致。自由貿(mào)易協(xié)定目標(biāo)之一是消除貿(mào)易壁壘，允許產(chǎn)品與服務(wù)在國(guó)家間自由流動(dòng)。簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的兩國(guó)間的貿(mào)易阻力小，有利于兩國(guó)間的貿(mào)易。

貿(mào)易效率分析

如表3所示，2010年到2014年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線的20個(gè)主要國(guó)家的貿(mào)易效率呈現(xiàn)三個(gè)特征：

首先，從時(shí)間趨勢(shì)上看，2010年到2014年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線的20個(gè)主要國(guó)家的貿(mào)易效率呈衰減趨勢(shì)。平均貿(mào)易效率從2010年的53%下降到了35%。貿(mào)易效率下降的首因可能是貿(mào)易保護(hù)主義的重新抬頭。自2010年以來(lái)，隨著2008年國(guó)際金融危機(jī)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響的深化以及在全球范圍內(nèi)擴(kuò)散，一些國(guó)家正重新實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，為中國(guó)企業(yè)出口增設(shè)壁壘，進(jìn)一步加劇與中國(guó)的貿(mào)易摩擦，如2010年美國(guó)對(duì)華的鋼鐵反傾銷(xiāo)調(diào)查、2012年歐盟對(duì)華的光伏產(chǎn)品反傾銷(xiāo)調(diào)查等。貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍內(nèi)的興起可能是致使中國(guó)和“一帶一路”沿線國(guó)家間的實(shí)際貿(mào)易水平的增長(zhǎng)強(qiáng)勁勢(shì)頭遭到遏制，導(dǎo)致貿(mào)易效率下降的主要原因。

其次，從國(guó)別效率上看，中國(guó)與不同國(guó)家的貿(mào)易效率差距較大，呈現(xiàn)出兩極分化的態(tài)勢(shì)。一方面，中國(guó)與馬來(lái)西亞、印度、新加坡、印度尼西亞、泰國(guó)、沙特阿拉伯等國(guó)的貿(mào)易效率比較高。原因可能在于：由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)比較完善，與中國(guó)在文化和語(yǔ)言上比較接近（除沙特外），在開(kāi)放性的貿(mào)易和投資環(huán)境下，這些國(guó)家與中國(guó)的貿(mào)易進(jìn)入了一個(gè)黃金時(shí)期。另一方面，中國(guó)與波蘭、科威特、阿曼、土耳其、吉爾吉斯斯坦、緬甸等國(guó)的貿(mào)易效率比較低。中國(guó)與這些國(guó)家的貿(mào)易效率低的原因比較復(fù)雜，部分是因?yàn)榈乩砭嚯x比較遠(yuǎn)、運(yùn)輸成本比較高，如波蘭；部分是因?yàn)閲?guó)內(nèi)政局不穩(wěn)定，如緬甸；部分是因?yàn)閲?guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，如吉爾吉斯斯坦等。其他的國(guó)家與中國(guó)的貿(mào)易效率基本在0.5左右。

再次，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率總體不高。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，與中國(guó)貿(mào)易效率最低的國(guó)家都在“一帶一路”沿線地區(qū)（林舜杰，2015）。提高與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率是推動(dòng)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易、緩解產(chǎn)能過(guò)剩的重要途徑。本文的測(cè)算結(jié)果基本上支持這個(gè)觀點(diǎn)。除了部分國(guó)家外，總體上看，中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率不高。

結(jié)論與政策建議

中國(guó)與“一帶一路”沿線大多數(shù)國(guó)家有較為明顯的產(chǎn)業(yè)梯度，且勞動(dòng)力和資本成本間存在相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)。但中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率并不高，尚有巨大的潛力有待挖掘。而且，貿(mào)易非效率是影響貿(mào)易效率的主要因素。同時(shí)，中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易效率有下降趨勢(shì)。

要進(jìn)一步挖掘中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易潛力，提高貿(mào)易效率可以考慮從如下幾個(gè)方面著手：

第一，促進(jìn)雙方企業(yè)對(duì)對(duì)方市場(chǎng)的了解。政府層面的經(jīng)貿(mào)合作和政治互動(dòng)有助于打破貿(mào)易障礙。但最終的貿(mào)易往來(lái)是由企業(yè)來(lái)完成的。由于各個(gè)國(guó)家制度、環(huán)境、文化等國(guó)情的差異，以及經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平的差異。一方面，企業(yè)對(duì)目標(biāo)國(guó)潛在市場(chǎng)的了解程度比較低。另一方面，語(yǔ)言、風(fēng)俗習(xí)慣等的差異也為相互的交流和互動(dòng)設(shè)置了無(wú)形障礙。因此，政府或各類機(jī)構(gòu)要積極通過(guò)搭建展會(huì)、推介會(huì)、貿(mào)促會(huì)等平臺(tái)，促進(jìn)企業(yè)對(duì)目標(biāo)國(guó)市場(chǎng)和交易對(duì)象的了解，降低企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二，完善“一帶一路”沿線的運(yùn)輸通道以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。交通運(yùn)輸通道以及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施可以降低運(yùn)輸成本。中國(guó)已經(jīng)和相關(guān)國(guó)家達(dá)成共識(shí)，并計(jì)劃搭建六大戰(zhàn)略通道。依托鐵路技術(shù)優(yōu)勢(shì)和資本優(yōu)勢(shì)，中國(guó)應(yīng)該積極參與和推動(dòng)沿線國(guó)家的交通運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施建設(shè)。但由于各國(guó)情況的復(fù)雜性，沿路的合作面臨著更多的制度性問(wèn)題。目前最急迫的問(wèn)題，是要搭建起各方都可接受的基礎(chǔ)設(shè)施投融資平臺(tái)，以協(xié)調(diào)沿線的各方利益。

第三，加強(qiáng)與沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作，降低貿(mào)易壁壘。要堅(jiān)持“政府主動(dòng)推動(dòng)，企業(yè)積極參與”的原則，由政府牽頭積極與沿線國(guó)家進(jìn)行經(jīng)貿(mào)談判，以戰(zhàn)略通道為主線，圍繞線上國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平、帶動(dòng)作用等的差異，有序地逐步與各國(guó)國(guó)家簽訂自由貿(mào)易協(xié)議，減少貿(mào)易壁壘和阻力。