潘志

[摘要]本文系統(tǒng)地分析了《資本論》中的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，包括宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論、國民收入分配理論和經(jīng)濟(jì)周期理論等，并將其與《通論》中的宏觀經(jīng)濟(jì)理論相比較，從理論意義角度看，通過比較可以更好地理解馬克思和凱恩斯在宏觀經(jīng)濟(jì)方面的學(xué)術(shù)思想，以便在進(jìn)一步豐富發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時，推進(jìn)中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。就現(xiàn)實(shí)意義而言，通過比較可以深入發(fā)掘《資本論》和《通論》當(dāng)中有利于宏觀經(jīng)濟(jì)決策的思想成分，以便在當(dāng)前的社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中加以靈活運(yùn)用。

[關(guān)鍵詞]資本論；通論；宏觀經(jīng)濟(jì)

[中圖分類號]F0-0 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1672-2426（2017）02-0044-06

《資本論》和《就業(yè)、利息和貨幣通論》（簡稱《通論》）分別是馬克思和凱恩斯在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的主要代表作，尤其是《資本論》，被譽(yù)為“經(jīng)典的經(jīng)典”。這兩部著作都包含了豐富的宏觀經(jīng)濟(jì)理論思想。當(dāng)前，中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)正是以前者為基礎(chǔ)，并批判地借鑒和吸取后者有益成分。因此，從理論意義角度看，通過比較，可以更好地理解兩人在宏觀經(jīng)濟(jì)方面的的學(xué)術(shù)思想，以便在進(jìn)一步豐富發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的同時，推進(jìn)中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。就現(xiàn)實(shí)意義而言，國際金融危機(jī)爆發(fā)后，隨著中國進(jìn)入上中等收入經(jīng)濟(jì)體行列，中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢呈現(xiàn)出新常態(tài)，對總量和結(jié)構(gòu)等方面的經(jīng)濟(jì)政策提出了更高的要求，而《資本論》和《通論》當(dāng)中宏觀經(jīng)濟(jì)思想至今仍具有重大的理論指導(dǎo)或參考意義，通過比較可以加以深入發(fā)掘，以便在當(dāng)前的社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中加以靈活運(yùn)用。

一、《資本論》的宏觀經(jīng)濟(jì)理論

《資本論》的全名還包括一個副標(biāo)題：“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”。之所以取這樣的名字，是因?yàn)轳R克思創(chuàng)作《資本論》時，正是資本主義工業(yè)化在歐洲推進(jìn)的時期，隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)科理論認(rèn)識隨之推移，馬克思科學(xué)地總結(jié)了亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等前人的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，批判地繼承了他們關(guān)于勞動價值論等思想成分，并對同時期穆勒、巴師夏等人的經(jīng)濟(jì)思想給以批判，形成了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的寫作計劃，原計劃包括六冊書，涉及資本、勞動、土地、國家和對外貿(mào)易等領(lǐng)域，但因?yàn)轳R克思生前時間有限，只完成了《資本論》第一卷的出版工作，而第二卷和第三卷則是在他去世后才出版，主要通過論述資本的運(yùn)動規(guī)律，揭示資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)。為了對資本主義生產(chǎn)方式有個比較清晰的認(rèn)識，馬克思以當(dāng)時資本主義工業(yè)化最典型的國家英國為例，展開研究：第一卷主要從微觀角度出發(fā)，研究個別資本的生產(chǎn)過程。為此，馬克思從社會經(jīng)濟(jì)最微觀的“細(xì)胞”或“財富的元素形式”——商品出發(fā)，抽象出勞動價值論，進(jìn)而在勞動價值論基礎(chǔ)上，提出剩余價值理論和資本主義積累的一般規(guī)律。然后繼續(xù)沿著這條邏輯線索，在理清個別資本的形成和積累的基礎(chǔ)上，作者在《資本論》第二卷中進(jìn)一步分析了個別資本的流通過程，包括資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)，最后將研究視角從個別資本的生產(chǎn)和流通拓展到社會總資本的再生產(chǎn)和流通，并在第三卷中歸納出資本主義生產(chǎn)的總過程，尤其是平均利潤的形成和特性規(guī)律，以及資本家集團(tuán)以平均利潤為基礎(chǔ)瓜分剩余價值，集體剝削無產(chǎn)階級，從而論證：資本主義社會宏觀經(jīng)濟(jì)體系中的主要矛盾，不是個別資本家與產(chǎn)業(yè)工人之間的矛盾，而是兩大階級集團(tuán)之間的矛盾。工人階級應(yīng)該團(tuán)結(jié)起來，與聯(lián)合的資產(chǎn)階級集團(tuán)作斗爭。

從《資本論》結(jié)構(gòu)可以看出，其宏觀經(jīng)濟(jì)理論包涵經(jīng)濟(jì)社會當(dāng)中生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)全過程，就宏觀經(jīng)濟(jì)理論而言主要體現(xiàn)在兩大方面：社會總資本再生產(chǎn)理論（包括生產(chǎn)和消費(fèi)）和剩余價值分配理論（包括交換和分配），涉及宏觀經(jīng)濟(jì)增長和國民收入分配兩大領(lǐng)域問題，此外，作者還對宏觀經(jīng)濟(jì)周期性運(yùn)行問題進(jìn)行多處論述。

作者關(guān)于社會總資本再生產(chǎn)理論和剩余價值分配理論的思想，是基于對“斯密教條”的批判而發(fā)展起來的。作者從唯物史觀出發(fā)，對宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行重新解構(gòu)，并進(jìn)一步解釋資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾，從而提出馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論、國民收入分配理論和宏觀經(jīng)濟(jì)周期理論。

（一）社會總資本再生產(chǎn)理論與宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論

根據(jù)歷史唯物主義，物質(zhì)資料生產(chǎn)是人類社會存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，作者進(jìn)一步將物質(zhì)資料生產(chǎn)劃分為兩大部類：生產(chǎn)資料生產(chǎn)和消費(fèi)資料生產(chǎn)，并基于勞動二重性原理，以勞動價值論為指導(dǎo)，社會總產(chǎn)品價值劃分為不變資本（c）、可變資本（v）和剩余價值（m）三大部分。這就可以從價值角度構(gòu)建一套宏觀經(jīng)濟(jì)兩部類再生產(chǎn)（增長）模型，以分析國民經(jīng)濟(jì)兩大部類的生產(chǎn)（積累）和消費(fèi)問題。

作者把積累和消費(fèi)整合于廣義的再生產(chǎn)中，再生產(chǎn)過程中資本的形成和積累，體現(xiàn)微觀和宏觀統(tǒng)一。從微觀角度出發(fā)，基于勞動價值論和剩余價值論，作者提出資本形成和積累理論：個別資本家推動剩余價值轉(zhuǎn)化為資本，形成積累，構(gòu)成擴(kuò)大再生產(chǎn)的必要條件，從而實(shí)現(xiàn)財富的形成和增長。當(dāng)然，這一切都是建立在剝削工人的基礎(chǔ)上，而且可以通過資本運(yùn)動的集合將其從微觀直接推廣到宏觀。從宏觀角度看，個別資本的集合構(gòu)成社會總資本，個別資本的形成和積累的集合自然也就構(gòu)成社會總資本的形成和積累。構(gòu)成的條件是社會總資本的再生產(chǎn)，包括簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)。作者通過宏觀經(jīng)濟(jì)兩部類再生產(chǎn)（增長）模型，分析簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)過程中的積累和消費(fèi)問題，論證簡單再生產(chǎn)是擴(kuò)大再生產(chǎn)的基礎(chǔ)，擴(kuò)大再生產(chǎn)則是簡單再生產(chǎn)的發(fā)展或“增長”，其中生產(chǎn)資料生產(chǎn)應(yīng)該優(yōu)先于消費(fèi)資料生產(chǎn)。這實(shí)際上相當(dāng)于基于資本積累，通過數(shù)理邏輯層層推演分析國民經(jīng)濟(jì)兩部類擴(kuò)大再生產(chǎn)，提出馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論，把資本積累和擴(kuò)大再生產(chǎn)從微觀層面上的個別資本運(yùn)動，拓展到宏觀層面上國民經(jīng)濟(jì)增長。

（二）剩余價值理論與國民收入分配理論

與資本積累理論和社會總資本再生產(chǎn)理論一樣，剩余價值理論同樣體現(xiàn)微觀和宏觀兩個層面經(jīng)濟(jì)問題的對接、統(tǒng)一和整合，而且同樣體現(xiàn)了資本運(yùn)動規(guī)律，在宏觀經(jīng)濟(jì)交換和分配領(lǐng)域，資本運(yùn)動形成平均利潤，作者通過揭示利潤率平均化、（由平均利潤構(gòu)成的）生產(chǎn)價格和平均利潤率趨向下降等規(guī)律，分析資本主義社會國民收入分配問題。

平均利潤的大小直接決定于平均利潤率。平均利潤率是經(jīng)濟(jì)社會在單位時間（通常為一年）內(nèi)所生產(chǎn)的全部剩余價值總額與預(yù)付資本總額的比率。平均利潤率是由資本運(yùn)動形成的。由于不同行業(yè)間利潤率存在差異，資本基于追逐利潤的本性和等量資本追求等量利潤的要求而在不同行業(yè)部門間移動，實(shí)現(xiàn)資源重組配置，直到平均利潤率的形成。這就是利潤率平均化規(guī)律。產(chǎn)業(yè)資本在各部門之間根據(jù)平均利潤率分配剩余價值。以此為基礎(chǔ)，作者一方面把平均利潤從產(chǎn)業(yè)資本推廣到商業(yè)資本、借貸資本和地租（土地所有者和農(nóng)業(yè)資本）等領(lǐng)域，從而揭露整個資產(chǎn)階級集團(tuán)按照平均利潤瓜分剩余價值；另一方面，論證資本主義生產(chǎn)方式條件下，平均利潤形成生產(chǎn)價格，因此生產(chǎn)價格規(guī)律是資本主義市場經(jīng)濟(jì)中價值規(guī)律的表現(xiàn)形式，從而以平均利潤為紐帶，把分配和交換統(tǒng)一起來。

（三）宏觀經(jīng)濟(jì)周期理論

宏觀經(jīng)濟(jì)周期理論本質(zhì)上與宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論有密切聯(lián)系，因?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)增長是否具有穩(wěn)定性（是否存在“均衡”或“穩(wěn)態(tài)”），直接決定了宏觀經(jīng)濟(jì)周期是否存在，而且宏觀經(jīng)濟(jì)的增長路徑直接體現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動的振幅和頻率。

《資本論》中雖然沒有專門論述宏觀經(jīng)濟(jì)周期的篇章，但作者對宏觀經(jīng)濟(jì)周期性運(yùn)行現(xiàn)象的觀察和剖析在書中隨處可見。因?yàn)樽髡呤菑纳a(chǎn)領(lǐng)域資本運(yùn)動角度研究經(jīng)濟(jì)增長的，所以對宏觀經(jīng)濟(jì)周期的研究，同樣要從物質(zhì)資料生產(chǎn)出發(fā)，分析資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾，通過探求資本運(yùn)動規(guī)律，揭示宏觀經(jīng)濟(jì)周期性運(yùn)行現(xiàn)象所隱藏的本質(zhì)性規(guī)律。

首先，就經(jīng)濟(jì)周期的必然性而言，作者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是資本主義社會的必然現(xiàn)象，“正如天體一經(jīng)投入它們的軌道就會無限地圍繞著軌道運(yùn)轉(zhuǎn)一樣，社會生產(chǎn)一經(jīng)投入這個膨脹和收縮的交替，也會由于機(jī)制的必然性不斷重復(fù)這一運(yùn)動”。其次，就經(jīng)濟(jì)周期的頻率而言，作者在第一卷序言中就準(zhǔn)確地判斷出1825年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的歷史意義，并觀察到經(jīng)濟(jì)周期大概10年左右，但這并不意味經(jīng)濟(jì)周期的頻率是固定的常數(shù)值。最后，就經(jīng)濟(jì)周期的原因而言，作者指出“使實(shí)際的資產(chǎn)者最深切地感到資本主義社會充滿矛盾的運(yùn)動的，是現(xiàn)代工業(yè)所經(jīng)歷的周期循環(huán)的變動，而這種變動的頂點(diǎn)就是普遍危機(jī)”，即經(jīng)濟(jì)周期的產(chǎn)生是由資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾所決定的。資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長不穩(wěn)定，從而形成經(jīng)濟(jì)周期，即繁榮和危機(jī)（或蕭條）的交替發(fā)生。具體來看，這些矛盾包括體現(xiàn)在生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)、再生產(chǎn)過程中積累和消費(fèi)、生產(chǎn)資料生產(chǎn)和消費(fèi)資料生產(chǎn)、平均利潤率等方面的矛盾，而這些都是從供給側(cè)或物質(zhì)資料生產(chǎn)角度的認(rèn)識。

歷史唯物主義認(rèn)為，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾是人類社會運(yùn)動發(fā)展的基本矛盾。就資本主義生產(chǎn)方式而言，資本的本質(zhì)就是一種生產(chǎn)關(guān)系，因此，經(jīng)濟(jì)周期作為資本運(yùn)動的一種表現(xiàn)形式，很大程度上就體現(xiàn)了資本主義社會里生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的基本矛盾。正如作者在第三卷指出：“與生產(chǎn)力發(fā)展并進(jìn)的、可變資本同不變資本相比的相對減少，刺激工人人口的增加，同時又不斷地創(chuàng)造出人為的過剩人口?！币陨a(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系基本矛盾為基礎(chǔ)，作者進(jìn)一步指出經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根本原因：“投在生產(chǎn)上的資本的補(bǔ)償，在很大程度上依賴于那些非生產(chǎn)階級的消費(fèi)能力；工人的消費(fèi)能力一方面受工作規(guī)律的限制，另一方面受以下事實(shí)的限制，就是他們只有在他們能夠?yàn)橘Y本家階級帶來利潤的時候才能被雇用。一切真正的危機(jī)的最根本的原因，總不外乎群眾的貧困和他們的有限的消費(fèi)，資本主義生產(chǎn)卻不顧這種情況而力圖發(fā)展生產(chǎn)力，好像只有社會的絕對的消費(fèi)能力才是生產(chǎn)力發(fā)展的界限?！?/p>

這種思想在社會總資本再生產(chǎn)理論當(dāng)中體現(xiàn)的尤為明顯。社會總資本再生產(chǎn)理論從再生產(chǎn)角度論證了擴(kuò)大再生產(chǎn)過程中按比例發(fā)展的要求，及其與資本主義私有制所導(dǎo)致的生產(chǎn)無政府狀態(tài)之間的矛盾，從而說明再生產(chǎn)或增長的不穩(wěn)定性，即資本主義生產(chǎn)方式條件下經(jīng)濟(jì)周期的必然性和普遍性。正如作者在第二卷中所指出的那樣：“……使再生產(chǎn)（或者是簡單再生產(chǎn)，或者是擴(kuò)大再生產(chǎn)）得以正常進(jìn)行的某些條件，而這些條件轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟脑斐蛇^程失常的條件，轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑯佣嗟奈C(jī)的可能性；因?yàn)樵谶@種生產(chǎn)的自發(fā)形式中，平衡本身就是一種偶然現(xiàn)象?！奔丛鲩L過程中均衡是偶然的、罕見的，非均衡才是必然的、普遍的。而這種非均衡性同樣體現(xiàn)在物質(zhì)資料生產(chǎn)兩部類中，生產(chǎn)資料生產(chǎn)與消費(fèi)資料生產(chǎn)之間的非均衡性，同樣可以導(dǎo)致生產(chǎn)相對過剩，引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)或經(jīng)濟(jì)周期。為此，作者在第二卷中專門用數(shù)理模型來進(jìn)行具體詮釋：“……這樣，第1部類只好用貨幣200來補(bǔ)足這個差額，這些貨幣不會再流回到它那里，因?yàn)樗呀?jīng)不能用那種把商品=200投入流通的辦法，再取出它預(yù)付到流通中去的貨幣。在這種情況下，在第Ⅱ部類方面有一個用來補(bǔ)償它的固定資本損耗的貨幣基金；在另一方面，即在第1部類方面，卻有價值200的生產(chǎn)資料的生產(chǎn)過剩。這樣，公式的全部基礎(chǔ)，即以不同生產(chǎn)體系之間保持完全的比例平衡為前提的規(guī)模不變的再生產(chǎn)，也就遭到徹底破壞。”即只要宏觀經(jīng)濟(jì)未能在部門內(nèi)和部門之間按照比例發(fā)展，經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)周期的出現(xiàn)是必然的，而非均衡增長則是資本主義生產(chǎn)方式的必然產(chǎn)物。

當(dāng)然，作者對經(jīng)濟(jì)周期的認(rèn)識并不僅僅局限于宏觀，而是與其所有宏觀經(jīng)濟(jì)理論一樣，都是具有微觀基礎(chǔ)的，而且研究視野從資本的生產(chǎn)拓展到資本的流通，包括資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，正如作者在第二卷所指出的那樣：“這種由若干相互聯(lián)系的周轉(zhuǎn)組成的包括若干年的周期（資本被它的固定組成部分束縛在這種周期之內(nèi)），為周期性的危機(jī)造成了物質(zhì)基礎(chǔ)”這個物質(zhì)基礎(chǔ)就是資本周期性運(yùn)動和宏觀經(jīng)濟(jì)周期性縮放的微觀基礎(chǔ)。

此外，作者對經(jīng)濟(jì)周期的研究還從產(chǎn)業(yè)資本拓展到虛擬資本，尤其是注意研究信用這種價值運(yùn)動的特殊形式，及其對宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動的影響。為此，馬克思專門批判了以普賴斯為代表的關(guān)于資本可以持續(xù)自行增值的天真觀點(diǎn)，認(rèn)為虛擬資本不可能無限增長，從而說明信用危機(jī)發(fā)生的必然性。當(dāng)然，雖然是“虛擬資本”，但其基礎(chǔ)仍然是實(shí)實(shí)在在的物質(zhì)資料生產(chǎn)。在信用基礎(chǔ)上，貨幣轉(zhuǎn)化為權(quán)益資本和生息資本等有價憑證，有價證券只是現(xiàn)實(shí)資本的紙質(zhì)副本，即堅持虛擬資本的物質(zhì)基礎(chǔ)。信用收縮所導(dǎo)致的宏觀經(jīng)濟(jì)收縮，仍然是以物質(zhì)資料再生產(chǎn)的周期性變化為基礎(chǔ)的。例如，馬克思和恩格斯（以注釋的形式）以蘇伊士運(yùn)河與汽船運(yùn)送前后商業(yè)票據(jù)形式的變化為例，說明虛擬資本的物質(zhì)基礎(chǔ)。

二、《資本論》與《通論》的宏觀經(jīng)濟(jì)理論比較

《通論》是在席卷資本主義世界的“大蕭條”的背景下出版的，是凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論的代表作。由于巨大的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。凱恩斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生源于有效需求不足，主張通過財政政策和貨幣政策等需求管理方式，刺激有效需求。有效需求包括消費(fèi)需求和投資需求，因?yàn)榍罢哌呺H消費(fèi)傾向和收入短期內(nèi)相對穩(wěn)定而難以迅速刺激生效，所以凱恩斯開出的政策藥方把政策性刺激的重點(diǎn)放在投資需求上，認(rèn)為財政政策的政策效應(yīng)要大于貨幣政策。此書的出版在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起了一場“凱恩斯革命”，凱恩斯主義很快取代以馬歇爾、庇古等人為代表的傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為戰(zhàn)后西方資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)界的“主流”學(xué)派，同時也成為美國等西方國家宏觀調(diào)控的主要理論依據(jù)。直到20世紀(jì)70年代“滯漲”的發(fā)生，才造成凱恩斯主義的“破產(chǎn)”，引發(fā)新自由主義和新凱恩斯主義的興起。

整體來看，《資本論》和《通論》在宏觀經(jīng)濟(jì)理論方面，既有相通的地方，也有明顯甚至根本性質(zhì)的差異。

（一）相通之處

1.抽象分析和數(shù)理邏輯。抽象分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種基本研究方式，有助于拋開非本質(zhì)性的因素，以便集中分析本質(zhì)性問題，從而抓住主要矛盾或矛盾的主要方面。當(dāng)通過抽象分析簡化研究對象后，自然可以使用數(shù)理方式進(jìn)行邏輯推演。《資本論》正是使用抽象分析，論證嚴(yán)密，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，層次清晰，線索明確，從而推演出資本主義生產(chǎn)方式的矛盾和資本的運(yùn)動規(guī)律。為此，作者還專門使用顯微鏡和化學(xué)試劑的比喻來加以說明。以此為基礎(chǔ)，作者使用數(shù)理邏輯，例如在論述社會總資本再生產(chǎn)理論的時候，就建立了一套宏觀經(jīng)濟(jì)兩部類再生產(chǎn)（增長）模型，從基本的抽象化假設(shè)前提出發(fā)，從簡單到復(fù)雜，逐漸逼近現(xiàn)實(shí)：即先分析簡單再生產(chǎn)，然后推廣到擴(kuò)大再生產(chǎn)?！锻ㄕ摗芬彩褂贸橄蠓治龊蛿?shù)理邏輯。

2.對消費(fèi)的辯證認(rèn)識。馬克思對消費(fèi)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的地位和作用高度重視，認(rèn)為消費(fèi)是生產(chǎn)的目的和動力；生產(chǎn)（積累）和消費(fèi)存在辯證關(guān)系。早在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中，馬克思就指出：“生產(chǎn)直接也是消費(fèi)”，“消費(fèi)直接也是生產(chǎn)”，“沒有生產(chǎn)就沒有消費(fèi)”，“沒有消費(fèi)就沒有生產(chǎn)”。在《資本論》中，作者在論述社會總資本再生產(chǎn)理論時，把消費(fèi)作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，將其整合入國民經(jīng)濟(jì)兩部類再生產(chǎn)（增長）模型中，進(jìn)行數(shù)理邏輯推演，體現(xiàn)再生產(chǎn)過程中積累和消費(fèi)的辯證關(guān)系。凱恩斯則把消費(fèi)作為有效需求的重要組成部分，認(rèn)為消費(fèi)需求不足是經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的重要原因，并相應(yīng)提出消費(fèi)傾向（包括邊際消費(fèi)傾向和平均消費(fèi)傾向）的思想，邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律及其與投資乘數(shù)等經(jīng)濟(jì)變量的關(guān)系，更是凸顯消費(fèi)在凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)理論中的重要性，而且同樣體現(xiàn)了消費(fèi)與生產(chǎn)（投資積累）之間的辯證關(guān)系。

3.宏觀經(jīng)濟(jì)增長與周期思想。在《資本論》和《通論》中，宏觀經(jīng)濟(jì)的非均衡增長導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)和宏觀經(jīng)濟(jì)周期性循環(huán)現(xiàn)象?！顿Y本論》認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生的原因在于資本主義積累和再生產(chǎn)的非穩(wěn)態(tài)性質(zhì)，即國民經(jīng)濟(jì)各部門（在《資本論》中，主要指兩大部類物質(zhì)資料生產(chǎn)部門：生活資料生產(chǎn)部門和生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門）由于資本主義私有制所產(chǎn)生的生產(chǎn)無政府狀態(tài)，不能做到按比例發(fā)展，打破部門均衡，造成生產(chǎn)過剩，誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動?！锻ㄕ摗吠瑯诱撟C了資本主義生產(chǎn)條件下因?yàn)橛行枨蟛蛔愣鴮?dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性。即二者都從供求兩個角度指出資本主義自發(fā)生產(chǎn)條件下經(jīng)濟(jì)危機(jī)和宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動的成因，提出宏觀經(jīng)濟(jì)均衡增長的思想。這里需要指出的是，無論馬克思還是凱恩斯，他們的宏觀經(jīng)濟(jì)均衡增長思想都是“應(yīng)然”的而非“實(shí)然”的。

當(dāng)然，與凱恩斯主義致力于修補(bǔ)資本主義經(jīng)濟(jì)社會不同，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在于充分發(fā)揮主觀能動性，不但要認(rèn)識世界，還要改造世界，通過無產(chǎn)階級革命，解決按比例發(fā)展宏觀經(jīng)濟(jì)問題，避免對經(jīng)濟(jì)社會的周期性破壞，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)均衡增長。

（二）不同之處

1.世界觀和歷史觀。馬克思在《資本論》中堅持一切從客觀實(shí)際出發(fā)，使用唯物史觀來研究經(jīng)濟(jì)社會，強(qiáng)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)及其微觀基礎(chǔ)的客觀物質(zhì)性，馬克思對物質(zhì)資料生產(chǎn)作為人類社會存在和發(fā)展基礎(chǔ)的論述更是被譽(yù)為他的兩大主要發(fā)現(xiàn)之一。而在《通論》中，凱恩斯受邊際革命后經(jīng)濟(jì)學(xué)界強(qiáng)調(diào)主觀心理作用的影響，從主觀因素出發(fā)，提出宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的三大規(guī)律，涉及消費(fèi)、投資和貨幣經(jīng)濟(jì)，但因未能揭示主觀心理規(guī)律的客觀物質(zhì)基礎(chǔ)，所以導(dǎo)致他的對策治標(biāo)不治本，因而無法應(yīng)對戰(zhàn)后的“滯漲”。

2.階級立場。階級立場的差異在這兩部著作中體現(xiàn)的尤為明顯，《資本論》雖然在剖析資本主義生產(chǎn)方式過程中做到客觀嚴(yán)謹(jǐn)，但就其傾向而言體現(xiàn)出鮮明的階級性或黨性，即要為廣大勞動人民翻身解放當(dāng)家作主而服務(wù)。為此，《資本論》透過現(xiàn)象看本質(zhì)，揭示資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)在矛盾所體現(xiàn)的階級矛盾，這條線索可以貫穿全書始終，就宏觀經(jīng)濟(jì)理論部分而言更是如此。例如，在研究宏觀經(jīng)濟(jì)增長和周期時，馬克思在第二卷中指出了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)所體現(xiàn)的階級矛盾是不能用提高工資這樣的方式所能解決的：“我們只需指出，危機(jī)每一次都恰好有這樣一個時期做準(zhǔn)備，在這個時期，工資會普遍提高……因此，看起來，資本主義生產(chǎn)包含著各種和善意或惡意無關(guān)的條件，這些條件只不過讓工人階級暫時享受一下相對的繁榮，而這種繁榮往往只是危機(jī)風(fēng)暴的預(yù)兆。”當(dāng)然，這種剖析并不僅局限于產(chǎn)業(yè)資本，還拓展到商業(yè)資本、借貸資本和地租，從而揭露整個資本家集團(tuán)瓜分剩余價值，集體剝削工人階級的階級實(shí)質(zhì)。同時，作者在分析資本有機(jī)構(gòu)成導(dǎo)致利潤率下降的同時，指出剩余價值率不受影響，而且絕對利潤額還有所增加，進(jìn)一步促進(jìn)資本積累，造成貧富分化，形成資本主義積累的一般規(guī)律。可見，作者在論述宏觀經(jīng)濟(jì)時，做到了透過經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象看本質(zhì)，揭示現(xiàn)象所隱藏的階級關(guān)系。而對比《通論》，則僅僅就現(xiàn)象而談現(xiàn)象，未能觸及階級關(guān)系的實(shí)質(zhì)。

3.微觀和宏觀。在《資本論》中，微觀和宏觀兩個層面的經(jīng)濟(jì)理論高度統(tǒng)一，通過資本運(yùn)動規(guī)律相契合。無論微觀的資本積累理論、資本循環(huán)和周轉(zhuǎn)理論，還是宏觀層面上的社會總資本再生產(chǎn)理論、剩余價值分配理論，其微觀基礎(chǔ)都是勞動價值論和剩余價值理論。馬克思在《資本論》中從最微觀的經(jīng)濟(jì)細(xì)胞——商品開始進(jìn)行邏輯推演，構(gòu)建了微觀與宏觀渾然一體的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論大廈。而反觀凱恩斯主義，其宏觀經(jīng)濟(jì)理論和微觀經(jīng)濟(jì)理論至今仍未統(tǒng)一。第二次世界大戰(zhàn)之后，以薩繆爾森為代表的美國凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將《通論》中所體現(xiàn)出的宏觀經(jīng)濟(jì)思想，與傳統(tǒng)的新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行機(jī)械地“綜合”，形成“新古典綜合派”，但因?yàn)檫@種綜合過于生硬，使其宏觀理論缺乏必要的微觀基礎(chǔ)，以至于產(chǎn)生一系列爭議，甚至導(dǎo)致學(xué)派的分野，如“兩個劍橋之爭”，并為新自由主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起留有空間。

4.供給與需求?！顿Y本論》基于唯物史觀，因?yàn)檎J(rèn)為物質(zhì)資料生產(chǎn)是人類社會存在與發(fā)展的基礎(chǔ)，所以在論述宏觀經(jīng)濟(jì)時比較注重供給側(cè)：即物質(zhì)資料生產(chǎn)，包括從產(chǎn)品和價值兩方面分析物質(zhì)資料生產(chǎn)兩大部類，形成社會總資本再生產(chǎn)理論的兩個基本原理。而《通論》則側(cè)重于有效需求，主要包括消費(fèi)需求和投資需求兩方面。之所以出現(xiàn)這種情況是因?yàn)椤锻ㄕ摗吩诜治龊暧^經(jīng)濟(jì)時主要著眼于短期，而《資本論》則基于中長期的歷史觀察而推演出相應(yīng)的科學(xué)結(jié)論。某種程度上講，歷史唯物主義對物質(zhì)資料生產(chǎn)的基礎(chǔ)作用的認(rèn)識，可以看成與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“供給決定需求”的思想具有相通之處，這自然也就與凱恩斯主義“（有效）需求決定供給”的思想直接對立。

此外，《資本論》關(guān)于勞動力使用價值和價值的思想，滲透出人力資源的理念，但《通論》則偏于強(qiáng)調(diào)勞動力就業(yè)數(shù)量而非勞動力就業(yè)質(zhì)量，忽視人力資源在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，基于其投資決定經(jīng)濟(jì)增長思想所發(fā)展出的索洛模型等將其視為外生性因素，直到內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展起來后才加以修正。

三、理論比較與中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)

《資本論》雖然研究的是19世紀(jì)英國資本主義生產(chǎn)方式，但就其基本規(guī)律而言，仍然對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型具有重大的指導(dǎo)作用，《通論》也具有一定的借鑒意義，經(jīng)過比較，可以更好地加以運(yùn)用，主要體現(xiàn)在這幾個方面：

（一）把握辯證關(guān)系

1.把握總量增長和結(jié)構(gòu)均衡發(fā)展之間的辯證關(guān)系。宏觀經(jīng)濟(jì)總量的增長可以通過需求法，用國內(nèi)生產(chǎn)總值或國民收入凈值來衡量，但僅靠總量性指標(biāo)并不能科學(xué)地反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展，畢竟發(fā)展不僅包括數(shù)量增長和規(guī)模的擴(kuò)大，還包括結(jié)構(gòu)的演進(jìn)和質(zhì)量的改善，為此應(yīng)該重視結(jié)構(gòu)均衡化發(fā)展。總量增長和結(jié)構(gòu)均衡化發(fā)展存在既對立又統(tǒng)一的辯證關(guān)系。從對立角度看，根據(jù)《資本論》，社會總產(chǎn)品的再生產(chǎn)或經(jīng)濟(jì)增長過程中，生產(chǎn)資料生產(chǎn)的增長往往優(yōu)先于消費(fèi)資料生產(chǎn)的增長，也就是說，經(jīng)濟(jì)增長本身正是基于結(jié)構(gòu)非均衡化發(fā)展。而從統(tǒng)一角度看，再生產(chǎn)或經(jīng)濟(jì)增長過程中需要做到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)按比例發(fā)展。這就要求宏觀經(jīng)濟(jì)決策中要結(jié)合《通論》中的有效需求理論，充分理解并正確把握總量增長和結(jié)構(gòu)均衡化發(fā)展之間的辯證關(guān)系，尤其是其中的供求結(jié)構(gòu)關(guān)系問題，為此還應(yīng)該注意把握供給側(cè)改革和提高消費(fèi)水平之間的辯證關(guān)系。

2.把握供給側(cè)改革和提高消費(fèi)水平之間的辯證關(guān)系。中央提出供給側(cè)改革的重點(diǎn)是去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板等五大方面，其中去庫存、去產(chǎn)能實(shí)際上說的都是物質(zhì)資料生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要按比例發(fā)展問題。這里關(guān)鍵是如何正確理解和把握比例關(guān)系問題，正如作者在《資本論》第三卷所指出的那樣，生產(chǎn)“所使用的機(jī)器的數(shù)量和價值會隨著勞動生產(chǎn)力的發(fā)展而增加，但并不是和勞動生產(chǎn)力按相同的比例增加，也就是說，不是和這些機(jī)器提供的產(chǎn)品數(shù)量按相同的比例增加?！辫b于產(chǎn)品價值本身就體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的生產(chǎn)關(guān)系，勞動力價值的載體是消費(fèi)資料，消費(fèi)資料的生產(chǎn)及其比例關(guān)系直接體現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)系。為此，應(yīng)該根據(jù)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辯證關(guān)系原理，結(jié)合消費(fèi)需求的變化，自覺調(diào)整生產(chǎn)比例。此外，在去杠桿方面，要用好虛擬資本，做好產(chǎn)業(yè)融資，發(fā)揮“四兩撥千斤”的作用，并調(diào)整借貸消費(fèi)方式，創(chuàng)新金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

（二）做好理論結(jié)合

1.把自覺運(yùn)用生產(chǎn)價格規(guī)律與有效需求原理相結(jié)合。在資本主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場調(diào)節(jié)服從生產(chǎn)價格規(guī)律，生產(chǎn)價格由平均利潤形成，而平均利潤則由資本在各行業(yè)部門之間運(yùn)動而形成。由于利潤平均化是一個長期性變化規(guī)律，因此生產(chǎn)價格也是一個長期性價值，長期來看，市場價格圍繞生產(chǎn)價格而波動。但從短期來看，有效需求直接決定就業(yè)。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)價格規(guī)律和有效需求原理同樣具有學(xué)習(xí)和借鑒意義。二者的結(jié)合實(shí)際上可以做到微觀與宏觀兩個層面相統(tǒng)一，即在微觀價值決定基礎(chǔ)上的有效供給（再生產(chǎn)）與有效需求的統(tǒng)一，讓市場價格真實(shí)反映供求信號并能夠有效調(diào)整資源配置，尤其是在物質(zhì)資料生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)部門問的配置，從而有助于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)均衡化發(fā)展。

2.把自覺運(yùn)用資本有機(jī)構(gòu)成提高規(guī)律和平均利潤率趨向下降規(guī)律相結(jié)合。《資本論》提出，剩余價值所形成的平均利潤分配正比于資本有機(jī)構(gòu)成，即資本有機(jī)構(gòu)成越高，所分配到的平均利潤越多，乃至可以超過本部門勞動者創(chuàng)造出的剩余價值。這實(shí)際上有利于促進(jìn)資本主義工業(yè)化的機(jī)器大生產(chǎn)，體現(xiàn)出馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的高度現(xiàn)實(shí)性。然而從另一方面看，隨著工業(yè)化發(fā)展和積累的增加，資本有機(jī)構(gòu)成提高，平均利潤率下降，而絕對利潤額增加，從而增加積累，進(jìn)一步提高資本有機(jī)構(gòu)成，由此形成平均利潤率的下降趨勢。由于資本和利潤本質(zhì)上都體現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系，因此平均利潤率趨向下降規(guī)律體現(xiàn)了技術(shù)革新和機(jī)器大生產(chǎn)發(fā)展條件下，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動。在資本主義生產(chǎn)方式條件下，這個規(guī)律暴露出生產(chǎn)和消費(fèi)、生產(chǎn)擴(kuò)大和價值增值、人口過剩與資本過剩等一系列經(jīng)濟(jì)社會矛盾，但在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控過程中不妨適當(dāng)運(yùn)用這種規(guī)律，規(guī)避內(nèi)在矛盾，化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定轉(zhuǎn)型發(fā)展。