海事事故情景分析及態(tài)勢(shì)辨識(shí)*

陳智君 陳蜀喆

(武漢理工大學(xué)能源與動(dòng)力工程學(xué)院1) 武漢 430063) (武漢理工大學(xué)航運(yùn)學(xué)院2) 武漢 430063) (內(nèi)河航運(yùn)技術(shù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室3) 武漢 430063)

海事事故情景分析及態(tài)勢(shì)辨識(shí)*

陳智君1)陳蜀喆2,3)

(武漢理工大學(xué)能源與動(dòng)力工程學(xué)院1)武漢 430063) (武漢理工大學(xué)航運(yùn)學(xué)院2)武漢 430063) (內(nèi)河航運(yùn)技術(shù)湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室3)武漢 430063)

海事事故情景分析以事故影響因素為基礎(chǔ)，需要結(jié)合定性的情景分析流程和定量的態(tài)勢(shì)推演，才能對(duì)海事事故態(tài)勢(shì)進(jìn)行準(zhǔn)確辨識(shí).基于海事事故案例，采用事故描述及節(jié)點(diǎn)劃分、情景空間確定、關(guān)鍵因素提取和情景確認(rèn)和情景發(fā)展路徑分析等具體流程對(duì)事故案例進(jìn)行情景分析，并對(duì)推演流程進(jìn)行闡述，為后續(xù)定量化事故情景態(tài)勢(shì)推演和海事安全預(yù)控提出理論方法.

情景分析；態(tài)勢(shì)推演；海事事故；事件樹；影響概率

0 引 言

情景分析通過對(duì)環(huán)境進(jìn)行辨識(shí)，識(shí)別影響系統(tǒng)發(fā)展的主要因素，模擬關(guān)鍵因素演變的多交叉情景和可能趨勢(shì).情景分析研究的核心內(nèi)容是對(duì)情景關(guān)鍵因素的分析和識(shí)別，并在得到發(fā)生概率的情況下進(jìn)行定量計(jì)算事故鏈的失效概率.情景關(guān)鍵因素識(shí)別及量化的過程直接影響情景預(yù)測(cè)的精確性.在進(jìn)行情景分析過程中，應(yīng)對(duì)情景關(guān)鍵因素發(fā)生概率進(jìn)行客觀界定，使整個(gè)情景分析具有針對(duì)性[1].

海事事故情景分析是假定海事事故影響因素發(fā)生改變的前提下，對(duì)海事事故態(tài)勢(shì)演變做出定性預(yù)測(cè)的方法.通常用來對(duì)事故態(tài)勢(shì)的未來發(fā)展進(jìn)行設(shè)想或預(yù)計(jì)，是一種直觀的定性預(yù)測(cè)方法.在實(shí)際應(yīng)用中，若能對(duì)事故態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響的因子進(jìn)行量化，并可在映射的前提下進(jìn)行數(shù)值計(jì)算，則可對(duì)事故態(tài)勢(shì)的未來演化進(jìn)行定量計(jì)算[2].

1 海事事故情景分析流程

對(duì)于具體的海事事故案例而言，運(yùn)用情景分析法挖掘更深層次的事故演變機(jī)制時(shí)，宜采用情景準(zhǔn)備—情景分析—情景生成流程進(jìn)行分析[3-4]，參見圖1.

圖1 事故情景分析流程圖

1) 情景準(zhǔn)備 情景準(zhǔn)備階段包括收集事故樣本，對(duì)事故類型及發(fā)展進(jìn)行定性描述和階段劃分.對(duì)事故演化的信息進(jìn)行匯總，達(dá)到對(duì)海事事故整體的認(rèn)知，為后續(xù)深入分析工作打下基礎(chǔ).

2) 情景分析 情景分析階段主要內(nèi)容包含分階段確定具體情景空間，識(shí)別關(guān)鍵影響因素集，在此基礎(chǔ)上以歷史事故樣本為依托進(jìn)行影響因素發(fā)生概率計(jì)算(即量化分析)，以影響因素的演變進(jìn)行情景空間的趨勢(shì)分析.最后可按發(fā)展路徑，以關(guān)鍵因素的量化和改變?yōu)榛A(chǔ)，進(jìn)行最終情景態(tài)勢(shì)量化推演.

3) 情景生成 情景生成階段指情景的最終生成過程，也就是決定最終態(tài)勢(shì)的演變方向.通過對(duì)t時(shí)刻情景影響因素的描述，在時(shí)空演變下構(gòu)建t+Δt時(shí)刻的情景描述，最終得到事故態(tài)勢(shì)的定性或定量描述.

2 海事事故案例情景分析實(shí)現(xiàn)

2.1 事故描述及階段劃分

通過事故調(diào)查報(bào)告，將描述性文字轉(zhuǎn)化成海事事故當(dāng)事船按時(shí)空序列的階段描述.按照IMO要求進(jìn)行事故描述的轉(zhuǎn)化和事故階段劃分工作，以碰撞事故為例，情景演變按照時(shí)間序列劃分為四個(gè)階段，即“正常航行”階段(無碰撞危險(xiǎn))、“通航影響關(guān)鍵因素變化”階段(有碰撞危險(xiǎn)段)、“緊迫局面”階段和“緊迫危險(xiǎn)”階段.其中，可進(jìn)行情景態(tài)勢(shì)分析的為前三個(gè)階段，即關(guān)鍵因素在這三個(gè)階段中識(shí)別和提取，并可進(jìn)行推演.對(duì)于第四階段，認(rèn)為在采取任意措施的情況下碰撞已經(jīng)無可挽回.因此，此階段已經(jīng)失去態(tài)勢(shì)推演的價(jià)值.前三個(gè)階段的情景空間是相互影響的，時(shí)間序列中靠前的情景空間中的關(guān)鍵因素改變后，后續(xù)情景態(tài)勢(shì)會(huì)發(fā)生變化，并延續(xù)其變化產(chǎn)生的態(tài)勢(shì).

圖2 碰撞事故時(shí)階段劃分

事故描述及階段劃分的作用是提取歷史事故樣本中的關(guān)鍵影響因素，并形成事故鏈結(jié)構(gòu)，對(duì)不同階段的影響因素進(jìn)行劃分，使情景態(tài)勢(shì)推演流程清晰.最后，得到類似事件樹的描述,見圖3.

圖3 海事事故事件樹描述

2.2 影響因素發(fā)生概率量化計(jì)算

1) 概率量化模型 以碰撞事故為例，影響因素的量化以各因素對(duì)碰撞事故發(fā)生的影響概率為基礎(chǔ)，即某因素在某時(shí)間區(qū)間內(nèi)導(dǎo)致事故發(fā)生次數(shù)與該因素在事故統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)的發(fā)生次數(shù)的比值，即

(1)

式中：Pi為影響因素發(fā)生時(shí)碰撞事故的發(fā)生概率；n為環(huán)境因素在某種事故統(tǒng)計(jì)中的發(fā)生次數(shù)；N為統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)影響因素的發(fā)生次數(shù).

該概率的表達(dá)式能最大限度的反應(yīng)實(shí)際影響因素對(duì)事故的貢獻(xiàn)，在樣本數(shù)量充足的情況下，能克服因?qū)＜覇柧淼确绞皆斐傻闹饔^不確定性.同時(shí)，而實(shí)際發(fā)生事故時(shí)，不僅僅是某種影響因素發(fā)生或不發(fā)生，還存在發(fā)生強(qiáng)度的問題，與其實(shí)際因素發(fā)生強(qiáng)度的頻率相關(guān).

在此基礎(chǔ)上定義n為以天為單位的事故影響因素在歷史樣本中的發(fā)生次數(shù)，則N為

(2)

式中：p為事故影響因素在實(shí)際自然環(huán)境中的發(fā)生頻率；n0為以天數(shù)為單位的事故統(tǒng)計(jì)周期.因此，pi的概念即為事故發(fā)生時(shí)的影響因素發(fā)生次數(shù)與實(shí)際影響因素發(fā)生次數(shù)的比值.事故的發(fā)生的次數(shù)(天數(shù))僅僅為該影響因素發(fā)生總次數(shù)中的一小部分.

以碰撞事故的通航環(huán)境影響因素作為研究對(duì)象，某些影響因素總是存在，但發(fā)生強(qiáng)度不同.例如,風(fēng)級(jí)，一般而言，無論事故是否發(fā)生，船舶在通航過程中總處于一定的風(fēng)力等級(jí).因此，式(2)可以推廣應(yīng)用到計(jì)算不同程度的單一因素對(duì)碰撞事故發(fā)生的概率影響.實(shí)際計(jì)算過程中可根據(jù)不同情況進(jìn)行分級(jí)處理.通過對(duì)海事事故樣本的收集整理，可以將不同類型海事事故對(duì)單一影響因素的發(fā)生概率進(jìn)行計(jì)算.

2.3 態(tài)勢(shì)推演及拓?fù)淅碚?/p>

從正常航行階段開始推演，雖然定量的關(guān)鍵影響因素并不確定，但若僅僅以關(guān)鍵因素存在(以“1”表示)和不存在(以“0”表示)作推演，理論上總共會(huì)產(chǎn)生2n種路徑(n為關(guān)鍵因素?cái)?shù)量).該路徑數(shù)量的確定方式僅僅基于關(guān)鍵因素最優(yōu)及最差的選擇，若考慮不同強(qiáng)度因素的影響概率，即存在關(guān)鍵因素為[0,1]之間的取值，則結(jié)果會(huì)更加復(fù)雜，需要構(gòu)建態(tài)勢(shì)推演模型.

對(duì)于關(guān)鍵因素存在[0,1]之間的取值的情況，構(gòu)建態(tài)勢(shì)推演模型過程中，關(guān)鍵因素存在對(duì)后續(xù)情景存在單向及交叉的影響，對(duì)于推演辨識(shí)而言，應(yīng)該至少對(duì)一種或多種關(guān)鍵因素的狀態(tài)存在影響[5].此時(shí)，海事事故事件樹[6-8]的描述轉(zhuǎn)化見圖4.

圖4 海事事故事件樹多強(qiáng)度影響因素描述

若考慮復(fù)雜的海事事故推演系統(tǒng)，可做如下定義：

針對(duì)每一個(gè)關(guān)鍵因素變量，可進(jìn)一步得到具體的函數(shù)變化關(guān)系.

令：Ii=(Ii1,Ii2,…,Iin),i=1,2,…,n；Wi=(wi1,wi2,…,win),i=1,2,…,n；Vi=(vi1,vi2,…,vin),i=1,2,…,n；Ui(x)=(ui1(x1),ui2(x2),…,uin(xn)),i=1,2,…,n.

則可用下式表示.

3 基于通航環(huán)境的海事事故情景態(tài)勢(shì)推演實(shí)例

3.1 基本假設(shè)

在船舶航行過程中的，對(duì)于環(huán)境因素而言，不管本船是否靠近它船，始終處于環(huán)境因素的作用下，環(huán)境因素在一個(gè)較大的尺度上會(huì)發(fā)生變化(如從碰撞危險(xiǎn)形成到緊迫局面形成)，但在船舶相互靠近直到事故發(fā)生的時(shí)間間隔內(nèi)，改變不會(huì)太大.

船舶因素在局部航行過程中一般不會(huì)有變化，基本上可認(rèn)為是常數(shù)，但其作用即可能加強(qiáng)碰撞事故的發(fā)生概率，也可能減弱碰撞事故的發(fā)生概率.

人為因素在歷史事故樣本中導(dǎo)致的事故發(fā)生的案例，有發(fā)揮正面作用的，即在一定程度上抵抗環(huán)境因素或船舶因素的不利作用，降低碰撞事故的發(fā)生概率.也有負(fù)面作用的，加強(qiáng)了環(huán)境或船舶因素產(chǎn)生的事故發(fā)生概率.

在較大的事故樣本中，歷史事故樣本中船舶因素和人為因素起到的正負(fù)作用會(huì)形成一定比例或符合某種分布，甚至有可能在一個(gè)大的事故樣本中船舶因素和人為因素形成的事故發(fā)生概率各自相互抵消.

不管事故中樣本中船舶因素和人為因素起到的正負(fù)作用是否能相互抵消，對(duì)于實(shí)際航行來說，一旦發(fā)生歷史事故樣本相同或相似等級(jí)的環(huán)境因素集合，均存在發(fā)生碰撞事故的較高可能性.

因此，在以碰撞事故情景分析即態(tài)勢(shì)推演的過程中，由于船舶因素和人為因素導(dǎo)致事故的發(fā)生概率不易獲得，按照大樣本歷史事故數(shù)據(jù)中船舶因素和人為因素形成的事故發(fā)生概率各自相互抵消原則，僅針對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行計(jì)算分析.

3.2 影響因素發(fā)生概率計(jì)算

針對(duì)環(huán)境因素選取能見度、風(fēng)級(jí)、流速、航道寬度、船舶密度和船舶交通流量作為關(guān)鍵影響因素.按照各關(guān)鍵因素出現(xiàn)的頻率和在5年(1 826 d)內(nèi)的發(fā)生頻率，根據(jù)式(1)和(2)計(jì)算各因素對(duì)碰撞事故發(fā)生的影響概率，見表1.

表1 能見度對(duì)碰撞事故發(fā)生的影響概率

續(xù)表1

該概率的計(jì)算結(jié)果不完全符合船舶操縱的危險(xiǎn)感知，即心理感知危險(xiǎn)的環(huán)境因素等級(jí)并不一定總是導(dǎo)致較大的碰撞事故概率.因此，計(jì)算結(jié)果與專家問卷調(diào)查相比具有較為突出的客觀性，在樣本空間較大時(shí)符合客觀實(shí)際.針對(duì)收集到的19起事故案例，通航環(huán)境關(guān)鍵影響因素各種等級(jí)發(fā)生頻次均對(duì)碰撞事故發(fā)生產(chǎn)生一定的客觀影響，但并不單調(diào)，這為實(shí)際人-船-環(huán)境安全系統(tǒng)博弈提供了博弈平臺(tái)，即在考慮人為和船舶因素的情況下，實(shí)際船舶碰撞事故的發(fā)生概率并不完全由環(huán)境因素所決定，但環(huán)境因素至少能決定事故概率的大概方向.因此，該影響概率基本符合主觀危險(xiǎn)的判斷，符合該轄區(qū)實(shí)際碰撞事故通航環(huán)境影響因素影響規(guī)律，可為后期態(tài)勢(shì)推演提供較好的基礎(chǔ)數(shù)據(jù).

3.3 態(tài)勢(shì)推演

若選擇某次碰撞事故作為研究對(duì)象，經(jīng)事故調(diào)查報(bào)告的描述，形成按時(shí)空序列的碰撞事故鏈，見圖5.

該事故鏈以通航環(huán)境變化作為主線，在態(tài)勢(shì)推演時(shí)僅考慮通航環(huán)境變化造成的事故發(fā)生概率變化.根據(jù)海事事故事件樹多強(qiáng)度影響因素描述方式，忽略事故鏈開始時(shí)普適性通航環(huán)境，則兩船的碰撞事故態(tài)勢(shì)計(jì)算見圖6.

計(jì)算結(jié)果的碰撞事故發(fā)生概率是指在某些特定通航環(huán)境條件下的事故概率，由于通航環(huán)境關(guān)鍵影響因素的選擇有6種，每種通航環(huán)境影響因素又進(jìn)行了程度的劃分，最終實(shí)際獨(dú)立的通航環(huán)境影響因素鏈的組合共有76即117 649種，因此，每一種因素鏈組合的概率均較小.

僅在通航環(huán)境作用下，兩船的碰撞事故發(fā)生概率均在增加.“三航968”輪從有碰撞危險(xiǎn)階段進(jìn)入到緊迫局面階段，碰撞事故發(fā)生概率增加了61倍，而“豐順7”輪碰撞事故發(fā)生概率僅增加3.18倍.因此，從“三航968”輪通航環(huán)境的變化更加劇烈，碰撞事故發(fā)生的可能性增速較快，在人為響應(yīng)上應(yīng)更加謹(jǐn)慎，才能克服通航環(huán)境造成的碰撞事故發(fā)生概率迅速增加的態(tài)勢(shì).由于文中并未將人為因素和船舶因素考慮在內(nèi)，因此，并不能將環(huán)境因素導(dǎo)致的碰撞事故概率增加直接等價(jià)為碰撞事故一定發(fā)生.在這里存在人為-船舶-環(huán)境因素的相互博弈與對(duì)抗問題.環(huán)境因素作用于船舶，人的操作和應(yīng)對(duì)也作用于船舶，最終的博弈實(shí)際上即為人與環(huán)境的對(duì)抗，而船舶在這一對(duì)抗中選擇人為陣營或是環(huán)境陣營.因此，憑借充足的事故樣本，消除人為和船舶的正負(fù)影響，環(huán)境因素導(dǎo)致的碰撞事故發(fā)生概率的變化方向仍然可以作為先期預(yù)警的手段之一，為即將到來的人的應(yīng)對(duì)等級(jí)提供較為充分的理論依據(jù).同時(shí)，文中各環(huán)境因素影響概率基于實(shí)際事故樣本，相對(duì)于專家問卷形式具有客觀性，且隨著統(tǒng)計(jì)周期的擴(kuò)展，環(huán)境因素導(dǎo)致事故的影響概率可不斷學(xué)習(xí)，最終使影響概率不斷完善，提高對(duì)海事事故情景分析和態(tài)勢(shì)辨識(shí)的準(zhǔn)確性.

圖5 某次碰撞事故事故鏈?zhǔn)疽鈭D

圖6 兩船的碰撞事故態(tài)勢(shì)計(jì)算結(jié)果

4 結(jié) 束 語

目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)情景分析研究領(lǐng)域雖然較為廣泛，但基于海事事故情景分析的事故態(tài)勢(shì)研究尚不多見.情景分析流程主要采用定性方法分階段進(jìn)行，而態(tài)勢(shì)推演需要結(jié)合具體的量化方法，對(duì)影響因素進(jìn)行相同值域下的量化才能加以實(shí)現(xiàn).兩者結(jié)合后，可針對(duì)海事事故情景預(yù)先進(jìn)行人力資源和人為應(yīng)對(duì)響應(yīng)的虛擬投入，降低人-船-環(huán)境系統(tǒng)的整體風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)海事事故態(tài)勢(shì)的演變研究及安全預(yù)控領(lǐng)域具有重要意義.

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Maritime Accident Scenario Analysis and Situation Identification

CHEN Zhijun1)CHEN Shuzhe2,3)

(WuhanUniversityofTechnology,SchoolofEnergyandPowerEngineering,Wuhan430063,China)1)(WuhanUniversityofTechnology,SchoolofNavigation,Wuhan430063,China)2)(HubeiKeyLaboratoryofInlandShippingTechnology,Wuhan430063,China)3)

Maritime accident scenarios analysis based on factors in the accident, requires a combination of qualitative scenario analysis process and quantitative inference, to situation for accurate identification of maritime accidents. Based on the maritime accident cases, this paper uses the description of the accident and the node divided space scene to determine the key factors extraction and scenarios and scenario development path analysis to confirm other specific procedures for accident case scenario analysis, and inference processes described. For subsequent quantitative accident situation deduction and maritime security pre-control, a new theoretical approach is put forward.

scenario analysis; situation deduction; maritime accident

2017-02-17

*國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(51479157)、國家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目(2015BAG20B05)資助

U698.6

10.3963/j.issn.2095-3844.2017.02.015

陳智君(1978—)：男，博士，副教授，主要研究領(lǐng)域?yàn)榻煌ㄐ畔⒐こ碳皠?dòng)力系統(tǒng)控制