深基坑工程風險管理分析與對策

周志偉

摘要：在我國城市地鐵、市政以及建筑工程不斷建設(shè)，規(guī)模日益增大的情況下，基坑工程數(shù)量與規(guī)模在此過程當中也得到了較大的增加。而在基坑施工當中，受到工程項目獨特性以及管理環(huán)境等方面因素的影響，工程在具體實施當中也因此存在著一定的風險。在本文中，將就深基坑工程風險管理進行一定的研究。

Abstract： In the case of China's increasing and continuous development of city subway， municipal and construction works， the number and scale of foundation pit engineering has greatly increased. In the foundation pit construction， it is affected by project uniqueness and management environment factors causing a certain risk in the specific implementation. In this paper， some research on risk management of deep foundation pit engineering has been taken.

關(guān)鍵詞：深基坑工程；風險管理；風險因素；工程事故

Key words： deep foundation pit project；risk management；risk factor；engineering accident

中圖分類號：TU753 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）18-0040-03

0 引言

深基坑施工中，在人員管理、經(jīng)濟管理、工程環(huán)境和技術(shù)控制方面難免會遭遇一些風險，若不針對風險因素提前制定風控方案或風險應急處理措施，在施工中會存在處置不當，無法在風險發(fā)生時第一時間采取措施進行有效應對，最終不僅錯失了最佳風控時機，而且有可能使施工單位因此蒙受重大經(jīng)濟損失。本文將針對深基坑工程施工中潛在的風險因素進行具體解析，進而結(jié)合施工要求提出有效的風險管理措施，以確保施工活動順利實施。

1 深基坑工程風險概述

在深基坑工程施工中，其風險類型有：

1.1 人員風險

第一，技術(shù)人員以及管理人員的能力。在工程高風險情況下，對管理人員的施工技能以及施工經(jīng)驗也具有著較高的要求，即對其管理能力以及組織能力有復雜的要求，必須在安全的前提下按設(shè)計要求如期完工。技術(shù)人員方面，其能力將直接影響到工程施工水平，即關(guān)系到設(shè)計質(zhì)量以及施工方案的落實，如管理、設(shè)計人員的風控能力和管理水平達不到工程建設(shè)要求。第二，施工機械操作人員的能力。在基坑工程建設(shè)中，機械設(shè)備是非常重要的一項施工內(nèi)容，施工人員的經(jīng)驗與技術(shù)熟練程度將直接影響到工程施工的安全性，如果其技術(shù)不熟練，則很可能因此導致事故發(fā)生。

1.2 經(jīng)濟與管理風險

第一，工程資金供應。工程在建期間資金供應一旦出現(xiàn)問題，施工方與業(yè)主為了達成工程建設(shè)目標，就需要對工程成本進行控制，很可能因偷工減料情況的存在為工程施工埋下隱患。第二，合同風險。即在合同簽訂當中，其中的條款是否能涵蓋工程建設(shè)時期的所有內(nèi)容，即合作方是否在合同上存在爭議，進而影響到施工進度。合同當中風險主要有：條款不平等，即業(yè)主根據(jù)自身所具有的優(yōu)勢，在對合同制定時在其中加入一定的不平等條款。定義不準確，即因非人或人為因素的影響，在面對部分問題時存在措施含糊或者定義不準的情況。

1.3 工程環(huán)境風險

第一，自然災害。即地震、臺風等自然災害對工程建設(shè)造成的風險。在工程建設(shè)中，其所處地域的自然條件將對工程的安全性產(chǎn)生較大的影響，如寒帶溫度低、在冬季無法使用，地震多發(fā)帶具有較多對工程具有直接危險的災害等，對工程的危害都是致命的。第二，現(xiàn)場條件。工程在建期間，施工活動也將受到供電、供氣等現(xiàn)場條件的影響。在實際施工中，工程地質(zhì)條件是存在的一項重點制約因素，即可能存在地質(zhì)水文資料不正確以及鉆探資料同實際情況不符等。

1.4 技術(shù)風險

第一，工程設(shè)計文件，即工程設(shè)計階段所形成的設(shè)計方案、結(jié)構(gòu)參數(shù)、接口處理方式等是否符合施工要求，這在一定程度上會影響工程施工的安全性。第二，施工方案，即是否根據(jù)施工規(guī)范和現(xiàn)場條件編制施工方案，這將直接對基坑工程施工的風險水平產(chǎn)生影響。第三，工程物資。施工期間，物資供應是否到位，是否及時，也會影響施工進度和施工的安全性。

2 深基坑工程事故綜合分析

基坑工程自身具有較強的復雜性以及特殊性，且將涉及到較多人員與單位。在該種情況下，工程在建設(shè)當中則具有很多因素將對其產(chǎn)生影響。具體來說，其原因可以分為以下幾個方面：

2.1 建設(shè)單位

第一，在基坑工程建設(shè)前，沒有進行前期的細致規(guī)劃，在缺少規(guī)劃的情況下盲目建設(shè)，并因此對工程后續(xù)施工產(chǎn)生影響。第二，基坑工程在建設(shè)當中沒有按照建設(shè)程序進行，存在沒有辦理施工許可證以及相關(guān)報建工作的情況。同時，也沒有嚴格按規(guī)程妥善辦理安全審批及質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，導致工程在建期間，在安全監(jiān)督管理和施工質(zhì)量控制方面出現(xiàn)問題。第三，任意發(fā)包工程。存在部分無施工資質(zhì)單位越級承包深基坑工程的情況，對于這部分隊伍來說，其無論在素質(zhì)還是技術(shù)水平方面都存在著一定的不足，在管理當中存在混亂情況，不能夠及時解決施工當中出現(xiàn)的復雜問題，在面對突發(fā)事故時盲目處理，并因此導致事故的發(fā)生。第四，發(fā)包工程設(shè)計存在壓縮工期以及壓價情況，在使施工時間較為倉促的情況下存在問題，在施工中，也可能存在偷工減料情況，并導致安全隱患發(fā)生。

2.2 設(shè)計單位

第一，任用缺乏行業(yè)資質(zhì)和技術(shù)經(jīng)驗的人員進行深基坑設(shè)計，不能夠保障方案的可靠性與合理性。部分設(shè)計人員在水文、地形資料不齊全、且沒有對周邊環(huán)境情況做好全面把握的基礎(chǔ)上僅僅按照主觀經(jīng)驗設(shè)計，存在脫離實際情況。第二，在設(shè)計時，存在沒有對相關(guān)規(guī)范規(guī)定遵守的情況。對于深基坑工程來說，其具有較廣的專業(yè)面，在設(shè)計中，如果沒有嚴格按照規(guī)范設(shè)計，則很可能導致事故的發(fā)生。

2.3 施工單位

第一，在地下水處理、臨時支護結(jié)構(gòu)以及支撐錨固體系等工序當中存在不足；第二，在施工中沒有對施工規(guī)程進行嚴格的遵守。如在基坑施工中，沒有按照分層、分區(qū)方式挖掘，開挖存在較大的高差。在開挖當中，沒有按照先撐后挖的原則開展工作，在拆除支撐體系時也沒有做好換撐措施的應用。基坑具有較長的暴露時間，沒有做好墊層施工，并因此使基坑結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較大的變形情況。且在施工中不同工序、工種在保護以及協(xié)調(diào)方面存在不足。

3 深基坑工程風險管理對策研究

3.1 風險應對計劃

風險應對計劃，即對風險應對措施與策略進行制定的過程，其目的是對工程建設(shè)當中存在的威脅進行降低、提升工程實現(xiàn)機會。在實際對風險應對計劃進行編制時，需要對風險嚴重性、措施采取的適時性以及風險所花費用的有效性進行充分考慮，選擇最符合現(xiàn)場風控要求的方案。

3.1.1 應對計劃內(nèi)容

在計劃內(nèi)容上，首先是已識別風險描述，包括風險成因以及風險對工程目標及實施過程的影響；第二，風險承擔人與對應分擔的風險；第三，風險分析及處理，針對不同風險所使用的行動計劃以及措施選擇；第四，風險應對的時間計劃與費用預算。

3.1.2 應對計劃編制依據(jù)

在對該計劃進行編制時，需要做好以下依據(jù)的把握：第一，風險清單與管理計劃。其中，風險清單包括有風險事件發(fā)生后對目標產(chǎn)生的影響以及不同事件發(fā)生的可能性。風險管理計劃則包括有風險管理費用預算以及管理方式。第二，風險特性。要根據(jù)風險因素的特點及危害制定一套科學的風控措施，不同的風險要采取差異化的風控措施，而對于工程成本和施工進度方面存在的風險，則需要選擇不同的方式應對。第三，主體抗風險能力。即工程主體所能夠承受的風險，包括工程主體資源提供能力以及經(jīng)理承受風險的心理能力等，都將影響項目風險應對措施的選擇。第四，風險詳細分析資料，比如風險成因及其對工程實施過程的影響的分析資料，風險最大損失值等的分析資料。

3.2 風險應對策略

3.2.1 基于風險評估確定風險等級

深基坑工程施工總體風險評估是根據(jù)工程地質(zhì)條件、氣候條件、場地位置及基坑深度等評估指標。評估指標的分類、賦值標準參見表1。

深基坑工程施工總體風險大小計算公式為：R=A1+A2+A3-A4。

評估指標體系中各指標所賦分值應結(jié)合工程實際，綜合考慮各種因素的影響程度而定，數(shù)值應取整數(shù)。評估指標也可以根據(jù)工程實際進行相應的增加或刪減，同時風險分級標準也須進行相應調(diào)整。

計算得到總體風險值R后，對照表2確定深基坑工程施工安全總體風險等級。

針對風險等級在III級（高度風險）及以上的深基坑施工項目進行專項風險評估，對于影響關(guān)系重大的個別風險源要進行重點評估。

3.2.2 規(guī)避風險

所謂規(guī)避風險，即深基坑工程在建期間出現(xiàn)嚴重的風險因素時，通過調(diào)整工程計劃來靈活地規(guī)避風險。其主要方式有：第一，終止法。這是對風險進行規(guī)避的基本方式，即調(diào)整原計劃以適應風控要求。以大體積混凝土為例，在采用普通水泥材料澆筑成形后，構(gòu)件出現(xiàn)了溫度裂縫，此時就應該調(diào)整原計劃，使用其他溫控措施或低熱水泥材料的應用對該種質(zhì)量風險進行徹底消除。第二，工程法。該方式以工程技術(shù)為手段對物質(zhì)性風險進行消除，該方式不同措施都將同工程設(shè)施具有直接的聯(lián)系，并使其在實際應用當中具有較高的成本。在以該方式處理時，所具有的措施有：首先，避免風險發(fā)生，即在工程建設(shè)前通過必要工程技術(shù)的應用避免風險因素的發(fā)生；其次，對已存在風險因素進行消除。在施工現(xiàn)場如經(jīng)過檢查發(fā)現(xiàn)部分設(shè)備漏電，必須找出漏電原因并采取補救措施。除此以外，還要保證接地處理正確、規(guī)范，以避免安全風險的發(fā)生。第三，教育法。在工程建設(shè)中，操作以及項目管理人員行為不當是導致風險出現(xiàn)的一項重點因素，對此，要想做好工程施工風險的規(guī)避，則需要做好人員的教育，在對人員風險意識進行提升的同時實現(xiàn)對項目風險的避免。

3.2.3 轉(zhuǎn)移風險

轉(zhuǎn)移風險，即通過適當手段的應用將風險全部或一部分轉(zhuǎn)移給工程的其余組織或其他成員，最終并不會在風險控制方面取得一定成果。而是基于事先達成的合同或協(xié)議，在風險出現(xiàn)后對有具備足夠風控能力的組織或個人轉(zhuǎn)嫁風險及風險可能造成的損失。其主要方式有：第一，擔保方式。這是一種經(jīng)濟合同擔保，是合同當事人為了對合同的履行，在經(jīng)過協(xié)商后促使一方嚴格按合同或協(xié)議中條款對風險進行有效的控制，或滿足他方要求的一種法律手段。工程擔保通過市場經(jīng)濟機制引入第三方機構(gòu)履行監(jiān)督審核的義務，并按合同規(guī)定承擔自己管理范圍內(nèi)的風控工作，通過監(jiān)督工程參建方履行各自的義務和責任來實現(xiàn)風險控制目標的風控機制。該體制通過進一步理清保證人與建設(shè)市場主體之間的經(jīng)濟責任來確保工程按照正常的市場秩序順利實施。第二，分包方式。在工程建設(shè)當中，當施工內(nèi)容難度較大、專業(yè)性較強，根據(jù)自身能力與人員不能夠滿足施工要求，如存在施工設(shè)備缺乏、相關(guān)施工經(jīng)驗不足或施工技術(shù)不足時，則可以向業(yè)主申請把這部分工程轉(zhuǎn)包給其他承包人，以此轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營風險。在工程施工過程中，一部分專業(yè)項目對總承包人來說風險系數(shù)比較大，但是對分包人來說，其風險系數(shù)可能比較低，甚至還有可能是一種機遇，這主要取決于分包人的資質(zhì)、能力和分包內(nèi)容。

4 結(jié)論

深基坑是現(xiàn)今城市建筑建設(shè)當中非常重要的工程類型，在施工中伴隨著一定的風險。在上文中，我們對深基坑工程風險管理進行了一定的研究，在實際工程建設(shè)中，需要能夠做好風險的重視與把握，通過科學應對方式的應用做好風險防范與規(guī)避，保障工程的順利建設(shè)。

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