劉永茂++李樹茁

摘要為了觀察農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)復(fù)雜化過程，分析彈性在可持續(xù)生計(jì)中發(fā)揮的作用，推動(dòng)扶貧開發(fā)戰(zhàn)略從識(shí)別貧困人口向防御貧困轉(zhuǎn)變，本文采用曲線擬合、核密度函數(shù)非參數(shù)估計(jì)算法等實(shí)證研究方法，利用陜西省安康農(nóng)戶生計(jì)與環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)，基于脆弱性、適應(yīng)性維度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段進(jìn)行了識(shí)別、劃分，系統(tǒng)分析了彈性在農(nóng)戶、社區(qū)不同尺度上、階段上對(duì)于農(nóng)戶生計(jì)脆弱性與適應(yīng)性的作用過程。研究發(fā)現(xiàn)：生計(jì)多樣性發(fā)展階段隨尺度有所不同，隨著適應(yīng)性提高，在社區(qū)尺度上，生計(jì)活動(dòng)多樣性指數(shù)先增加后減小，在農(nóng)戶尺度上，則是先減小后增加；農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)存在高脆弱性、低適應(yīng)性的嘗試階段，在經(jīng)歷了這個(gè)階段之后，伴隨著農(nóng)戶適應(yīng)性的提高，脆弱性會(huì)同時(shí)增加；在社區(qū)尺度上，彈性作用下伴隨著收入提高，脆弱性會(huì)逐步降低，在農(nóng)戶尺度上，彈性作用下伴隨著收入提高，生計(jì)活動(dòng)脆弱性會(huì)提高，形成“高風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的情況。研究發(fā)現(xiàn)說明農(nóng)戶、社區(qū)存在著“多樣性嘗試”發(fā)展階段，在一定尺度上保持適度脆弱性有利于社區(qū)、地域的可持續(xù)發(fā)展，作為聯(lián)系不同尺度生計(jì)活動(dòng)脆弱性、適應(yīng)性的關(guān)鍵，農(nóng)戶在這個(gè)階段完成生計(jì)多樣性水平專業(yè)化過程，社區(qū)在這個(gè)階段形成地區(qū)特色的生計(jì)活動(dòng)。扶貧開發(fā)工作應(yīng)把握好這一時(shí)機(jī)，提高工作措施效果和績(jī)效。在扶貧開發(fā)工作實(shí)踐中，在目標(biāo)制定上不僅需要考慮收入因素，還需要考慮生計(jì)活動(dòng)復(fù)雜性因素，政策措施充分利用“多樣性嘗試”發(fā)展時(shí)機(jī)，同時(shí)主動(dòng)開展替代生計(jì)研究、落實(shí)工作，提高貧困防御能力，推動(dòng)農(nóng)戶、社區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞生計(jì)多樣性；彈性；發(fā)展階段

中圖分類號(hào)F061.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2017）07-0147-10DOI：10.12062/cpre.20170429

生計(jì)多樣性發(fā)展階段揭示了農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)復(fù)雜化過程的內(nèi)在規(guī)律，開展相應(yīng)研究對(duì)于我國扶貧開發(fā)工作實(shí)踐有著重要意義。劃分發(fā)展階段、認(rèn)知生計(jì)活動(dòng)復(fù)雜化規(guī)律有助于找準(zhǔn)時(shí)機(jī)激發(fā)農(nóng)戶、社區(qū)自身發(fā)展能力，分析生計(jì)多樣性發(fā)展階段則有助于解釋“貧困人口不降反增”的現(xiàn)象[1]，為全面評(píng)估扶貧開發(fā)工作績(jī)效和改進(jìn)、完善工作措施提供依據(jù)。作為全球首個(gè)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)、貧困人口減半的國家，對(duì)生計(jì)多樣性發(fā)展階段進(jìn)行研究還有助于推動(dòng)扶貧開發(fā)工作戰(zhàn)略從識(shí)別貧困人口向防御人口貧困轉(zhuǎn)變，通過改變工作重心和扶貧資源投入策略，激勵(lì)、激發(fā)農(nóng)戶、社區(qū)自身發(fā)展能力，增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展可持續(xù)性。生計(jì)多樣性發(fā)展階段研究已經(jīng)在可持續(xù)生計(jì)科學(xué)中得到了關(guān)注，本文以西部山區(qū)農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)作為研究對(duì)象，基于彈性理論對(duì)發(fā)展階段進(jìn)行了劃分、分析，拓展了生計(jì)多樣性發(fā)展階段研究方法和范式，為激發(fā)、增強(qiáng)農(nóng)戶、社區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力提供了基礎(chǔ)研究支持，也為轉(zhuǎn)變扶貧開發(fā)戰(zhàn)略提供了來自于基層的實(shí)地調(diào)查研究參考。

1文獻(xiàn)綜述

生計(jì)多樣性可以減小生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和降低生計(jì)活動(dòng)不確定性[2]，作為農(nóng)戶開展生計(jì)活動(dòng)的集合，有其自身發(fā)展規(guī)律。在生計(jì)活動(dòng)數(shù)量特征研究上，陳傳波采用多樣性指數(shù)、楊龍及汪三貴等采用脆弱性分解測(cè)度發(fā)現(xiàn)生計(jì)活動(dòng)個(gè)數(shù)與總收入為倒U曲線分布、農(nóng)戶收入與脆弱性指標(biāo)為U曲線分布[3-4]，并發(fā)現(xiàn)“貧困農(nóng)戶專業(yè)化于低收益的活動(dòng)，而富裕農(nóng)戶專業(yè)化于高收益活動(dòng)，中間的農(nóng)戶則從事多樣化的收入創(chuàng)造活動(dòng)”。Prado等研究者采用彈性理論適應(yīng)性循環(huán)分析方法，就一個(gè)傳統(tǒng)混合社區(qū)，對(duì)最近50年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)生計(jì)活動(dòng)內(nèi)容、個(gè)數(shù)會(huì)發(fā)生周期性變化，在某個(gè)時(shí)期存在著優(yōu)勢(shì)生計(jì)活動(dòng)發(fā)展期[5]。在生計(jì)活動(dòng)脆弱性與適應(yīng)性研究上，楊龍、汪三貴采用概率方法測(cè)度脆弱性，發(fā)現(xiàn)貧困地區(qū)生計(jì)脆弱性農(nóng)戶與貧困農(nóng)戶并非子集包含關(guān)系[6]，即生計(jì)活動(dòng)脆弱性高的農(nóng)戶不一定貧困，脆弱性低的農(nóng)戶不一定富裕。閻建忠采用IPCC脆弱性概念加權(quán)指標(biāo)、萬金紅等采用指數(shù)方法研究表明生計(jì)多樣性使得多個(gè)生計(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的收入更具穩(wěn)定性，農(nóng)戶可以通過確定的生計(jì)活動(dòng)構(gòu)成來應(yīng)對(duì)惡劣的環(huán)境和可能的災(zāi)害[7-8]。Urruty等研究者針對(duì)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適應(yīng)性，采用彈性理論相關(guān)概念進(jìn)行了文獻(xiàn)回顧和分析，認(rèn)為系統(tǒng)面對(duì)的情況越極端、越不可預(yù)見，則越需要增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)多樣性和提高適應(yīng)能力[9]。

彈性理論為生計(jì)多樣性發(fā)展階段提供了一種新的研究方法和范式。彈性是系統(tǒng)承受干擾并保持基本結(jié)構(gòu)與功能的能力[10]，F(xiàn)olke等研究者將引起系統(tǒng)關(guān)鍵因素變化的彈性定義為特定彈性，將引起系統(tǒng)產(chǎn)出結(jié)果變化的彈性定義為普遍彈性[11]。脆弱性是在環(huán)境變化情況下，區(qū)分誰、什么、哪里脆弱[12]，Timmerman提出變化引起了系統(tǒng)的不確定性，指出脆弱性是災(zāi)難事件下系統(tǒng)的不確定反應(yīng)，彈性是衡量系統(tǒng)從災(zāi)難事件中吸收（緩沖）或者恢復(fù)的能力[13]。適應(yīng)性是生物體或系統(tǒng)為了應(yīng)對(duì)環(huán)境變化通過發(fā)展基因和行為特征來確保生存和再生產(chǎn)[12]，適應(yīng)性反映了變化情況下系統(tǒng)發(fā)展的穩(wěn)定性。彈性也是脆弱性、適應(yīng)性均涉及的概念。Gallopin應(yīng)用集合論方法對(duì)彈性、脆弱性、適應(yīng)性概念進(jìn)行了研究，說明了三個(gè)概念的區(qū)別和聯(lián)系，認(rèn)為彈性可以作為脆弱性、適應(yīng)性的子集存在[14]，這為彈性劃分為脆弱性、適應(yīng)性維度提供了依據(jù)。采用彈性理論對(duì)生計(jì)多樣性發(fā)展階段進(jìn)行研究可以同時(shí)觀察、分析農(nóng)戶生計(jì)的不確定性與穩(wěn)定性，反映生計(jì)多樣性不同發(fā)展階段的脆弱性、適應(yīng)性特點(diǎn)，并且，在將農(nóng)戶生計(jì)多樣性作為一個(gè)具備彈性的農(nóng)村社會(huì)-生態(tài)系統(tǒng)研究后，還可以同時(shí)對(duì)農(nóng)戶家庭、社區(qū)生計(jì)活動(dòng)進(jìn)行脆弱性、適應(yīng)性分析。所以采用彈性理論對(duì)生計(jì)多樣性發(fā)展階段進(jìn)行研究，不僅包含了農(nóng)戶尺度生計(jì)活動(dòng)變化過程，還包含了農(nóng)戶社區(qū)尺度的相應(yīng)變化結(jié)果，可以獲得更為全面、系統(tǒng)的研究結(jié)果。

生計(jì)多樣性發(fā)展階段描述了農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的變化規(guī)律。先前的研究多從生計(jì)活動(dòng)收入角度進(jìn)行分析，雖然收入多樣性不等同于生計(jì)多樣性，但是收入多樣性是生計(jì)多樣性的一個(gè)子集，可以通過分析收入多樣性對(duì)生計(jì)多樣性復(fù)雜程度進(jìn)行描述[15]。在研究中，生計(jì)活動(dòng)收入之和構(gòu)成了農(nóng)戶家庭收入，顯示了農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)組合的結(jié)構(gòu)，可以采用農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)分類[16]、個(gè)數(shù)以及構(gòu)成來觀察、描述農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的變化。本文將從生計(jì)活動(dòng)角度描述的生計(jì)多樣性復(fù)雜程度定義為生計(jì)多樣性水平。

綜上，生計(jì)多樣性彈性是生計(jì)活動(dòng)與系統(tǒng)變化間的相互作用。從收入角度分析，彈性是農(nóng)戶收入、生計(jì)活動(dòng)構(gòu)成與變化相互作用的結(jié)果，引起生計(jì)多樣性水平變化的因素即為特定彈性，對(duì)應(yīng)了脆弱性分析維度，引起生計(jì)多樣性收入變化的因素即為普遍彈性，對(duì)應(yīng)了適應(yīng)性分析維度。這樣，通過觀察農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平，測(cè)度特定彈性分析脆弱性、普遍彈性分析適應(yīng)性，就可以劃分出生計(jì)多樣性發(fā)展階段，發(fā)現(xiàn)不同階段農(nóng)戶、社區(qū)彈性變化規(guī)律。為了進(jìn)一步反映農(nóng)戶實(shí)際收入情況，將收入指標(biāo)分為總收入、凈收益，用以觀察農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)實(shí)物價(jià)值產(chǎn)出和現(xiàn)金價(jià)值收入，區(qū)分出農(nóng)戶實(shí)物收入和現(xiàn)金收入，確保本研究結(jié)果更為準(zhǔn)確。

2數(shù)據(jù)與方法

2.1數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來自于西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所“農(nóng)戶生計(jì)與環(huán)境課題組”2011年11月底在陜西省安康開展的“社會(huì)轉(zhuǎn)型期公共政策分析”農(nóng)戶生計(jì)調(diào)查。調(diào)查區(qū)域涉及了1個(gè)省級(jí)和4個(gè)國家級(jí)重點(diǎn)扶貧縣，共計(jì)5個(gè)行政區(qū)縣的15個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、25個(gè)村，包含了山區(qū)、小區(qū)域平原、小流域，涉及了生態(tài)環(huán)境脆弱與環(huán)境良好地區(qū)、自然資源豐富與缺乏地區(qū)，農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)具有典型性。

調(diào)查以結(jié)構(gòu)化的入戶問卷調(diào)查和社區(qū)問卷調(diào)查為主，同時(shí)輔以半結(jié)構(gòu)化的訪談。

采取隨機(jī)抽樣和補(bǔ)充的方式確定調(diào)查村樣本，在村小組整群抽樣的基礎(chǔ)上形成樣本框進(jìn)行隨機(jī)抽樣，形成調(diào)查樣本1 500戶，戶調(diào)查問卷實(shí)際發(fā)放1 570份，回收1 410份，回收率為89.8%，其中有效問卷數(shù)量為1 404份，有效率為99.6%。

本文使用Stata 12.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理與分析。

2.2變量設(shè)置

2.2.1生計(jì)活動(dòng)

在研究中，生計(jì)活動(dòng)按照農(nóng)業(yè)、非農(nóng)業(yè)和非農(nóng)活動(dòng)進(jìn)行分類。依據(jù)調(diào)查地生計(jì)活動(dòng)實(shí)際情況，農(nóng)業(yè)活動(dòng)包含了農(nóng)林活動(dòng)和養(yǎng)殖活動(dòng)。非農(nóng)業(yè)活動(dòng)因?yàn)檗r(nóng)戶間以勞動(dòng)力為載體雇傭、交換，表現(xiàn)為日清日結(jié)的短工方式，所以作為本地打工與外出打工活動(dòng)合并為打工活動(dòng)。非農(nóng)活動(dòng)包含了經(jīng)營農(nóng)家樂、小商店（購銷等）、貨運(yùn)客運(yùn)、農(nóng)產(chǎn)品加工與服務(wù)以及農(nóng)機(jī)具修理等活動(dòng)，這類活動(dòng)統(tǒng)稱為非農(nóng)經(jīng)營活動(dòng)。生計(jì)活動(dòng)個(gè)數(shù)按照農(nóng)戶家庭生計(jì)活動(dòng)涉及的分類數(shù)進(jìn)行計(jì)算，例如農(nóng)戶家庭從事了玉米種植、養(yǎng)殖了牛、家庭成員有人打工則農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)個(gè)數(shù)為3。生計(jì)多樣性構(gòu)成為農(nóng)戶具體從事的生計(jì)活動(dòng)，農(nóng)戶同一分類下的生計(jì)活動(dòng)合為一項(xiàng)內(nèi)容，例如種植小麥、水稻和玉米則并入農(nóng)林活動(dòng)中，不再分開計(jì)算。

為了分析政府、社區(qū)在農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)中的作用情況，

將農(nóng)戶從政府獲得的用于退耕還林、移民搬遷資金支持和獲得的殘疾、低保等補(bǔ)貼支持合并作為政府支持活動(dòng)，將農(nóng)戶通過親友饋贈(zèng)（禮金等）、土地出租（本應(yīng)并入非農(nóng)經(jīng)營活動(dòng)，但是農(nóng)戶出租本意是由于勞動(dòng)力不足、避免土地撂荒，收取象征性的收益或者不提出收益要求）合并作為社區(qū)支持活動(dòng)（見表1）。

2.2.2生計(jì)多樣性水平

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，從收入角度，調(diào)查地生計(jì)活動(dòng)分為4類，包含農(nóng)林活動(dòng)、養(yǎng)殖活動(dòng)、打工活動(dòng)和非農(nóng)經(jīng)營活動(dòng)，生計(jì)多樣性水平描述為：

則生計(jì)多樣性水平就可以使用（N，S，A）進(jìn)行表示，其中：N表示生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)，S表示某農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)，A表示生計(jì)活動(dòng)分類集合，As表示某農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)分類集合。

調(diào)查地生計(jì)活動(dòng)共有15種組合方式，政府支持活動(dòng)、社區(qū)支持活動(dòng)視同為分類，加上完全依靠政府支持活動(dòng)或社區(qū)支持活動(dòng)生計(jì)內(nèi)容方式，共計(jì)16種生計(jì)多樣性水平（見表1）。由于農(nóng)戶總收入和凈收益對(duì)應(yīng)的生計(jì)多樣性水平并不相同，所以針對(duì)同一農(nóng)戶總收入、凈收益生計(jì)多樣性水平描述可能并不相同。計(jì)算中將政府支持活動(dòng)、社區(qū)支持活動(dòng)合為一個(gè)活動(dòng)與其他活動(dòng)進(jìn)行計(jì)算，設(shè)置如表1所示，政府、社區(qū)支持活動(dòng)采用分類變量進(jìn)行分析。

2.2.3脆弱性與適應(yīng)性維度

農(nóng)戶生計(jì)多樣性脆弱性、適應(yīng)性采用多樣性指數(shù)、收入指標(biāo)來衡量。前期研究多樣性指數(shù)常用以顯示收入構(gòu)成情況[8，17]、多樣化收入來源與總收入之間的關(guān)系[3]。多樣性指數(shù)在人與自然耦合系統(tǒng)[18]、系統(tǒng)脆弱性分析中都得到了應(yīng)用[19-20]。

多樣性指數(shù)計(jì)算方法如下：

這種多樣性指數(shù)計(jì)算方法為ShannonWiener計(jì)算方法，收入M在計(jì)算時(shí)依據(jù)總收入、凈收益進(jìn)行測(cè)算。

為了更清楚地觀察多樣性指數(shù)在不同分類個(gè)數(shù)情況下的大小，還需要計(jì)算多樣性指數(shù)位置值，方法如下：

對(duì)于某農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平（N，S，A）對(duì)應(yīng)的生計(jì)多樣性指數(shù)Dm，存在最大生計(jì)多樣性指數(shù)lnS，則該農(nóng)戶多樣性指數(shù)位置值為：

多樣性指數(shù)、位置值刻畫了脆弱性屬性，收入水平衡量了適應(yīng)性，形成了兩個(gè)維度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段進(jìn)行劃分（見圖1），即：高脆弱性低適應(yīng)性（Ⅱ）、低脆弱性低適應(yīng)性（Ⅲ）、低脆弱性高適應(yīng)性（Ⅳ）、高脆弱性高適應(yīng)性（Ⅰ）。

2.3研究方法與分析策略

2.3.1研究方法

研究使用了曲線擬合分析方法，對(duì)多樣性指數(shù)、位置值與收入曲線進(jìn)行擬合，與四個(gè)區(qū)間相對(duì)應(yīng)形成農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段（見圖1），觀察曲線特點(diǎn)以分析農(nóng)戶生計(jì)脆弱性與適應(yīng)性發(fā)展變化規(guī)律。采用一次擬合觀察變化趨勢(shì)，二次擬合觀察整體變化情況，核密度函數(shù)非參數(shù)估計(jì)算法觀察脆弱性與適應(yīng)性具體變化情況。

2.3.2分析策略

對(duì)于農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平（N，S，A），首先，針對(duì)農(nóng)戶所在社區(qū)生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)N的變化，探討分析二者之間的關(guān)系；其次，針對(duì)農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平（N，S，A）中S的變化，探討農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S對(duì)于生計(jì)多樣性發(fā)展階段的影響；最后，針對(duì)生計(jì)活動(dòng)分類集合A，探討生計(jì)活動(dòng)分類集合As對(duì)于生計(jì)多樣性發(fā)展階段的影響。綜上，得出基于脆弱性與適應(yīng)性測(cè)度的農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段研究結(jié)論。

3結(jié)果分析

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，對(duì)于一次擬合判斷直線是上升還是下降；對(duì)于二次擬合判斷曲線是U型還是倒U型；對(duì)于核密度回歸擬合曲線判斷與一次擬合、二次擬合圖像的變化關(guān)系，并對(duì)最大值出現(xiàn)在高位還是低位進(jìn)行說明，分析多樣性指數(shù)、收入與農(nóng)戶生計(jì)脆弱性、適應(yīng)性之間的關(guān)系，劃分農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段。

3.1生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)N的分析

生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)N顯示了農(nóng)戶所在社區(qū)、地域生計(jì)多樣性復(fù)雜程度，數(shù)值N越大則生計(jì)活動(dòng)分類集合A包含越多的元素，可形成的生計(jì)活動(dòng)組合越多。

從結(jié)果觀察（見圖2），隨著收入（總收入、凈收益）增加，一次擬合，與多樣性指數(shù)擬合后是上升直線，與多樣性指數(shù)位置值擬合后是下降直線；二次擬合，與多樣性指數(shù)擬合后是倒U型曲線，與多樣性指數(shù)位置值擬合后是U

型曲線；核密度回歸擬合曲線，與多樣性指數(shù)、位置值擬合后，均為震蕩曲線，在二次擬合曲線拐點(diǎn)之后曲線震蕩頻率降低、振幅增大。為了更清楚地觀察最大值位置關(guān)系，再次對(duì)收入采取核密度回歸進(jìn)行擬合（見圖3、4），擬合圖形是多峰曲線，可以發(fā)現(xiàn)隨著多樣性指數(shù)增大，與總收入與凈收益擬合結(jié)果是不同的，多樣性指數(shù)較小、較大時(shí)總收入值均處于高位，而凈收益只在多樣性指數(shù)較大時(shí)處于高位，說明農(nóng)戶高實(shí)物產(chǎn)出價(jià)值不一定能轉(zhuǎn)化為高現(xiàn)金收入價(jià)值，不能完全按照實(shí)物價(jià)值來計(jì)算收入、判斷農(nóng)戶貧困狀況；隨著多樣性指數(shù)位置值增大，圖形是高度逐漸降低的多峰曲線，右端拖尾向橫坐標(biāo)靠近，收入高位值在多樣性指數(shù)位置值較小處取得。

彈性是系統(tǒng)承受干擾并仍然保持基本結(jié)構(gòu)與功能的能力，即保持生計(jì)多樣性水平（N，S，A）結(jié)構(gòu)不變、保持生計(jì)活動(dòng)分類集合A產(chǎn)生Mi的不減少。對(duì)生計(jì)多樣性水平（N，S，A）中N確定的情況，基于脆弱性和適應(yīng)性，可以對(duì)農(nóng)戶所在社區(qū)、地域進(jìn)行發(fā)展階段劃分。

在社區(qū)、地域生計(jì)多樣性復(fù)雜化過程中，隨著收入增加，多樣性指數(shù)先增加后減少、位置值先減少后增加，反映了在彈性作用下，隨著生計(jì)多樣性水平N的增加，相應(yīng)S、A愈加復(fù)雜，在多樣性指數(shù)拐點(diǎn)之前，脆弱性高，生計(jì)多樣性水平結(jié)構(gòu)易于變化，波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值小，隨著收入的進(jìn)一步提高，多樣性指數(shù)下降但是位置值上升了，表明在復(fù)雜化過程中存在一個(gè)選擇的過程，出現(xiàn)了適應(yīng)性高的S、A。從收入觀察，總收入、凈收益與多樣性指數(shù)擬合結(jié)果表明，增加生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)N有利于社區(qū)、地域總收入、凈收益的增加，較低的多樣性指數(shù)位置值處于收入高位值則進(jìn)一步表明了選擇后的生計(jì)活動(dòng)穩(wěn)定性更大，結(jié)

①核密度回歸采用Epanechnikov核和Silverman最優(yōu)帶寬，收入單位為元，下同。

構(gòu)不易發(fā)生變化。

由以上分析，按照多樣性指數(shù)和收入的變化，可以確定生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)N是遵循Ⅲ—Ⅱ—Ⅰ—Ⅳ發(fā)展階段的（見圖1）。

3.2生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S的分析

生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S顯示了農(nóng)戶生計(jì)多樣性復(fù)雜程度，因?yàn)橄嗤臄?shù)值S對(duì)應(yīng)了相同的最大多樣性指數(shù)lnS，不同農(nóng)戶相同數(shù)值S對(duì)應(yīng)的多樣性指數(shù)均小于等于lnS，分析與收入的關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)彈性與脆弱性的作用過程。

從結(jié)果觀察（見圖5，以S=2為例分析說明），隨著收入（總收入、凈收益）增加，與多樣性指數(shù)、位置值擬合后，一次擬合均為下降直線，二次擬合均為U型曲線，核密度回歸擬合曲線均為震蕩曲線，在二次擬合曲線拐點(diǎn)之后曲線震蕩頻率降低、振幅增大。再次對(duì)收入采取核密度回歸進(jìn)行擬合后，擬合圖形是多峰曲線，多樣性指數(shù)、位置值擬合圖形相同，多樣性指數(shù)、位置值較小時(shí)，收入值處于高位；隨著多樣性指數(shù)、位置值增大，圖形是高度逐漸降低的多峰曲線，右端拖尾向橫坐標(biāo)靠近（見圖6）。

對(duì)于生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S的分析表明，在生計(jì)多樣性水平（N，S，A）中N、S確定的情況下，不確定性表現(xiàn)為脆弱性（A）的變化，穩(wěn)定性表現(xiàn)為適應(yīng)性（收入M）的穩(wěn)定（保持或增長(zhǎng)），農(nóng)戶對(duì)于不同生計(jì)活動(dòng)分類集合As的選擇構(gòu)成了變化的內(nèi)容，多樣性指數(shù)低表明分類集合As的選擇不易發(fā)生變化，可以取得高位收入；在較小的多樣性指數(shù)位置值可以發(fā)現(xiàn)高位收入的集合As。

彈性對(duì)于脆弱性作用過程可以通過觀察多樣性指數(shù)變化進(jìn)行分析。在多樣性指數(shù)、位置值拐點(diǎn)左側(cè)，震蕩曲線頻率高、振幅小，波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值小，說明在低位收入水平上，較小的收入增幅需要在更多的分類集合As中進(jìn)行選擇，直到拐點(diǎn)的位置；在拐點(diǎn)右側(cè)，震蕩曲線頻率低、振幅大，可選擇的分類集合As減少了，波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值大，由于最大值lnS的存在，多樣性指數(shù)增大存在上限，對(duì)應(yīng)了生計(jì)活動(dòng)收入mi相等的情況，農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)分類集合As易發(fā)生變化，通過生計(jì)活動(dòng)收入構(gòu)成影響多樣性指數(shù)大小，脆弱性與適應(yīng)性（收入）聯(lián)系更加緊密，彈性作用于脆弱性、適應(yīng)性后出現(xiàn)了同向交互作用，高適應(yīng)性與高脆弱性同時(shí)并存，更高的多樣性指數(shù)、位置值確保了收入出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，農(nóng)戶可以采用具備適應(yīng)性的替代生計(jì)活動(dòng)應(yīng)對(duì)變化。

由以上分析，按照多樣性指數(shù)和收入的變化，可以確定生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S是遵循Ⅱ—Ⅲ—Ⅳ—Ⅰ發(fā)展階段的。

3.3生計(jì)活動(dòng)分類集合As的分析

生計(jì)活動(dòng)分類集合As顯示了農(nóng)戶個(gè)體生計(jì)多樣性復(fù)雜程度，因?yàn)橄嗤募螦s對(duì)應(yīng)了相同的最大收入值M，相同分類集合As的個(gè)體農(nóng)戶收入均小于等于M，分析與多樣性指數(shù)的關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)彈性與適應(yīng)性的作用過程。

從結(jié)果觀察（見圖7，以多樣性水平序號(hào)6為例分析說明），隨著收入（總收入、凈收益）增加，一次擬合，與多樣性指數(shù)、位置值擬合后均為下降直線；二次擬合，與多樣性指數(shù)位置值擬合后均為U型曲線；核密度回歸擬合曲線，與多樣性指數(shù)、位置值擬合后，均為震蕩曲線，在二次擬合曲線拐點(diǎn)之后曲線震蕩頻率降低、振幅增大。再次對(duì)收入采取核密度回歸進(jìn)行擬合后，擬合圖形是多峰曲線，多樣性指數(shù)、位置值擬合圖形相同，多樣性指數(shù)、位置值較小時(shí)，收入值處于高位；隨著多樣性指數(shù)、位置值增大，圖形是高度逐漸降低的多峰曲線，右端拖尾向橫坐標(biāo)靠近（見圖8）。與生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S分析圖形相似，說明彈性對(duì)與脆弱性、適應(yīng)性作用過程是相同或者相似的。對(duì)于生計(jì)活動(dòng)分類集合As的分析表明，在生計(jì)多樣性水平（N，S，A）確定的情況下，以收入判斷生計(jì)多樣性的適應(yīng)性，不確定性表現(xiàn)為脆弱性（As）的變化，穩(wěn)定性表現(xiàn)為適應(yīng)性（收入M）的穩(wěn)定（不減少），生計(jì)活動(dòng)某些環(huán)節(jié)的替代是導(dǎo)致變化的內(nèi)容，多樣性指數(shù)低表明替代環(huán)節(jié)不易發(fā)生變化，可以取得高位收入；在較小的多樣性指數(shù)位置值可以發(fā)現(xiàn)生計(jì)活動(dòng)某些環(huán)節(jié)替代的內(nèi)容。

彈性對(duì)于適應(yīng)性的作用過程是與多樣性指數(shù)的變化聯(lián)系在一起的。在多樣性指數(shù)、位置值拐點(diǎn)左側(cè)，震蕩曲線頻率高、振幅小，生計(jì)活動(dòng)某些環(huán)節(jié)易發(fā)生替代，分類集合As脆弱性高，波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值小，適應(yīng)性??；拐點(diǎn)右側(cè)，震蕩曲線頻率低、振幅大，生計(jì)活動(dòng)某些環(huán)節(jié)不易發(fā)生替代，分類集合As脆弱性低，波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值大，適應(yīng)性高。多樣性指數(shù)經(jīng)歷了先減少、后增加的過程，由（1）式可知，當(dāng)生計(jì)活動(dòng)收入mi相等時(shí)，多樣性指數(shù)可取得最大值，低位、高位收入對(duì)應(yīng)了U型曲線的兩端。彈性作用于脆弱性，在左側(cè)表明生計(jì)活動(dòng)某些環(huán)節(jié)更易發(fā)生替代，在右側(cè)，雖然生計(jì)活動(dòng)某些環(huán)節(jié)不易發(fā)生替代了，但是發(fā)生替代會(huì)對(duì)收入產(chǎn)生很大的影響；彈性作用于適應(yīng)性的過程，可以理解為農(nóng)戶對(duì)于更高、更穩(wěn)定收入的追求，在這種追求下，不斷對(duì)某些環(huán)節(jié)進(jìn)行替代，以多樣性指數(shù)測(cè)度的脆弱性顯示了這種嘗試的頻率、振幅與收入的關(guān)系，這種關(guān)系受到了收入水平的影響。

由以上分析，按照多樣性指數(shù)和收入的變化，可以確定生計(jì)活動(dòng)分類集合As是遵循Ⅱ—Ⅲ—Ⅳ—Ⅰ發(fā)展階段的。

3.4結(jié)論

首先，農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段隨研究尺度有所不同。借助農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平（N，S，A）對(duì)農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的描述，生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)N代表了社區(qū)、地域農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)整體情況，遵循Ⅲ—Ⅱ—Ⅰ—Ⅳ發(fā)展階段，生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S、集合As代表了農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)情況，遵循Ⅱ—Ⅲ—Ⅳ—Ⅰ發(fā)展階段。對(duì)于多樣性指數(shù)，社區(qū)、地域尺度是先增加后減少的過程，農(nóng)戶尺度是先減少后增加的過程，均存在拐點(diǎn)，說明了在農(nóng)戶生計(jì)復(fù)雜化過程中，專業(yè)化是一個(gè)必經(jīng)階段[21]，在社區(qū)、地域尺度，生計(jì)多樣性發(fā)展結(jié)果是形成低脆弱性生計(jì)活動(dòng)，出現(xiàn)地區(qū)特色的生計(jì)活動(dòng)；在農(nóng)戶尺度，生計(jì)多樣性發(fā)展結(jié)果是經(jīng)過專業(yè)化過程獲得更高收入。

其次，農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)存在高脆弱性、低適應(yīng)性的嘗試階段，這個(gè)階段隨著生計(jì)活動(dòng)脆弱性的降低而結(jié)束。在彈性作用下由于脆弱性與適應(yīng)性存在同向交互作用，在拐點(diǎn)之后，農(nóng)戶以高脆弱性嘗試提高適應(yīng)性，可以采用具備適應(yīng)性的替代生計(jì)活動(dòng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，在拐點(diǎn)之前，脆弱性與適應(yīng)性的同向交互作用沒有形成，替代生計(jì)活動(dòng)適應(yīng)性受彈性獨(dú)立作用，并不能減少農(nóng)戶的脆弱性，反而會(huì)進(jìn)一步增加農(nóng)戶脆弱性。在擬合圖像拐點(diǎn)左端，以頻繁的震蕩頻率、窄小的振幅反映了農(nóng)戶對(duì)于生計(jì)活動(dòng)的不斷嘗試，震蕩波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值反映了嘗試的結(jié)果并不能大幅改變農(nóng)戶收入境遇，實(shí)踐中，“什么賺錢就干什么，…，就是賺錢的門路太少了”[3]、“年吃年用”[22]反映了這一階段農(nóng)戶的生計(jì)狀況，這一個(gè)階段可以稱之為“多樣性嘗試”階段，如果農(nóng)戶生計(jì)多樣性不能跨越這一階段，將深陷其中，無法自拔，一直處在脆弱性高、適應(yīng)性低的階段。

最后，在不同發(fā)展階段，生計(jì)活動(dòng)彈性對(duì)不同尺度生計(jì)多樣性脆弱性、適應(yīng)性作用情況存在不同。在社區(qū)、地區(qū)尺度，低脆弱性生計(jì)活動(dòng)是形成穩(wěn)定收入的重要途徑，通過彈性作用，減少了發(fā)展過程中的高脆弱性生計(jì)活動(dòng)，保持生計(jì)活動(dòng)構(gòu)成的穩(wěn)定性。在農(nóng)戶尺度，由于多樣性指數(shù)、收入最大值與個(gè)數(shù)S、集合As對(duì)應(yīng)，彈性對(duì)個(gè)數(shù)S、集合As的分別作用，彈性作用于脆弱性，對(duì)于集合As的作用與S相同；彈性作用于適應(yīng)性，則是作用于集合As，這是二者擬合圖像相似的一個(gè)重要原因，并且在經(jīng)過拐點(diǎn)后，還存在脆弱性與適應(yīng)性的同向交互作用，隨著適應(yīng)性水平提高，雖然多樣性指數(shù)增加了，但是震蕩頻率降低了，生計(jì)活動(dòng)構(gòu)成發(fā)生變化的次數(shù)減少了；隨著脆弱性提高，生計(jì)活動(dòng)的變化對(duì)于收入的影響增大了，震蕩波幅對(duì)應(yīng)的收入增加值也增大了，形成“高風(fēng)險(xiǎn)、高收益”的生計(jì)活動(dòng)分類個(gè)數(shù)S、集合As，這是二者擬合圖像相似的另一個(gè)重要原因。在彈性作用下，實(shí)踐中，敢于冒一定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)脆弱性提高的后果，追求更高的適應(yīng)性，成為了農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段的最后歸宿，這樣做的結(jié)果在社區(qū)、地域尺度可以形成具備地區(qū)特色的低脆弱性生計(jì)活動(dòng)。

4討論與建議

綜合以上分析，彈性管理理論以管理和控制彈性來獲得系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展能力[10]，制約因素使得生計(jì)活動(dòng)收入穩(wěn)定性降低、構(gòu)成不確定性提高的同時(shí)，也使得農(nóng)村社會(huì)—生態(tài)系統(tǒng)彈性增大，這為農(nóng)戶生計(jì)多樣性水平發(fā)生變化提供了內(nèi)在動(dòng)力，這也是農(nóng)戶生計(jì)多樣性發(fā)展階段有其自身發(fā)展規(guī)律的根本原因，彈性理論從系統(tǒng)層面為扶貧開發(fā)工作理論、實(shí)踐提供了新的思路和途徑。

“多樣性嘗試”階段是聯(lián)系不同尺度生計(jì)活動(dòng)脆弱性、適應(yīng)性的關(guān)鍵，農(nóng)戶在這個(gè)階段完成生計(jì)多樣性水平專業(yè)化過程，社區(qū)在這個(gè)階段形成地區(qū)特色的生計(jì)活動(dòng)。農(nóng)戶、社區(qū)如果始終徘徊在“多樣性嘗試”階段，就會(huì)出現(xiàn)下了很多功夫，效果不好甚至還有反作用，農(nóng)戶對(duì)于通過自己的辛勤勞動(dòng)改變生活水平的信心越來越小，社區(qū)自身發(fā)展能力不斷降低。從彈性角度觀察，絕對(duì)貧困使得農(nóng)戶喪失了彈性，相對(duì)貧困使得脆弱性、適應(yīng)性轉(zhuǎn)換過程難以發(fā)生[23]。實(shí)踐中，扶貧開發(fā)工作措施時(shí)機(jī)掌握不好就容易出現(xiàn)這種情況：早了，農(nóng)戶會(huì)產(chǎn)生依賴行為，彈性降低，缺乏內(nèi)在動(dòng)力，晚了，社區(qū)生計(jì)活動(dòng)適應(yīng)性降低，脆弱性無法降低，相對(duì)貧困情況容易發(fā)生，扶貧開發(fā)工作措施效果、績(jī)效無法保證。

對(duì)農(nóng)戶、社區(qū)生計(jì)多樣性發(fā)展階段的判斷有助于扶貧開發(fā)工作從識(shí)別貧困人口向防御貧困發(fā)生轉(zhuǎn)變，掌握各階段的脆弱性特點(diǎn)、規(guī)律使得觀察農(nóng)戶收入降低、甚至陷入貧困的情況從隨機(jī)事件轉(zhuǎn)化為概率事件，這為政府判斷扶貧開發(fā)工作措施效果、績(jī)效提供了預(yù)測(cè)、分析支持。實(shí)踐中，扶貧目標(biāo)完成情況與實(shí)際效果的評(píng)價(jià)是從小尺度著手還是大尺度著手，由脆弱性計(jì)算過程的物理含義可以發(fā)現(xiàn)，大尺度脆弱性的降低可能是以局部小尺度脆弱性增加為代價(jià)的，增加的脆弱性超過一定限度會(huì)導(dǎo)致整體崩潰[24]，即扶貧目標(biāo)設(shè)置有誤、扶貧開發(fā)措施失敗，但是如果局部脆弱性增加可以帶來彈性的變化，符合生計(jì)多樣性發(fā)展階段彈性變化規(guī)律，彈性管理可控，就表明是可持續(xù)的，如果預(yù)先可以做出判斷，那么防御貧困就是可能的。所以，在大尺度上結(jié)合農(nóng)戶、社區(qū)生計(jì)多樣性發(fā)展階段制定扶貧目標(biāo)，小尺度上觀察彈性變化情況，做出后續(xù)扶貧開發(fā)工作配套措施是比較穩(wěn)妥的解決辦法。

針對(duì)以上論述，本文的政策建議如下：

第一， 制定扶貧目標(biāo)首先要判斷不同尺度生計(jì)多樣性發(fā)展階段，扶貧開發(fā)工作措施不僅需要考慮收入因素，還需要考慮生計(jì)活動(dòng)復(fù)雜性因素。

第二，把握好“多樣性嘗試”時(shí)機(jī)，“多樣性嘗試”階段是建立在農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)復(fù)雜化基礎(chǔ)上的，需要鼓勵(lì)、支持農(nóng)戶開展多樣的生計(jì)活動(dòng)，這樣才能在社區(qū)層面形成脆弱性低、具備地區(qū)特色的生計(jì)活動(dòng)。

第三，大力推動(dòng)、支持針對(duì)農(nóng)戶、農(nóng)戶社區(qū)的替代生計(jì)戰(zhàn)略研究工作，借助替代生計(jì)活動(dòng)，降低“多樣性嘗試”階段適應(yīng)性風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)管理和控制彈性，遵循不同尺度生計(jì)多樣性發(fā)展階段規(guī)律，防御貧困，提高農(nóng)戶、社區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力。

（編輯：王愛萍）

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