沈鐳++武娜++鐘帥++孫艷芝++孔含笑

摘要

礦業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。在當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)和礦業(yè)長(zhǎng)期低迷的形勢(shì)下，要合理推進(jìn)礦業(yè)供給側(cè)改革，必須理清經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化與礦產(chǎn)資源消費(fèi)之間的長(zhǎng)期關(guān)系，需要依次回答：是否存在長(zhǎng)期關(guān)系，這些關(guān)系有什么作用特征，這些作用的變化趨勢(shì)如何，不同礦產(chǎn)資源是否存在顯著的區(qū)別，針對(duì)這些區(qū)別如何提出應(yīng)對(duì)策略?；谏鲜鰡?wèn)題的判斷，本文選取9種礦產(chǎn)資源，利用多種方法進(jìn)行了組合分析。應(yīng)用脫鉤指數(shù)刻畫(huà)了1978—2015年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與礦產(chǎn)資源消費(fèi)的脫鉤關(guān)系，發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)一種周期性的脫鉤和復(fù)鉤過(guò)程；選取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化和任意一種礦產(chǎn)資源消費(fèi)為變量，建立了VAR模型，揭示各變量間的因果關(guān)系，將顯著的因果關(guān)系分為三種類(lèi)型，包括循環(huán)因果鏈（三種變量之間存在顯著的接替性循環(huán)變化的關(guān)系，包括煤炭、鋅、原鋁和鉀鹽等）、兩兩互為因果（某兩種變量之間存在一種或兩種顯著的雙向交替變化關(guān)系，包括原鋁、鋅、鉀鹽、石油、精煉鉛、精煉鎳等）和單向因果（某兩種變量之間僅存在一種顯著的先后變化關(guān)系，包括鐵礦石、精煉銅、精煉鎳）等；運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)刻畫(huà)了上述關(guān)系的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)資源消費(fèi)的長(zhǎng)期效應(yīng)的大小及其波動(dòng)頻率有顯著差異，大多數(shù)礦產(chǎn)可以持續(xù)效應(yīng)10年以上（如煤炭、石油、鋅、原鋁等消費(fèi)變動(dòng)對(duì)GDP變動(dòng)的影響），少數(shù)響應(yīng)僅在5—6年內(nèi)顯著（如鐵礦石、鉀鹽、精煉鉛等消費(fèi)變動(dòng)對(duì)GDP變動(dòng)的影響），之后效應(yīng)會(huì)逐漸消失。基于此，結(jié)合當(dāng)前實(shí)際情況，提出了中國(guó)礦業(yè)供給側(cè)改革發(fā)展戰(zhàn)略選擇，包括以去產(chǎn)能為抓手、提高資源效率、堅(jiān)持底線思維、建立政府適當(dāng)干預(yù)下的資源價(jià)格形成機(jī)制、促進(jìn)礦業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新等政策建議。

關(guān)鍵詞新常態(tài)；供給側(cè)改革；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；礦產(chǎn)資源消費(fèi)

中圖分類(lèi)號(hào)F206

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2017）07-0008-10DOI：10.12062/cpre.20170458

2012年以來(lái)，全球金融危機(jī)加劇，中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，伴隨國(guó)際原油市場(chǎng)價(jià)格大幅下跌，礦業(yè)市場(chǎng)蕭條，全球礦業(yè)投資低迷。中國(guó)對(duì)大宗礦產(chǎn)的需求增長(zhǎng)速度減緩，大宗礦產(chǎn)資源消費(fèi)史無(wú)前例幾乎集體下滑。一次能源消費(fèi)量30多年來(lái)第一次出現(xiàn)下降，且未來(lái)2—3年還有下降的可能。大宗礦產(chǎn)品價(jià)格大幅下滑，短期3—5年內(nèi)礦產(chǎn)品價(jià)格震蕩頻繁并繼續(xù)探底；礦業(yè)企業(yè)面臨的壓力和困難加大。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型深入推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)增速全面換擋，主要礦產(chǎn)品需求和生產(chǎn)規(guī)模集體回落，礦業(yè)熱情持續(xù)降溫?；獾V業(yè)新危機(jī)、打贏化解過(guò)剩產(chǎn)能攻堅(jiān)戰(zhàn)，推進(jìn)新常態(tài)下礦業(yè)發(fā)展需要新動(dòng)力和新招數(shù)。

1問(wèn)題的提出

2014年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)。中國(guó)主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，堅(jiān)持以提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，有利于繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展良好態(tài)勢(shì)。外國(guó)學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)不僅為本國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造了更多動(dòng)力，也為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了新機(jī)遇。馬光遠(yuǎn)認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是增速換擋，風(fēng)險(xiǎn)的凸顯以及紅利的轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟(jì)常態(tài)[1]；厲以寧[2]認(rèn)為新常態(tài)就是要保持一個(gè)常態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種常態(tài)是經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、動(dòng)力轉(zhuǎn)換的常態(tài)；吳敬璉[3]認(rèn)為新常態(tài)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速，但增長(zhǎng)質(zhì)量提高，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟(jì)效率的常態(tài)?！靶鲁B(tài)”經(jīng)濟(jì)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)，它是一種可持續(xù)的生產(chǎn)方式，是以低能耗、低污染和低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，是未來(lái)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)[4]。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)決定了礦業(yè)發(fā)展形勢(shì)，目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，使得大宗礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的供應(yīng)嚴(yán)重過(guò)剩，市場(chǎng)由賣(mài)方市場(chǎng)變?yōu)橘I(mǎi)方市場(chǎng)[5]。同時(shí)，受多種因素的共同作用，礦產(chǎn)資源價(jià)格明顯偏離市場(chǎng)供求關(guān)系，呈現(xiàn)大幅下滑趨勢(shì)，嚴(yán)重影響我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2012年以來(lái)，全球礦業(yè)投資低迷，與其他行業(yè)相比，投資者對(duì)礦業(yè)的興趣明顯下降。國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)全球礦業(yè)前景預(yù)測(cè)不容樂(lè)觀。由此可見(jiàn)，傳統(tǒng)的礦業(yè)發(fā)展模式已無(wú)法適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)，改革已成為共識(shí)。未來(lái)的礦業(yè)企業(yè)必須轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，加快科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率和升級(jí)產(chǎn)品，構(gòu)建新的經(jīng)營(yíng)模式，才能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)增長(zhǎng)，贏得未來(lái)，適應(yīng)礦業(yè)“新常態(tài)”。

為了應(yīng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，習(xí)近平總書(shū)記首次提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，指出“要在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力水平實(shí)現(xiàn)整體躍升”[6]。供給側(cè)改革已經(jīng)成為中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的核心內(nèi)容與主攻方向[7]?！肮┙o側(cè)改革”的相關(guān)政策推出時(shí)間及其主要內(nèi)容，如表1所示。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，為了進(jìn)一步深化“供給側(cè)改革”，中國(guó)把改革的重心放在了對(duì)礦產(chǎn)資源的改革上。從1978年到2015年之間，中國(guó)礦業(yè)經(jīng)歷了六次大的變革，第一次變革：與國(guó)家對(duì)外開(kāi)放政策相關(guān)；礦產(chǎn)需求大增。第二次變革：“有水快流”、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)凸起；礦產(chǎn)資源法頒布。第三次變革：國(guó)有企業(yè)改革，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整。第四次變革：金融危機(jī)影響亞洲各國(guó)和世界市場(chǎng)；煤炭關(guān)井壓產(chǎn)。第五次變革：資源整合和關(guān)閉各種小礦。第六次變革：房貸引發(fā)再次金融危機(jī)，進(jìn)而影響礦業(yè)發(fā)展。如圖1所示。由此可見(jiàn)中國(guó)對(duì)礦業(yè)改革的重視。

中國(guó)已步入工業(yè)化中后期，GDP增速已從10%的高位下降至7%，未來(lái)可能將長(zhǎng)期保持在6%左右，經(jīng)濟(jì)下行必將導(dǎo)致資源消費(fèi)量的下降。中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施高速建設(shè)時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，不可能再大規(guī)模拉動(dòng)礦產(chǎn)資源需求；中國(guó)出口空間已經(jīng)不大，“中國(guó)制造”的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在不斷下降；中國(guó)2/3以上的城市居民都有房貸，內(nèi)需動(dòng)力不足。2008年金融危機(jī)之后中國(guó)大規(guī)模投資拉動(dòng)建設(shè)了大量無(wú)用的產(chǎn)能，至今多數(shù)產(chǎn)能還在釋放過(guò)程中，導(dǎo)致中國(guó)礦業(yè)幾乎呈現(xiàn)全面過(guò)剩的階段。因此，本文認(rèn)為，“新常態(tài)”的重點(diǎn)在于綜合考慮當(dāng)前中國(guó)面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)下行、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和城鎮(zhèn)化進(jìn)程逐漸加快的這一個(gè)過(guò)程。在這種新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，為了更好地推進(jìn)改革，需要準(zhǔn)確地識(shí)別經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與礦業(yè)消費(fèi)二者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，從而為礦產(chǎn)行業(yè)的供給側(cè)改革提出新的戰(zhàn)略思路和參考建議。

2方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著必然的聯(lián)系，并且這種聯(lián)系呈現(xiàn)出多種表現(xiàn)方式。Gurgul等[8]基于波蘭2000—2009年的季度數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)波蘭存在從能源消費(fèi)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向因果關(guān)系。Wesseh等[9]基于利比亞地區(qū)1980—2008年時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析，提出利比亞地區(qū)的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在雙向的因果關(guān)系。Ozturk等[10]針對(duì)世界51個(gè)國(guó)家1965—2005年的能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，其中低收入國(guó)家的GDP與能源消費(fèi)之間存在單向因果關(guān)系；中等收入國(guó)家，GDP與能源消費(fèi)之間存在雙向因果關(guān)系。

關(guān)于中國(guó)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。如王崇梅[11]基于脫鉤理論發(fā)現(xiàn)1990—2007 年這一階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)總體上處于相對(duì)脫鉤階段，其中1998年，中國(guó)能源消費(fèi)總量出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，GDP與能源消費(fèi)出現(xiàn)絕對(duì)脫鉤。趙一平等[12]根據(jù)“脫鉤”與“復(fù)鉤”的基本思想， 提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消費(fèi)相對(duì)“脫鉤”與“復(fù)鉤”的概念模型，并對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消費(fèi)的響應(yīng)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。郭守前等[13]用脫鉤指數(shù)的方法得出中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間長(zhǎng)期處于弱脫鉤狀態(tài)，在此基礎(chǔ)上選取了5個(gè)脫鉤關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行了實(shí)證分析，得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)、從業(yè)人口情況、價(jià)格指數(shù)之間均存在著長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，但是沒(méi)有明顯的Granger因果關(guān)系，且從長(zhǎng)期來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)呈現(xiàn)反比關(guān)系。龐家辛等[14]利用脫鉤指數(shù)對(duì)甘肅省能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究與預(yù)測(cè)，認(rèn)為甘肅省近20年能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已實(shí)現(xiàn)相對(duì)脫鉤。任曉航等[15]建立了VAR模型對(duì)清潔能源、碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等3個(gè)變量進(jìn)行因果分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受外部某一正向沖擊后，會(huì)導(dǎo)致碳排放的增加，而中國(guó)清潔能源受外部某一正向沖擊后，起初會(huì)導(dǎo)致碳排放的增加，后期會(huì)減少碳排放。Li等[16]用面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)30個(gè)省能源消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了分析，得出中國(guó)能源消費(fèi)彈性通過(guò)努力可以被控制在0.2—0.3的范圍。Zhang等[17]運(yùn)用LMDI方法對(duì)中國(guó)碳排放和碳排放強(qiáng)度進(jìn)行方差分解，發(fā)現(xiàn)能源強(qiáng)度和最終能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)降低碳排放起著重要作用。

綜合國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者分別采取了不同的實(shí)證研究方法對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行了大量研究。但是由于選取的分析方法和樣本數(shù)據(jù)存在一定的差異，因此研究結(jié)果不盡相同。鑒于此，本文進(jìn)行了適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新和改進(jìn)：①在樣本的選取上有所改變，考察多種礦產(chǎn)資源消費(fèi)進(jìn)行比較分析；②樣本選取的時(shí)間跨度相對(duì)較大，為1978—2015年；③首先用脫鉤理論分析了中國(guó)目前礦產(chǎn)資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤狀態(tài)，其次用格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)法說(shuō)明了各種礦產(chǎn)資源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系，最后采用脈沖響應(yīng)函數(shù)進(jìn)行脈沖分析，揭示了它們之間的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)變化關(guān)系。研究結(jié)果對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下礦業(yè)行業(yè)的供給側(cè)改革有重要參考價(jià)值。文中采用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2015年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、世界金屬統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)黃金年鑒、全國(guó)礦產(chǎn)資源年報(bào)、國(guó)際能源機(jī)構(gòu)（IEA）、英國(guó)石油公司（BP）。其中，錳礦石、金部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失。本文計(jì)算均采用Stata11軟件完成。

3實(shí)證研究

3.1脫鉤狀態(tài)分析

脫鉤理論是西方學(xué)者研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與物質(zhì)消費(fèi)之間的過(guò)程中，針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與物質(zhì)消費(fèi)的依賴(lài)程度提出的[14]。本文在王崇梅[11]提出的脫鉤指數(shù)計(jì)算公式的基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，得出脫鉤指數(shù)的計(jì)算公式如式（1）所示。

脫鉤指數(shù)（Decoupling Index，時(shí)間t）DI=資源增長(zhǎng)指數(shù)時(shí)間t/GDP增長(zhǎng)指數(shù)時(shí)間t（1）

本處所指脫鉤指數(shù)（DI）的涵義[18]：

（1）當(dāng)DI ≥1 時(shí)， 表示資源消費(fèi)增速與經(jīng)濟(jì)增速同步，或快于經(jīng)濟(jì)增速，即沒(méi)有發(fā)生脫鉤，或稱(chēng)為絕對(duì)掛鉤；

（2）當(dāng)0

（3）當(dāng)DI =0 時(shí)，說(shuō)明資源消費(fèi)總量不變，但仍可維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

根據(jù)上述對(duì)脫鉤狀態(tài)的判定，本文將資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脫鉤情況關(guān)系分為相對(duì)脫鉤、絕對(duì)掛鉤。此外，為了剔除1978年到2015年這段時(shí)期內(nèi)因價(jià)格上漲而對(duì)GDP產(chǎn)生的影響，本文以1978年為基期重新計(jì)算了歷年的GDP。根據(jù)公式（1），通過(guò)數(shù)據(jù)整理計(jì)算得到中國(guó)各種資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。如圖2所示。本文選取的研究對(duì)象為煤炭、石油、天然氣、鐵礦石、錳礦石、精煉銅、精煉鉛、精煉鎳、鋅、鉀鹽、金和原鋁等12種礦產(chǎn)品。圖2可以看出，各種礦產(chǎn)資源的脫鉤指數(shù)均在1附近變動(dòng)。煤炭、鐵礦石、錳礦石、鉀鹽和鎳在大部分的年份里處于相對(duì)脫鉤狀態(tài)（0

3.2因果關(guān)系分析

3.2.1變量和數(shù)據(jù)的選取

對(duì)中國(guó)礦產(chǎn)品消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系的研究，選取的變量有中國(guó)GDPY（不變價(jià)格，價(jià)格=1 978），城鎮(zhèn)化率CIT，煤炭消費(fèi)量COA，石油消費(fèi)量OIL，鐵礦石消費(fèi)量IRO，精煉銅消費(fèi)量COP，精煉鉛消費(fèi)量PLO，鋅消費(fèi)量ZIN，精煉鎳消費(fèi)量NIC，原鋁消費(fèi)量ALU，鉀鹽消費(fèi)量SYL。在分析過(guò)程中為了消除變量的異方差和便于變量間長(zhǎng)短彈性的分析，文中對(duì)各變量分別取對(duì)數(shù)值，記為ln變量名稱(chēng)，即變量為lnGDP，lnCIT，lnCOA，lnOIL，lnIRO，lnCOP，lnPLO，lnZIN，lnNIC，lnALU，lnSYL。

3.2.2單位根檢驗(yàn)

本文采用Phillips-Perron單位根檢驗(yàn)（PP檢驗(yàn)）的方法檢驗(yàn)序列是否平穩(wěn)，即對(duì)各變量進(jìn)行單整性檢驗(yàn)。原序列l(wèi)nGDP，lnCIT，lnCOA，lnOIL，lnIRO，lnCOP，lnPLO，lnZIN，lnNIC，lnALU，lnSYL的單位根檢驗(yàn)值均大于5%水平下的臨界值，表明序列不穩(wěn)定但存在單位根，需要重新對(duì)各序列進(jìn)行一階差分后再檢驗(yàn)，檢驗(yàn)值小于1%或5%水平下的臨界值，表明序列平穩(wěn)，單位根檢驗(yàn)通過(guò)。

3.2.3格蘭杰因果檢驗(yàn)

格蘭杰認(rèn)為如果x是y的因，但y不是x的因，則x的過(guò)去值可以幫助預(yù)測(cè)y的未來(lái)值，但y的過(guò)去值卻不能幫助預(yù)測(cè)x的未來(lái)值。需要指出的是，格蘭杰因果關(guān)系并非真正意義上的因果關(guān)系[19]。它充其量只是一種動(dòng)態(tài)相關(guān)關(guān)系，表明的是一個(gè)變量是否對(duì)另一變量有預(yù)測(cè)能力。本文采用向量自回歸模型（Vector Autoregression， VAR），模型滯后階數(shù)p的選擇：出現(xiàn)顯著的格蘭杰因果關(guān)系（p 須大）、擾動(dòng)項(xiàng)為白噪聲（p須大）、兼顧VAR系統(tǒng)穩(wěn)定性（p須?。?，公式如式（2）所示。對(duì)各變量進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

y1代表GDP，y2代表城鎮(zhèn)化，x代表各種礦產(chǎn)品消費(fèi)

格蘭杰因果的基本判定：P值<0.01、P值<0.05或P值<0.10，任何一種情況成立時(shí)，表示拒絕“A does not Granger Cause B”。以GDP和城鎮(zhèn)化的因果關(guān)系為例：P值=0.009<0.01，表明拒絕GDP變動(dòng)不是城鎮(zhèn)化變動(dòng)的格蘭杰原因，也就是GDP變動(dòng)是城鎮(zhèn)化變動(dòng)的格蘭杰原因。P值=0.141>0.10，表明接受城鎮(zhèn)化變動(dòng)不是GDP變動(dòng)的格蘭杰原因，也就是城鎮(zhèn)化變動(dòng)不是GDP變動(dòng)的格蘭杰原因。各變量間是否存在格蘭杰因果關(guān)系，具體如表2所示。精煉鎳消費(fèi)變動(dòng)與GDP變動(dòng)之間的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)中，滯后階數(shù)選擇1—7階時(shí)無(wú)格蘭杰因果關(guān)系，8階后模型不穩(wěn)定。因此無(wú)法判定二者間的格蘭杰因果關(guān)系。

格蘭杰檢驗(yàn)證實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化與多種礦產(chǎn)資源消費(fèi)存在因果關(guān)系。這三者間的因果關(guān)系可以分為三類(lèi)：①循環(huán)因果鏈，即某種礦產(chǎn)資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化存在顯著的接替性循環(huán)變化的關(guān)系，包含4種礦產(chǎn)品（煤炭、原鋁、鋅和鉀鹽）；②兩兩互為因果，即某種礦產(chǎn)資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化存在一種或兩種顯著的雙向交替變化關(guān)系，包含6種礦產(chǎn)品（原鋁、鋅、鉀鹽、石油、精煉鉛、精煉鎳）；③單向因果，即某種礦產(chǎn)資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化僅存在一種顯著的先后變化關(guān)系，包含3種礦產(chǎn)品（鐵礦石、精煉銅、精煉鎳）。如圖3所示，圖中的數(shù)字是根據(jù)滯后階數(shù)大小標(biāo)注的，從而表明因果關(guān)系發(fā)生的先后順序。以GDP、城鎮(zhèn)化和煤炭消費(fèi)之間的因果關(guān)系為例：首先GDP變動(dòng)對(duì)城鎮(zhèn)化的變動(dòng)產(chǎn)生影響；其次城鎮(zhèn)化變動(dòng)對(duì)煤炭消費(fèi)變動(dòng)再產(chǎn)生影響，最后煤炭消費(fèi)變動(dòng)對(duì)GDP變動(dòng)產(chǎn)生影響，從而形成一條循環(huán)的因果鏈。

3.3脈沖響應(yīng)分析

通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)得知，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化和特定礦產(chǎn)資源消費(fèi)等三者間存在著單向或雙向的因果關(guān)系。為了進(jìn)一步揭示變量之間相互影響的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，本文建立了脈沖響應(yīng)函數(shù)，分析了變量間的相互影響效應(yīng)。脈沖響應(yīng)函數(shù)考察變量相互之間的短期效應(yīng)與長(zhǎng)期均衡的關(guān)系，公式如式（3）所示。

公式衡量的是變量x在第 t 期變化 1 單位時(shí)，對(duì)t+j 期變量y的影響。脈沖效應(yīng)不是絕對(duì)時(shí)間t的函數(shù)，而是時(shí)間間隔j的函數(shù)，這意味著：一方面，單位時(shí)間內(nèi)效應(yīng)波動(dòng)的頻率越高，所涉及的響應(yīng)主體越多或者與響應(yīng)變量相關(guān)的因素越復(fù)雜；另一方面，效應(yīng)不為 0 的時(shí)間越長(zhǎng)，表明效應(yīng)的持續(xù)性越強(qiáng)。圖4為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化和9種礦產(chǎn)資源消費(fèi)進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析的結(jié)果，衡量的是單位變量變動(dòng)對(duì)另一變量的影響效應(yīng)及持續(xù)時(shí)長(zhǎng)。例如，圖4-a“GDP變動(dòng)對(duì)原鋁消費(fèi)變動(dòng)的影響”是考察單位GDP變動(dòng)對(duì)原鋁消費(fèi)變動(dòng)的影響效應(yīng)及其持續(xù)時(shí)長(zhǎng)。

從圖4中可以看出，礦產(chǎn)資源消費(fèi)的影響或者被影響效應(yīng)的大小及其波動(dòng)頻率有顯著差異。大多數(shù)影響效應(yīng)可以持續(xù)10年以上。少數(shù)效應(yīng)僅在5—6年內(nèi)顯著，之后會(huì)逐漸趨向于0，即效應(yīng)消失。煤炭、石油、鋅和原鋁的消費(fèi)變動(dòng)對(duì)GDP變動(dòng)的影響持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)；鐵礦石、鉀鹽和精煉鉛的消費(fèi)變動(dòng)對(duì)GDP變動(dòng)影響持續(xù)的時(shí)間較短。GDP的變動(dòng)對(duì)石油、精煉銅和原鋁消費(fèi)的變動(dòng)影響持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)；GDP的變動(dòng)對(duì)鋅、精煉鉛和鉀鹽消費(fèi)的變動(dòng)影響持續(xù)時(shí)間較短。石油、鐵礦石、精煉銅、精煉鉛、鋅、精煉鎳和原鋁的消費(fèi)變動(dòng)對(duì)城鎮(zhèn)化變動(dòng)的影響持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。城鎮(zhèn)化的變動(dòng)對(duì)鋅、精煉鎳、原鋁和鉀鹽消費(fèi)的變動(dòng)影響持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。因此，針對(duì)不同礦產(chǎn)資源制定發(fā)展戰(zhàn)略，需要綜合考慮不同礦產(chǎn)資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化之間長(zhǎng)期作用效應(yīng)的差異。

4結(jié)論與政策建議

4.1結(jié)論

本文考察了中國(guó)30多年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源消費(fèi)的脫鉤指數(shù)。在建立VAR模型的基礎(chǔ)上，通過(guò)格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)以及脈沖響應(yīng)函數(shù)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與各種礦產(chǎn)資源消費(fèi)之間的因果、動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析探討，得出以下結(jié)論：

（1）1978—2015年之間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與九種資源消費(fèi)整體處于相對(duì)脫鉤狀態(tài)，其中，“九五”計(jì)劃期間相對(duì)脫鉤的程度比較大，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源消費(fèi)總量的脫鉤關(guān)系最為顯著，原因是亞洲金融危機(jī)使中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，對(duì)資源的需求降低。“十五”計(jì)劃期間出現(xiàn)復(fù)鉤，原因在于國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)大好，再加上中國(guó)成為WTO的成員國(guó)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，對(duì)資源的需求增強(qiáng)[20]。當(dāng)前能源礦產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在脫鉤趨勢(shì)主要得益于能源效率的提高[21]，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資源需求的總量大于能源效率提高對(duì)資源降低數(shù)量。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源消費(fèi)仍需很長(zhǎng)一段時(shí)間才能達(dá)到絕對(duì)脫鉤的狀態(tài)。

（2）格蘭杰檢驗(yàn)結(jié)果表明，煤炭消費(fèi)和鐵礦石消費(fèi)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間僅存在從煤炭消費(fèi)、鐵礦石消費(fèi)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向格蘭杰因果關(guān)系，表明作為一種生產(chǎn)要素，煤炭和鐵礦石投入的增加會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不一定會(huì)引起煤炭和鐵礦石消費(fèi)的增加。在新常態(tài)下對(duì)煤炭和鋼鐵行業(yè)去產(chǎn)能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成負(fù)面效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與城鎮(zhèn)化之間也僅存在從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到城鎮(zhèn)化的單向格蘭杰因果關(guān)系，這表明在新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，城鎮(zhèn)化的速度也會(huì)適當(dāng)放緩。石油消費(fèi)、原鋁消費(fèi)、精煉鉛消費(fèi)、鋅消費(fèi)和鉀鹽消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在雙向格蘭杰因果關(guān)系，中國(guó)已步入工業(yè)化中后期，GDP增速已從10%的高位下降至7%，未來(lái)將長(zhǎng)期保持在6%左右，經(jīng)濟(jì)下行必將導(dǎo)致資源消費(fèi)量的下降。

（3）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的礦產(chǎn)資源，政策的貫徹需要保持長(zhǎng)期的一貫性，對(duì)城鎮(zhèn)化影響持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的礦產(chǎn)資源，如果去產(chǎn)能措施的持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，可能會(huì)不利于中國(guó)城鎮(zhèn)化水平的提高。應(yīng)該針對(duì)各種礦產(chǎn)資源消費(fèi)的影響或者被影響效應(yīng)持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短制定不同的政策來(lái)調(diào)控礦產(chǎn)品的產(chǎn)量。

4.2中國(guó)礦業(yè)供給側(cè)改革發(fā)展戰(zhàn)略選擇

中國(guó)處于工業(yè)化中期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)和設(shè)備較為落后，促進(jìn)資源節(jié)約集約利用成為未來(lái)中國(guó)資源發(fā)展戰(zhàn)略和政策制定的關(guān)鍵所在[22]。在資源開(kāi)發(fā)與利用方面應(yīng)以“綜合資源安全”、“資源效率倍增”、“增長(zhǎng)與資源脫鉤”為主要指導(dǎo)，弱化甚至取代靠自然資源和要素投入驅(qū)動(dòng)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，依靠資源配置效率的提高和各類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)的引導(dǎo)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[23]，從資源保護(hù)、流通、消費(fèi)、回收、利用、創(chuàng)新、管理等全系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)視角提出礦業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略選擇[24]。

4.2.1以去產(chǎn)能為抓手推動(dòng)大宗礦產(chǎn)資源供給側(cè)改革

通過(guò)化解過(guò)剩產(chǎn)能助力推進(jìn)礦業(yè)供給側(cè)改革，必須通過(guò)退出、轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)產(chǎn)、兼并重組等方式，減少無(wú)效供給和低端供給[25]?；膺^(guò)剩產(chǎn)能要分情況、分類(lèi)別進(jìn)行。第一類(lèi)是煤炭資源，要優(yōu)先化解資源劣、成本高的中小型煤礦產(chǎn)能。第二類(lèi)是具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的礦產(chǎn)資源，要對(duì)全產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)做“減法”、去產(chǎn)能[26]。第三類(lèi)是短缺金屬礦產(chǎn)資源，要化解冶煉環(huán)節(jié)的產(chǎn)能。第四類(lèi)是可以被替代且對(duì)環(huán)境損害較大的礦產(chǎn)資源，先重點(diǎn)化解發(fā)達(dá)地區(qū)及生態(tài)脆弱區(qū)礦山的產(chǎn)能，并促進(jìn)綠色礦山建設(shè)[27]；同時(shí)，冶煉環(huán)節(jié)也是化解過(guò)剩產(chǎn)能的重點(diǎn)。相關(guān)部門(mén)要著力引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與提質(zhì)增效、降低轉(zhuǎn)產(chǎn)成本、減少企業(yè)退出損失。

4.2.2著力提高資源效率，實(shí)現(xiàn)資源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)脫鉤

提高資源利用效率需要做大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，縮小資源消費(fèi)總量。主要途徑包括：轉(zhuǎn)變資源的利用方式，促進(jìn)資源利用觀念的轉(zhuǎn)化，從低成本利用資源向全成本利用資源轉(zhuǎn)換；從低端產(chǎn)品向高端產(chǎn)品轉(zhuǎn)換；從重視資源本身向重視經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)換；調(diào)整產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)，從資源驅(qū)動(dòng)型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)換；依靠技術(shù)突破，開(kāi)發(fā)先進(jìn)開(kāi)采技術(shù)，發(fā)展清潔生產(chǎn)技術(shù)、廢棄物資源化技術(shù)等等；依靠管理挖潛力，利用現(xiàn)代管理技術(shù)，擴(kuò)大管理幅度，延伸管理深度。

4.2.3堅(jiān)持底線思維，著力防范資源對(duì)外依賴(lài)可能導(dǎo)致的極端風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)施礦產(chǎn)資源安全戰(zhàn)略是面對(duì)當(dāng)前礦產(chǎn)資源國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)和保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的客觀要求[28]。2014年4月，習(xí)近平總書(shū)記在中央國(guó)家安全委員會(huì)第一次會(huì)議上系統(tǒng)提出包括資源安全在內(nèi)的“11種安全”?？傮w國(guó)家安全觀把資源安全獨(dú)立出來(lái)，提升到與經(jīng)濟(jì)安全并列的高度。資源安全“底線”即定量地界定資源安全的合理界限和資源供給的區(qū)域安全結(jié)構(gòu)[24]：在和平時(shí)期的“底線”是指保證經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行、群眾日常生活的基本需要的最低資源供應(yīng)量；在戰(zhàn)爭(zhēng)條件下，則意味著要保證軍事、軍工最低需求。保障國(guó)家資源安全，需要針對(duì)不同資源、不同時(shí)期、不同情況，分別制定針對(duì)性底線指標(biāo)。

4.2.4建立政府適當(dāng)干預(yù)下的市場(chǎng)化資源價(jià)格形成機(jī)制

在宏觀層面，要分步推進(jìn)資源定價(jià)形成機(jī)制的改革：優(yōu)先推進(jìn)資源稅費(fèi)制度改革；逐步分類(lèi)推進(jìn)資源性產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制改革；規(guī)范資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，明晰產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)資源有償開(kāi)采；建立健全資源儲(chǔ)備制度和價(jià)格調(diào)節(jié)基金制度；在微觀企業(yè)層面，要建立公平、公正、充分競(jìng)爭(zhēng)的約束激勵(lì)機(jī)制，著力提高資源性企業(yè)的自主定價(jià)能力，維持資源價(jià)格的穩(wěn)定性。將資源價(jià)格形成機(jī)制創(chuàng)新與資源稅改革和國(guó)有企業(yè)改革結(jié)合起來(lái)，最大限度釋放出經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4.2.5打造礦業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新升級(jí)版

礦業(yè)的基礎(chǔ)地位和作用不會(huì)改變，需要打造礦業(yè)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版。向傳統(tǒng)的礦業(yè)強(qiáng)國(guó)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化資源科技創(chuàng)新，加快礦業(yè)體制改革，建立國(guó)家能源資源發(fā)展中心，以積極應(yīng)對(duì)礦業(yè)下行的新常態(tài)。對(duì)于資源生產(chǎn)國(guó)尤其是重要礦產(chǎn)資源國(guó)可以適度增加進(jìn)口，促使礦產(chǎn)供應(yīng)的全球來(lái)源多元化[29]，從而保障重要礦產(chǎn)資源的供應(yīng)安全。

（編輯：李琪）

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Study on the supplyside reform strategy of mining industry underthe new normal economy in China