新舊社會(huì)資本與農(nóng)戶(hù)收入

王曉蒙　張永輝

摘要：從已有的關(guān)于農(nóng)民收入、社會(huì)資本理論、社會(huì)資本與農(nóng)民收入的實(shí)證分析研究著手，基于2010年中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（CFPS 2010）的數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了新舊兩種社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響。結(jié)果表明，原始社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入沒(méi)有顯著影響，新型社會(huì)資本則對(duì)農(nóng)戶(hù)收入存在顯著影響；新型社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響存在一定的地區(qū)差異。

關(guān)鍵詞：原始社會(huì)資本；新型社會(huì)資本；農(nóng)戶(hù)收入

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C 文章編號(hào)：0439-8114（2017）11-2176-08

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2017.11.045

Abstract： From available theory and empirical analysis of the farmer income and social capital， the influences of old and new social capital on rural household income were investigated based on the data of China Family Panel Studies 2010. The results showed that old social capital had no influence on rural household income， but new social capital had a significant influence on rural household income， and the influence differed from region to region to a certain extent.

Key words： original social capital； new social capital； rural household income

當(dāng)下增加中國(guó)農(nóng)民收入的形勢(shì)很?chē)?yán)峻，中國(guó)農(nóng)民收入存在農(nóng)村居民收入水平相對(duì)低下、收入增長(zhǎng)緩慢、城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大的問(wèn)題[1-3]。如何增加農(nóng)民收入，成為政府和社會(huì)各界共同關(guān)注的課題。

從1978年開(kāi)始中國(guó)產(chǎn)生了一系列重大社會(huì)變遷，其中一個(gè)引人注目的現(xiàn)象是大量農(nóng)民從農(nóng)村涌入城市。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)戶(hù)籍管理制度的改革，曾經(jīng)長(zhǎng)期依靠土地的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力開(kāi)始大量、迅速地流向城市?！懊窆こ薄爆F(xiàn)象給中國(guó)帶來(lái)了普遍而長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響[4]，“民工潮”后打工收入成為農(nóng)戶(hù)收入的重要來(lái)源。對(duì)于社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民收入作用的研究，實(shí)證分析的結(jié)果不完全一致[5-8]；農(nóng)民工入城打工后又會(huì)形成新型的社會(huì)資本，對(duì)這部分社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入影響的研究還不多。

本研究就新舊兩種社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響進(jìn)行分析，將農(nóng)民工打工前后形成的社會(huì)資本分為原始社會(huì)資本和新型社會(huì)資本。參考已有文獻(xiàn)[4，9，10]，將原始社會(huì)資本定義為農(nóng)民工進(jìn)入城市之前在“鄉(xiāng)土社會(huì)”中形成的強(qiáng)關(guān)系（親戚和鄉(xiāng)鄰）；而新型社會(huì)資本則被定義為進(jìn)入城市社區(qū)后有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地建立起來(lái)的弱關(guān)系（非親戚的本地人）。家庭是社會(huì)的最小單位，且在現(xiàn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制下，農(nóng)村的基本生產(chǎn)單位是農(nóng)戶(hù)，所以研究的目標(biāo)群體是農(nóng)戶(hù)，而不是農(nóng)民工或者單個(gè)農(nóng)民個(gè)體，因變量是農(nóng)戶(hù)收入而不是農(nóng)民工收入。這里農(nóng)戶(hù)收入是指農(nóng)戶(hù)家庭的人均純收入。要研究新舊社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響，一是要探索影響農(nóng)戶(hù)收入的因素，二是要分析前人的實(shí)證分析結(jié)果不盡相同的原因。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 農(nóng)民收入

“三農(nóng)”問(wèn)題是歷屆中央政府最關(guān)心的問(wèn)題，近年來(lái)的中央一號(hào)文件都與“三農(nóng)”問(wèn)題有關(guān)，說(shuō)明“三農(nóng)”問(wèn)題對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與和諧社會(huì)的構(gòu)建有著舉足輕重的作用。農(nóng)民收入增加遲緩是“三農(nóng)”問(wèn)題的核心，提高農(nóng)民的收入是處理“三農(nóng)”問(wèn)題的關(guān)鍵[11]。

農(nóng)民收入的現(xiàn)狀方面，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所課題組[3]總結(jié)出，“十一五”時(shí)期（2005-2009年）農(nóng)民收入雖然是快速增長(zhǎng)的，但是除去價(jià)格提高和政府補(bǔ)貼，實(shí)際上農(nóng)民收入的增速是下降的；于敏[12]的實(shí)證分析結(jié)果顯示2011年以后貧困戶(hù)的平均收入仍然相對(duì)低下。農(nóng)民收入存在的問(wèn)題方面，柯炳生[1]認(rèn)為中國(guó)農(nóng)民收入的問(wèn)題表現(xiàn)在絕對(duì)水平較低、增長(zhǎng)速度緩慢、城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大、地區(qū)差距加大等方面；李娜[2]將中國(guó)1978-2004年的農(nóng)民收入增長(zhǎng)劃分了五個(gè)階段，提出當(dāng)前農(nóng)民增收形勢(shì)是城鄉(xiāng)居民收入差距持續(xù)擴(kuò)大、農(nóng)民增收的基礎(chǔ)很不牢固、農(nóng)民收入的地區(qū)差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所課題組[3]也指出中國(guó)農(nóng)民收入差距仍在擴(kuò)大，具體表現(xiàn)在城鄉(xiāng)居民收入差距擴(kuò)大，以及農(nóng)村內(nèi)部居民收入差距擴(kuò)大。通過(guò)文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們普遍認(rèn)為中國(guó)農(nóng)民收入存在農(nóng)村居民收入水平相對(duì)低下、收入增長(zhǎng)緩慢、城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，為解決目前中國(guó)農(nóng)民收入存在的問(wèn)題，勞動(dòng)力、土地、資本等要素的增長(zhǎng)可以被用來(lái)解釋收入的增長(zhǎng)。其中，被看成第三大資本的社會(huì)資本已經(jīng)引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注與研究。

1.2 社會(huì)資本理論

20世紀(jì)70年代后期，在拓寬資本概念的基礎(chǔ)上，社會(huì)資本被發(fā)展起來(lái)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞第一次提出了社會(huì)資本的理論概念。后來(lái)經(jīng)過(guò)法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪厄的系統(tǒng)分析，社會(huì)學(xué)者開(kāi)始逐漸接受社會(huì)資本的概念[13]。國(guó)外學(xué)者主要參考科爾曼、布迪厄和普特南的觀點(diǎn)來(lái)界定社會(huì)資本概念。Coleman[14]認(rèn)為社會(huì)資本是個(gè)人擁有的表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)，由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于人際關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。Bourdieu[15]指出社會(huì)資本是現(xiàn)實(shí)或潛在的資源的集合體，它從集體擁有的角度為每個(gè)成員提供支持，為其成員提供獲得信用的“信任狀”。Putnam等[16，17]指出，與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益。

托馬斯·福特·布朗[18]與Elinor等[19]認(rèn)為社會(huì)資本的概念有三個(gè)層次，即微觀、中觀與宏觀層次。趙延?xùn)|[20]將社會(huì)資本理論分為微觀與宏觀兩個(gè)部分，并認(rèn)為微觀理論的代表人物有布迪厄、林南與科爾曼，宏觀理論的代表人物有普特南、福山。張文宏[21]指出社會(huì)資本也可以從個(gè)體與群體的層次去分析。

20世紀(jì)70年代初，Granovetter[22-24]對(duì)個(gè)人找工作的行為和結(jié)果進(jìn)行了調(diào)查。他發(fā)現(xiàn)在求職過(guò)程中，當(dāng)事人的一般親戚朋友（弱關(guān)系），而不是關(guān)系緊密的親戚朋友（強(qiáng)關(guān)系）往往能提供有價(jià)值的信息。這是因?yàn)榕c當(dāng)事人有緊密關(guān)系的人具有很強(qiáng)的同質(zhì)性，這些人掌握的信息與當(dāng)事人差別不大；而關(guān)系較為疏遠(yuǎn)的人則具有很強(qiáng)的異質(zhì)性，掌握著當(dāng)事人沒(méi)有的、卻對(duì)求職有用的信息。Lin等[25，26]在Granovetter的基礎(chǔ)上提出了“社會(huì)資源”理論。他認(rèn)為，當(dāng)行為人在執(zhí)行工具性行為時(shí)，其占有的“弱關(guān)系”會(huì)比“強(qiáng)關(guān)系”帶來(lái)更多的社會(huì)資源，前提是“弱關(guān)系”對(duì)象所處的社會(huì)地位比行為人更高；個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性、網(wǎng)絡(luò)成員的社會(huì)地位、個(gè)體與網(wǎng)絡(luò)成員的關(guān)系強(qiáng)度決定了個(gè)人占有的社會(huì)資源的數(shù)量與質(zhì)量。

科爾曼[27]提出，家庭等提供的“原始社會(huì)資本”在現(xiàn)代社會(huì)有慢慢減少的勢(shì)頭，需要用人為建立的社會(huì)組織等方式來(lái)替換。有學(xué)者根據(jù)科爾曼的分類(lèi)方法將農(nóng)村流動(dòng)人口所擁有的社會(huì)資本劃分為其進(jìn)入城市之前在“鄉(xiāng)土社會(huì)”中所形成的“原始社會(huì)資本”和進(jìn)入城市社區(qū)之后有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地建立起來(lái)的“新型社會(huì)資本”。他們的研究目標(biāo)群體是進(jìn)城打工的農(nóng)民工[4，10]。因此，本研究將目標(biāo)群體從入城打工的農(nóng)民工轉(zhuǎn)向普通的農(nóng)戶(hù)家庭，研究新舊兩種社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)家庭收入的影響。

1.3 社會(huì)資本與農(nóng)民收入

在社會(huì)資本與農(nóng)戶(hù)收入的實(shí)證分析中，嚴(yán)善平[28]較早地注意到了社會(huì)資本的作用，但他對(duì)社會(huì)資本的定義還不明確，將社會(huì)資本和政治資本混為一談，而且研究的重點(diǎn)是人力資本，而不是社會(huì)資本。之后的研究開(kāi)始重視起社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民收入的作用，并且開(kāi)始明確定義社會(huì)資本。對(duì)社會(huì)資本的定義，學(xué)者們[5，7，29]普遍采用普特南的說(shuō)法：社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)。

基于已有樣本的研究，得出的結(jié)論不盡相同。根據(jù)中國(guó)22個(gè)省份的農(nóng)戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)，章元等[5]探索了在城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民工工資的作用大小，結(jié)果表明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民工工資的影響非常微弱，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在較高競(jìng)爭(zhēng)性的城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上主要的作用是分配工作，它不能直接作用于勞動(dòng)力市場(chǎng)的均衡價(jià)格，只能影響農(nóng)民工的職業(yè)類(lèi)別，進(jìn)而影響工資高低。蔣乃華等[6]基于2005年揚(yáng)州市農(nóng)戶(hù)的隨機(jī)抽樣數(shù)據(jù)，研究了人力資本、社會(huì)資本和兩者同時(shí)對(duì)農(nóng)戶(hù)工資性收入的作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)人力資本和社會(huì)資本都能顯著促進(jìn)農(nóng)戶(hù)工資性收入。周曄馨[7]基于CHIPS 2002數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了假說(shuō)“社會(huì)資本是窮人的資本”，結(jié)果顯示社會(huì)資本的擁有量和回報(bào)率對(duì)高收入和富裕地區(qū)的農(nóng)戶(hù)更有利?？傮w上，社會(huì)資本將增加農(nóng)戶(hù)的收入差距。結(jié)論偏向于證偽假說(shuō)“社會(huì)資本是窮人的資本”。衛(wèi)龍寶等[8]基于安徽省茶農(nóng)的調(diào)查數(shù)據(jù)用半對(duì)數(shù)模型研究了茶葉產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會(huì)資本和人力資本對(duì)茶農(nóng)收入的作用，結(jié)果顯示茶葉產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提高了茶農(nóng)社會(huì)資本與人力資本的存量，進(jìn)而促進(jìn)了農(nóng)戶(hù)的收入。

綜上可知，實(shí)證分析的結(jié)果不盡相同。劉彬彬等[30]認(rèn)為由于存在門(mén)檻效應(yīng)，社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響會(huì)產(chǎn)生一定的差異。低于門(mén)檻值的社會(huì)資本不能顯著提高農(nóng)戶(hù)收入，而高于門(mén)檻值的社會(huì)資本卻能顯著提高農(nóng)戶(hù)收入。而且，社會(huì)資本需要結(jié)合人力資本才能發(fā)揮作用。在研究社會(huì)資本影響農(nóng)民收入的研究中也可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們普遍使用某一個(gè)或某幾個(gè)維度來(lái)測(cè)量社會(huì)資本，沒(méi)有區(qū)分新舊兩種社會(huì)資本。因此，可以認(rèn)為不加區(qū)分地討論社會(huì)資本是造成實(shí)證分析結(jié)果不盡相同的重要原因。

趙延?xùn)|等[4]使用了國(guó)際間移民研究中常用的理論概念，通過(guò)對(duì)社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，探討了中國(guó)農(nóng)民工的收入情況和決定因素。結(jié)果顯示農(nóng)民工的人力資本，尤其是社會(huì)資本能顯著促進(jìn)農(nóng)民工收入；為適應(yīng)新環(huán)境農(nóng)民工不僅需要人力資本的轉(zhuǎn)換，而且需要社會(huì)資本的轉(zhuǎn)換。但是受調(diào)研數(shù)據(jù)的限制，他們只研究了農(nóng)民工的原始社會(huì)資本，卻沒(méi)有研究其在新環(huán)境下的新型社會(huì)資本。何國(guó)俊等[31]基于2006年北京地區(qū)農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)研究了人力資本、社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民工收入的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)人力資本而非社會(huì)資本是決定農(nóng)民工收入的主要因素。而且，社會(huì)資本對(duì)收入的影響存在性別差異和地區(qū)差異。由于數(shù)據(jù)的限制，同樣只研究了農(nóng)民工的原始社會(huì)資本。陳成文等[9]基于長(zhǎng)沙市農(nóng)民工的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果顯示城市農(nóng)民工的原始社會(huì)資本主要影響其生活滿(mǎn)意度，而新型社會(huì)資本主要影響其職業(yè)聲望。葉靜怡等[10]基于2007年北京市農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)，探索了外來(lái)務(wù)工人員的社會(huì)資本轉(zhuǎn)換對(duì)其入城打工收入的作用。結(jié)果表明農(nóng)民工的原始社會(huì)資本不能顯著促進(jìn)打工收入的增加，而新型社會(huì)資本能顯著促進(jìn)其打工收入。

1.4 研究創(chuàng)新

分析已有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，雖然學(xué)者們已經(jīng)開(kāi)始廣泛關(guān)注農(nóng)戶(hù)社會(huì)資本的作用，但是研究社會(huì)資本與農(nóng)戶(hù)家庭收入之間關(guān)系的文獻(xiàn)還不夠多。張建杰[29]研究了農(nóng)戶(hù)社會(huì)資本對(duì)信貸行為的影響；張廣勝等[32]研究社會(huì)資本、人力資本對(duì)新生代農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)意愿的影響；李后建[33]論證社會(huì)資本、市場(chǎng)化如何影響農(nóng)戶(hù)的多元化經(jīng)營(yíng)；王恒彥等[34]雖然證明社會(huì)資本的幾個(gè)維度與農(nóng)戶(hù)收入確實(shí)存在關(guān)系，卻沒(méi)有給出具體的影響數(shù)值。多數(shù)文獻(xiàn)不加區(qū)分地討論社會(huì)資本這個(gè)變量。趙延?xùn)|等[4]與葉靜怡等[10]將農(nóng)民工的社會(huì)資本劃分為進(jìn)入城市之前在“鄉(xiāng)土社會(huì)”中形成的“原始社會(huì)資本”和進(jìn)入城市社區(qū)后有意識(shí)或無(wú)意識(shí)的建立起來(lái)的“新型社會(huì)資本”；陳成文等[9]將農(nóng)民工的強(qiáng)關(guān)系定義為原始社會(huì)資本，弱關(guān)系定義為新型社會(huì)資本。因此，將原始社會(huì)資本定義為農(nóng)民工進(jìn)入城市之前在“鄉(xiāng)土社會(huì)”中形成的強(qiáng)關(guān)系（親戚和鄉(xiāng)鄰），而把新型社會(huì)資本定義為進(jìn)入城市社區(qū)后有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地建立起來(lái)的弱關(guān)系（非親戚的本地人）。多數(shù)文獻(xiàn)采用受教育年限或者工作年限作為人力資本變量，卻沒(méi)有考慮健康的重要性，對(duì)人力資本的定義不夠全面。斯圖亞特·R·林恩[35]指出人力資本包括教育與健康兩部分，只考慮教育或者工作年限不能全面地考量人力資本這個(gè)變量。相較劉彬彬等[30]的觀點(diǎn)，本研究抽樣調(diào)查范圍為全國(guó)，相對(duì)更能代表全國(guó)的情況，將觀測(cè)案例按照東部地區(qū)與非東部地區(qū)劃分，又可以分析經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的差異。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究使用數(shù)據(jù)全部來(lái)自北京大學(xué)“985”項(xiàng)目資助、北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心執(zhí)行的中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies，CFPS）。調(diào)查涉及25個(gè)省（市、自治區(qū)）的16 000戶(hù)居民。CFPS調(diào)查問(wèn)卷共有社區(qū)問(wèn)卷、家庭問(wèn)卷、成人問(wèn)卷和少兒?jiǎn)柧硭姆N類(lèi)型。目前公布的有2010和2012兩年的調(diào)查數(shù)據(jù)，鑒于CFPS 2012調(diào)查問(wèn)卷取消了社會(huì)交往等部分內(nèi)容，因此采用CFPS 2010數(shù)據(jù)集。其中，家庭問(wèn)卷與成人問(wèn)卷可以提供研究所需的農(nóng)戶(hù)人均純收入變量、社會(huì)資本變量、人力資本變量、物質(zhì)資本變量以及戶(hù)主特征變量等。

為研究新舊社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響，得到研究所需的觀測(cè)案例，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)的觀測(cè)案例進(jìn)行一定的篩選。首先是只保留進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭，然后刪除參與經(jīng)營(yíng)或完全經(jīng)營(yíng)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的家庭，以得到普通農(nóng)戶(hù)數(shù)據(jù)。最后，由于前文定義的新舊社會(huì)資本以農(nóng)民工進(jìn)城打工前后進(jìn)行區(qū)分，所以只保留有外出工作人員的農(nóng)戶(hù)。

2.2 樣本的描述性統(tǒng)計(jì)

以農(nóng)戶(hù)人均純收入（indinc_net）作為因變量。自變量則包括社會(huì)資本、人力資本、物質(zhì)資本與戶(hù)主特征，其中社會(huì)資本分為原始社會(huì)資本和新型社會(huì)資本2種。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

原始社會(huì)資本包括春節(jié)有幾家親戚拜訪(fǎng)您家（fc1_v1），親戚被認(rèn)為是一種強(qiáng)關(guān)系，被劃分為原始社會(huì)資本。您家是否有族譜或家譜（fc4_v1），這個(gè)變量測(cè)量的是農(nóng)戶(hù)的強(qiáng)關(guān)系。上年您家是否參與家族祭祖或掃墓（fc5_v1），這個(gè)變量測(cè)量的是農(nóng)戶(hù)的強(qiáng)關(guān)系。您認(rèn)為自己的人緣關(guān)系有多好（qk801_v1），89.55%的戶(hù)主曾經(jīng)或者現(xiàn)在主要從事農(nóng)業(yè)工作，從而推知大部分是在農(nóng)村生活，因此認(rèn)為此處的人緣關(guān)系是指在“鄉(xiāng)土社會(huì)”中形成的社會(huì)關(guān)系，是原始社會(huì)資本。您在本地的社會(huì)地位（qm402_v1），89.55%的戶(hù)主曾經(jīng)或者現(xiàn)在主要從事農(nóng)業(yè)工作，推知大部分是在農(nóng)村生活。這個(gè)社會(huì)地位是指農(nóng)民在村里的社會(huì)地位，這體現(xiàn)的是外出打工前在“鄉(xiāng)土社會(huì)”中形成的社會(huì)資本，因此認(rèn)為是原始社會(huì)資本。

新型社會(huì)資本包括春節(jié)有幾家朋友拜訪(fǎng)您家（fc2_v1），朋友被認(rèn)為是弱關(guān)系，屬于新型社會(huì)資本。上年送出的禮物或禮金折現(xiàn)（fc301_v1），禮物支出對(duì)象多是朋友、同事等弱關(guān)系，所以將此變量理解成新型社會(huì)資本。為了消除潛在的多重共線(xiàn)性，借錢(qián)，您是否找人并得到幫助（qm101_a_1_v1）；子女上學(xué)，您是否找人并得到幫助（qm101_a_2_v1）；看病，您是否找人并得到幫助（qm101_a_3_v1）；自己找工作，您是否找人并得到幫助（qm101_a_4_v1）；子女找工作，您是否找人并得到幫助（qm101_a_5_v1）等5個(gè)自變量中，“戶(hù)主找人幫忙并得到幫助”只保留顯著通過(guò)檢驗(yàn)（回歸結(jié)果見(jiàn)表2）的變量子女上學(xué)，戶(hù)主是否找人并且得到幫助（qm101_a_2_v1）。戶(hù)主的求助對(duì)象有63.54%來(lái)自親戚和兄弟姐妹等強(qiáng)關(guān)系，但是當(dāng)戶(hù)主的求助對(duì)象涉及多人，則填寫(xiě)的是最主要的人。因此認(rèn)為即使是主要來(lái)自親戚的幫助，也不能排除來(lái)自朋友、同事等弱關(guān)系的幫助。按照張文宏[21]的觀點(diǎn)，關(guān)系資源（使用的社會(huì)資本）指嵌入在關(guān)系人中的在工具性行動(dòng)中被作為幫助者使用的資源，指一個(gè)特定行動(dòng)中的關(guān)系人或幫助者所擁有的有價(jià)值資源。它表示在工具性行動(dòng)中可以被動(dòng)員的資源。該變量反映的正是關(guān)系人對(duì)戶(hù)主能否提供幫助，所以被視為是使用的社會(huì)資本。

人力資本包括您的最高學(xué)歷（qc1_v1），將最高學(xué)歷從文盲或半文盲到大學(xué)本科，分別賦值1-6。您覺(jué)得自己的健康狀況如何（qp3_v1），將戶(hù)主的健康狀況從健康到非常不健康，分別賦值1-5。

物質(zhì)資本包括上年您家農(nóng)林牧副漁業(yè)經(jīng)營(yíng)的總成本（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資）（fk4_v1），劉彬彬等[30]將“物質(zhì)資本”定義為農(nóng)戶(hù)為了獲得收入而投入到務(wù)農(nóng)、經(jīng)商和找工作三方面的花費(fèi)。CFPS 2010數(shù)據(jù)集中存在變量農(nóng)戶(hù)的農(nóng)林牧副漁業(yè)經(jīng)營(yíng)的總成本，這個(gè)變量就是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資，可以看作是農(nóng)戶(hù)投入到務(wù)農(nóng)中的花費(fèi)。而且本研究選擇的觀測(cè)案例全部從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，可以保證存在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資。

戶(hù)主特征包括戶(hù)主的性別（gender_v1），戶(hù)主的年齡（qa1age_v1），戶(hù)主的婚姻狀況（qe1_best_v1）。

3 實(shí)證分析

以截面數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，本研究模型設(shè)定使用擴(kuò)展的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。考慮到計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的經(jīng)典假設(shè)和變量解釋的方便性，使用農(nóng)戶(hù)人均純收入（indinc_net）、上年送出的禮物和禮金折現(xiàn)（fc301_v1）、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本（fk4_v1）的對(duì)數(shù)形式。模型設(shè)定如下：

lny=■SCi+■HCi+■PC+■Xi+u。

因變量y表示2009年家庭人均純收入（indinc_net）。自變量SCi表示社會(huì)資本變量，HCi表示人力資本變量，PC表示物質(zhì)資本變量，Xi表示戶(hù)主個(gè)人特征。

3.1 總樣本回歸分析

總樣本回歸結(jié)果見(jiàn)表2。模型1是對(duì)所有自變量進(jìn)行OLS的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)存在異方差，模型2是進(jìn)行WLS后的回歸結(jié)果。

為了消除潛在的多重共線(xiàn)性，變量“戶(hù)主找人幫忙并得到幫助”只保留顯著通過(guò)檢驗(yàn)的變量“子女上學(xué)，戶(hù)主是否找人幫忙并得到幫助”。模型3是進(jìn)行OLS的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)存在異方差，模型4是進(jìn)行WLS的回歸結(jié)果。選擇模型4來(lái)說(shuō)明回歸結(jié)果，結(jié)果見(jiàn)表3。

1）社會(huì)資本。修正異方差后，新型社會(huì)資本變量對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響都較為顯著。其中，在1%的顯著性水平下，“春節(jié)期間有幾家朋友拜訪(fǎng)您家”和“上年送出的禮物或禮金折現(xiàn)”通過(guò)了t檢驗(yàn)。在5%的顯著性水平下，“子女上學(xué)，戶(hù)主是否找人并得到幫助”通過(guò)了t檢驗(yàn)。而原始社會(huì)資本變量均未通過(guò)t檢驗(yàn)。這一結(jié)果與葉靜怡等[10]的實(shí)證分析結(jié)果相類(lèi)似，推論農(nóng)民工的原始社會(huì)資本具有極強(qiáng)的同質(zhì)性，因此難以帶來(lái)異質(zhì)性的資源和信息流動(dòng)。而通過(guò)構(gòu)建新型社會(huì)資本，可以更好地傳遞個(gè)人的能力信號(hào)，減少信息不對(duì)稱(chēng)，提供一定的隱形“擔(dān)?！?；基于2007年北京市農(nóng)民工調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析也證實(shí)，農(nóng)民工原始社會(huì)資本的大小對(duì)其增加城市收入沒(méi)有顯著影響，新獲得的異質(zhì)性社會(huì)資本即新型社會(huì)資本對(duì)收入有顯著影響。從新型社會(huì)資本各變量的影響數(shù)值上看，春節(jié)期間來(lái)拜訪(fǎng)的朋友每多出1家，農(nóng)戶(hù)人均純收入就增加約0.82%；上年送出的禮物或禮金折現(xiàn)每增加1%，農(nóng)戶(hù)人均純收入就增加約0.16%；相比之下，因子女上學(xué)找人幫忙并且得到幫助的戶(hù)主，其農(nóng)戶(hù)人均純收入減少約13.03%。這體現(xiàn)了社會(huì)資本在一定程度上的負(fù)面影響。張文宏[21]指出社會(huì)資本理論存在著一些缺陷，其中多數(shù)學(xué)者只是強(qiáng)調(diào)了社會(huì)資本的積極作用，而對(duì)于它可能產(chǎn)生的消極功能甚至反功能卻鮮有論及；趙延?xùn)|[20]也認(rèn)為“社會(huì)資本無(wú)論對(duì)于個(gè)人還是社會(huì)都只有積極的影響”的看法是頗成問(wèn)題的。社會(huì)資本不僅能給社會(huì)帶來(lái)好處，也可能給個(gè)人和社會(huì)帶來(lái)壞處。

雖然原始社會(huì)資本變量對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響均不顯著，但仍有必要在控制了新型社會(huì)資本變量、人力資本變量、物質(zhì)資本變量和戶(hù)主特征變量后，檢驗(yàn)原始社會(huì)資本這一組變量是否對(duì)農(nóng)戶(hù)收入有影響。檢驗(yàn)的原假設(shè)是原始社會(huì)資本變量系數(shù)均為0。得到聯(lián)合性F檢驗(yàn)的P值是0.494 7。聯(lián)合性F檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，在1%的顯著性水平下無(wú)法拒絕原假設(shè)，認(rèn)為原始社會(huì)資本變量總體上對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響也不顯著。

2）人力資本。修正異方差后，在1%的顯著性水平下，人力資本變量均通過(guò)了t檢驗(yàn)，這與很多實(shí)證分析結(jié)果相一致[4，6，8，31]。學(xué)歷對(duì)農(nóng)戶(hù)收入有顯著影響。Mincer認(rèn)為學(xué)校教育越長(zhǎng)，獲得的人力資本就越多，而人力資本投資通過(guò)增加人力資本存量而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而提高人們的工資水平。本研究補(bǔ)充的人力資本變量——健康狀況對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響也很顯著。這說(shuō)明較高的學(xué)歷以及較好的健康狀況都可以提高農(nóng)民的人力資本存量，進(jìn)而提高農(nóng)戶(hù)的家庭收入。具體來(lái)看，戶(hù)主的學(xué)歷每提高1個(gè)等級(jí)，農(nóng)戶(hù)人均純收入就增加約11.66%；戶(hù)主的健康狀況每下降1個(gè)等級(jí)，農(nóng)戶(hù)人均純收入就減少約7.67%。

3）物質(zhì)資本。修正異方差后，在1%的顯著性水平下，物質(zhì)資本變量通過(guò)了t檢驗(yàn)。物質(zhì)資本變量每提高1%，農(nóng)戶(hù)收入就提高約0.10%。雖然物質(zhì)資本變量通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，但是其系數(shù)卻較小。這在一定程度上反映農(nóng)戶(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的回報(bào)率不太高。

4）戶(hù)主特征。修正異方差后，戶(hù)主的年齡以及年齡的平方均在1%的顯著性水平下通過(guò)t檢驗(yàn)。戶(hù)主的年齡對(duì)收入的影響為正，年齡的平方對(duì)收入的影響為負(fù)，回歸結(jié)果符合生命周期論。隨著人的年齡的增加，精力等呈現(xiàn)先上升再下降的趨勢(shì)，受此影響，年齡對(duì)收入的影響也呈現(xiàn)先促進(jìn)后阻礙的趨勢(shì)。戶(hù)主的婚姻狀況對(duì)農(nóng)戶(hù)收入沒(méi)有顯著的影響，這可以解釋為婚姻狀況被認(rèn)為是一種原始社會(huì)資本。農(nóng)民結(jié)婚意味著組成新家庭，帶來(lái)配偶的社會(huì)資本。一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)民的結(jié)婚對(duì)象仍然是農(nóng)民，盡管結(jié)婚意味著正式成人和家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大，但是由于社會(huì)分層以及中國(guó)“門(mén)當(dāng)戶(hù)對(duì)”的結(jié)婚觀念，結(jié)婚帶來(lái)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)仍然具有非常強(qiáng)烈的同質(zhì)性。葉靜怡等[10]認(rèn)為這種強(qiáng)烈的同質(zhì)性使得戶(hù)主的婚姻狀況對(duì)收入沒(méi)有影響。

3.2 東部地區(qū)與非東部地區(qū)的回歸分析

受趙延?xùn)|等[4]與何國(guó)俊等[31]的啟發(fā)，有必要再將觀測(cè)案例分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)分別進(jìn)行回歸分析。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2011年6月13號(hào)的劃分辦法，為科學(xué)反映不同區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域被劃分為東部、中部、東北和西部四大地區(qū)。其中東部地區(qū)包括北京市、天津市、河北省、山東省、江蘇省、上海市、浙江省、福建省、廣東省、海南??；中部地區(qū)包括山西省、河南省、湖北省、湖南省、江西省、安徽??；東北地區(qū)包括黑龍江省、吉林省、遼寧??；西部地區(qū)包括重慶市、四川省、廣西壯族自治區(qū)、貴州省、云南省、陜西省、甘肅省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、青海省、西藏自治區(qū)。本研究認(rèn)為東部地區(qū)是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，相應(yīng)的視非東部地區(qū)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)。將觀測(cè)案例分東部地區(qū)與非東部地區(qū)分別進(jìn)行回歸分析，以研究經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)的差異。

模型5是對(duì)東部地區(qū)的樣本進(jìn)行OLS分析，發(fā)現(xiàn)在1%的顯著性水平下存在異方差；模型6是對(duì)東部地區(qū)的樣本進(jìn)行WLS分析；模型7是對(duì)非東部地區(qū)的樣本進(jìn)行OLS分析，發(fā)現(xiàn)存在異方差；模型8是對(duì)東部地區(qū)的樣本進(jìn)行WLS分析。為修正異方差，使用模型6與模型8來(lái)說(shuō)明回歸結(jié)果?；貧w結(jié)果見(jiàn)表4、表5。

1）社會(huì)資本在兩個(gè)地區(qū)間的作用比較。修正異方差后，東部地區(qū)與非東部地區(qū)的原始社會(huì)資本變量均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。在新型社會(huì)資本變量中，兩個(gè)地區(qū)的變量“上年送出的禮物或禮金折現(xiàn)”均在1%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，其中東部地區(qū)農(nóng)戶(hù)禮物或禮金折現(xiàn)每增加1%，農(nóng)戶(hù)人均純收入就增加約0.12%；而在非東部地區(qū)，農(nóng)戶(hù)禮物或禮金折現(xiàn)每增加1%，農(nóng)戶(hù)人均純收入就增加約0.18%。同時(shí)，兩個(gè)地區(qū)部分新型社會(huì)資本變量存在差異。首先，東部地區(qū)的“春節(jié)有幾家朋友拜訪(fǎng)您家”并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，非東部地區(qū)的這一變量則通過(guò)了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。其次，東部地區(qū)的“子女上學(xué)，戶(hù)主是否找人并得到幫助”在5%的顯著性水平下，通過(guò)了t檢驗(yàn)，但是其系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明社會(huì)資本發(fā)揮負(fù)面影響。而非東部地區(qū)的這一變量卻并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明在發(fā)達(dá)地區(qū)，非生產(chǎn)性目的的社會(huì)資本變量對(duì)農(nóng)戶(hù)收入不僅不會(huì)有顯著正向影響，反而存在顯著的負(fù)向影響。

2）其他自變量在兩個(gè)地區(qū)間的作用比較。修正異方差后，兩個(gè)地區(qū)的人力資本變量、物質(zhì)資本變量對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響與總樣本回歸結(jié)果基本相同。但是戶(hù)主的年齡對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響卻存在一些差異。與總樣本或非東部地區(qū)不同，東部地區(qū)的戶(hù)主年齡及年齡的平方均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這可能是因?yàn)闁|部地區(qū)的農(nóng)民即使與非東部地區(qū)的農(nóng)民達(dá)到同等的學(xué)歷，其也可能接受更加優(yōu)質(zhì)的教育資源。而且受惠于先進(jìn)的醫(yī)療條件，東部地區(qū)的農(nóng)民也可能保持更好的健康狀況?；谏鲜鐾普摚瑬|部地區(qū)的農(nóng)民積累了更多的人力資本，更充分地發(fā)揮了人力資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的影響，從而掩蓋了年齡的影響。

4 小結(jié)

本研究利用CFPS 2010數(shù)據(jù)集，在區(qū)分了新舊兩種社會(huì)資本后，對(duì)總樣本的回歸分析結(jié)果表明，原始社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)家庭收入沒(méi)有顯著的影響，而新型社會(huì)資本對(duì)家庭收入存在顯著影響。這一結(jié)果符合格拉諾威特與林南有關(guān)異質(zhì)性的觀點(diǎn)[22，25]。社會(huì)資本分為“強(qiáng)關(guān)系”與“弱關(guān)系”，弱關(guān)系是求職者獲得求職信息的主要途徑；當(dāng)人們執(zhí)行工具性行為時(shí)，弱關(guān)系在低社會(huì)地位人士和高社會(huì)地位人士之間架起了一個(gè)通道，使低社會(huì)地位人士得到社會(huì)資源。農(nóng)戶(hù)的原始社會(huì)資本更多地體現(xiàn)出一種強(qiáng)關(guān)系，同質(zhì)性導(dǎo)致這樣的社會(huì)資本很難對(duì)收入產(chǎn)生顯著影響。新型社會(huì)資本體現(xiàn)出弱關(guān)系，異質(zhì)性將對(duì)農(nóng)戶(hù)的工具性目標(biāo)提供幫助。在新型社會(huì)資本變量中，“子女上學(xué)，戶(hù)主是否找人并得到幫助”對(duì)家庭收入存在顯著的負(fù)向影響。社會(huì)資本可能帶來(lái)負(fù)面影響，不能認(rèn)為社會(huì)資本只有積極的影響[20，21]。

在對(duì)觀測(cè)案例分東部地區(qū)和非東部地區(qū)分別進(jìn)行回歸后發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)地區(qū)社會(huì)資本變量的作用存在一定的差異。首先，東部地區(qū)農(nóng)戶(hù)的變量“春節(jié)有幾家朋友拜訪(fǎng)您家”沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；其次，非東部地區(qū)農(nóng)戶(hù)的新型社會(huì)資本變量“子女上學(xué)，戶(hù)主是否找人并得到幫助”沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。說(shuō)明在發(fā)達(dá)地區(qū)，非生產(chǎn)性目的的社會(huì)資本變量對(duì)農(nóng)戶(hù)的收入不僅不會(huì)有顯著正向影響，反而存在顯著的負(fù)向影響。

本研究還證明了人力資本對(duì)農(nóng)戶(hù)收入的重要影響。學(xué)歷對(duì)收入存在顯著的正向影響，再次驗(yàn)證了教育的重要性，這一結(jié)果也符合Mincer方程。而且，戶(hù)主的健康狀況對(duì)農(nóng)戶(hù)收入也存在顯著的正向影響。綜上所述，學(xué)歷和健康都可以提高人力資本的存量，進(jìn)而提高農(nóng)戶(hù)收入。

用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入代表的物質(zhì)資本雖然顯著地通過(guò)了t檢驗(yàn)，但是其系數(shù)較小，說(shuō)明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的回報(bào)率較低。

戶(hù)主的個(gè)人特征變量中，婚姻狀況對(duì)收入沒(méi)有顯著的影響，這可以解釋為婚姻狀況被認(rèn)為是一種原始社會(huì)資本，這種強(qiáng)烈的同質(zhì)性使得戶(hù)主的婚姻狀況對(duì)收入沒(méi)有影響[10]。戶(hù)主的性別對(duì)收入沒(méi)有顯著的影響?？倶颖镜幕貧w結(jié)果表明，收入將隨著年齡增長(zhǎng)出現(xiàn)先增后減的趨勢(shì)。東部地區(qū)的農(nóng)民受惠于更加優(yōu)質(zhì)的教育資源和先進(jìn)的醫(yī)療條件，可能積累了更多的人力資本，能更充分地發(fā)揮人力資本對(duì)收入的影響，從而掩蓋了年齡的影響。

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