廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)多舉措促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)

在我國(guó)資本市場(chǎng)還處于新興加轉(zhuǎn)軌的階段，作為轄區(qū)資本市場(chǎng)體系重要組成部分的廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)，以需求為導(dǎo)向，多項(xiàng)舉措促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。

一、拓寬會(huì)員業(yè)務(wù)創(chuàng)新思路

2015年6月，協(xié)會(huì)聯(lián)合廣東省金融辦等單位舉辦了廣東資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展論壇，邀請(qǐng)行業(yè)內(nèi)外專家就場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、融資類業(yè)務(wù)以及互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)等專題進(jìn)行了主題發(fā)言，參加協(xié)會(huì)六屆會(huì)員大會(huì)第一次會(huì)議的會(huì)員代表近700人參加了論壇，并與專家進(jìn)行了深入的探討和互動(dòng)交流。論壇總結(jié)梳理了轄區(qū)資本市場(chǎng)過(guò)去幾年創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為會(huì)員單位未來(lái)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新等提供良好的思路借鑒。

二、加強(qiáng)期貨業(yè)自律管理

協(xié)會(huì)組織轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員簽署了《廣東期貨業(yè)自律公約》，有力促進(jìn)了期貨業(yè)的規(guī)范有序發(fā)展，樹(shù)立了誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)的社會(huì)形象。

配合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織轄區(qū)期貨公司簽署《期貨行業(yè)誠(chéng)信宣言》，推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。

三、建立并完善證券期貨糾紛調(diào)解體系

2013年3月，協(xié)會(huì)成立了調(diào)解委員會(huì)，聘任45名調(diào)解員，極大地提高了協(xié)會(huì)解決證券期貨糾紛的能力。

2015年，協(xié)會(huì)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)成立了調(diào)解中心，使會(huì)員單位和投資者都能通過(guò)更加便捷、適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)有效化解糾紛。近兩年來(lái)，調(diào)解中心受理咨詢案件469件、投訴案件961件（不含重復(fù)投訴），調(diào)解成功率77%。此外，調(diào)解中心收集整理典型糾紛調(diào)解案例，匯編成冊(cè)，并通過(guò)宣講、培訓(xùn)、網(wǎng)站和微信公眾號(hào)等多種方式發(fā)布和共享。

四、開(kāi)通轄區(qū)證券期貨糾紛處理熱線

2014年3月，協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局聯(lián)合共建轄區(qū)證券期貨糾紛處理熱線020-37853815，作為接受投資者咨詢及處理糾紛調(diào)解的專線，由專人接聽(tīng)、記錄和解答。同時(shí)，協(xié)會(huì)在《中國(guó)證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上刊登了《關(guān)于加強(qiáng)轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解工作的公告》，并要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布該《公告》。

五、建立訴調(diào)對(duì)接機(jī)制

2014年和2015年，協(xié)會(huì)聯(lián)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局分別與廣州市中級(jí)人民法院和廣東省高級(jí)人民法院分別簽訂了《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接合作備忘錄》，為投資者提供了多元化糾紛解決渠道。

六、舉辦行業(yè)合規(guī)管理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)

2016年，協(xié)會(huì)先后在廣州舉辦了轄區(qū)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人合規(guī)培訓(xùn)班、轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)投訴處理人員專題培訓(xùn)班、投資者適當(dāng)性管理專題培訓(xùn)班，分別邀請(qǐng)中證協(xié)、廣發(fā)證券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局和調(diào)解中心等相關(guān)專家主講，并分享了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。轄區(qū)近兩年新設(shè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)306名負(fù)責(zé)人、轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶投訴糾紛處理工作的相關(guān)負(fù)責(zé)人和調(diào)解中心調(diào)解員531人、轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者適當(dāng)性管理工作的相關(guān)人員275人分別參加了相應(yīng)的培訓(xùn)。

七、舉辦行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)專題培訓(xùn)

先后有738名相關(guān)從業(yè)人員參加了“股指期現(xiàn)套利及融資融券業(yè)務(wù)”培訓(xùn)班，190名財(cái)務(wù)相關(guān)人員參加了“營(yíng)改增”專題培訓(xùn)，355名從業(yè)人員參加了“證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與財(cái)富管理”培訓(xùn)班，436名投資者和從業(yè)人員參加了“期權(quán)總動(dòng)員”培訓(xùn)班。

八、劃分會(huì)員片區(qū)管理

協(xié)會(huì)根據(jù)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的地域分布情況劃分成20個(gè)片區(qū)加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，選定各片區(qū)的召集人和聯(lián)系人并明確工作職責(zé)，建立日常聯(lián)系微信群，由召集人組織開(kāi)展該片區(qū)的活動(dòng)。2016年7月片區(qū)制建立以來(lái)，形成了良好的溝通機(jī)制。

九、持續(xù)開(kāi)展“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)

近兩年組織了100余名投資者到江蘇、河北、廣東、廈門(mén)等地區(qū)調(diào)研了近30家上市公司，為投資者搭建近距離接觸上市公司的橋梁。

（廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)）