曾伏秋，王肖楠

（湖南商學(xué)院 ，湖南 長沙 410205）

關(guān)于皮凱蒂經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)平等理論的評析

曾伏秋1，王肖楠2

（湖南商學(xué)院 ，湖南 長沙 410205）

通過對皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中提出的增長對社會(huì)平等影響的若干觀點(diǎn)進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用內(nèi)生增長模型對人口增長和經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系進(jìn)行理論論證，并根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)在財(cái)產(chǎn)代際流動(dòng)中的分析，思考皮凱蒂的人口增長效應(yīng)理論，其不足之處在于忽略了貧富之間比例；最后從馬克思的分配理論深度剖析收入差距的根本所在。結(jié)合我國貧富差距的現(xiàn)狀以及不平等代際傳遞的負(fù)面影響，更有利于社會(huì)平等的途徑是：既要改善再分配領(lǐng)域的分配不公，更要從生產(chǎn)關(guān)系的深層次去理解，同時(shí)重視取得收入的機(jī)會(huì)平等和人的自身發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)增長；社會(huì)平等；代際傳遞；機(jī)會(huì)平等

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)平等一直以來就是備受社會(huì)各階層及學(xué)術(shù)界關(guān)注的問題。我們所要探討的經(jīng)濟(jì)增長是指人均產(chǎn)出的增長，社會(huì)平等當(dāng)然不完全屬于分配的問題，但我們主要從分配的角度進(jìn)行分析。有可能產(chǎn)出增長了，人民生活水平整體提高了，但是貧富差距越來越大，社會(huì)不平等現(xiàn)象愈加明顯。我們必須考慮到產(chǎn)出增長與分配之間的關(guān)系，也就是經(jīng)濟(jì)增長對社會(huì)平等的效應(yīng)問題。

社會(huì)平等不僅僅意味著國民收入與人民生活水平的提高，也包含收入不平等狀況的改善，貧困人口的下降等等?？偟膩碇v，我們可以將社會(huì)平等的含義界定為三個(gè)方面：一是結(jié)果平等，即收入和財(cái)產(chǎn)的分配均等化；二是起點(diǎn)的公平，即取得收入的機(jī)會(huì)平等；三是過程的平等，即創(chuàng)造收入的過程中的條件均等。[1]

目前已有的文獻(xiàn)主要從兩個(gè)維度來衡量社會(huì)平等：一是從個(gè)體擁有的收入衡量，主要采用基尼系數(shù)等指標(biāo)；二是從資源的代際流動(dòng)性來衡量，即考慮子代和父代之間的收入轉(zhuǎn)移，這是財(cái)產(chǎn)分配和收入差距之間更深層的問題。

二、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)平等效應(yīng)的理論綜述

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞?955年在《經(jīng)濟(jì)增長和收入不平等》一文中首次提出了倒U型理論。他是基于20世紀(jì)前40多年美國的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的倒U型假說。他認(rèn)為：“工業(yè)化早期，收入不平等加劇是因?yàn)橹挥猩俨糠秩藦脑缙谪?cái)富中獲益；隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，收入不平等減緩，因?yàn)橛懈嗟墓娍梢苑窒斫?jīng)濟(jì)增長的巨大效益?！盵2]

劉易斯（1989）的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論分析了不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配之間的內(nèi)在關(guān)系。他認(rèn)為，資本積累作為發(fā)展與增長的核心，[3]經(jīng)濟(jì)增長是資本積累的函數(shù)，資本積累是收入差距擴(kuò)大的函數(shù)。因而在發(fā)展的初期階段，經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)平等之間是負(fù)相關(guān)。同時(shí)，發(fā)展的初期階段即二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中商業(yè)化轉(zhuǎn)折點(diǎn)之前，由于存在大量的剩余勞動(dòng)力，勞資收益差距導(dǎo)致收入不平等會(huì)逐步上升。[4]而后在發(fā)展的較高級階段，即轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后剩余勞動(dòng)力消失，收入不平等會(huì)減緩，這為倒U型假說提供了很好的說明。

值得注意的是，除了經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等之間的理論研究，近來研究者也從人口增長角度進(jìn)行分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·克萊默（1993）提出世界人口增長是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力?？巳R默認(rèn)為，如果有更多的人口，就會(huì)有更多的科學(xué)家、投資者對于創(chuàng)新和技術(shù)的貢獻(xiàn)。[5]他首先指出在歷史長河中，世界經(jīng)濟(jì)增長率與世界人口一起在增加。這一觀點(diǎn)與《21世紀(jì)資本論》中皮凱蒂從極長期觀察世界增長的數(shù)據(jù)一樣。不過二者對此現(xiàn)象的分析原因并不相同。除了時(shí)間序列的數(shù)據(jù)分析，克萊默還對世界各地區(qū)的人口與經(jīng)濟(jì)增長作了面板數(shù)據(jù)分析?？巳R默利用這些證據(jù)得出結(jié)論，大量的人口是技術(shù)進(jìn)步的先決條件。從這個(gè)角度可知，創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步可以給人們?nèi)〉檬杖霂砀嗟臋C(jī)會(huì)和條件，這也強(qiáng)調(diào)了教育以及個(gè)人自身的發(fā)展對下一代人收入差距的影響，它是有利于社會(huì)平等的。

在馬克思的分配公平思想的論述中，分配公平與否取決于它是否與一定歷史階段由生產(chǎn)力水平?jīng)Q定的生產(chǎn)方式及生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)。[6]馬克思的分配公平包含著稟賦公平、規(guī)則公平、結(jié)果公平這三個(gè)有機(jī)聯(lián)系辯證統(tǒng)一的方面，這也是社會(huì)平等內(nèi)涵的理論依據(jù)。

在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們對社會(huì)平等的研究有了多重視角，從起點(diǎn)、過程和結(jié)果各個(gè)方面深入研究。Corak（2013）分析了美國的收入不平等與代際流動(dòng)性，發(fā)現(xiàn)收入最高的5%的父母，其子女更有可能獲得較高的收入。Bjorklund等（2012）對瑞典的研究也得出了相同結(jié)論，即機(jī)會(huì)不平等的加劇將會(huì)擴(kuò)大子女收入不平等的差異。[7]皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中談到增長對社會(huì)平等的影響，也考慮到了兩代人之間的財(cái)富分配和機(jī)會(huì)不平等問題。但是，財(cái)產(chǎn)的代際轉(zhuǎn)移不一定擴(kuò)大或者縮小財(cái)產(chǎn)不平等，這與富人和窮人之間財(cái)產(chǎn)積累的比值有關(guān)，不同環(huán)境下的影響結(jié)果也不同。[8]

三、皮凱蒂增長與社會(huì)平等的理論及評析

皮凱蒂（Piketty，2014）在《21世紀(jì)資本論》一書中談到增長的現(xiàn)實(shí)與幻覺。[9]皮凱蒂認(rèn)為從極長期的全球增長率的數(shù)據(jù)來看，人均產(chǎn)出的增速與人口的增速是一致的，所以他接下來的理論就是從人口增長的角度開始分析，即人口增長對社會(huì)平等的影響。

第一，他認(rèn)為人口增長除了對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家的相對實(shí)力帶來影響外，還與社會(huì)不平等狀況具有重要的聯(lián)系。在其他各種條件相同時(shí)，強(qiáng)勁的人口增長往往能發(fā)揮均等化的作用，因?yàn)樗魅趿死^承財(cái)富的地位——每一代人在某種意義上都必須依靠自己的努力。

第二，皮凱蒂的觀點(diǎn)，從極長期來看人均產(chǎn)出增速與人口增速保持一致，人均產(chǎn)出的增長也就是純經(jīng)濟(jì)的增長。那么，人口增長對于社會(huì)平等的影響也可以推廣到經(jīng)濟(jì)高速增長的社會(huì)。此時(shí)人們更看重的是通過自己的勞動(dòng)所能得到的收入和儲(chǔ)蓄，因?yàn)榍耙淮说氖杖脒h(yuǎn)遠(yuǎn)少于當(dāng)代人的收入。

第三，人口增長停滯或者減少會(huì)造成前代人累積的資本的影響力增強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯也會(huì)有同樣的效應(yīng)。此外，在增長較慢時(shí)，資本收益率很有可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)增長率，這是財(cái)富分配在長期內(nèi)出現(xiàn)巨大不平等的主要原因，這也是皮凱蒂關(guān)于收入或財(cái)富不均的主要觀點(diǎn)。

從社會(huì)平等的內(nèi)涵來看，皮凱蒂提出的強(qiáng)勁的增長對社會(huì)平等的影響，保證了財(cái)富分配的均等化的同時(shí)，也提供了后代取得收入的機(jī)會(huì)平等。對于家庭出身不屬于精英階層的人來說，人口增長有助于提高其社會(huì)流動(dòng)性。這種社會(huì)流動(dòng)性的提高并不必然意味著收入不平等的緩和，不過從繼承財(cái)富的理論上講，它會(huì)限制財(cái)富分配不平等的加劇，從而在長期可以將收入差距約束在某個(gè)范圍之內(nèi)。[10]但是皮凱蒂關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)平等理論的合理性還需要考慮諸多因素，我們接下來主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行評析。

（一）極長期中經(jīng)濟(jì)增長與人口增長保持一致

皮凱蒂通過極長期的全球增長率的數(shù)據(jù)得出結(jié)論，人均產(chǎn)出的增速與人口的增速是一致的。我們應(yīng)用內(nèi)生增長模型這一理論依據(jù)，同樣地論證了人對知識(shí)生產(chǎn)是有貢獻(xiàn)的，而人口增長就體現(xiàn)了這種貢獻(xiàn)：人口正增長是長期經(jīng)濟(jì)增長所必需的，并且長期增長率隨人口增長率遞增。[11]

假定人口增長率是外生不變的，由于內(nèi)生增長模型有兩個(gè)內(nèi)生性變量，分析起來比較復(fù)雜，我們首先考慮沒有資本的情形，這一情形可以體現(xiàn)模型大部分核心思想：

產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)：

新知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)：

由（1.1）可知，經(jīng)濟(jì)增長率就等于A的增長率：

增長率的表達(dá)式為：

為了進(jìn)一步刻畫經(jīng)濟(jì)的增長率的行為（也就是人均產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)行為），我們要考慮在不同范圍的情形。

這表明人均產(chǎn)出的長期增長率是人口增長率的增函數(shù)。

（2）θ〉1或θ=1，n〉0方程（1.4）可以證明人口增長率的上升導(dǎo)致人均產(chǎn)出高于上升前的水平，并且兩者間差距會(huì)不斷擴(kuò)大。

同時(shí)，我們由知識(shí)積累方程（1.3）可以直觀的看出，即從事研究的人越多，則得到的新發(fā)現(xiàn)就會(huì)越多，則知識(shí)存量的增長就越快，那么在其他條件不變時(shí)，人均產(chǎn)出的增長也就越快。需要注意的是，模型只能說明在全世界范圍內(nèi)，較高的人口增長率會(huì)提高全世界的收入增長率。這種含義較為合理，因?yàn)檩^高人口增長率有助于世界范圍的知識(shí)增長。因此，我們可以從理論角度論證皮凱蒂從數(shù)據(jù)得出的經(jīng)濟(jì)增長與人口增速保持一致的合理性。

（二）客觀現(xiàn)實(shí)的不確定性

皮凱蒂認(rèn)為人口增長有助于提高其社會(huì)流動(dòng)性，提供給后代取得收入的機(jī)會(huì)平等，削弱了“富二代”或“官二代”的積累以及財(cái)富繼承的地位，這一結(jié)論是以他所假設(shè)富人中人口強(qiáng)勁地增長為前提。但是考慮到實(shí)際情況的復(fù)雜性，財(cái)產(chǎn)的代際轉(zhuǎn)移不一定擴(kuò)大或者縮小財(cái)產(chǎn)不平等差距，這與富人和窮人的比例以及財(cái)產(chǎn)積累的比值有關(guān)，不同環(huán)境下的影響結(jié)果也不同。

我們用一個(gè)簡單的模型來說明上述問題。首先將社會(huì)群體簡單地分為窮人和富人兩部分，則他們的財(cái)產(chǎn)存量分別是y1，y2，人口數(shù)量分別是n1，n2。則構(gòu)造一個(gè)衡量社會(huì)平等的簡單指標(biāo)，兩部分群體之間的收入差距：

由方程（1.5）可知，強(qiáng)勁的人口增長對社會(huì)平等的影響取決于該社會(huì)群體中窮人與富人的比例。窮人比例越大，那么收入差距也會(huì)增大，反而不利于社會(huì)平等。直觀地看，富人群體中人口增長可以削弱財(cái)富繼承的地位，帶來財(cái)富均等化，利于社會(huì)平等；窮人群體中人口增長只會(huì)越來越窮。

（三）主觀思維的局限

皮凱蒂提出強(qiáng)勁人口增長導(dǎo)致財(cái)富均等化，利于整個(gè)社會(huì)的平等。他僅從再分配角度，結(jié)合全球的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并沒有上升到資本主義私有制層面。由于分配關(guān)系由生產(chǎn)關(guān)系決定。因此解決分配問題關(guān)鍵在生產(chǎn)資料所有制。皮凱蒂并沒有觸及資本主義私有制，再分配領(lǐng)域的局限性必然無法從根本上解決社會(huì)平等的問題。[12]未來社會(huì)所追求的社會(huì)平等，是要消滅剝削、消除兩極分化，最終實(shí)現(xiàn)共同富裕。因此要解決社會(huì)平等以及收入分配問題必須從源頭出發(fā)，而不僅僅是結(jié)果表象上的討論。

四、皮凱蒂理論對我國縮小貧富差距的啟示

新常態(tài)下的中國保持著中高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，同時(shí)也面臨著一系列社會(huì)不平等問題：城鄉(xiāng)、區(qū)域收入差距加大，醫(yī)療、財(cái)產(chǎn)、教育機(jī)會(huì)分配不均等，基尼系數(shù)長期處于較高狀態(tài)。雖然我國收入分配差距呈現(xiàn)逐漸縮小的趨勢，但是從絕對值上看，我國基尼系數(shù)仍然超過國際公認(rèn)的0.4貧富差距警戒線。并且近年來我國也出現(xiàn)了“富二代”“窮二代”“官二代”等二代現(xiàn)象，有階級固化的傾向。[13]由此可見，我國貧富差距問題十分嚴(yán)重，不平等代際傳遞現(xiàn)象也日漸顯著。通過對皮凱蒂增長與社會(huì)平等的觀點(diǎn)評析，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)平等問題也有一定的啟示。

首先，人口增長與經(jīng)濟(jì)增長要相適應(yīng)。進(jìn)入20世紀(jì)10年代以來，我國經(jīng)濟(jì)終結(jié)了兩位數(shù)的高速增長，同時(shí)人口增長也進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展形態(tài)。[14]當(dāng)下我國人口老齡化的加速、勞動(dòng)力減少等都會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人口增長停滯或減少影響社會(huì)財(cái)富的流動(dòng)性，加重了代際之間的不平等傳遞。因此人口增長要與經(jīng)濟(jì)增長相適應(yīng)，在全面改革背景下我們應(yīng)當(dāng)從人口和社會(huì)政策考慮。一方面應(yīng)該堅(jiān)持計(jì)劃生育基本國策，完善人口發(fā)展戰(zhàn)略，大力扶持二胎政策，積極開展應(yīng)對人口老齡化行動(dòng)。另一方面建立和完善社會(huì)保障和社會(huì)公共服務(wù)體系，促進(jìn)人力資本投資，使人力資源得到充分開發(fā)和利用。

其次，經(jīng)濟(jì)增長與收入增長要適應(yīng)。居民收入增長與經(jīng)濟(jì)增長之間短期內(nèi)存在協(xié)整關(guān)系，但從長期來看，收入增長與經(jīng)濟(jì)增長之間還存在一種長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。[15]居民收入增長通過消費(fèi)、投資對經(jīng)濟(jì)增長具有重要推動(dòng)作用；反之，經(jīng)濟(jì)增長也對居民的收入具有顯著的促進(jìn)作用。由于高速的經(jīng)濟(jì)增長帶來資本積累，而資本積累必然導(dǎo)致收入差距的擴(kuò)大。因此新常態(tài)下須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，保持中高速的經(jīng)濟(jì)增長，為居民收入增長奠定堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

最后，解決社會(huì)平等問題要從所有制層面入手，深化收入分配制度改革，體現(xiàn)起點(diǎn)與機(jī)會(huì)的平等。[16]改革的重點(diǎn)，一是深化初次分配體制改革，處理好效率與公平的關(guān)系；二是深化再分配體制改革，促進(jìn)分配公平。這需要政府重視再分配領(lǐng)域的政策，保護(hù)公民合法的產(chǎn)權(quán)，提供公平競爭的市場環(huán)境。同時(shí)加快開征財(cái)產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅等稅種，設(shè)立合理的起征點(diǎn)和稅率結(jié)構(gòu)，以減輕代際傳遞的負(fù)面影響，縮小貧富差距。

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責(zé)任編輯：詹花秀

F0

A

1009-3605（2017）04-0073-04

2017-05-17

1.曾伏秋，男，湖南南縣人，湖南商學(xué)院副校長，主要研究方向：收入分配；2.王肖楠，女，山東曹縣人，湖南商學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)研究生，主要研究方向：公平與效率。