伍駿騫

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國西部經(jīng)濟(jì)研究中心，成都 610074）

基于貧困者偏好特質(zhì)的自我瞄準(zhǔn)機(jī)制設(shè)計(jì)*

伍駿騫

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國西部經(jīng)濟(jì)研究中心，成都 610074）

基于“瞄準(zhǔn)”反貧困理論框架，探索貧困者區(qū)別于非貧困者偏好特質(zhì)，完善自我瞄準(zhǔn)機(jī)制制度建設(shè)。研究闡釋瞄準(zhǔn)機(jī)制理論內(nèi)涵，第一，與“精準(zhǔn)扶貧”有機(jī)契合；第二，與經(jīng)典資源配置理論有機(jī)契合；第三，與親貧困增長理論相輔相成；第四，從“收入增長”到“效用匹配”跨越。扶貧瞄準(zhǔn)實(shí)踐中，瞄準(zhǔn)機(jī)制效果受扶貧目標(biāo)、瞄準(zhǔn)對象識別與監(jiān)督、瞄準(zhǔn)主體監(jiān)督、政治等因素影響。主要采取針對外在環(huán)境特質(zhì)和貧困誘因的瞄準(zhǔn)機(jī)制。研究表明貧困者具有機(jī)會成本低、心理障礙少和需求量少的偏好特質(zhì)。針對此特質(zhì)設(shè)計(jì)瞄準(zhǔn)機(jī)制可產(chǎn)生僅激勵貧困者的扶貧政策，使貧困者受益于反貧困項(xiàng)目。

精準(zhǔn)扶貧；貧困者偏好特質(zhì)；自我瞄準(zhǔn)

貧困問題一直受廣泛關(guān)注，政府部門、社會機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界等長期致力于探索可持續(xù)、可借鑒的反貧困道路。我國從1994年實(shí)施《國家八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃》到21世紀(jì)的扶貧項(xiàng)目，取得令人矚目成就。在我國全面建設(shè)小康社會奮斗目標(biāo)決戰(zhàn)時期，習(xí)近平總書記提出“精準(zhǔn)扶貧”重要理念，強(qiáng)調(diào)“對象要精準(zhǔn)、項(xiàng)目安排要精準(zhǔn)、資金使用要精準(zhǔn)、措施到位要精準(zhǔn)、因村派人要精準(zhǔn)、脫貧成效要精準(zhǔn)”。由此可知，精準(zhǔn)扶貧是從國家戰(zhàn)略層面對扶貧工作的重要戰(zhàn)略部署和制度安排。

精準(zhǔn)扶貧具有豐富理論內(nèi)涵，但鮮有從理論層面分析精準(zhǔn)扶貧的研究。理論上，減少貧困主要有兩種手段即瞄準(zhǔn)貧困者和經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)增長是最現(xiàn)實(shí)減貧手段，但我國目前面臨貧困者地理分布不均和經(jīng)濟(jì)增長與扶貧效應(yīng)下降問題，單純經(jīng)濟(jì)增長難以實(shí)現(xiàn)貧困者和貧困區(qū)域精準(zhǔn)扶貧，導(dǎo)致貧富差距進(jìn)一步加劇等問題。因此，迫切需要將扶貧開發(fā)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向貧困村、貧困者，實(shí)施精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧戰(zhàn)略，在建檔立卡、精準(zhǔn)識別基礎(chǔ)上，因貧施策、靶向治療（Li等，2016）。理論上瞄準(zhǔn)是最佳減貧手段，也是精準(zhǔn)扶貧重要理論內(nèi)涵。但信息不對稱和尋租行為易造成“應(yīng)扶貧的沒有被扶貧（F-Error，漏瞄）”和“不應(yīng)該扶貧的被過度扶貧（E-Error，溢出）”兩大誤差。因此，反貧困實(shí)踐中，雖然各級政府希望精準(zhǔn)識別“誰是貧困者”，并且瞄準(zhǔn)不同貧困者不同利益訴求采取扶貧措施，但現(xiàn)有扶貧項(xiàng)目減少貧困績效不顯著，在中國經(jīng)濟(jì)增長步伐放緩后，減貧績效明顯放緩（葉初升等，2012；羅連發(fā)等，2015）。此外，即使實(shí)現(xiàn)精確瞄準(zhǔn)，也因過高行政與監(jiān)督成本而放棄精準(zhǔn)瞄準(zhǔn)機(jī)制。在此背景下，全球反貧困戰(zhàn)略實(shí)踐中，制定系列瞄準(zhǔn)機(jī)制，使貧困者自動受益于反貧困項(xiàng)目，即自我瞄準(zhǔn)機(jī)制（self-targeting）。

因此，本文基于“瞄準(zhǔn)”（Targeting）的反貧困理論框架，探索貧困者區(qū)別于非貧困者偏好特質(zhì)，完善自我瞄準(zhǔn)機(jī)制制度建設(shè)。

一、瞄準(zhǔn)機(jī)制理論內(nèi)涵

反貧困重點(diǎn)之一是合適的扶貧工具（速水佑次郎，2003）。瞄準(zhǔn)機(jī)制作為成熟的扶貧工具是指將扶貧項(xiàng)目資源集中于貧困人群或極貧困地區(qū)。瞄準(zhǔn)有廣義與狹義之分。廣義瞄準(zhǔn)是通過公共投入實(shí)現(xiàn)扶貧效果。狹義瞄準(zhǔn)是將物質(zhì)或資金直接轉(zhuǎn)移支付于貧困者。瞄準(zhǔn)機(jī)制具有豐富理論內(nèi)涵，主要體現(xiàn)如下。

（一）與“精準(zhǔn)扶貧”有機(jī)契合

精準(zhǔn)扶貧“六大精準(zhǔn)”戰(zhàn)略部署恰好對應(yīng)瞄準(zhǔn)機(jī)制4個組成要素，即瞄準(zhǔn)主體、對象、方法和績效（葉初升等，2012；汪三貴等，2015），瞄準(zhǔn)主體和瞄準(zhǔn)方法對應(yīng)項(xiàng)目安排精準(zhǔn)、資金使用精準(zhǔn)、措施到戶精準(zhǔn)、因村派人精準(zhǔn)；瞄準(zhǔn)對象對應(yīng)扶貧對象瞄準(zhǔn)；瞄準(zhǔn)績效契合脫貧成效精準(zhǔn)。瞄準(zhǔn)機(jī)制契合習(xí)近平總書記對精準(zhǔn)扶貧“因地制宜、分類指導(dǎo)”的重要指示。

（二）與經(jīng)典資源配置理論有機(jī)契合

在扶貧資源不足背景下，優(yōu)化配置扶貧資源，提高扶貧效率，即精準(zhǔn)扶貧中強(qiáng)調(diào)改革現(xiàn)行扶貧思路與方式，2014年中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新機(jī)制扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)村扶貧開發(fā)工作的意見》中指出，“應(yīng)按照縣為單位……對每個貧困村、貧困者建檔立卡……深入分析致貧原因，逐村逐戶制定幫扶措施”。瞄準(zhǔn)單元越小，理論越精確，越節(jié)約扶貧時間與資金投入。此乃國家政策實(shí)施過程中從瞄準(zhǔn)貧困縣到瞄準(zhǔn)貧困村，進(jìn)一步瞄準(zhǔn)貧困者，甚至針對不同貧困者采用不同扶貧政策的理論內(nèi)涵。

（三）與親貧困（pro-poor）增長理論相輔相成

親貧困增長指經(jīng)濟(jì)增長同時實(shí)現(xiàn)貧困減少，或貧困減少程度快于經(jīng)濟(jì)增長速度。強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長之后再分配問題，將資源瞄準(zhǔn)貧困地區(qū)或貧困者，強(qiáng)調(diào)貧困者最終受益于補(bǔ)貼等收益。

（四）從“收入增長”到“效用匹配”的跨越

現(xiàn)有扶貧政策及貧困定義中，更多考慮收入與消費(fèi)，認(rèn)為收入提升可提高消費(fèi)，強(qiáng)調(diào)收入是效用與福利函數(shù)。然而，瞄準(zhǔn)機(jī)制在發(fā)展過程中，更多強(qiáng)調(diào)滿足貧困者不同需求，從多維貧困角度采取針對性扶貧政策（解堊，2015；王增文等，2012）。但扶貧易忽視貧困內(nèi)部異質(zhì)性（Bibi等，2007），因此瞄準(zhǔn)不同扶貧對象，扶貧更具針對性。另外，采取瞄準(zhǔn)機(jī)制，可根據(jù)貧困動態(tài)變化，采取更具針對性、更有效措施。為更準(zhǔn)確瞄準(zhǔn)貧困者，除收入維度，從多維度瞄準(zhǔn)貧困者。此乃精準(zhǔn)扶貧中“五個一批”初衷，即并非所有貧困者均直接給錢，實(shí)現(xiàn)收入效應(yīng)，僅針對缺乏能力貧困者采用社會保障兜底一批：針對有能力無機(jī)會貧困者采用“授之以漁”方式，發(fā)展生產(chǎn)脫貧一批。

二、瞄準(zhǔn)機(jī)制的現(xiàn)實(shí)問題

理論瞄準(zhǔn)是完美扶貧工具，但完美理論建立在信息完善、行為無改變、政策無變遷假定基礎(chǔ)上。瞄準(zhǔn)實(shí)際是復(fù)雜的實(shí)踐性、倫理性、政治性問題（Lavallée等，2010），涉及權(quán)衡取舍（tradeoff）問題。從瞄準(zhǔn)全過程看，瞄準(zhǔn)減貧作用受下列因素影響。

（一）確立扶貧目標(biāo)

扶貧政策是多目標(biāo)扶貧。不同扶貧目標(biāo)可影響扶貧政策執(zhí)行主體的行為效果。扶貧目標(biāo)可歸納為減少貧困者、縮小收入差距、提高扶貧效率等，目標(biāo)實(shí)現(xiàn)均面臨權(quán)衡取舍不同目標(biāo)。扶貧目標(biāo)與扶貧評估指標(biāo)聯(lián)系，扶貧評估指標(biāo)包括貧困發(fā)生率、貧困深度、貧困強(qiáng)度、森指數(shù)等，不同指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)不同。如減少貧困者，選擇瞄準(zhǔn)對象可能更接近貧困線人群，而減少貧困深度或強(qiáng)度可能更多考慮極端貧困人群。因此，面對多元化目標(biāo)，瞄準(zhǔn)主體將權(quán)衡各方利益與成本收益，制定契合預(yù)期的扶貧政策，此過程必然出現(xiàn)政策設(shè)計(jì)與實(shí)際效果偏離。

（二）識別瞄準(zhǔn)對象

識別瞄準(zhǔn)對象是實(shí)施瞄準(zhǔn)機(jī)制的關(guān)鍵（Lavallée等，2010），瞄準(zhǔn)目標(biāo)決定識別瞄準(zhǔn)對象采取不同識別指標(biāo)與方法。確立瞄準(zhǔn)對象主要涉及以下問題。（1）識別貧困者。貧困指獲取收入能力差和機(jī)會少，貧困者獲取和享受正常生活能力弱。一般采用劃分貧困線衡量貧困者，根據(jù)收入或消費(fèi)水平確定貧困者，但收入與消費(fèi)信息很難獲得且準(zhǔn)確率不高，提供收入或消費(fèi)信息者權(quán)衡自身利益，或低報(bào)個人信息獲取貧困救助，或高報(bào)個人信息不愿獲得救助。（2）貧困者內(nèi)部選擇瞄準(zhǔn)。貧困存在區(qū)域性與結(jié)構(gòu)性差異，致貧原因包括因病、因殘致貧等，且存在兩類貧困者，一是脫貧意愿與實(shí)際消費(fèi)不足者；二是脫貧能力不足者。

（三）監(jiān)督瞄準(zhǔn)對象行為難

（1）原本不符合標(biāo)準(zhǔn)人群，采取移民策略，通過少報(bào)收入等方式獲取扶貧利益。（2）瞄準(zhǔn)對象中存在等要靠行為貧困者，背離扶貧初衷。瞄準(zhǔn)實(shí)施中，因瞄準(zhǔn)收益產(chǎn)生邊際稅率。（3）貧困者自卑心理，認(rèn)為貧困較恥辱，不愿接受扶貧。（4）貧困存在動態(tài)變化，一方面，貧困者很難主動放棄幫扶；另一方面，難以及時將返貧者列入幫扶對象。

（四）瞄準(zhǔn)主體實(shí)施監(jiān)督難

因監(jiān)督瞄準(zhǔn)過程難，衡量瞄準(zhǔn)效果也難，而瞄準(zhǔn)行政成本較大，瞄準(zhǔn)主體難以獲得適當(dāng)報(bào)酬，導(dǎo)致消極扶貧、扶貧效率低下等問題。如某地2005年實(shí)施干部一對一扶持政策，政策初衷是干部指導(dǎo)貧困者生產(chǎn)決策，由信用社提供5 000元免息貸款資金支持，若貧困者因經(jīng)營不善、自然災(zāi)害等原因無法償還貸款，政府將償還其貸款。但該政策行政成本過高，且干部積極性和能力差異較大，實(shí)施3年后效果不佳被另一政策替代，即要求每名干部每年捐贈貧困者500元。

（五）識別難導(dǎo)致受益歸宿模糊

因貧困者獲得信息的機(jī)會與能力不及非貧困者，非貧困者受益于反貧困項(xiàng)目。如開轎車者領(lǐng)取低保、貧困村比非貧困村富裕等現(xiàn)象。據(jù)相關(guān)研究表明，扶貧貸款資金很大一部分流向非貧困地區(qū)和非貧困者，且扶貧資金常被挪用支付地方政府管理費(fèi)（葉初升等，2012）。

（六）政治因素

瞄準(zhǔn)資源流向少數(shù)貧困者，而參與政策決策者往往并非潛在受益者，采取瞄準(zhǔn)措施時，得不到相應(yīng)支持政策，無法完全了解貧困者真正訴求。因此，不能完全代表貧困者利益。

三、自我瞄準(zhǔn)機(jī)制的設(shè)計(jì)

扶貧瞄準(zhǔn)政策通過扶貧項(xiàng)目執(zhí)行者獲取潛在扶貧對象基本生活信息，經(jīng)指標(biāo)評定，對符合條件者實(shí)施扶貧資助?，F(xiàn)有扶貧瞄準(zhǔn)機(jī)制中，主要針對外在環(huán)境特質(zhì)瞄準(zhǔn)機(jī)制和貧困誘因瞄準(zhǔn)機(jī)制，因此個體偏好的瞄準(zhǔn)機(jī)制是實(shí)現(xiàn)扶貧政策自我瞄準(zhǔn)（Self-targeting）的重要途徑之一。

（一）外在環(huán)境特質(zhì)

貧困者多集中于特定區(qū)域，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的中西部山區(qū)。中國扶貧瞄準(zhǔn)機(jī)制緣起于區(qū)域瞄準(zhǔn)方式。20世紀(jì)80年代中期，我國開始有針對性實(shí)施農(nóng)村扶貧政策，區(qū)域瞄準(zhǔn)是中國扶貧計(jì)劃的主要特征（汪三貴等，2007；汪三貴，2008；易紅梅等，2011）。假定貧困者集中于某些特定區(qū)域，瞄準(zhǔn)此區(qū)域?qū)?shí)現(xiàn)大多數(shù)人脫貧，此乃粗放式瞄準(zhǔn)方式。最早區(qū)域瞄準(zhǔn)通過確定一批國定和省定貧困縣，給予扶貧政策支持。意識到“貧困縣中富裕村”和“非貧困縣中貧困村”的存在，21世紀(jì)扶貧工作目標(biāo)下移，確定貧困村，以村為瞄準(zhǔn)對象，給予扶貧。在精準(zhǔn)扶貧戰(zhàn)略中，實(shí)施易地移民搬遷工程，也是瞄準(zhǔn)外在環(huán)境特質(zhì)，認(rèn)為貧困者源于環(huán)境約束，即易地移民搬遷工程目的在于幫助貧困地區(qū)人群改變環(huán)境對其脫貧制約，實(shí)現(xiàn)“搬得出、穩(wěn)得住、能致富”。

（二）貧困誘因特質(zhì)

我國通過區(qū)域瞄準(zhǔn)扶貧實(shí)踐改變外在環(huán)境對貧困者脫貧制約的同時，針對不同貧困誘因貧困者采取救濟(jì)式扶貧措施。如喪失勞動能力或失去家庭主要勞動力貧困者（五保戶）及因自然災(zāi)害致貧者（災(zāi)民），采取物資保障和現(xiàn)金支持政策。即精準(zhǔn)扶貧戰(zhàn)略“五個一批”中采取社會保障兜底的貧困者。阿瑪?shù)賮喩J(rèn)為貧困是剝奪基本能力（Capability Deprivation）和喪失機(jī)會，不只是收入水平低下，此能力由系列功能構(gòu)成，包括受教育能力（阿瑪?shù)賮喩?009）。因此，針對文化程度低下致貧者，強(qiáng)調(diào)“通過教育脫貧一批”。

（三）個體偏好特質(zhì)

上述兩種瞄準(zhǔn)機(jī)制是自上而下的“被動”瞄準(zhǔn)機(jī)制，受信息質(zhì)量、信息不對稱，政策執(zhí)行者意愿、能力及行政成本，潛在扶貧對象的行為變遷及受扶貧意愿（與恥辱感相關(guān)）等因素影響，進(jìn)而產(chǎn)生過度扶貧（溢出）或扶貧不到位（漏瞄）。因此，在產(chǎn)權(quán)不明晰，交易費(fèi)用較高情況下，可否設(shè)定一種排他機(jī)制，自動排除非貧困者①實(shí)施自我瞄準(zhǔn)機(jī)制的前提是瞄準(zhǔn)貧困戶使扶貧績效最大化。直接瞄準(zhǔn)貧困戶方式存在爭議，本文對此暫不討論，即假定瞄準(zhǔn)貧困戶可實(shí)現(xiàn)扶貧績效最大化。，使貧困者受益于貧困項(xiàng)目。如生物學(xué)中，在DNA自我復(fù)制過程，堿基準(zhǔn)確按互補(bǔ)配對原則，尋找原有DNA上獨(dú)一配對堿基，完成DNA復(fù)制過程。反貧困瞄準(zhǔn)機(jī)制，也需尋找其獨(dú)一配對“堿基”，自動篩選貧困者，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確瞄準(zhǔn)，此“堿基”即貧困者自身特有性質(zhì)。貧困者特質(zhì)如下所示。

1.機(jī)會成本低

一方面，非貧困者參加扶貧活動機(jī)會成本大于參加此活動收益。另一方面，貧困者機(jī)會成本只要低于參加扶貧活動收益，就能激勵其主動參與，使扶貧項(xiàng)目自動排除非貧困者。事實(shí)上，實(shí)施以工代賑等扶貧項(xiàng)目，制定較低工資水平或采取物質(zhì)補(bǔ)償，使參與此扶貧項(xiàng)目的收益大于貧困者機(jī)會成本而小于非貧困者機(jī)會成本。

2.心理障礙小

貧困者特別是極貧困者，基本需求是解決溫飽問題。雖貧困者因接受扶貧救助而產(chǎn)生自卑心理，但生存意愿更強(qiáng)烈，不會因此影響其參加扶貧救助。貧困者可能因自尊心不愿接受扶貧救助，此情況可通過參與式扶貧或暗中幫扶實(shí)現(xiàn)扶貧目標(biāo)。如南京理工大學(xué)根據(jù)學(xué)生每天在食堂消費(fèi)情況，將個人消費(fèi)低于平均標(biāo)準(zhǔn)的差額以補(bǔ)貼方式直接打到消費(fèi)較低學(xué)生校園卡中。

3.需求量少

在制定價格時采用數(shù)量瞄準(zhǔn)式累進(jìn)壁壘機(jī)制，即采用價格歧視方式，隨使用量增加，單位價格增加。因此，消費(fèi)者根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)狀況與需求選擇消費(fèi)閾值，即貧困者根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)狀況保證基本需求。

四、總結(jié)與政策含義

本文研究發(fā)現(xiàn)貧困者具有機(jī)會成本低、心理障礙小和需求量少的偏好特質(zhì)。針對貧困者偏好特質(zhì)設(shè)計(jì)瞄準(zhǔn)機(jī)制可產(chǎn)生僅激勵貧困者的扶貧政策，使貧困者受益于反貧困項(xiàng)目。可從以下幾方面入手，制定合適的扶貧瞄準(zhǔn)政策。

第一，從貧困者需求出發(fā)，制定合適的扶貧瞄準(zhǔn)政策。需求是貧困者有別于非貧困者的特質(zhì)，了解貧困者基本需求，不僅能按需求差異提供針對性扶貧服務(wù)，且能有效排除非貧困者占用貧困資源。

第二，完善扶貧監(jiān)測機(jī)制和獎懲機(jī)制。采取動態(tài)監(jiān)測機(jī)制，對脫貧者采取適當(dāng)延長扶貧政策實(shí)施期限方式，激勵貧困者積極脫貧；針對返貧現(xiàn)象及時做好扶貧幫扶工作。明確扶貧對象標(biāo)準(zhǔn)，對假冒貧困者給予一定懲罰。

第三，采取多元化扶貧政策。現(xiàn)有瞄準(zhǔn)機(jī)制并不適合全部扶貧政策，且瞄準(zhǔn)機(jī)制是影響扶貧績效的重要因素之一，采取瞄準(zhǔn)與普遍相結(jié)合方式，更易激勵扶貧實(shí)踐主客體，實(shí)現(xiàn)良好扶貧績效。制定瞄準(zhǔn)政策時，不應(yīng)僅注重區(qū)域瞄準(zhǔn)政策，還應(yīng)注重貧困者瞄準(zhǔn)政策；不應(yīng)僅瞄準(zhǔn)收入貧困制定政策，還應(yīng)瞄準(zhǔn)多維貧困制定政策。

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Self-targeting Mechanism Design from Perspective of the Poor's Unique Preferences Character

WU Junqian

（China Western Economic Research Center,Southwest University of Finance and Economics,Chengdu 610074,China）

Based on"targeting"anti-poverty theory framework,the unique character between the rich and poor was deeply explored,in order to improve the targeting mechanism.It could be found that the theoretical connotation of targeting mechanism included:first,organic integration with"precision poverty"; second,the organic integration with the classical resource allocation theory;third,the supplement of the theory of pro-growth;fourth,a crossing from"income growth"to"utility matching".In practice,the effect of the targeting mechanism was influenced by the ant-poverty aim,the identification and supervision of targeting objects,the supervision of the perpetrators,and political factors.In the existing poverty targeting practice,the targeting mechanism of the external environmental characteristics and the targeting mechanism of the poverty incentives were adopted.In this paper,it could be found that the poor had lower opportunity cost,less psychological barriers,less numbers of demand and preference heterogeneity.The targeting mechanism of the unique preference of the poor could produce pro-poor policies that only encourage the poor,so that the anti-poverty projects benefited only the poor.

precision poverty alleviation;the poor's unique preference character;self-targeting

F323.8

A

1674-9189（2017）02-0039-06

*項(xiàng)目來源：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71503212）。

伍駿騫（1986-），男，博士，講師，碩士生導(dǎo)師，研究方向：農(nóng)村反貧困。