沈紅，王建慧（華中科技大學教育科學研究院，湖北武漢430074）

·方略·

大學教師評價的學科差異
——對美國一所公立研究型大學的質(zhì)性研究

沈紅，王建慧
（華中科技大學教育科學研究院，湖北武漢430074）

本文采用質(zhì)性研究方法，訪談了一所地處美國中部的大型公立研究型大學的30多位教師，以數(shù)學、機械、歷史、會計作為自然科學學科、工程學科、人文學科、社會科學學科的典型代表，研究在該校自2006年以來的大學教師評價改革中，不同學科所在院系采取的教師評價應對行動。研究發(fā)現(xiàn)：在這所大學中，盡管校級評價政策統(tǒng)一，但各系采取的教師評價行動不同，存在著明顯的學科差異；而這些差異正是受到由學科的知識特征、社會特征、價值傾向特征所構(gòu)成的學科文化特征的影響而造成的。

大學教師評價；學科差異；學科文化；美國研究型大學

一、問題的提出

自上世紀90年代開始美國大學就在改革教師評價系統(tǒng)，不僅強調(diào)“多元學術(shù)”在教師評價中的價值，同時強調(diào)了教學和服務在教師工作中的重要性。在美國大學中，基層的以學科為單位的院系組織是權(quán)力實體，學科發(fā)展和教師職業(yè)追求使學術(shù)職業(yè)更為專業(yè)化，導致以學校為中心的文化向以學科和學術(shù)職業(yè)為中心的文化轉(zhuǎn)變，教師們被按其學科背景分配到不同的院系組織中。正如作者多年前提出的，以學科為基本要素構(gòu)成的院或系，是大學中基層的學術(shù)組織，也被稱作學科組織。[1]那么，在分權(quán)的美國高等教育系統(tǒng)中，真正決定教師工作價值的是以學科和學科群為基礎而建立的基層學科組織——院或系。本文要研究的是，在大學范圍統(tǒng)一開展的教師評價工作面前，以學科甚至以專業(yè)為基礎的、享有學術(shù)分權(quán)的基層學科組織——系——是采取怎樣的行動加以應對的。

本文選取美國中部一所著名的以工科為主的公立研究型大學為案例，并選取該校的理科、工科、人文、社科中的數(shù)學系、機械系、歷史系、會計系為具體的研究對象。選擇這些學科的理由是：從“純與應用”和“軟與硬”交叉構(gòu)成的“二維四象限”圖上看，四個學科分別處在“純與硬、純與軟、硬與應用、軟與應用”的四個區(qū)間內(nèi)，且都在規(guī)模大、歷史悠久、學術(shù)聲望高的基層學術(shù)單位中。選擇該校的理由是：它于2006年開始對全校教師晉升和終身職評價進行了整體性改革。校級教師晉升和終身職改革委員會（promotion and tenure reform committee，本文簡稱“教師晉升委員會”）由16名成員構(gòu)成，除主席為工學院院長外，成員都是各院系的普通全職教授。教師評價改革的重點有四：認可和獎勵跨學科學術(shù)；推動轉(zhuǎn)化研究（translational research）；獎勵擴展與參與服務（outreach and engagement）；改進晉升和終身職評價過程清晰度和透明度。

作者借出國訪學的機會，于2015年上半年訪談了該校的30多位教師，對每人的訪談時間為1－2小時。擬研究的問題是：反思該校已進行十年的教師晉升和終身職評價改革，這四個系的教師評價是統(tǒng)一行動還是各有特點？這些行動和特點是如何反映在該系教師的教學評價、研究評價和服務評價上的？

二、數(shù)學系的教師評價

數(shù)學系在該校已有120多年的歷史，是最古老的系之一，擁有龐大的研究生和博士后隊伍，也是全美最大、最綜合的大學數(shù)學系之一，研究實力居全美前20名之列。

數(shù)學是“純的硬學科”，它關(guān)注普遍性、數(shù)量和簡化，以發(fā)現(xiàn)和說明為目標。在相當長的時間內(nèi)，數(shù)學家們以相同或相似的理論和思維模式進行研究，且特別注重獨立性研究，成果周期比其他基礎學科領(lǐng)域的成果周期長。從事純數(shù)學研究的教師很少涉獵應用數(shù)學，很少和物理學以外的學科進行跨學科交流；“發(fā)現(xiàn)的學術(shù)”成果必須在最頂尖的數(shù)學期刊上發(fā)表。隨著學科和社會的互動發(fā)展，數(shù)學被分裂為純數(shù)學和應用數(shù)學，且前者的研究成果周期更加長于后者，如此使從事應用數(shù)學研究的學者的發(fā)表速度快于從事純數(shù)學的研究者。同時，隨著大科學和數(shù)據(jù)時代到來以及數(shù)學的地位上升，學科疆界不斷擴大，以本體價值為核心的純數(shù)學開始尋求與應用數(shù)學的合作，其他學科的發(fā)展也廣受數(shù)學的影響。如，各種計算和模擬、各種數(shù)據(jù)提煉和分析、金融理財產(chǎn)品、醫(yī)療設備設計、軍事信號分析等都可能要用到數(shù)學語言。這樣的發(fā)展，大大改變了數(shù)學學者的學術(shù)工作方式。一位數(shù)學系教授說：“應用數(shù)學要有一個應用的范圍，要跟其他學科有交叉，這樣才可出成果。數(shù)學在現(xiàn)代通訊、交通、科學、工程、醫(yī)學、甚至社會科學上都有廣泛的應用，與人們生活息息相關(guān)的例子具體有：壓縮傳感、數(shù)字媒體、計算機動畫，還有剛開始出現(xiàn)但已被證明可行的生物成像、通信遙感、信號編碼和重構(gòu)等?！?/p>

現(xiàn)代科技讓數(shù)學的用途更廣泛，學生們認識到數(shù)學對終身學習和就業(yè)的幫助，選修數(shù)學課程的學生越來越多。系主任說：“選修數(shù)學的學生，不僅來自工程學，也來自其他文理類專業(yè)，因為很多學生意識到數(shù)學特長可在就業(yè)中成為優(yōu)勢?！边@就給數(shù)學教育帶來了創(chuàng)新和突破的需求，如增加現(xiàn)代數(shù)學課程，尤其是與計算機和大數(shù)據(jù)相關(guān)的課程，如集群代數(shù)、模曲線等；還如改變過去純數(shù)學課程的課堂教學模式，提高大課教學效率等。一位任教30多年的教授說：“關(guān)于教學的觀念在變化中：一是來自對教學本質(zhì)的認識，從將數(shù)學知識打包塞進學生腦袋式的解釋數(shù)學，到借助講座、寫作尤其是計算機等多種媒介讓學生去構(gòu)建數(shù)學知識；二是來自計算機的發(fā)展，數(shù)學教師可通過計算機編程來執(zhí)行數(shù)學過程和任務，幫助學生去構(gòu)建數(shù)學知識；三是來自合作學習，鼓勵學生以小組的形式學習數(shù)學，教師授課并進行課后答疑?！?/p>

在教師的學術(shù)工作重點和方式上，數(shù)學系發(fā)生了兩個重要轉(zhuǎn)變：一是積極發(fā)展應用數(shù)學，二是在教學上以不同學生群體的需求為導向。面對開始于2006年的在大學層面進行的教師評價改革，該系的應對行動就將上述的變革滲透進教學、研究和服務之中。

教學上強調(diào)學生需求但評價則注重學生評教和同行評教的結(jié)合。作為該校唯一的向全校提供數(shù)學教學的系，由75人構(gòu)成的教師隊伍面臨沉重的教學壓力：要教數(shù)學補修生、數(shù)學專業(yè)生、與數(shù)學有一定聯(lián)系的其他院系學生，每年至少開24門課，全校3萬多本科生中至少40%的人會至少上1門數(shù)學課。按知識系列（代數(shù)、幾何、拓撲、分析等）、教育層次（本、碩、博）、學生基礎（補修、專業(yè)、其他學科）對數(shù)學知識體系予以分門別類，帶來了數(shù)學課程教學的多樣化。在教學評價中，學生評教得以重視，但同時保持教師同行在教學評價上的權(quán)力。學生評教采用的是“基于課程的學生評教模式”：把某門課程歷年的學生評教分數(shù)均值作為常模，把該門課任課教師得到的學生評教得分與常模相比較，得出高低分，且每門課不同。同行評教的主要方式是“基于導師的聽課制度”，通過資深教師對年輕教師長期的交流、觀察、輔導和幫助，集培訓和評價為一體。用這種建立在同事間的日常細致觀察上的證據(jù)，來彌補學生評教中的缺陷，彌補因?qū)W生情感偏激和知識不足帶來的評教結(jié)果偏差。

研究上強調(diào)學術(shù)內(nèi)涵的擴展，但研究評價上仍以“文章為天大事”。盡管應用數(shù)學在全球范圍都得到了長足發(fā)展，但該系重純數(shù)學的傳統(tǒng)依然強大，傳統(tǒng)的純數(shù)學研究與新興的應用數(shù)學研究之間還是存在著隔膜，兩者的“學術(shù)地位”存在著差別。該系的大部分正教授仍然從事著純數(shù)學研究，而從事應用數(shù)學研究的力量較弱。這就出現(xiàn)了教師評價中對純數(shù)學的強調(diào)。數(shù)學語言是不存在國別邊界的，同行評議專家的選擇范圍非常廣泛。一位頗具聲望的教授說：“只要出現(xiàn)了新的成果，全世界都會知道，你不必讓所有的數(shù)學家都知道你是誰，但是你要讓你所在領(lǐng)域的數(shù)學家都了解你的研究?！北辉u價人提交的材料包括論文、基金項目、重要的會議演講等。但外審專家主要看其經(jīng)同行評議發(fā)表的論文，僅看重兩類期刊：整個數(shù)學界認可的頂級期刊和各數(shù)學分支的頂級期刊，不用SCI期刊列表、期刊影響因子、論文引用率等。系主任受訪時說：“用影響因子比較數(shù)學家的成就是非常糟糕的，影響因子對我們數(shù)學學科沒有任何幫助?！绷硗?，基金項目和經(jīng)費額度不是教師評價的主要依據(jù)，因為美國對數(shù)學學科的基金支持主要來自國家科學基金會（NSF），數(shù)學系一貫激勵教師爭取NSF項目，將獲得NSF基金的教師判斷為得到同行高度重視。在學術(shù)影響力上，該系注重教師在國際頂級會議上的發(fā)言，如國際數(shù)學家大會，因為每4年才有200多個數(shù)學家能受邀在此會上做報告。在上述的論文、基金項目、國際會議發(fā)言中，只有發(fā)表頂級期刊論文才被該系認可為做了“天大的事”。

在社會服務及其評價上以專業(yè)服務為主。他們認為，研究型大學的數(shù)學教師無論在知識結(jié)構(gòu)還是在教學方式上都不適合于公共數(shù)學教育，因為他們的研究太高深。一位教師說：“我們有我們應該服務的領(lǐng)域，需要把我們的專業(yè)知識用到最合適的地方去?！边@位教師指的最合適的地方包括組織專業(yè)性會議，擔任專業(yè)雜志編委等。為了讓年輕的助理教授能夠很好地發(fā)展學術(shù)，該系盡量減少他們的服務活動，讓其專心致力于教學和研究。但從副教授晉升到正教授的過程中必須提供足夠的服務證明。這種服務主要指的是指導研究生，因為該系提供研究生尤其是博士生的培養(yǎng)經(jīng)費，導師只是代表系進行著研究生的培養(yǎng)工作，研究生是數(shù)學系而不是導師個人的資源。一位華人教師說：“從助理教授到副教授的晉升中不要求服務，甚至要減少他們的服務活動，讓他們更專注于做出好的研究成果。但從副教授晉升到正教授過程中，就要看其服務性貢獻了，如是否指導有博士生。指導博士生在數(shù)學系屬于服務范疇，但其具體指導工作被視為學術(shù)的范疇，偏向于教育?！?/p>

三、機械系的教師評價

該校工學院建有機械科學與工程系，航天工程系，核能、等離子體與輻射工程系。本文僅以機械科學與工程系（簡稱機械系）為研究對象，該系有終身軌教師50多人，其中的講席教授高達近40%，是一個強大的基層學術(shù)單位，其研究生和本科生教育在《美國新聞與世界報道》的排名中均處在前10名之列。我們都知道，機械工程具有極強的目的性和實用性，最終產(chǎn)出是產(chǎn)品或技術(shù)，在“硬的應用學科”中最具代表性。盡管其既有的知識邏輯決定了應用性是其歸宿，但研究方向上也有一個標準的二分：工程科學和工程應用。前者代表學科的本體價值，傾向于基本原則而不是實際應用；后者代表學科的社會價值，傾向于技術(shù)和應用。

機械工程是當今知識和技術(shù)更新最快的一門學科。一位講座教授說：“技術(shù)更新的速度相比幾十年前來說更加迅速，只要研究上有一點放松，很快就會被人超越。撰寫著作，對于大部分工程學學者來說是在總結(jié)別人的東西，少有創(chuàng)新，且無法在短期內(nèi)將研究成果公布于世。”正因為知識和技術(shù)快速的創(chuàng)新決定著該學科的發(fā)展和教師的地位和聲望，該學科領(lǐng)域的教授們需要具備創(chuàng)新、冒險和團隊合作的品質(zhì)，而其中的創(chuàng)新是這個學科最珍貴的品格，它涵蓋了從細微的質(zhì)量改進到尖端研究和服務領(lǐng)域。

機械工程也是一個最為開放的學科，主要體現(xiàn)在跨越“傳統(tǒng)與現(xiàn)代、學科與學科、基礎與應用、大學和社會”的疆界上。系主任說：“我們并不強求教師必須做跨學科研究，但是如果不進行跨學科研究，就失去了擴展研究的機會，失去了將自己的研究成果和其他學科融合的機會，換句話說研究成果的應用性就會降低。工程學，需要聯(lián)合其他科學為人類做貢獻，跨學科研究是為人類創(chuàng)造更多福利的唯一途徑?！闭且驗樯厦娴乃膫€“跨越疆界”，機械工程教師的身份變得模糊。他們不僅跨學科開展研究，甚至跨院系受聘。機械工程教師有可能被不同的院系聘任，他們發(fā)現(xiàn)在其他院系中也有和自己研究領(lǐng)域相同或相近的教授存在。在所從事的研究的性質(zhì)上，他們不強調(diào)做的是“基礎研究”或“應用研究”，僅關(guān)心創(chuàng)新性和影響力。一位教師說：“我們很少將研究分為基礎或應用類型，我們是一個研究多樣化的系，關(guān)注的是教師的研究是否具有超越基礎理解和技術(shù)本身的影響力，可以是科學的或者是技術(shù)的，也可以是轉(zhuǎn)化成的商業(yè)價值。但我們不愿意看到的是‘什么都不是’?！?/p>

工程學科的科學性、應用性、開放性、創(chuàng)新性以及教師們的跨界身份，影響著該系的教師評價。

在教學上，機械系提供了近70門課程，課堂教學評價采用的是標準化的學生評教、同行聽課、系主任與學生座談等方式；研究生教育評價則主要關(guān)注研究生參與研究和學術(shù)成果狀況；在公共工程教育評價上主要關(guān)注為校外提供的公共服務課程。教師評價檔案袋包括學生評價、同行聽課、研究生學業(yè)成就、系主任評價、自我陳述等。其中，來自學生的評價意見和研究生學業(yè)成就最具說服力。一位教授說：“教師不是光看書就能夠進行教學的，要有教科書十倍的知識才能在課堂上和學生互動和交流，師生都在這種互動中得到提高?！痹撓档慕虒W評價方式很有特色，采用比較曲線法（Comparative Curve），也被稱為“象形曲線”法：縱軸表示該教師“課程教學效率和質(zhì)量”評價所得平均分，橫軸表示該教師“學生評教均分在全系的排名”。得出的曲線可呈現(xiàn)該教師任教課程在學生評教中的得分趨勢以及在系里的相對位置。“硬學科”的教師喜歡這種不需多爭論的理性定量分析模式。同行聽課在該系不是主要的教學評價方式，因為他們認為同行聽課的主要作用是改進，而不是評價。

在研究上，機械工程專家最看重的是學術(shù)創(chuàng)新及應用前景。同行評議是最重要的制度化評價手段。對每一個被評議人都要經(jīng)過4-6位外部同行的評議，且外審專家要是同水平大學中被評議人所在領(lǐng)域的頂尖教授。評價檔案袋中包括經(jīng)同行評議發(fā)表的論文、專利、研究基金項目、會議論文和演講等。一位講座教授說：“我們從來不計算數(shù)量。被邀請的來自頂級工學院的盲審專家們有足夠的能力來評價我們的教師。”他們給專利和論文以同等重要的評價地位，但強調(diào)專利和論文的創(chuàng)新性與影響力。他們的觀點是，專利和頂級期刊論文代表創(chuàng)新，但并不能代表創(chuàng)新的影響力，創(chuàng)新只是讓思想和發(fā)現(xiàn)具有影響力的第一步。影響力更是整個工學院所重視的，對影響力的判斷需要依靠足夠?qū)I(yè)的、來自廣泛研究領(lǐng)域的學者。一位有成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗的教授說：“專利還不能說明影響力，但專利許可就是影響力的證據(jù)。”另外，獲得研究基金，代表著學術(shù)同行、企業(yè)或非營利組織對該研究問題重要性的認定。其中，來自同行評議的基金、尤其是從國立衛(wèi)生研究院（NIH）和國家科學基金會（NSF）獲得的基金項目，比來自企業(yè)的項目更具說服力，但研究項目不是科研評價的獨立指標。工學院副院長說：“基金項目的作用是為了培養(yǎng)人才和做出學術(shù)貢獻。如果得到了基金項目但沒有培養(yǎng)學生，也沒有學術(shù)成果，這就是毫無價值的?！痹跁h論文和演講中，重要會議上的主題演講被視做學術(shù)聲望的象征。因為工程領(lǐng)域的知識更新太快，撰寫著作和編寫教材被認為是浪費時間。

在服務上，專業(yè)和企業(yè)咨詢都屬于“參與和推廣服務”，如果沒有產(chǎn)品和專利的轉(zhuǎn)化，再優(yōu)秀的服務都只被視為參與和推廣。教師服務只是象征性的要求，教師晉升委員會只看其工作記錄，并不評價其質(zhì)量。系主任說：“我們會關(guān)注教師是否與企業(yè)界合作、與學術(shù)界交流、與高中生交談，是否給公眾介紹工程學的基本知識等，這些就是公共服務的內(nèi)容。但若涉及教學服務和企業(yè)產(chǎn)品服務，我們則會用教學和研究的標準予以評價，不是放在服務中來評價。”一位華人教師明確指出：“工學院沒有多少人把服務當回事，他們把主要精力放在了研究和教育上。他們還認為所有的委員會兼職都是虛職，真正有學問和有能力的教師從來不炫耀這些頭銜。他們欣賞的是，當報出你姓名的時候，同行們立刻反應出你的成就和貢獻，這才是學者應該達到的境界?！?/p>

四、歷史系的教師評價

“歷史”是最悠久的學科之一，是“純的軟學科”的代表，強調(diào)對事物特殊性、質(zhì)性和復雜性的研究，需要用逐步進化的規(guī)則和工具來合理地解釋過去。其首要任務是通過證據(jù)和信息資料來解釋事件的發(fā)生和變化的連續(xù)性，研究歷史事件的客觀性、因果關(guān)系、與當下情境的相關(guān)性。歷史學者在思維上對“解釋”的認知是千變?nèi)f化的，正如一位講座教授所說：“不同學者對同一歷史實踐經(jīng)常會得出不同的結(jié)論?！?/p>

盡管現(xiàn)代社會對科技的需求高漲，但對歷史學科的需求則不大。歷史學研究領(lǐng)域至今仍在以知識的本體價值為本學科價值的情況下擴展與社會的交流渠道。這樣，在清凈舒適的環(huán)境中堅持獨立研究，通過教學、著作、文章、展覽及其他媒介傳播最新研究成果，促進歷史知識在學術(shù)界、公眾和社會的擴散和應用，成為歷史學教師的工作方式；最受歷史學家們重視的仍是傳統(tǒng)的著作和同行評價文章，其中專著被認為是最具說服力和創(chuàng)造性的成果。歷史系與這所大學同時誕生，研究實力在全美居前20之列。那么，在2006年全校范圍開始的教師評價改革面前，該校成立最早的、傳統(tǒng)的、研究領(lǐng)域涵蓋歐洲史、美國史和全球史的歷史系是怎樣應對的呢？總體上答案是堅守傳統(tǒng)。

在教學上，該系教師承擔歷史專業(yè)的人才培養(yǎng)和全校歷史通識課教學，主要根據(jù)教師的研究特長設課。一位拉丁史教授說：“除了開設入門課程，我們也開設專題課，如‘美國史’可分不同的歷史時期設課，也可為歷史名人設課，還可為一種人類行為設課，‘大屠殺’就是這種課程。”在教學評價上，歷史系擁有一套完整的教學活動評價體系，但文本內(nèi)容和執(zhí)行情況之間有差距。文本上說“教學與研究同比重”，但執(zhí)行中教學的重要性被降低了一個檔次。教師晉升委員會主席說：“我們在教學上花的時間很多，所以不能忽略教師的教學貢獻，但我們畢竟是研究型大學，政策中給教學40%的比重是希望教師重視教學，但并不代表在實際評價中會給教學和研究以同樣重要的地位?！碑斀虒W只是“合格”但研究為高水平時，可以得到晉升；當被專家認定為“研究明星”時，即使教學上存在問題也會得到晉升。歷史系在組織上隸屬于文理學院，系與院的教學評價標準有所不同。一位教師晉升委員會成員說：“過去教學不好但研究很棒的教師在晉升上是非常容易的，但現(xiàn)在不是了。每年通過系級評價的晉升名單中有一半人被學院否決，其中大部分是因為教學有問題。”于是，歷史系提高了對教學評價的要求，要求擬晉升的教師的教學必須達到“均分”以上，對一些教學不達標的教師加強了教學培訓與指導。系主任說出了這方面的舉措：“安排資深教師作為進校初三年的教師的教學和研究‘導師’（mentor）”。

研究上，歷史系教師將原創(chuàng)和專著相聯(lián)系。幾乎所有受訪的歷史系教師都認為：“歷史最獨特的部分就是所有的知識發(fā)現(xiàn)都必須通過專著寫作來完成”；“在歷史的研究中，所傳承下來、能給包括學者在內(nèi)所有讀者留下深刻印象的都是歷史巨著，不是文章或演講”；“我們至今依然堅守著專著作為原創(chuàng)性研究的最高載體”。在研究評價中，專著和經(jīng)同行評議的論文得以重視，且前者比后者更為重要。該系的明確要求是：從助理教授晉升到副教授至少要有1本專著和3篇論文，從副教授晉升到教授至少要有1本專著和4篇論文。一位前教師晉升委員會成員說：“一本專著是晉升的底線，文章則可以商量。如果能提供一本高質(zhì)量的專著，即使沒有文章，我們依然會認為申請者的學術(shù)成績出色?！钡珰v史系不用“引用率”來衡量研究質(zhì)量，也不將基金項目作為評價指標，盡管基金項目和會議演講等在評價中可作為加分項。教師晉升委員會主席說：“我們不太注重期刊影響因子和引用率，因為我們歷史學的很多文章并不發(fā)表在期刊而是在選集上。專著總是第一位的，沒有專著的話，我們很難判斷教師在自己所在領(lǐng)域有系統(tǒng)性的研究成果?！比欢捎诿磕耆珖s有1200部歷史專著出版，其中的大部分很少受到本學科以外的讀者關(guān)注，有的著作只銷售100多冊[2]，美國歷史學會及其他歷史學專業(yè)學會都提出了要擴展“歷史學術(shù)”的內(nèi)涵與形式，增加歷史敘事、新興史學傳播等方式。該系教師表達了對擴展“歷史學術(shù)”的理解和支持，但在行動上仍堅守以專著為核心的原創(chuàng)性學術(shù)。另外，由于歷史學研究與公眾始終保持距離，歷史學者從企業(yè)和政府獲得研究資源的機會很少。這在一方面造成了研究經(jīng)費的拮據(jù)，另一方面則保持了極高的學術(shù)獨立性和寫作自主性。

服務上，歷史系教師的社會服務指的是用歷史知識為專業(yè)事務、公共事務、社區(qū)事務服務，有些教師會尋求與中小學、博物館等公共機構(gòu)合作的機會。但迄今為止，還沒有一位歷史系教師愿意將服務作為晉升評價的主要目標。在該系，社會服務不可能成為學術(shù)內(nèi)容，它必須與教學和研究結(jié)合后才會體現(xiàn)學術(shù)的性質(zhì)。在服務評價中，教師只需提供服務的證據(jù)，不需要看其質(zhì)量和影響力。由于歷史學科的特殊性，該系越來越多的教師提供了他們在中小學做公共歷史教育及其調(diào)研的證據(jù)。這也是一種進步，說明歷史系教師開始注重與公眾和社區(qū)的交往，將其研究領(lǐng)域和服務范圍向社會擴展。

五、會計系的教師評價

會計學是商學門類的重要組成部分，在研究財務活動和成本資料的收集、分類、綜合、分析和解釋的基礎上形成協(xié)助決策的信息系統(tǒng)。其研究對象是資金的運動，服務對象是經(jīng)濟實體活動。與其他學科不同的是，會計學學者通過強調(diào)科學研究方法和轉(zhuǎn)變哲學博士培養(yǎng)方式、通過將實踐性知識向理論性知識進化，才完成了該學科的獨立，使其獲得了和其他經(jīng)濟類學科同等的學科地位。主體上是一門傾向于以服務各種社會組織的經(jīng)濟發(fā)展為社會價值的學科，屬于“軟的應用學科”，它起源、發(fā)展、服務于現(xiàn)實應用。該校會計系是全美最頂尖的會計系之一，該系各類學科排名均在全美前五之列，從建立之初就引領(lǐng)著美國會計學的發(fā)展方向，并通過一些傳奇式教授和高質(zhì)量的會計學教學博得了至高的學術(shù)聲望。

在教學上，該系會計學的課程一開始就是為了滿足經(jīng)濟和法律的需求開設的。教師要把社會組織所認可的基本會計知識和技能教給學生，高級課程涉及會計準則和制度、審計和內(nèi)部控制等。大部分教師擁有會計資格證書，如注冊會計師CPA或注冊管理會計師CMA或注冊內(nèi)部審計師CIA，他們還要讓盡可能多的教學對象——學生——能夠獲得這樣的職業(yè)證書，因為學生參加注冊會計師考試的分數(shù)和通過率幾乎是全美大學會計系學術(shù)聲望的重要標尺。這就使得教師在教學中以教會學生面向市場的從業(yè)技能和能力為重點。一位受訪教師說：“我在這里工作過兩次：在20世紀80年代，教學只占學術(shù)工作的小部分，但2000年后教學要重要得多，若達不到教學質(zhì)量標準，也要‘走人’。這種教學上的壓力主要來自學校面臨的多種政治和公共壓力，如學費上漲，家長希望學費能夠花得有價值，學生也很在意花了錢能得到什么。隨著家長和學生對教學的要求越來越高，學校對教學使命也越來越重視。”在教學評價中，學生評教的作用是基礎性和決定性的，近乎極端化：在5分為滿分的學生評教體系中，4分為職稱晉升的最低標準，低于4分者則失去當年的晉升機會。系主任說：“我們對教學的要求非常高，除了學生評教打分外，還要求學生為每一位教師提供課堂教學報告。若學生評教低于4分則說明該教師的教學不能滿足學生要求，學生還很有可能拒絕提供課堂教學報告?！?/p>

教學設有“門檻”：新教師的第一學期不可單獨授課，只能參與團隊教學，經(jīng)培訓后才能在資深教師的現(xiàn)場觀察下進行試驗性授課。一位教師晉升委員會成員說：“學生都是要參加職業(yè)資格考試的，每一門課都很關(guān)鍵；學費比以前高很多，教學不好會出大亂子，所以一直等到年輕教師有教學能力了我們才會讓其單獨開課?，F(xiàn)在說的‘以學生為中心’在會計系可不只是一個口號?！绷硪晃怀蓡T說：“看年輕教師的教學就是看其課堂組織能力、講課清晰度及學生的接受度；看資深教師的教學就要看學生是否認為該課有價值，是否愿意花時間于該課堂?！?/p>

在研究上，會計系只承認具有原創(chuàng)性的基礎研究。資深教師建議年輕人不要在終身職前去做與原創(chuàng)性研究無關(guān)的事。一位講座教授說：“我們只重視具有開創(chuàng)性的基礎研究。非終身職軌道的教師一般把精力放在應用研究上。對于終身職軌道上的教師來說，要想獲得晉升就必須在頂級期刊發(fā)表文章，因為頂級期刊只看重具有創(chuàng)造性的新研究。”該系的研究評價只承認本學科3種“A+”和3種“A”類期刊，“A+”期刊是會計評論（Accounting Review）、會計研究（Journal of Accounting Research）、會計和經(jīng)濟（Journal of Accounting and Economics）。

會計學原本是以會計實務為主的，以統(tǒng)計學、信息學和行為科學的研究方法作為會計學研究方法的基礎。后來，以經(jīng)濟學為基礎的財政、市場、管理等相關(guān)研究進入到會計學中，因此，會計學與數(shù)學、行為科學、經(jīng)濟學的“聯(lián)姻”在會計系的很多教師看來不算跨學科研究，理由是會計學是在與這三種學科的知識與方法相融合的過程中才得以成為一門學科的。會計系教師開展跨學科研究要掌握好“時間火候”。一位曾在校、院、系三級教師晉升委員會都當過委員的老教授描述：“在很多情況下，人們喜歡你是因為你在他們認定的學科界限內(nèi)陳述他們認可的研究。跨學科的研究興趣有可能讓你有重大發(fā)現(xiàn)，同樣也有可能讓你一無所獲。畢竟你所在學科有其標準的評價方式和慣性思維，但在跨學科領(lǐng)域，你做的東西有可能不被接受。在獲得終身職后可以做跨學科研究?！痹撓祵Πl(fā)表跨學科期刊論文有數(shù)量限制，超過2篇或在數(shù)量上多于會計學類期刊論文，就會受到教師晉升委員會的質(zhì)疑。在評價指標上，會計系以同行評議期刊文章為主，不重視著作，也不重視項目經(jīng)費。一位老教授說：“有的教師一輩子都沒有申請到任何研究基金，但他們依然做出了令人興奮的研究成果?！?/p>

會計系的服務活動從廣義上講包括兩個方面：一是應用研究。如解決企業(yè)和非營利機構(gòu)的現(xiàn)實會計問題；測試會計方法和用于改進實踐技術(shù)的經(jīng)驗規(guī)律；使用學科調(diào)查和行動研究產(chǎn)生的實證結(jié)果來增加經(jīng)濟實體利益或功能。[3]二是傳統(tǒng)的服務。其一是為政府機構(gòu)、企業(yè)和非營利機構(gòu)開展會計事務的公共服務、現(xiàn)代會計咨詢、專業(yè)人員培訓、公共政策咨詢等；其二是來自教師教學與研究的專業(yè)服務，多數(shù)教師認為，服務是強調(diào)付出而不是有目的的回報，服務不應將具有可觀收入的咨詢工作包含在內(nèi)；其三是為學校提供的行政服務和委員會服務。從助理教授晉升到副教授過程中不要求提供對外服務活動的證據(jù)；但從副教授向教授晉升的過程中則需要提供為專業(yè)行會、企業(yè)、非營利機構(gòu)以及學校提供服務的清單。接受訪談的教師都不愿意過多談論服務問題。系主任說：“在我們系，青年教師基本不做服務，主要把精力放在研究上；在晉升到副教授后的2－3年中，我們會增加他們對系里工作的責任和義務。當某教師開始參與服務活動的時候，我們就知道他可能要申請正教授了。也就是說，青年教師大部分時間花在研究上，少部分時間花在教學上，隨著教師職位的上升，其服務活動和義務工作會增加?！?/p>

六、學科文化對大學教師評價及發(fā)展的影響

學科是大學教師學術(shù)身份的核心。托尼·比徹（Tony Becher）強調(diào)，學科也是一種文化現(xiàn)象，它們由一群具有相似思維的學者將自己的行為準則、一系列的價值觀和特殊的智力任務匯聚而成。[4]基礎學科組織是以學科為中心籌建的。在比徹看來，獨特的學科文化是在由傳統(tǒng)、符號和交流模式，假設、價值觀和信仰所塑造的思考和獲取知識的方式中逐步形成的。[5]

從學科內(nèi)部知識生產(chǎn)的邏輯規(guī)則以及后現(xiàn)代主義的知識觀出發(fā)，學科文化可包括三個特征：一是體現(xiàn)知識生產(chǎn)內(nèi)部邏輯規(guī)則的學科知識特征；二是體現(xiàn)知識生產(chǎn)外部條件制約的學科社會特征；三是體現(xiàn)知識與社會關(guān)系的學科價值傾向特征。那么，學科文化的這三個特征是怎樣影響到基層的學科組織——系——的教師工作及評價的特點的呢？

第一，學科的知識特征，即比徹提出的從認知論上對學科進行分析。他將所有學科分為“純的硬學科，純的軟學科，硬的應用學科，軟的應用學科”四大類。這四大類學科在研究范式上存在著巨大差異。研究范式實際上揭示了學科知識生產(chǎn)在一定時期內(nèi)的內(nèi)部邏輯規(guī)則，正是這種邏輯規(guī)則形成了一個學科的精神氣質(zhì)和獨特魅力。本文已指明的“理科的數(shù)學為純的硬學科，工科的機械為硬的應用學科，文科的歷史為純的軟學科，商科的會計為軟的應用學科”恰好揭示了這四大學科的知識特征。

第二，學科的社會特征，即學者的生活樣態(tài)和社會環(huán)境。仍然是比徹，他從學科社群和學術(shù)網(wǎng)絡來分析學科群體組織的社會特征。從學科社群上分析：趨同性學科社群具有共同的范式和非滲透性邊界，具有規(guī)范的學科范式，保持較為相似的學術(shù)判斷標準，從而享有較高的認同感和較為一致的研究目標；趨異性學科社群擁有較為分裂且穩(wěn)定的邊界，學者思維方式和價值觀相差較大，學術(shù)判斷標準迥然，缺乏較為一致的研究范式和認同感。從學術(shù)網(wǎng)絡上分析：都市型學術(shù)網(wǎng)絡往往占據(jù)一片狹小的學術(shù)領(lǐng)地，學者傾向以團隊方式合作，知識更新較快，競爭較激烈；田園型學術(shù)網(wǎng)絡往往研究領(lǐng)域比較廣泛，研究問題分布零散，需要較長的時間去尋找問題的答案，競爭性相對較小。[6]會計學在研究論題的多樣性以及研究范式上的差異，數(shù)學在研究范式上的高度統(tǒng)一和共同的話語模式，分別呈現(xiàn)出趨異和趨同的學科社群特征。機械工程學科面對的知識更新特別快、競爭特別激烈，學者多傾向于團隊合作，歷史學科中的研究問題分布零散，需要學者長時間的解釋與分析才能出版歷史專著，競爭性不大，表現(xiàn)出了它們分別具有的“都市型”和“田園型”學術(shù)網(wǎng)絡特征。

第三，學科的價值傾向特征，包括本體價值傾向和社會價值傾向。高深知識的本體價值表現(xiàn)在真理性和認知價值上，真理本身就是價值，為知識本身的目的而追求知識。[7]隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，高深知識的本體價值已無法滿足社會需求，其社會價值日益凸顯。在功利的、實用的知識觀指導下，現(xiàn)代大學的知識目標更加世俗化，從培養(yǎng)學生的精神理性與道德，轉(zhuǎn)變?yōu)槭箤W生成為社會需要的科技人才。上文曾經(jīng)指出，機械工程學和會計學都是既堅持其本體價值，又大力發(fā)展其社會價值的學科，且它們的社會價值傾向更為明確，如為了滿足學生通過職業(yè)考試、就業(yè)、職業(yè)發(fā)展的需要，這兩個系在課程安排、教學評價上都對教師工作的社會價值有所側(cè)重。

這里將理科中的數(shù)學、工科中的機械、人文中的歷史、社會中的會計所具有的獨特的學科文化整理成表1，可以清晰地發(fā)現(xiàn)它們所具有的差異性。

表1 四個學科所具有的學科文化特征

下面我們分基礎和應用兩大學科類型來討論學科文化對大學教師評價及發(fā)展的影響。

基礎學科，如數(shù)學和歷史學，更為追求知識本身的邏輯，也就是知識本體價值，以探求知識的本源為己任，以一種“內(nèi)向”型的知識發(fā)現(xiàn)方式，保持著與社會的距離，實用性和工具性不是它們首要考慮的因素。但是，當社會增加了對純學科知識的需求時，它們的社會價值就會凸顯，迫使學科向著更加功利性的方向發(fā)展。本來同屬純學科范疇的數(shù)學系和歷史系，在學科價值上走了不同的發(fā)展路線。數(shù)學系表現(xiàn)出向社會價值的傾斜，由堅守知識本體價值逐漸開始關(guān)注知識的應用，關(guān)注應用數(shù)學在促進大科學和大數(shù)據(jù)發(fā)展中的作用和貢獻，關(guān)注從純數(shù)學向應用數(shù)學的轉(zhuǎn)化以及兩者間的交融。數(shù)學教授參與高新技術(shù)開發(fā)、經(jīng)濟發(fā)展和國家安全事務的例子越來越多，使得數(shù)學已成為科技和經(jīng)濟發(fā)展的支柱學科。歷史學則繼續(xù)保持知識的本體價值傾向，通過對“寫史”和“歷史理性”的堅守，尋求歷史的本來面貌，并以此為基礎，行使獨立的“以史為鑒”的社會職責。歷史學的畢業(yè)生多以非營利機構(gòu)為就業(yè)取向，如教師、編輯和博物館工作人員等。2013年美國歷史學會完成的全美1998－2009年間歷史學博士就業(yè)狀況調(diào)查顯示，近75%的人進入到學術(shù)職業(yè)。[8]相對封閉的知識發(fā)展和需求通道，讓歷史學科更加專注于知識的本體價值而非社會價值。

應用學科，如機械工程和會計學，受到外部社會需求和實踐的驅(qū)動，更強調(diào)社會價值，知識的實用性和工具性成為學科發(fā)展的基礎。但學科之所以被稱之為學科，不是因為其對社會的貢獻，而是因為其對純粹學術(shù)理想的追求。如果沒有規(guī)范的基礎研究和對知識本體價值的追尋，應用學科是很難獲得被廣泛承認的學科地位的。機械工程學在社會發(fā)展的迫切需求下，已經(jīng)跨越了上文所說的“四大疆界”，形成了一個全然開放的機械工程學科。這種開放性讓該學科具有高度的改革適應性，在學科文化變革中也能立足前沿，引領(lǐng)著多種新型學術(shù)形式的誕生，并建立起大學和社會的多種新型合作關(guān)系。會計學作為一個學科，受到廣泛認可的時間較短，至今仍受到其他規(guī)范經(jīng)濟類學科學者的質(zhì)疑。作為應用學科的會計學正在不遺余力地通過建立規(guī)范和成熟的基礎研究范式、摒棄原來的以現(xiàn)實應用為導向的研究，以求贏得其他學科共同體的認可。但對基礎研究的強調(diào)會降低會計學賴以生存的應用性，降低社會價值和公眾支持，因此，只得通過強調(diào)教學的應用性，來保持社會所需要的會計人才的專業(yè)技能和應用能力，以此獲得穩(wěn)定的社會資源。

總體上看，這所美國公立研究型大學的教師評價，盡管學校層面的評價政策文本相同，但是作為基層學科組織的院系所采取的教師評價應對行動不同，表現(xiàn)出明顯的學科差異性。這些學科差異，體現(xiàn)了對各具特色的學科文化的包容與尊重，對大學治理中基層學術(shù)組織的信任與放手，給予基層教師晉升委員會在教師評價及發(fā)展過程中可實現(xiàn)作為的自主性和主動性。這些，可引為中國大學教師評價工作之參考。

[1]沈紅.比較高等教育[Z].華中科技大學碩士研究生課程，2011.

[2]WOOD G.In Defense of Academic History Writing[J/OL]. Perspectives on History,2010,48（4）.[2017-04-01].http://www. historians.org/perspectives.

[3]RICHARDSON A J.Applied research in accounting:A commentary [J].Canadian Accounting Perspectives,2004,3（2）:149-168.

[4]BECHER T.Towards a definition of disciplinary cultures[J].Studies in Higher education,1981,6（2）:109-122.

[5]BECHER T,TROWLER P.Academic tribes and territories: Intellectual enquiry and the culture of disciplines[M].McGraw-Hill Education（UK）,2001:36-37.

[6]（英）托尼·比徹，保羅·特羅勒爾.學術(shù)部落及其領(lǐng)地[M].唐躍勤，蒲茂華，陳洪捷，譯.北京：北京大學出版社,2008:195.

[7]（英）亨利·紐曼.大學的理想[M].王承緒,等譯.杭州：浙江教育出版社,2001:59.

[8]WOOD LM,TOWNSEND R B.Themany careers of history PhDs: A study of job outcomes[R].Washington,DC:American Historical Association,2013.

Disciplinary Differences in Faculty Evaluation: A Qualitative Research in an Am erican Public Research University

SHEN Hong,WANG Jian-hui
（School of Education,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,Hubei,China）

Based on interviewswith 30 facultymembers conducted in a public research university in the U.S., this study employs qualitative research methods to investigate various actions taken by different disciplinary organizations in faculty evaluation reform since 2006.Four departments are selected:Department of Mathematics represents Natural Sciences;Department of Mechanical Science and Engineering represents Engineering; Department of History represents Humanities;Department of Accountancy represents Social Sciences.The study reveals that in face of the unified faculty evaluation policy at the university level,different disciplinary organizations tend to take different echo actions in the reform.These differences are resulted from diversified disciplinary culture constituted by the characteristics ofknowledge,socialand value orientation.

Faculty Evaluation;Disciplinary Differences;Disciplinary Culture;American Research University

2017-03-07

國家自然科學基金面上項目“大學教師評價的效能研究”（項目編號：71273101）

沈紅，1956年生，女，湖北武漢人，華中科技大學教育科學研究院教授，博士生導師；王建慧，1985年生，女，江蘇徐州人，華中科技大學教育科學研究院博士研究生。