劉超吳曉斌

21世紀(jì)海上絲綢之路視閾下我國(guó)能源貨物貿(mào)易制度之疏失與更新

劉超吳曉斌*

保障能源貨物貿(mào)易安全是建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”最為重要的目標(biāo)之一。相比于一般的商品貨物貿(mào)易，能源貨物貿(mào)易商品的特殊性、稀缺性以及相關(guān)的能源貿(mào)易機(jī)制缺位使得建立完善的能源貿(mào)易制度成為當(dāng)務(wù)之急。我國(guó)目前與“一帶一路”沿線國(guó)家締結(jié)的相關(guān)能源貨物貿(mào)易條約存在能源貨物貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)保障制度不完善、無(wú)專(zhuān)門(mén)的能源貨物貿(mào)易協(xié)定以及能源貿(mào)易制度欠缺環(huán)境考量等問(wèn)題。契合“一帶一路”的目標(biāo)定位，通過(guò)完善現(xiàn)有的貿(mào)易條約以及借鑒國(guó)際專(zhuān)門(mén)的能源組織機(jī)制，構(gòu)建絲綢之路的能源貿(mào)易法律制度，是維護(hù)我國(guó)與沿線國(guó)家能源貿(mào)易安全的可行路徑。鑒于中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展程度的相對(duì)完善，以及《國(guó)際能源憲章》的成員構(gòu)成逐漸從區(qū)域化向國(guó)際化轉(zhuǎn)型，二者對(duì)完善“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貿(mào)易法律制度具有重要借鑒意義。

能源貨物貿(mào)易中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)國(guó)際能源憲章21世紀(jì)海上絲綢之路

能源貨物貿(mào)易對(duì)各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有不可或缺的支撐作用，已不再單純?yōu)榇笞谏唐焚Q(mào)易活動(dòng)，更是各國(guó)踐行國(guó)家戰(zhàn)略的重要籌碼。隨著全球范圍內(nèi)對(duì)能源需求不斷增長(zhǎng)，能源貿(mào)易活動(dòng)不斷擴(kuò)大?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”以和平、發(fā)展、合作、共贏為主題，倡導(dǎo)拓寬貿(mào)易領(lǐng)域，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，挖掘貿(mào)易新增長(zhǎng)點(diǎn)，促進(jìn)貿(mào)易平衡，寄希望于在傳統(tǒng)能源與新興能源領(lǐng)域內(nèi)各國(guó)加強(qiáng)能源商品貿(mào)易與能源技術(shù)貿(mào)易方面的合作。然而能源貨物貿(mào)易畢竟關(guān)系著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈與民生大計(jì)，“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略實(shí)施背后離不開(kāi)能源貨物貿(mào)易支持，而這中間存在巨大的利益空間，各國(guó)不免在各自的國(guó)家戰(zhàn)略利益中合作博弈，推行經(jīng)濟(jì)民族主義政策，稍有不當(dāng)便有可能影響國(guó)際能源安全甚至引發(fā)國(guó)際沖突，如此便與“21世紀(jì)海上絲綢之路”的宗旨與目的背道而馳?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略也為我國(guó)能源貨物貿(mào)易制度更新了指導(dǎo)思想，為完善我國(guó)能源貨物貿(mào)易制度提出了新的要求和路徑。建立與完善國(guó)內(nèi)國(guó)際相應(yīng)的法律制度或者協(xié)議，才能保障能源貨物貿(mào)易順利進(jìn)行。因此本文通過(guò)分析“21海上絲綢之路”對(duì)能源貨物貿(mào)易的制度需求，梳理當(dāng)前的制度經(jīng)驗(yàn)，為完善能源貨物貿(mào)易制度提出建議。

一、我國(guó)能源貨物貿(mào)易制度梳理與檢討

能源貨物貿(mào)易是指?jìng)鹘y(tǒng)領(lǐng)域的能源交易行為，包括煤炭、石油和天然氣等?！?1世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，必須以保障能源貨物貿(mào)易安全作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。國(guó)際能源貨物貿(mào)易交易對(duì)象較為特殊，與其他的普通商品貿(mào)易存在差異，如國(guó)家間能源資源分配不均，國(guó)際爭(zhēng)奪日趨激烈；極易引發(fā)貿(mào)易壁壘，國(guó)際間的能源貨物貿(mào)易機(jī)制缺位；能源商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易往往相互搭售、無(wú)法分離；能源貿(mào)易與環(huán)境問(wèn)題息息相關(guān)，能源極易造成環(huán)境污染已成共識(shí)等。①唐旗：《WTO體制與能源貿(mào)易問(wèn)題》，載《法學(xué)評(píng)論》2008年第4期。我們首先梳理我國(guó)能源貨物貿(mào)易現(xiàn)狀，以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步歸納與剖析當(dāng)前的國(guó)際能源貨物貿(mào)易制度設(shè)計(jì)與運(yùn)行中存在的問(wèn)題。

（一）當(dāng)前我國(guó)能源貨物貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

對(duì)我國(guó)能源貨物貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，應(yīng)當(dāng)考慮到我國(guó)的能源貨物貿(mào)易市場(chǎng)、能源貨物貿(mào)易的進(jìn)出口比例以及我國(guó)能源消費(fèi)種類(lèi)的分配比例等問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這三個(gè)方面進(jìn)行分析，把握當(dāng)前我國(guó)能源貨物貿(mào)易市場(chǎng)對(duì)制度的需求，從而有針對(duì)性地完善當(dāng)前的能源貿(mào)易法律制度。

1.能源貨物貿(mào)易規(guī)模較大

改革開(kāi)放之后，我國(guó)積極參與國(guó)際分工、交換與競(jìng)爭(zhēng)，能源貨物貿(mào)易規(guī)模不斷增長(zhǎng)。現(xiàn)如今，能源貨物貿(mào)易已然成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的一部分。以2015年為例，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒—2016》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)全年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為682635.1億元，對(duì)外貿(mào)易總額達(dá)到245502.9億元，其占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的份額達(dá)到35.96%。根據(jù)中國(guó)能源貿(mào)易規(guī)模及其占對(duì)外貿(mào)易的比重（具體見(jiàn)表1）分析，能源貿(mào)易在2011到2014年都能達(dá)到8%左右的份額，占對(duì)外貿(mào)易份額的較大。雖然在2015年，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)下行、國(guó)內(nèi)對(duì)能源需求下降以及科學(xué)技術(shù)的提升導(dǎo)致能源能耗減少等影響，導(dǎo)致能源的對(duì)外貿(mào)易額度有所下降，但是能源對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)中上升的總體趨勢(shì)不變。規(guī)模如此之大的能源貨物貿(mào)易市場(chǎng)，亟需完善的能源貨物貿(mào)易制度作保障，才能促進(jìn)能源貨物貿(mào)易的平穩(wěn)運(yùn)行，有效解決各種糾紛和沖突。

表1中國(guó)能源貨物貿(mào)易規(guī)模及其占對(duì)外貿(mào)易的比重（2011-2015年）

2.能源進(jìn)口份額不斷增大

能源分為可再生能源和不可再生能源。不同于可再生能源，不可再生能源不具有重復(fù)利用性，會(huì)隨著人類(lèi)的開(kāi)發(fā)利用而逐步減少。但是在改革開(kāi)放初期，當(dāng)時(shí)能源出口主要是用以換取國(guó)家急需的外匯資源，以保障發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域，我國(guó)的能源貿(mào)易主要是以出口為主。20世紀(jì)90年代以來(lái)的能源發(fā)展戰(zhàn)略，從擴(kuò)大進(jìn)口，充分利用國(guó)外能源資源，到“走出去”在國(guó)外合資或直接投資經(jīng)營(yíng)能源資源，②林永生、張生玲：《中國(guó)能源貿(mào)易進(jìn)展與思考》，載《國(guó)際貿(mào)易》2013年第9期。均反映了我國(guó)的能源戰(zhàn)略正在從“自給自足”向利用國(guó)際能源資源來(lái)支撐自身經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)展需求轉(zhuǎn)變（具體見(jiàn)表2）。當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)變也受到我國(guó)國(guó)力的不斷提升以及國(guó)際社會(huì)能源競(jìng)爭(zhēng)激烈的深刻影響。因此，我國(guó)經(jīng)常以進(jìn)口國(guó)的身份參與能源貨物貿(mào)易，應(yīng)當(dāng)以此為基礎(chǔ)考量能源法律的完善問(wèn)題。能源貨物商品可謂國(guó)家的一種戰(zhàn)略資源，其正常的交易行為也經(jīng)常性地受到政府的干擾與影響。對(duì)于進(jìn)口方來(lái)說(shuō)，正常的交易談判往往伴隨著周期長(zhǎng)、成本高等問(wèn)題，出口國(guó)卻經(jīng)常以國(guó)家安全等理由而作出毀約、突然性提價(jià)等行為，造成許多不必要的損失。通過(guò)完善能源貿(mào)易制度也能有效降低此種行為的發(fā)生概率，保護(hù)我國(guó)在能源貨物貿(mào)易交易行為過(guò)程中的利益。

表2中國(guó)能源貿(mào)易的進(jìn)出口比例（1990-2015年）

3.化石能源為主的能源消費(fèi)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)

一個(gè)國(guó)家的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)會(huì)反映到國(guó)際能源貨物的需求上來(lái)，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中對(duì)于化石能源消費(fèi)巨大并嚴(yán)重依賴(lài)于進(jìn)口，此種情況也會(huì)影響國(guó)際能源貨物貿(mào)易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒—2016》系統(tǒng)收錄的2015年全社會(huì)的能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示（具體見(jiàn)表3、表4），2011年到2015年之間，我國(guó)傳統(tǒng)能源原煤、原油、天然氣的生產(chǎn)總量平均比重達(dá)到全年能源生產(chǎn)總量的87.92%，消費(fèi)總量平均比重達(dá)到89.68%。當(dāng)然，化石能源也是全世界主要的能源消費(fèi)產(chǎn)品，但我國(guó)對(duì)此消費(fèi)的比例非常之大。原煤和原油的消費(fèi)已經(jīng)對(duì)我國(guó)環(huán)境造成嚴(yán)重污染，經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型已經(jīng)刻不容緩。在能源貨物貿(mào)易制度中體現(xiàn)環(huán)境保護(hù)因素是能源貨物貿(mào)易健康發(fā)展的有效方案。

表3我國(guó)能源生產(chǎn)構(gòu)成表

表4我國(guó)能源消費(fèi)構(gòu)成表

（二）我國(guó)當(dāng)前能源貨物貿(mào)易制度之弊端檢討

在當(dāng)前的世界各國(guó)注重法制建設(shè)背景下，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在國(guó)際貿(mào)易中注重通過(guò)構(gòu)建完善的法律機(jī)制來(lái)規(guī)范國(guó)際能源貨物貿(mào)易秩序、保障能源貨物貿(mào)易中的利益、解決能源貨物貿(mào)易中的糾紛。我國(guó)雖然初步構(gòu)建了能源貨物貿(mào)易制度，但仍存在能源貨物貿(mào)易安全保障制度不完善、無(wú)專(zhuān)門(mén)的能源貨物貿(mào)易協(xié)定以及能源貿(mào)易制度欠缺環(huán)境考量等問(wèn)題。

1.能源貨物貿(mào)易安全保障制度不完善

有學(xué)者認(rèn)為“一帶一路”存在五大風(fēng)險(xiǎn)，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)與道德風(fēng)險(xiǎn)。③王義梔：《“一帶一路”：機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，人民出版社2015年版，第89-152頁(yè)。在能源貨物貿(mào)易領(lǐng)域?qū)徱曔@些風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型：政治風(fēng)險(xiǎn)是由于國(guó)內(nèi)黨派紛爭(zhēng)、國(guó)家利益和政策阻擾、大國(guó)勢(shì)力干涉以及宗教民族歷史等各類(lèi)緣由對(duì)國(guó)際能源貨物貿(mào)易進(jìn)行干涉，比如“南海爭(zhēng)端”中，東南亞各國(guó)長(zhǎng)期受西方國(guó)家影響，難以擺脫對(duì)西方國(guó)家的依賴(lài)而受到美日澳等國(guó)的政治干涉；安全風(fēng)險(xiǎn)，在能源貨物貿(mào)易領(lǐng)域多表現(xiàn)為貿(mào)易航道受恐怖主義威脅、生態(tài)環(huán)境污染以及地區(qū)戰(zhàn)爭(zhēng)而發(fā)生貿(mào)易合同無(wú)法執(zhí)行等問(wèn)題；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指全球貨幣政策變幻莫測(cè)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，比如新型能源的運(yùn)用規(guī)模不斷擴(kuò)大，以及國(guó)家債務(wù)赤字化嚴(yán)重等問(wèn)題；法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在不同區(qū)域的法系不一致、立法質(zhì)量參差不齊以及國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭而能源貨物貿(mào)易規(guī)約不完善等問(wèn)題；道德風(fēng)險(xiǎn)則表現(xiàn)為多方企業(yè)之間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、合同的違約與欺詐還有逃避法律的規(guī)制、無(wú)法承擔(dān)國(guó)際企業(yè)的社會(huì)責(zé)任等問(wèn)題。面臨多種多樣的能源貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，完善多方面的能源貨物貿(mào)易安全保障制度實(shí)屬必要。

2.無(wú)專(zhuān)門(mén)的能源貨物貿(mào)易協(xié)定

能源貨物貿(mào)易無(wú)專(zhuān)門(mén)的國(guó)際法規(guī)或者條約規(guī)制，其根本原因在于能源供給國(guó)為了自己的能源利益與全球的能源需求國(guó)之間的博弈無(wú)法達(dá)成妥協(xié)，也是各國(guó)不同利益需求的體現(xiàn)。在1947年《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》訂立時(shí)，各國(guó)為了避免爭(zhēng)端矛盾突出而延緩其通過(guò)，將如石油、糧食等大宗商品排除在貿(mào)易規(guī)則之外，即此類(lèi)商品不受多邊貿(mào)易體制自由化原則的約束。但是隨著能源國(guó)家的加入和國(guó)際貿(mào)易秩序的不斷完善，國(guó)際能源貿(mào)易行業(yè)亟須國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體制的調(diào)整與規(guī)制。烏拉圭回合談判期間，雖然與能源相關(guān)的事項(xiàng)再度成為多邊貿(mào)易體制內(nèi)的熱門(mén)話題，焦點(diǎn)是能源出口國(guó)的限制性實(shí)踐，被提議討論的內(nèi)容包括：出口國(guó)能源政策、雙軌定價(jià)實(shí)踐、補(bǔ)貼、反向傾銷(xiāo)、出口限制與出口稅、自然資源產(chǎn)品的替代問(wèn)題等，卻均無(wú)實(shí)質(zhì)進(jìn)展。④余敏友、唐旗：《論WTO構(gòu)建能源貿(mào)易規(guī)則及其對(duì)我國(guó)能源安全的影響》，載《世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究》2010年第2期。甚至在GATT轉(zhuǎn)為WTO之后，能源貿(mào)易的壁壘仍然不勝枚舉，嚴(yán)重阻礙了國(guó)際能源市場(chǎng)的自由化發(fā)展，與國(guó)際普通商品貿(mào)易規(guī)則相脫節(jié)。

3.能源貨物貿(mào)易制度欠缺環(huán)境考量

能源貨物貿(mào)易對(duì)于環(huán)境因素的考量“南北國(guó)家”分歧嚴(yán)重。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家處于不同的發(fā)展階段，發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中對(duì)于全球的污染不置可否，而現(xiàn)在卻經(jīng)常以環(huán)境保護(hù)為借口大力推行貿(mào)易保護(hù)主義。顯而易見(jiàn)，能源資源的消耗如果沒(méi)有采取相應(yīng)的措施必然會(huì)造成環(huán)境的破壞，但能源貨物貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)絕對(duì)不是相互對(duì)立的，可是如何做到兩者的協(xié)調(diào)一致卻是國(guó)際社會(huì)一直以來(lái)的熱點(diǎn)問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易應(yīng)優(yōu)先考量環(huán)境保護(hù)，以貿(mào)易限制解決環(huán)境問(wèn)題，統(tǒng)一國(guó)際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。而發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消除貧困是其主要任務(wù)，發(fā)達(dá)國(guó)家以“綠色壁壘”為手段，環(huán)境保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生態(tài)標(biāo)識(shí)制度成為隱蔽的貿(mào)易保護(hù)形式。發(fā)達(dá)國(guó)家采取雙重標(biāo)準(zhǔn)，一方面設(shè)置非關(guān)稅壁壘，阻礙發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，另一方面鼓勵(lì)本國(guó)企業(yè)將一些污染環(huán)境的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。⑤蘭天：《中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)引致環(huán)境損害的沖突與協(xié)調(diào)研究》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2012年版，第228-229頁(yè)?！澳媳眹?guó)家”解決上述爭(zhēng)議的進(jìn)程仍舊步履蹣跚。

二、“21世紀(jì)海上絲綢之路”對(duì)更新能源貿(mào)易制度的要求

“和平合作、開(kāi)放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏”是“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿路各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)文化不斷交融深化的前提，也是今后解決紛繁復(fù)雜的國(guó)際問(wèn)題之利器。中國(guó)在東南亞和印度洋具有重要的戰(zhàn)略利益：經(jīng)濟(jì)利益與航路安全。中國(guó)80%的石油、50%的天然氣進(jìn)口和32%的進(jìn)出口商品要經(jīng)過(guò)這條絲綢之路。⑥趙江林：《21世紀(jì)海上絲綢之路：目標(biāo)構(gòu)想、實(shí)施基礎(chǔ)與對(duì)策研究》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2015年版，第25頁(yè)。而在能源貨物貿(mào)易領(lǐng)域，也應(yīng)結(jié)合《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《愿景與行動(dòng)》”）中的相關(guān)原則與規(guī)定，從而提出“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線能源貿(mào)易制度的設(shè)想與愿景。

（一）《愿景與行動(dòng)》對(duì)“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易制度的定位

《愿景與行動(dòng)》是以一種期許的態(tài)度來(lái)對(duì)“21海上絲綢之路”的能源貨物貿(mào)易發(fā)展提出建議，原則和內(nèi)容的規(guī)定相對(duì)來(lái)說(shuō)比較抽象。但其對(duì)未來(lái)沿線各國(guó)的能源貨物貿(mào)易問(wèn)題指出了發(fā)展的方向和努力的重點(diǎn)，對(duì)于以后的沿線能源貨物貿(mào)易談判有重要的參考意義。在原則方面，堅(jiān)持尊重國(guó)家能源主權(quán)原則，與沿路各國(guó)在相互尊重的前提下，友好開(kāi)展能源貿(mào)易合作；擴(kuò)寬貿(mào)易范圍是擴(kuò)大沿路能源貿(mào)易合作的影響力、堅(jiān)持和諧包容以促進(jìn)不同文化與文明的相互交流與合作、互利共贏是“21世紀(jì)海上絲綢之路”發(fā)展的重要基石；而促進(jìn)能源市場(chǎng)的開(kāi)放與完善是發(fā)展能源貿(mào)易的重要條件。具體來(lái)看，能源貨物貿(mào)易集中體現(xiàn)在《愿景與行動(dòng)》中的政策溝通、設(shè)施聯(lián)通與貿(mào)易暢通，政策溝通是為了保障沿路能源貨物貿(mào)易有統(tǒng)一的政策與法律規(guī)制，便于能源貿(mào)易市場(chǎng)的形成與發(fā)展；設(shè)施聯(lián)通是能源貨物貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，保證區(qū)域之間能源資源的分配與利用；貿(mào)易暢通是統(tǒng)一的能源貨物貿(mào)易市場(chǎng)建議的重要前提，只有保證貿(mào)易暢通，才能保證能源貿(mào)易的安全與繁榮。

（二）“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易制度梳理

《愿景與行動(dòng)》主要通過(guò)合作原則和合作重點(diǎn)兩方面對(duì)沿路的能源合作提出愿景，我們將結(jié)合能源貿(mào)易相關(guān)內(nèi)容，梳理《愿景與行動(dòng)》對(duì)其提出的發(fā)展思路。

1.遵循原則的共建

《愿景與行動(dòng)》總共提出了五大合作原則，包括恪守聯(lián)合國(guó)憲章的宗旨和原則、堅(jiān)持開(kāi)放合作、堅(jiān)持和諧包容、堅(jiān)持市場(chǎng)運(yùn)作以及堅(jiān)持互利共贏，結(jié)合能源貿(mào)易的相關(guān)性質(zhì)定位與特征屬性，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)促使沿線各國(guó)在能源貨物貿(mào)易領(lǐng)達(dá)成以下共識(shí)：

（1）尊重國(guó)家主權(quán)原則

國(guó)家能源主權(quán)是尊重各國(guó)主權(quán)和領(lǐng)土完整的具體體現(xiàn)，其主要表現(xiàn)為國(guó)家對(duì)本國(guó)能源相關(guān)事務(wù)的自主權(quán)、其本國(guó)境內(nèi)能源外資實(shí)行國(guó)有化或征收的權(quán)力及對(duì)能源外資的管轄權(quán)，其目的是各國(guó)均在經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的前提上發(fā)展能源資源經(jīng)濟(jì)。因此，只有尊重能源主權(quán)原則，才能加強(qiáng)各國(guó)對(duì)自身能源資源的維護(hù)，減少“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易的阻力。不過(guò)，也應(yīng)當(dāng)注意避免因?yàn)E用國(guó)家能源主權(quán)而形成的資源民族主義的出現(xiàn)。

（2）擴(kuò)寬貿(mào)易范圍、堅(jiān)持和諧包容、互利共贏

“一帶一路”不局限于古代絲綢之路的范疇，能源貨物貿(mào)易更應(yīng)該加強(qiáng)與各國(guó)的合作與交流，擴(kuò)寬貿(mào)易規(guī)則共同制定的合作國(guó)家范圍，提升該區(qū)域能源貿(mào)易的影響力與作用力。合作國(guó)家一旦增多，不同文化、利益的沖擊將會(huì)更加強(qiáng)烈。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)不同文明之間的對(duì)話與溝通，求同存異、相互包容，結(jié)合不同國(guó)家的不同優(yōu)勢(shì)，如能源資源優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)或者勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)等，相互補(bǔ)充，共同促進(jìn)能源貨物貿(mào)易合作的利益最大化。

（3）促進(jìn)能源市場(chǎng)的開(kāi)放與完善

能源貨物貿(mào)易最大的障礙在于政府因素經(jīng)常干擾經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的正常運(yùn)行，無(wú)法令能源資源配置由市場(chǎng)起主導(dǎo)作用。因此，各國(guó)應(yīng)簽訂協(xié)議、規(guī)定限制，共同營(yíng)造和完善一個(gè)健康、穩(wěn)定的能源貨物貿(mào)易市場(chǎng)。

2.擴(kuò)大能源合作

“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿路的國(guó)家發(fā)展各異，經(jīng)濟(jì)合作空間巨大?！对妇芭c行動(dòng)》主要提出了政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通以及民心相通等幾個(gè)方面，結(jié)合能源貨物貿(mào)易領(lǐng)域，筆者將對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行整理與歸納。

（1）能源貨物貿(mào)易下的政策溝通

如前所述，能源貨物貿(mào)易政策的統(tǒng)一協(xié)調(diào)對(duì)“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線各國(guó)的能源合作至關(guān)重要。因此，在能源貨物政策方面加強(qiáng)各政府間的合作與溝通，積極構(gòu)建多層次政府間能源貨物貿(mào)易方面的宏觀政策溝通交流機(jī)制，在能源戰(zhàn)略和對(duì)策進(jìn)行充分交流對(duì)接，共同制定推進(jìn)區(qū)域能源合作的規(guī)劃和措施，協(xié)商解決能源貨物貿(mào)易合作中的問(wèn)題。

（2）能源貨物貿(mào)易下的設(shè)施聯(lián)通

基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，也是能源貿(mào)易重點(diǎn)關(guān)切的領(lǐng)域，如果沒(méi)有有效的能源運(yùn)輸通道，能源貨物貿(mào)易活動(dòng)不可能順利開(kāi)展?！对妇芭c行動(dòng)》提出：“加強(qiáng)能源基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通合作，共同維護(hù)輸油、輸氣管道等運(yùn)輸通道安全，推進(jìn)跨境電力與輸電通道建設(shè)，積極開(kāi)展區(qū)域電網(wǎng)升級(jí)改造合作?！辟|(zhì)言之，“21世紀(jì)海上絲綢之路”的能源互聯(lián)互通合作，將主要集中在運(yùn)輸通道安全與建設(shè)方面以及電網(wǎng)升級(jí)與改造。在原則方面，堅(jiān)持尊重國(guó)家能源主權(quán)原則，與沿路各國(guó)在相互尊重的前提下友好開(kāi)展能源貨物貿(mào)易合作。

（3）能源貨物貿(mào)易下的貿(mào)易暢通

貿(mào)易暢通與能源貿(mào)易聯(lián)系最為緊密，其致力于消除投資與貿(mào)易壁壘，構(gòu)建區(qū)域內(nèi)和各國(guó)良好的營(yíng)商環(huán)境?！对妇芭c行動(dòng)》提出：加大煤炭、油氣、金屬礦產(chǎn)等傳統(tǒng)能源資源勘探開(kāi)發(fā)合作，積極推動(dòng)水電、核電、風(fēng)電、太陽(yáng)能等清潔、可再生能源合作，推進(jìn)能源資源就地就近加工轉(zhuǎn)化合作，形成能源資源合作上下游一體化產(chǎn)業(yè)鏈。甚至對(duì)于能源服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)能源資源深加工技術(shù)、裝備與工程服務(wù)合作，并對(duì)新能源這一新興產(chǎn)業(yè)予以關(guān)注，推動(dòng)建立創(chuàng)業(yè)投資合作機(jī)制。質(zhì)言之，就是對(duì)傳統(tǒng)能源與非傳統(tǒng)能源、能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易都加強(qiáng)合作，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資并形成產(chǎn)業(yè)鏈。

三、當(dāng)前國(guó)際能源貨物貿(mào)易制度經(jīng)驗(yàn)之類(lèi)型化梳理

習(xí)近平在“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇發(fā)表主旨演講時(shí)強(qiáng)調(diào)，“一帶一路”建設(shè)不是另起爐灶，推倒重來(lái)，而是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略對(duì)接、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)?；谶@一思想理念，“21世紀(jì)海上絲綢之路”的能源貨物貿(mào)易制度，可從兩種路徑研究探討，其一是對(duì)現(xiàn)有的自貿(mào)區(qū)或者貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行完善，如中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“CAFTA”）達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定；其二是借鑒當(dāng)前的國(guó)際能源條約，如《國(guó)際能源憲章》。以此為思路，筆者將梳理與東盟簽訂的能源貿(mào)易條約和《國(guó)際能源憲章》中與能源貨物貿(mào)易方面相關(guān)的條約，以此為基礎(chǔ)來(lái)探討如何解決“絲綢之路”能源貨物貿(mào)易法律問(wèn)題，為“絲綢之路”的能源貿(mào)易制度提供智力支持。

（一）中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的能源貿(mào)易規(guī)定梳理

CAFTA是“21世紀(jì)海上絲綢之路”途徑的首個(gè)地區(qū)，此區(qū)域的發(fā)展是“一帶一路”成功與否的關(guān)鍵，該自貿(mào)區(qū)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)較為成熟，可為沿線各國(guó)提供借鑒。CAFTA能源貿(mào)易制度的主要內(nèi)容由遵守WTO規(guī)則、貿(mào)易自由化、公開(kāi)透明以及非歧視等基本原則構(gòu)成。CAFTA已達(dá)成的協(xié)議包括《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合作框架協(xié)議》”）《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》”）和《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《CAFTA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》”），這三份協(xié)議共同構(gòu)成了該區(qū)域自由貿(mào)易的制度基礎(chǔ)。雖然其沒(méi)有把能源單獨(dú)列為一個(gè)部門(mén)進(jìn)行規(guī)制，但是沒(méi)有將能源排除在外，因此可以通過(guò)對(duì)這些協(xié)議及其附屬協(xié)議的分析來(lái)梳理中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)關(guān)于能源貨物貿(mào)易的主要法律規(guī)定。

1.中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的原則性規(guī)定

（1）遵守WTO規(guī)則

不管是《合作框架協(xié)議》還是《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》，都通過(guò)委任、引用或者換種表述照搬等不同方式在諸多方面適用了WTO規(guī)則，比如《合作框架協(xié)議》第三條第一款、第六款以及第八款和《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第七條“WTO規(guī)則”。這是各國(guó)在WTO基礎(chǔ)上建立自由貿(mào)易區(qū)的必然結(jié)果，也是WTO規(guī)則成熟運(yùn)行以及節(jié)約立法資源的理性考量，避免自貿(mào)區(qū)與WTO相沖突的國(guó)際法問(wèn)題產(chǎn)生。

（2）貿(mào)易自由化原則

CAFTA諸多協(xié)議均倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，體現(xiàn)在“消除關(guān)稅和限制使用非關(guān)稅措施是其主要內(nèi)容”。⑦譚民、邱寅瑩：《中國(guó)-東盟能源貿(mào)易合作國(guó)際法問(wèn)題探討》，載《昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2013年第5期。如《合作框架協(xié)議》第二條“全面經(jīng)濟(jì)合作措施”中規(guī)定：“……（i）在實(shí)質(zhì)上所有貨物貿(mào)易中逐步取消關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘；（ii）逐步實(shí)現(xiàn)涵蓋眾多部門(mén)的服務(wù)貿(mào)易自由化?！?/p>

（3）公開(kāi)透明原則

《合作框架協(xié)議》第一條明確該協(xié)議的目標(biāo)就是“創(chuàng)造透明、自由和便利的投資機(jī)制”?！禖AFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第四條“透明度”引用《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第十條規(guī)定，對(duì)各國(guó)的法令、條例與一般援用的司法判決及行政決定的透明度作出要求。

（4）非歧視原則

非歧視原則主要包括最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則?！逗献骺蚣軈f(xié)議》第九條、《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第二條都肯定了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)均以國(guó)民待遇為基礎(chǔ)。遵守最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇的非歧視原則，是中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)各成員國(guó)消除疑惑、共建信任的重要基石。如果各成員國(guó)不合理地進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，必然免不了各國(guó)產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，以各種方式建立貿(mào)易壁壘，阻礙自貿(mào)區(qū)的健康、有序發(fā)展。

2.部分能源貨物進(jìn)口實(shí)施降稅表

從國(guó)家海關(guān)總署的數(shù)據(jù)來(lái)看，煉焦煤（HS27011210）的東盟協(xié)定稅率為0%（最惠國(guó)稅率為3%，普通稅率為20%）、焦炭及半焦炭（HS27040010）的東盟協(xié)定稅率為0%（最惠國(guó)稅率為5%，普通稅率為11%），而天然氣（HS27112100）與電力（HS27160000）東盟雖然沒(méi)有協(xié)定稅率的相關(guān)規(guī)定，但是規(guī)定最惠國(guó)稅率為0%（天然氣的普通稅率為20%，電力的普通稅率為8%），最惠國(guó)待遇作為兜底條款，適用于中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)，所以也應(yīng)當(dāng)以最惠國(guó)待遇對(duì)待。以這四種能源的進(jìn)口關(guān)稅為例，中國(guó)對(duì)東盟的主要能源貨物產(chǎn)品均實(shí)施零關(guān)稅政策。但是，大部分能源貨物貿(mào)易的關(guān)稅并不是在協(xié)議簽訂之后就直接降到零，而是通過(guò)協(xié)議在不同國(guó)家施行不同的關(guān)稅，并延遲幾年下降為低稅乃至零關(guān)稅。之所以延遲降稅也是考慮到國(guó)內(nèi)能源企業(yè)的轉(zhuǎn)型從而增加其競(jìng)爭(zhēng)力需要時(shí)間、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)相關(guān)法規(guī)的適應(yīng)以及國(guó)家的能源利益考量。面對(duì)這些問(wèn)題的限制，現(xiàn)在中國(guó)對(duì)印度尼西亞的許多能源產(chǎn)品仍然收取關(guān)稅，如航空煤油（HS27101911）、5-7號(hào)燃料油（HS27101922）等。

《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第三條明確規(guī)定了關(guān)稅的削減計(jì)劃，為關(guān)稅削減提供制度需求和保障。不過(guò)應(yīng)當(dāng)注意的是，中國(guó)對(duì)不同國(guó)家的降稅表和其他國(guó)家對(duì)中國(guó)的降稅表有所差異。印度尼西亞作為東盟區(qū)域加入石油輸出組織的唯一代表，顯示了其強(qiáng)勁的能源國(guó)際地位，在我國(guó)對(duì)印度尼西亞的降稅表中除了對(duì)原油（HS27090000）、液化天然氣（HS27111100）、氣態(tài)天然氣（27112100）以及電力（HS27160000）四種能源一直都是零關(guān)稅之外，其余的能源貨物或者產(chǎn)品諸多都是延遲降稅。

表5中國(guó)對(duì)印度尼西亞若干能源產(chǎn)品的降稅表

3.限制非關(guān)稅措施

非關(guān)稅措施包括數(shù)量限制措施和其他對(duì)貿(mào)易造成障礙的非關(guān)稅措施，具有較大的靈活性和針對(duì)性，更具隱秘性和歧視性，因此也更容易達(dá)到限制進(jìn)口的目的?！逗献骺蚣軈f(xié)議》第二條第一款和第二條第一款、《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第八條對(duì)非關(guān)稅措施均作出限制。中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)關(guān)于非關(guān)稅措施的規(guī)定有：（1）原則上禁止非關(guān)稅措施中的數(shù)量限制，但是WTO允許的除外；（2）要求各締約方盡快列明除數(shù)量限制之外的非關(guān)稅壁壘；（3）公布數(shù)量限制的信息，并使其容易獲取。通過(guò)清單列舉各項(xiàng)非關(guān)稅措施，督促各國(guó)減少非關(guān)稅措施的使用并締造健康、穩(wěn)定以及有序的中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)。

（二）國(guó)際能源憲章的能源貿(mào)易規(guī)定梳理

《國(guó)際能源憲章》相對(duì)于《歐洲能源憲章》的最大的不同體現(xiàn)在其全球化、現(xiàn)代化、多元化為特征的發(fā)展方向與轉(zhuǎn)型政策正日益加強(qiáng)。⑧程春華：《能源憲章轉(zhuǎn)型與全球能源治理：歷程、原因及影響》，載《社會(huì)科學(xué)》2015年第11期。但是二者都是政治意向性聲明，規(guī)則內(nèi)容還沒(méi)有得到細(xì)化，各國(guó)簽署該聲明表明的是一種政治態(tài)度而非受到限制與法律強(qiáng)制力的約束?！赌茉磻椪聴l約》雖然是在《歐洲能源憲章》的基礎(chǔ)上制定的規(guī)約細(xì)則，但其對(duì)之后《國(guó)際能源憲章》的規(guī)約細(xì)則必然有巨大的影響和啟發(fā)作用，對(duì)其進(jìn)行研究極具借鑒意義。

1.《國(guó)際能源憲章》

《國(guó)際能源憲章》相比之前的《歐洲能源憲章》在結(jié)構(gòu)上并沒(méi)有多大改變，大體包括目標(biāo)、執(zhí)行、具體協(xié)議以及最終條款四個(gè)部分，關(guān)于能源貿(mào)易的內(nèi)容大體規(guī)定或者隱含在目標(biāo)、執(zhí)行以及具體協(xié)議這三部分當(dāng)中。《國(guó)際能源憲章》更多表達(dá)的是一種政治性宣言，沒(méi)有對(duì)條款進(jìn)行細(xì)化，而是對(duì)如何規(guī)定條款提出希冀，希望創(chuàng)造一個(gè)有利于經(jīng)營(yíng)、投資和技術(shù)流動(dòng)的企業(yè)外部環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展能源、提高能源安全及以最高效率生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、運(yùn)輸、配送和使用能源，目的是通過(guò)社會(huì)可接受、經(jīng)濟(jì)上可行、適應(yīng)環(huán)境要求的方式提高在能源方面的安全性。

2.《能源憲章條約》

《能源憲章條約》對(duì)貿(mào)易的規(guī)制主要集中在第二部分，大體包括國(guó)際市場(chǎng)、WTO協(xié)議中的非減損規(guī)定、貿(mào)易相關(guān)投資措施、競(jìng)爭(zhēng)、運(yùn)輸、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及資本獲得等部分。《能源憲章條約》致力于建立開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)激烈的能源市場(chǎng)，在不減損WTO框架協(xié)議的基礎(chǔ)上，對(duì)能源貿(mào)易市場(chǎng)作出規(guī)制。

（1）競(jìng)爭(zhēng)方面

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律告訴我們，如果想要搞活一個(gè)市場(chǎng)，在這個(gè)市場(chǎng)必須有充分的競(jìng)爭(zhēng)存在，否則只是一潭死水?！赌茉磻椪聴l約》就在第六條對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為作出規(guī)定，主要內(nèi)容包括：①締約方應(yīng)打破競(jìng)爭(zhēng)壁壘，具有并執(zhí)行應(yīng)對(duì)單邊和協(xié)調(diào)的反競(jìng)爭(zhēng)行為的此類(lèi)法律；②締約各國(guó)之間應(yīng)提供制定與實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則方面的可用資源、技術(shù)援助，加強(qiáng)咨詢和交換信息進(jìn)行合作；③規(guī)定不遵守競(jìng)爭(zhēng)條款的締約國(guó)與被侵害利益的締約國(guó)之間的解決爭(zhēng)端條款；④不要求締約國(guó)提供違背其法律的信息披露、機(jī)密或商業(yè)秘密。

（2）運(yùn)輸方面

能源貨物貿(mào)易免不了運(yùn)輸這一環(huán)節(jié)，能源交易標(biāo)的無(wú)法送達(dá)便不能實(shí)現(xiàn)訂立能源貿(mào)易合同的目的。《能源憲章條約》第七條對(duì)此作出規(guī)定：①遵守過(guò)境自由原則，對(duì)不同來(lái)源、目的地或所有權(quán)的產(chǎn)品一視同仁，加強(qiáng)各締約國(guó)之間能源運(yùn)輸?shù)墓步ㄅc共享；②締約國(guó)之間的能源運(yùn)輸設(shè)施應(yīng)遵守法律流程，締約方無(wú)義務(wù)給予特權(quán)；③規(guī)定運(yùn)輸爭(zhēng)端的解決，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易爭(zhēng)端未依程序作出決定前，不得減損貿(mào)易現(xiàn)有行為及規(guī)定。

（3）環(huán)境方面

能源與環(huán)境保護(hù)息息相關(guān)，無(wú)論是能源的開(kāi)采、生產(chǎn)或者運(yùn)輸?shù)染鶗?huì)有環(huán)境問(wèn)題的出現(xiàn)，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)有效與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一是能源貿(mào)易的熱點(diǎn)問(wèn)題之一?！赌茉磻椪聴l約》第十九條對(duì)環(huán)境問(wèn)題予以關(guān)注：①制定與實(shí)施能源政策應(yīng)考慮環(huán)境因素，市場(chǎng)化價(jià)格充分體現(xiàn)環(huán)境成本與效益，鼓勵(lì)與有關(guān)能源循環(huán)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域合作；②關(guān)注通過(guò)提高能源效率、開(kāi)發(fā)和利用可再生能源、推廣使用清潔燃料以及采用技術(shù)和技術(shù)手段來(lái)降低污染，促進(jìn)締約方之間環(huán)境信息的收集與共享，促進(jìn)提高公眾意識(shí)以及技術(shù)、條例和程序的研究、開(kāi)發(fā)與應(yīng)用；③對(duì)能源投資項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境透明評(píng)估，推動(dòng)各締約國(guó)提高國(guó)際意識(shí)，制定與執(zhí)行相關(guān)環(huán)保項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。

（4）國(guó)家和特權(quán)企業(yè)方面

因?yàn)槟茉淳哂械膽?zhàn)略地位，許多國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常會(huì)讓國(guó)有企業(yè)掌控該國(guó)的能源企業(yè)，以保證能源的安全性與穩(wěn)定性。然后此種壟斷性局面往往會(huì)約束競(jìng)爭(zhēng)的作用，影響開(kāi)放、充滿活力的能源市場(chǎng)的建立?！赌茉磻椪聴l約》第二十二條對(duì)此作出規(guī)定：①各締約國(guó)應(yīng)確保國(guó)有企業(yè)遵守義務(wù)開(kāi)展銷(xiāo)售和供應(yīng)相關(guān)活動(dòng)，不得鼓勵(lì)違反義務(wù)進(jìn)行活動(dòng)；②各締約方應(yīng)確保，如果它建立或維持一個(gè)實(shí)體并將其委托給監(jiān)管部門(mén)、行政部門(mén)或其他政府機(jī)構(gòu)，則該實(shí)體應(yīng)以與本條約規(guī)定的締約方義務(wù)一致的方式行使這一權(quán)力，不得鼓勵(lì)違反義務(wù)進(jìn)行活動(dòng)。

四、CAFTA與《國(guó)際能源憲章》對(duì)完善“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易制度之啟示

中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)相關(guān)貿(mào)易協(xié)定并不是針對(duì)能源領(lǐng)域的專(zhuān)門(mén)條約，因此并不能像《國(guó)際能源憲章》和《能源憲章條約》一樣面面俱到。但是應(yīng)當(dāng)通過(guò)借鑒這兩份協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)調(diào)整和豐富中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)在能源領(lǐng)域的內(nèi)容。根據(jù)對(duì)兩份協(xié)議內(nèi)容的分析，筆者認(rèn)為主要應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)自貿(mào)區(qū)以建立競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為中心，以運(yùn)輸、技術(shù)和資本為后盾，從協(xié)調(diào)統(tǒng)一多領(lǐng)域的能源政策、開(kāi)展能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易并行談判以及制定專(zhuān)門(mén)的能源貿(mào)易協(xié)定等方面對(duì)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的能源貨物貿(mào)易制度進(jìn)行完善。

（一）以建立競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為中心

競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)最為重要的能量元素，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。實(shí)踐證明，缺乏競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中價(jià)格不能得到正確反映、企業(yè)疲于創(chuàng)新、企業(yè)生存環(huán)境惡化。只有市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，才能落實(shí)商品價(jià)格反映價(jià)值，能促使生產(chǎn)者改進(jìn)技術(shù)、改善經(jīng)營(yíng)管理，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷橫行。當(dāng)前中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的大部分國(guó)家都是發(fā)展中國(guó)家，介于能源在國(guó)家安全中的戰(zhàn)略地位，均在不同程度上限制能源資源以及產(chǎn)品的自由競(jìng)爭(zhēng)，擔(dān)憂如果被強(qiáng)國(guó)資本注入便會(huì)威脅到本國(guó)的能源戰(zhàn)略安全。此種想法不無(wú)道理，可是想要能源市場(chǎng)充滿活力而各國(guó)卻互不信任，如此便只能原地踏步、停滯不前，無(wú)法實(shí)現(xiàn)能源貿(mào)易市場(chǎng)的建立目標(biāo)以及能源資源的高效利用。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)如《國(guó)際能源憲章》以及《能源憲章條約》規(guī)定的那樣，以建立競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為中心，互相妥協(xié)，加強(qiáng)信任并建立溝通機(jī)制，及時(shí)對(duì)本國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況進(jìn)行反饋，致力于自貿(mào)區(qū)領(lǐng)域的能源市場(chǎng)建設(shè)。

（二）應(yīng)以運(yùn)輸、技術(shù)與資本為保障

建立競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)需要有運(yùn)輸、技術(shù)以及資本的支撐，為各國(guó)的能源市場(chǎng)保駕護(hù)航，增加籌碼和動(dòng)力。在運(yùn)輸方面，遵守過(guò)境自由原則，對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的產(chǎn)品一視同仁，加強(qiáng)運(yùn)輸?shù)墓步ㄅc共享，貿(mào)易爭(zhēng)端未依程序作出決定前，避免減損貿(mào)易現(xiàn)有行為及規(guī)定，增加互信；在技術(shù)方面，以遵守國(guó)際義務(wù)為前提，保障能源技術(shù)有效的準(zhǔn)入與轉(zhuǎn)讓?zhuān)Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，消除障礙；在資本方面，以審慎考慮為原則，維護(hù)金融市場(chǎng)的完整與穩(wěn)定，促進(jìn)各領(lǐng)域的投資貸款業(yè)務(wù)，增強(qiáng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性以及完善投資環(huán)境。

（三）在多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)能源政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一

能源貿(mào)易復(fù)雜而多元化。如果某個(gè)締約國(guó)在能源貿(mào)易的某個(gè)領(lǐng)域頒布了與統(tǒng)一的能源市場(chǎng)利益相違背的能源政策，必然引起能源價(jià)格的波動(dòng)進(jìn)而威脅到整個(gè)能源合作區(qū)的能源戰(zhàn)略安全。因此，如果要進(jìn)行能源貿(mào)易合作，應(yīng)當(dāng)把合作的內(nèi)容規(guī)定得更廣泛、更細(xì)致、更統(tǒng)一。就《能源憲章條約》來(lái)說(shuō)，全球共有51個(gè)締約國(guó)，其在投資保護(hù)、能源貿(mào)易和運(yùn)輸保護(hù)、能源效率及爭(zhēng)端解決等部分均有合作，而能源貿(mào)易也更包括市場(chǎng)、貿(mào)易相關(guān)投資措施、運(yùn)輸、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、資本獲得，甚至對(duì)過(guò)渡時(shí)期的貿(mào)易相關(guān)暫行規(guī)定均作出規(guī)定，其多國(guó)家、多領(lǐng)域、多方面的能源合作范圍保證了締約國(guó)之間的信任和影響力?！秶?guó)際能源憲章》也在“執(zhí)行”部分對(duì)八大領(lǐng)域的合作提出希冀與愿景。而中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)只有11個(gè)國(guó)家，國(guó)家的數(shù)量較小、地域文化較為一致以及各國(guó)的利益牽連更為緊密，為多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)能源政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一提供了良好的客觀條件。而當(dāng)前不管是《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》還是《CAFTA服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，對(duì)于能源貿(mào)易均規(guī)定都不多。因此，借鑒《國(guó)際能源憲章》和《能源憲章條約》的相關(guān)規(guī)定，完善、統(tǒng)一CAFTA的能源貿(mào)易政策已成當(dāng)務(wù)之急。

（四）能源市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)反映環(huán)境成本以保護(hù)環(huán)境

能源與環(huán)境息息相關(guān)，開(kāi)發(fā)能源在某種意義上就是對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，如煤炭和液態(tài)天然氣的開(kāi)采；能源的使用往往伴隨著大量的環(huán)境污染問(wèn)題，如汽車(chē)的尾氣排放；甚至能源的運(yùn)輸也存在著污染的風(fēng)險(xiǎn)，如2010年美國(guó)墨西哥灣原油泄漏事件、2011年中海油渤海灣漏油事故。但最為重要的一點(diǎn)是，能源資源的浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。國(guó)際社會(huì)使用的能源資源大部分屬于傳統(tǒng)能源以及不可再生能源。如果按照此種趨勢(shì)發(fā)展下去，傳統(tǒng)能源資源枯竭就可能提前到來(lái)?！秶?guó)際能源憲章》在第二部分“執(zhí)行”第七項(xiàng)中提出“能源效率、環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)清潔能源”，《能源憲章條約》第十九條也要求制定與實(shí)施能源政策應(yīng)考慮環(huán)境因素，市場(chǎng)化價(jià)格充分應(yīng)體現(xiàn)環(huán)境成本與效益，提高公眾意識(shí)，制定與執(zhí)行相關(guān)環(huán)保項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。而中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)大部分都是發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展經(jīng)濟(jì)是大部分國(guó)家的首要任務(wù)，環(huán)境保護(hù)問(wèn)題相對(duì)滯后。因此，如果把環(huán)境成本納入能源市場(chǎng)價(jià)格便會(huì)間接推動(dòng)這些國(guó)家對(duì)能源資源的保護(hù)，從而保護(hù)當(dāng)前日益惡化的環(huán)境。

（五）談判時(shí)能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易并行

在國(guó)際貿(mào)易談判中，能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易經(jīng)常是分開(kāi)談判的，其原因就在于相對(duì)而言，能源貨物貿(mào)易初級(jí)產(chǎn)品較多，貿(mào)易的過(guò)程較為簡(jiǎn)單，各國(guó)的共識(shí)較多，談判的過(guò)程比較容易；而服務(wù)貿(mào)易經(jīng)常伴隨著技術(shù)、信息、人才的流動(dòng)，輕則損害企業(yè)的商業(yè)安全，重則危害國(guó)家的利益安全。但能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易應(yīng)當(dāng)并行：首先，能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易經(jīng)常難以區(qū)分，即能源商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易往往無(wú)法作出明確區(qū)分，如電力的銷(xiāo)售與運(yùn)輸。其次，能源服務(wù)貿(mào)易可以作為中國(guó)的籌碼與能源資源國(guó)進(jìn)行談判。我國(guó)應(yīng)當(dāng)以技術(shù)為籌碼，與各國(guó)進(jìn)行能源資源的談判，將能源貨物貿(mào)易協(xié)定和能源服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容相互配合，以優(yōu)勢(shì)換劣勢(shì)，避免損害國(guó)家的利益安全。最后，能源貨物貿(mào)易與能源服務(wù)貿(mào)易并重可以有效節(jié)約立法成本。

（六）制定專(zhuān)門(mén)的能源貿(mào)易協(xié)定

能源貿(mào)易市場(chǎng)的跨國(guó)性決定專(zhuān)門(mén)的能源立法需要與多國(guó)的能源利益相協(xié)調(diào)，協(xié)商成本較高，但制定專(zhuān)門(mén)的能源貿(mào)易法案仍是必要的。首先，能源資源的特殊性決定了能源資源商品或者服務(wù)不同于一般的商品貿(mào)易，如果以一般的商品貿(mào)易協(xié)定來(lái)規(guī)制能源商品，必然導(dǎo)致許多例外條款的出現(xiàn)，能源產(chǎn)品就常常游離協(xié)定范圍之外。其次，能源貿(mào)易涉及的范圍十分廣泛，就能源貨物貿(mào)易來(lái)說(shuō)，不僅包括石油、煤炭、天然氣等傳統(tǒng)能源，一些太陽(yáng)能、地?zé)崮?、風(fēng)能、海洋能、生物質(zhì)能和核聚變能等新能源也已經(jīng)異軍突起，正在逐步占據(jù)著能源市場(chǎng)的份額。如果再納入能源服務(wù)貿(mào)易，內(nèi)容將會(huì)更加復(fù)雜。最后，達(dá)成專(zhuān)門(mén)的能源貿(mào)易也是沿線各國(guó)區(qū)域優(yōu)勢(shì)相互補(bǔ)充、市場(chǎng)廣闊的必然結(jié)果。當(dāng)然，隨著能源貨物制度的不斷完善，嚴(yán)控進(jìn)出口關(guān)稅壁壘、以負(fù)面清單收縮例外條款與非關(guān)稅措施使用以及限制壟斷企業(yè)的能源貿(mào)易控制等內(nèi)容也應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)門(mén)的能源法案中得到體現(xiàn)，不斷完善沿線的能源貨物貿(mào)易法律制度。

五、結(jié)語(yǔ)

維護(hù)“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貿(mào)易的安全，保證該區(qū)域能源貿(mào)易市場(chǎng)的穩(wěn)定，如果僅僅局限于一個(gè)國(guó)家的“單打獨(dú)斗”，那么結(jié)局必然是因力量不足而“鎩羽而歸”。只有加強(qiáng)與東盟國(guó)家間在能源貿(mào)易方面的合作，不斷深化與南亞、中東、歐洲等沿路國(guó)家在能源貿(mào)易方面的溝通與談判，才能促成統(tǒng)一的能源貿(mào)易法律制度?！百Q(mào)易競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)到底是法律制度的競(jìng)爭(zhēng)?！雹犷櫣υ牛骸墩撝貑⒏母锉尘跋碌慕?jīng)濟(jì)法治戰(zhàn)略》，載《法學(xué)》2014年第3期。法律協(xié)議如同在各國(guó)之間形成的枷鎖，限制著各國(guó)在能源貿(mào)易方面所采取的政府行為，保護(hù)能源貿(mào)易當(dāng)事人的權(quán)利，督促雙方以合理、合法的方式履行義務(wù)，是跨國(guó)貿(mào)易保護(hù)自身權(quán)益最好的武器。完善“21世紀(jì)海上絲綢之路”的能源貿(mào)易法律體系便是保證能源貿(mào)易最好的方式，有助于當(dāng)事人在該區(qū)域開(kāi)展能源貿(mào)易時(shí)對(duì)收益和安全風(fēng)險(xiǎn)作出更好的預(yù)判。中國(guó)與東盟之間的合作歷時(shí)已久，在建立自貿(mào)區(qū)的過(guò)程中已經(jīng)簽訂了許多貿(mào)易協(xié)議，這在“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿路國(guó)家與中國(guó)的合作中是最完整、最成熟的法律體系。以中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)的合作內(nèi)容為范本，與沿路各國(guó)加強(qiáng)合作，可以有效節(jié)省各項(xiàng)資源成本，加快沿線能源貿(mào)易安全合作的進(jìn)程，是比較合理的一種發(fā)展方式。因此，克服中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)在能源貨物貿(mào)易方面合作的不足，與《國(guó)際能源憲章》以及附屬協(xié)議、國(guó)際能源署的相關(guān)協(xié)議和《愿景與行動(dòng)》提出的一系列發(fā)展方向相結(jié)合，完善“21世紀(jì)海上絲綢之路”能源貿(mào)易法律制度是維護(hù)沿路能源貿(mào)易安全的重要途徑。

（責(zé)任編輯：劉長(zhǎng)興）

*劉超，華僑大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師；吳曉斌，華僑大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。本文系中國(guó)法學(xué)會(huì)2016年度部級(jí)法學(xué)研究課題“21世紀(jì)海上絲綢之路區(qū)域能源合作法律問(wèn)題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：CLS（2016）D157）、華僑大學(xué)2014年度“海上絲綢之路”專(zhuān)項(xiàng)研究重點(diǎn)課題“能源海上絲綢之路安全保障法律機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：HSZD2014-05）的階段性成果。