許靜

內容摘要：本文在引入環(huán)境動態(tài)和網(wǎng)絡密度兩個因素的基礎上，系統(tǒng)分析了不同條件下企業(yè)的創(chuàng)新選擇。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新包括四種類型：探索性管理創(chuàng)新、探索性技術創(chuàng)新、利用性管理創(chuàng)新和利用性技術創(chuàng)新。由于企業(yè)的所有制和規(guī)模不同，不同的企業(yè)應該選擇最適合自己的創(chuàng)新活動，政府也應該針對不同的企業(yè)制定有針對性的創(chuàng)新政策體系。

關鍵詞：環(huán)境動態(tài) 網(wǎng)絡密度 企業(yè)創(chuàng)新

企業(yè)創(chuàng)新活動的分類及其關系

根據(jù)March（1991）研究，企業(yè)的創(chuàng)新是二元的，即可以分為探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新，其中，探索性創(chuàng)新是依托新知識帶來的新設計方案、新市場或新分銷渠道，以此迎合新的市場需求；而利用性創(chuàng)新則是依托企業(yè)現(xiàn)有的知識結構，強調在現(xiàn)有能力的基礎上實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的改善和效率的提升，目的是迎合既有市場的需求。而從功能來看，企業(yè)的創(chuàng)新又可以分為技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，所謂技術創(chuàng)新是指企業(yè)在生產領域通過各種方式提高效率，增加產出的過程，而管理創(chuàng)新則是在生產領域以外更有效地整合資源以提高自身競爭能力的過程，由此可見，二元創(chuàng)新與功能創(chuàng)新是不矛盾的，探索性創(chuàng)新既有可能針對的是生產領域，也有可能針對的是非生產領域，同樣地，利用性創(chuàng)新也可以同時發(fā)生在生產領域和非生產領域，因此，可以將二元創(chuàng)新和功能創(chuàng)新有機結合，并將企業(yè)的創(chuàng)新活動區(qū)分為四種類型：探索性技術創(chuàng)新、探索性管理創(chuàng)新、利用性技術創(chuàng)新和利用性管理創(chuàng)新。

顯然，無論是管理創(chuàng)新與技術創(chuàng)新，還是探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新都存在一定的競爭關系，在企業(yè)資源量一定的情況下，用于一種創(chuàng)新活動資源數(shù)量的增加就會減少另一種創(chuàng)新活動所投入的資源量，因此，在特定條件下，企業(yè)應該將重點放在某一種創(chuàng)新活動上。Gupta和Smith（2006）就認為探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新是不相容的，甚至具有相互沖突的資源、理念模式和組織程序，因此企業(yè)同時采用兩種創(chuàng)新會降低組織創(chuàng)新績效。同時，技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新以及探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間還存在相互促進的關系，管理創(chuàng)新能力的提高有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的順利開展，而探索性創(chuàng)新的進行又有利于保證利用性創(chuàng)新的順利進行，因此，對某種創(chuàng)新活動的投入會間接提高另一種創(chuàng)新活動的效果，由此可見，企業(yè)必須根據(jù)實際情況來決定特定條件下所需要從事的主要創(chuàng)新活動類型，這樣才能最有效地利用創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新績效。

環(huán)境動態(tài)、網(wǎng)絡密度及其對創(chuàng)新選擇的影響

所謂環(huán)境動態(tài)性主要表現(xiàn)為環(huán)境的不確定性和環(huán)境的復雜性，所謂環(huán)境的不確定性包括顧客需求的不斷變化、政府對市場管制的逐漸放松、社會性規(guī)制的日益加強以及產能的日益過剩等，而環(huán)境的復雜性主要包括企業(yè)的信息技術和電子商務的快速發(fā)展、企業(yè)邊界與產業(yè)邊界逐漸模糊?？傮w來講，環(huán)境動態(tài)性是指企業(yè)外部環(huán)境因素變化的不可預測性與不穩(wěn)定性，其主要包括六個維度：技術環(huán)境的動態(tài)性、需求環(huán)境的動態(tài)性、競爭環(huán)境的動態(tài)性、政策環(huán)境的動態(tài)性、行業(yè)環(huán)境的動態(tài)性和經濟環(huán)境的動態(tài)性。為便于分析，本文將環(huán)境動態(tài)性分為動態(tài)性較弱和動態(tài)性較強兩種情況，如果三個維度中只有兩個或兩個以下的維度發(fā)生了變化，則屬于動態(tài)性較弱的情形，反之則屬于動態(tài)性較強的情形。在企業(yè)動態(tài)性較弱的情形下，企業(yè)所面臨的外部環(huán)境是較為穩(wěn)定的，因此企業(yè)應將主要精力放在利用性創(chuàng)新上，而在環(huán)境動態(tài)性較強的條件時，外部環(huán)境的變化較為劇烈，單純的利用性創(chuàng)新遠遠不能滿足企業(yè)發(fā)展的需要，因此企業(yè)要將重點放在探索性創(chuàng)新上。

而企業(yè)網(wǎng)絡則被作為與市場、企業(yè)并列的第三種組織形式，其主要是指企業(yè)與供應商、銷售商、外包者和合作者之間關系的集合，而網(wǎng)絡密度則是衡量這種關系疏密程度的指標，它反映了企業(yè)在網(wǎng)絡中可以利用的資源數(shù)量占總體資源數(shù)量的比例，在一個密度較高的網(wǎng)絡中，網(wǎng)絡內各主體之間的接觸更加容易，資源獲取和交換的成本也較低，換句話說，具有較高網(wǎng)絡密度的企業(yè)可以獲得和支配的資源數(shù)量更多。而管理創(chuàng)新則是指企業(yè)如何更有效地運用這些可獲取的資源以提高自身競爭能力和實現(xiàn)利潤最大化的過程。顯然，網(wǎng)絡密度越高的情況下，企業(yè)管理創(chuàng)新能力提高所帶來的收益也越高，相反，在企業(yè)網(wǎng)絡密度較低的情況下，管理創(chuàng)新能力提高所帶來的收益較小，這也相對提高了企業(yè)進行技術創(chuàng)新所帶來的收益，因此，企業(yè)的網(wǎng)絡密度越高，其越應該將創(chuàng)新的重點放在管理創(chuàng)新上，而企業(yè)的網(wǎng)絡密度越低，則越應該將重點放在技術創(chuàng)新上。

環(huán)境動態(tài)與網(wǎng)絡密度共同影響下的企業(yè)創(chuàng)新選擇

（一）探索性管理創(chuàng)新

探索性管理創(chuàng)新是企業(yè)在生產領域之外所進行的探索性創(chuàng)新，由于企業(yè)總是處于一個社會網(wǎng)絡中，其不僅需要處理好企業(yè)內部的生產活動，更需要處理好企業(yè)與供應商、銷售商、金融機構、政府和其他社會團體之間的關系，而管理創(chuàng)新則是以更好的方式來整合網(wǎng)絡資源以增加產出的過程，顯然，對于同樣的投入而言，如果企業(yè)的網(wǎng)絡密度較大，則其與網(wǎng)絡節(jié)點上的各主體關系更為密切，各主體所擁有的資源對企業(yè)的經營也更加重要，因此企業(yè)通過管理創(chuàng)新能夠整合更多的資源，從而獲得更大的產出，而如果企業(yè)的網(wǎng)絡密度較小，則網(wǎng)絡節(jié)點上的主體對于企業(yè)經營的影響較小，因此企業(yè)通過管理創(chuàng)新只能整合有限的資源，從而獲得的產出也有限，同時，如果企業(yè)所處的外部環(huán)境變動較為劇烈，則企業(yè)在進行管理創(chuàng)新的過程中就必須更多考慮未來環(huán)境變化對于企業(yè)經營決策的影響，相應地，企業(yè)在進行管理創(chuàng)新的過程中就必須突破現(xiàn)有知識的束縛，并重點將環(huán)境變化所帶來的新知識引入管理創(chuàng)新的過程中，此時的管理創(chuàng)新就屬于探索性管理創(chuàng)新。

綜上，可以得出當企業(yè)所處網(wǎng)絡的網(wǎng)絡密度較高而且環(huán)境動態(tài)性較強時，企業(yè)的創(chuàng)新活動應該集中于探索性管理創(chuàng)新上。

（二）探索性技術創(chuàng)新

探索性技術創(chuàng)新是企業(yè)在生產領域之內所進行的探索性創(chuàng)新，其主要是針對生產方式和技術進行改造升級，以有限的投入獲得更大產出的過程。當企業(yè)所處的網(wǎng)絡密度較低時，網(wǎng)絡節(jié)點上各主體對其企業(yè)的經營決策影響有限，因此企業(yè)將更多的資源用于內部的技術創(chuàng)新時能夠獲得更多的產出，進一步來說，企業(yè)的網(wǎng)絡密度較低，則外部主體所擁有的資源要么與企業(yè)生產經營的關系不大，要么外部資源有限因此通過管理創(chuàng)新整合外部資源的效果有限，這相對提高了企業(yè)進行技術創(chuàng)新的效果，同時，如果企業(yè)所處的外部環(huán)境變動較為劇烈，則企業(yè)在進行技術創(chuàng)新的過程中需要考慮生產技術的改進是否能夠滿足新的需求的變化，是否能夠滿足政府政策環(huán)境尤其是社會性規(guī)制的要求，如果在環(huán)境動態(tài)性較強的情況下，僅僅以現(xiàn)有的知識進行技術創(chuàng)新，那么很容易造成技術創(chuàng)新的失敗，因此企業(yè)必須要根據(jù)外部環(huán)境可能發(fā)生的變化進行探索性的技術創(chuàng)新。

綜上，當企業(yè)所處網(wǎng)絡的網(wǎng)絡密度較低并且環(huán)境動態(tài)性較強時，企業(yè)應該將創(chuàng)新活動的重點放在探索性技術創(chuàng)新上面。

（三）利用性管理創(chuàng)新

根據(jù)上文的分析可以得出，一方面，與探索性管理創(chuàng)新不同的是，利用性管理創(chuàng)新主要是利用現(xiàn)有的知識整合網(wǎng)絡資源以實現(xiàn)產出最大化的過程，另一方面，與探索性管理創(chuàng)新相同的是，企業(yè)將創(chuàng)新活動的重點放在非生產領域的資源整合而不是生產領域的技術創(chuàng)新，因此，較高的網(wǎng)絡密度是利用性管理創(chuàng)新產生的重要條件，相反，只有在外部環(huán)境較為穩(wěn)定，即環(huán)境動態(tài)性較弱時，現(xiàn)有的知識對于企業(yè)進行管理創(chuàng)新才是重要的，這意味著在企業(yè)網(wǎng)絡中，企業(yè)與網(wǎng)絡節(jié)點上各主體之間的關系較為穩(wěn)定，企業(yè)所面臨的政策環(huán)境、需求環(huán)境和技術環(huán)境也不可能發(fā)生重要變化，同時較高的網(wǎng)絡密度使得這些外部主體所擁有的資源對于企業(yè)的生產經營具有較大影響，因此企業(yè)應該基于這種已有的關系和環(huán)境進行有效的管理創(chuàng)新，以進一步開發(fā)利用網(wǎng)絡資源從而不斷提高自身競爭力。

綜上，當企業(yè)所處網(wǎng)絡的網(wǎng)絡密度較低且環(huán)境動態(tài)性較弱時，企業(yè)應該將創(chuàng)新活動重點放在利用性管理創(chuàng)新上。

（四）利用性技術創(chuàng)新

同樣地，就利用性技術創(chuàng)新而言，其與探索性技術創(chuàng)新的不同之處在于，前者主要利用現(xiàn)有的知識結構，而后者主要利用環(huán)境動態(tài)變動下產生的新知識，但兩者相同的地方在于無論是利用性技術創(chuàng)新還是探索性技術創(chuàng)新，企業(yè)都將有限的資源用于生產方法和生產技術的改進與完善，這就表明企業(yè)所處網(wǎng)絡各節(jié)點上的主體對于企業(yè)生產經營的影響相對有限，因此相對提高了企業(yè)進行技術創(chuàng)新的收益，這也反映了制度環(huán)境對于企業(yè)創(chuàng)新行為的重要影響，如果外部主體對于企業(yè)的生產經營十分重要，則企業(yè)就要花費大量的資源和精力進行資源整合，而如果這一主體是政府，則政企關系就會上升為企業(yè)要處理的核心關系，此時與政府關系好的企業(yè)就會有競爭力，所以“關系”在中國成為一種十分重要的資源，同樣地，由于環(huán)境動態(tài)性較弱，企業(yè)所面臨的政策環(huán)境、技術環(huán)境和需求環(huán)境等未發(fā)生顯著變化，因此企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中主要是利用現(xiàn)有的知識結構。

綜上，當企業(yè)所處網(wǎng)絡的網(wǎng)絡密度較低且環(huán)境動態(tài)性較弱時，企業(yè)應該將創(chuàng)新活動重點放在利用性技術創(chuàng)新上。

企業(yè)創(chuàng)新選擇的政策建議

（一）企業(yè)進行創(chuàng)新選擇的建議

首先，對于中小民營企業(yè)而言，因為網(wǎng)絡密度較低，即外部主體對于企業(yè)的生產經營影響較小，同時由于目前正處于新常態(tài)的全新環(huán)境中，網(wǎng)絡技術日新月異，需求也在發(fā)生深刻變化，以環(huán)境規(guī)制為核心的社會規(guī)制越來越嚴格，因此環(huán)境動態(tài)性較強，所以中小企業(yè)目前所面臨的條件為網(wǎng)絡密度較低且環(huán)境動態(tài)性較強，那么其應該將創(chuàng)新活動的重點放在探索性技術創(chuàng)新方面。

其次，對于大型民營企業(yè)而言，其不僅是所在區(qū)域的經濟支柱和納稅大戶，與地方政府的關系密切，而且其與銀行、供應商和銷售商之間也存在密切的經濟往來，因此其所處網(wǎng)絡的網(wǎng)絡密度較高，如何合理利用這些主體的資源以實現(xiàn)有效的整合是這些大型民企的重要任務，同時，在新常態(tài)下，地方政府面臨的考核機制正在發(fā)生深刻變化，社會性規(guī)制日益嚴格，需求也在發(fā)生重要變化，因此與中小民營企業(yè)相同，大型民營企業(yè)也面臨著較強的環(huán)境動態(tài)性，在網(wǎng)絡密度較高并且環(huán)境動態(tài)性較強的條件下，大型民營企業(yè)應該將創(chuàng)新活動的重點放在探索性管理創(chuàng)新上。

再次，對于關系國計民生的大型國有企業(yè)尤其是央企而言，由于其在性質上屬于社會主義公有制經濟，因此被賦予了排他性經營的權利，同時其所提供的產品大多屬于彈性較小的生活必需品，因此即使是在新常態(tài)下，其所面臨的外部環(huán)境仍然變動較小，但是由于央企規(guī)模較大，與金融機構、中央政府相關部委以及地方政府關系密切，再加上供給側改革著力推動的混合所有制改革，使得民營資本與央企的關系也日益密切，因此其應該將創(chuàng)新活動的重點放在利用性管理創(chuàng)新上，這也符合國有企業(yè)漸進式改革的基本路徑。

最后，對于規(guī)模相對較小的地方國企而言，其大多屬于集體所有的性質，并涉及到地方的公益事業(yè)，也有部分企業(yè)屬于地方資本密集型行業(yè)，對于這些企業(yè)而言，一方面，其僅僅與所屬轄區(qū)地方政府的關系密切，與其他主體的關系相對較少，所以地方國企的網(wǎng)絡密度較低，另一方面，這些國企在建立的過程中普遍存在著低水平重復建設的問題，因此技術效率較低，而且長期缺乏改進的動力，有些企業(yè)甚至已經處于破產的邊緣，對于這些企業(yè)來說，其所面臨的網(wǎng)絡密度較低且技術改進的潛力較大，因此應該將創(chuàng)新活動的重點放在利用性技術創(chuàng)新上。

（二）政府對不同創(chuàng)新選擇的政策支持

首先，對于主要從事探索性技術創(chuàng)新的中小企業(yè)而言，政府應該首先完善知識產權的保護制度，使得企業(yè)的技術創(chuàng)新能夠得到有效保護，同時政府還應該加大對中小企業(yè)探索性技術創(chuàng)新的資金支持力度，設立專門面向中小企業(yè)的基金支持項目，并分為定向申報和自由申報兩類，一方面能夠使國家的創(chuàng)新意圖得以貫徹，另一方面又能夠充分發(fā)揮中小企業(yè)的創(chuàng)新積極性。此外，政府還是要制定支持創(chuàng)新型人才到中小企業(yè)工作的相關配套政策，并給予相應的財政補貼支持。

其次，對于主要從事探索性管理創(chuàng)新的大企業(yè)而言，政府應該鼓勵其進行跨區(qū)域的兼并和投資，并通過相關的反壟斷法和促進競爭法來維持正常的市場競爭秩序，這里需要注意的是，大型企業(yè)的管理創(chuàng)新和中小民營企業(yè)的技術創(chuàng)新并不是沖突的，一方面大型企業(yè)通過管理創(chuàng)新可以有效整合外部資源，尤其是對已經實現(xiàn)技術創(chuàng)新的中小企業(yè)的兼并可以充分發(fā)揮這些技術創(chuàng)新的商業(yè)價值，另一方面，大企業(yè)通過管理創(chuàng)新實現(xiàn)的資源整合有可以讓中小企業(yè)的技術創(chuàng)新得到必要的價值補償，所以民營的大企業(yè)和中小企業(yè)作為探索性創(chuàng)新的主體，實際上承擔不同的功能性創(chuàng)新任務，大企業(yè)主要從事管理創(chuàng)新，而中小企業(yè)主要從事技術創(chuàng)新。

再次，對于從事利用性管理創(chuàng)新的大型國企尤其是央企來說，中央政府應該深入推進央企制度性改革，一方面，通過改革內部的管理制度以更好激勵管理層和員工，另一方面通過外部制度改革來實現(xiàn)壟斷收益的全民共享，需要注意的是，這里的改革仍然是漸進式的，要充分利用現(xiàn)有的知識結構，以非常穩(wěn)妥的步伐來推進大型央企的管理創(chuàng)新，此外，在推進混合所有制改革的過程中，還要輔之以必要的結構改革，使得競爭的作用能夠得以更有效地發(fā)揮。

最后，對于主要從事利用性技術創(chuàng)新的地方國企來說，應該充分發(fā)揮市場競爭對于其從事創(chuàng)新的激勵作用，盡量避免讓地方國企面臨預算上的軟約束，以提高管理層進行創(chuàng)新從而提高競爭力的動力，需要注意的是，國有企業(yè)在進行技術創(chuàng)新的過程中，應該盡可能從事利用性創(chuàng)新，因為相對于產權明晰的中小企業(yè)，地方國企并不具有進行探索性創(chuàng)新的優(yōu)勢，此外，對于那些資本密集型的國有企業(yè)而言，應該逐漸實行產權改革，將地方國企的經營范圍限制在競爭不完善的公益領域。

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