企業(yè)創(chuàng)新研究文獻(xiàn)評(píng)述

樊增增

摘 要：通過對(duì)歷史文獻(xiàn)的回顧，簡(jiǎn)述了創(chuàng)新概念的研究過程，整理了企業(yè)創(chuàng)新的概念，然后分別從企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、影響創(chuàng)新的因素、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的關(guān)系等方面對(duì)最近幾年重要的研究成果進(jìn)行了概括和總結(jié)。文章最后指出了現(xiàn)階段對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的研究存在的問題：實(shí)證研究居多，深入的理論研究較少。

關(guān)鍵詞：企業(yè)創(chuàng)新；創(chuàng)新績(jī)效；學(xué)習(xí)效應(yīng)

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，一個(gè)企業(yè)要想生存下來，就要不停地進(jìn)行產(chǎn)品、技術(shù)等方面的創(chuàng)新。在科技快速發(fā)展、信息高速流動(dòng)的今天，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，創(chuàng)新就是為了保持并提高競(jìng)爭(zhēng)力。有時(shí)候，企業(yè)之間比的不僅是創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量，還在創(chuàng)新的速度上較著勁，創(chuàng)新速度慢就是落后。企業(yè)都在盡量縮短著自己的每一個(gè)創(chuàng)新周期。

一、創(chuàng)新概念的提出

1912年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論》中第一次對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行了描述，他認(rèn)為創(chuàng)新是把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的結(jié)合引入生產(chǎn)體系。他還指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常出現(xiàn)在工商業(yè)領(lǐng)域，而不是消費(fèi)者對(duì)最終產(chǎn)品的需求領(lǐng)域。發(fā)展包括五種情況：（1）引進(jìn)新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特性；（2）采用新技術(shù)；（3）開辟新市場(chǎng)；（4）掌握新的原材料或半成品供給來源；（5）實(shí)現(xiàn)新的組織結(jié)構(gòu)。這五種情況均是創(chuàng)新，創(chuàng)新為企業(yè)發(fā)展提供動(dòng)力，因此要提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。企業(yè)創(chuàng)新包括多個(gè)方面，如技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、營(yíng)銷模式創(chuàng)新等。1962年L.Enos首次明確地把技術(shù)創(chuàng)新定義為發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開辟市場(chǎng)等多種行為綜合的結(jié)果。相比于L.Enos把技術(shù)創(chuàng)新看作一種結(jié)果，G.Lynn認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過程，從對(duì)技術(shù)商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)到將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)過程。S.myers和D.G.Marquis（1969）認(rèn)為創(chuàng)新是技術(shù)變革的集合，與G.Lynn一樣，他們也認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過程，從新思想、新概念開始，通過不斷地解決各種問題，最終使具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目得到實(shí)際的成功應(yīng)用。后來，他們又指出“技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場(chǎng)”。Freeman（1982）的類似表述是，技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。1974年，J.M.UMerback在《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散》這本書中指出創(chuàng)新是技術(shù)的實(shí)際采用或首次應(yīng)用。

國(guó)內(nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新方面的研究始于上世紀(jì)80年代，傅家驥對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義是：通過重組生產(chǎn)條件和要素推出新產(chǎn)品、新方法，開辟新市場(chǎng)，獲得原材料或半成品新供給來源或建立新組織，包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。陳力田、趙曉慶等通過對(duì)近年來SSCI檢索的有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)涵和構(gòu)成的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)回顧和梳理，認(rèn)為Mary&Marina對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的定義（企業(yè)在特定經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境下生產(chǎn)或接受、消化吸收和應(yīng)用有價(jià)值的新穎性知識(shí)，從而更新和擴(kuò)展產(chǎn)品線、服務(wù)、工藝、制度的過程）相對(duì)來說更全面、更開放，也適合當(dāng)前企業(yè)的情境。整體上看，國(guó)內(nèi)與國(guó)外關(guān)于創(chuàng)新的概念基本一致。由于國(guó)外對(duì)創(chuàng)新的研究比較早，國(guó)內(nèi)的研究一般是在參考國(guó)外研究成果的基礎(chǔ)上有所發(fā)展和完善。

二、企業(yè)創(chuàng)新的針對(duì)性研究

蔡曉月以熊彼特式創(chuàng)新為研究對(duì)象，進(jìn)行概念分析、理論研究、延伸探討，依據(jù)熊彼特式創(chuàng)新的理論分析，構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架：“資本--人力資本--信息知識(shí)”空間維度與“原域--原域的連接--變遷的均衡”時(shí)間維度。她認(rèn)為，逐利并不是熊彼特式創(chuàng)新的根本動(dòng)力，“企業(yè)家精神”才是創(chuàng)新的根本動(dòng)力。而企業(yè)家精神是在一定的生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件下，突破要素稟賦約束的壓力催化產(chǎn)生的。她把研究創(chuàng)新的文獻(xiàn)歸納為四種：一、研究創(chuàng)新的結(jié)果，比較研究不同創(chuàng)新模式的異同；二、研究創(chuàng)新的動(dòng)力，從創(chuàng)新的動(dòng)力開始研究基于技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新，以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；三、研究創(chuàng)新的過程與機(jī)制，分析創(chuàng)新過程中的步驟與順序，研究不同組織分工模式對(duì)于創(chuàng)新的影響；四、研究創(chuàng)新的規(guī)則，影響創(chuàng)新模式條件從創(chuàng)新環(huán)境研究基于制度條件的創(chuàng)新，以制度變革和制度建設(shè)為對(duì)象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果研究

學(xué)者們從不同角度和不同層面，對(duì)不同類型的企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了研究，這些研究有定量分析的，也有定性分析的，得出了一些重要結(jié)論。陳壽雨以紡織企業(yè)為例，研究了中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)各類創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效和成長(zhǎng)績(jī)效都有顯著影響，創(chuàng)新提升了企業(yè)績(jī)效；創(chuàng)新性（創(chuàng)新程度）和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)各類創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系起到了調(diào)節(jié)作用。解學(xué)梅運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型探討不同的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，結(jié)果表明，“企業(yè)-企業(yè)”、“企業(yè)-中介”和“企業(yè)-研究組織”等協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向效應(yīng)，“企業(yè)--政府”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的間接效應(yīng)，但沒有直接效應(yīng)；各協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度有顯著差異，“企業(yè)-企業(yè)”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的效應(yīng)最為顯著；垂直的和水平的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用程度不同，同顧客、供應(yīng)企業(yè)的垂直協(xié)同比水平協(xié)同有更為顯著的推動(dòng)作用。張方華以知識(shí)獲取為中間變量，構(gòu)建了網(wǎng)絡(luò)嵌入影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的概念模型，來探究關(guān)系型嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入通過企業(yè)外部知識(shí)獲取影響創(chuàng)新績(jī)效的微觀機(jī)理，發(fā)現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系型嵌入和結(jié)構(gòu)型嵌入能夠有效提高企業(yè)外部知識(shí)的獲取效應(yīng)，從而對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的推動(dòng)作用。

2.企業(yè)創(chuàng)新的影響因素

對(duì)創(chuàng)新影響因素的研究，一般分為兩方面，外部因素和內(nèi)部因素。曾鏡霏和覃?。?013）從企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)煞矫鎸?duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)影響因素的相關(guān)研究進(jìn)行了綜述，歸納總結(jié)出企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)受企業(yè)外部結(jié)構(gòu)因素（企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)文化等）和企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)因素（資源實(shí)力、企業(yè)家特征、人才隊(duì)伍管理等）的影響；而企業(yè)外部創(chuàng)新活動(dòng)的影響因素有行業(yè)特征、地區(qū)差異、國(guó)民經(jīng)濟(jì)因素以及國(guó)家政策等。高中海運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)和方法研究了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新問題，從企業(yè)創(chuàng)新能力、企業(yè)制度、企業(yè)文化幾個(gè)方面分析了影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素，從市場(chǎng)制度、社會(huì)制度（政策、法律）、社會(huì)文化分析了影響企業(yè)創(chuàng)新的外部因素。

企業(yè)所處生命周期影響企業(yè)創(chuàng)新，屬于影響企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部因素；企業(yè)所在地區(qū)的其他企業(yè)在地理上集聚而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是影響企業(yè)創(chuàng)新的外部因素。董曉芳和袁燕綜合企業(yè)生命周期和聚集經(jīng)濟(jì)來研究它們對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)處于不同生命周期的企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)受益于不同的聚集經(jīng)濟(jì)。聚集經(jīng)濟(jì)外部性分為馬歇爾外部性和雅各布外部性，結(jié)果顯示雅各布外部經(jīng)濟(jì)更有利于新生企業(yè)的創(chuàng)新，而馬歇爾外部經(jīng)濟(jì)則更促進(jìn)成熟企業(yè)的創(chuàng)新。

3.創(chuàng)新與學(xué)習(xí)

創(chuàng)新與學(xué)習(xí)緊密聯(lián)系。查振祥（2006）闡述了企業(yè)創(chuàng)新的條件與內(nèi)涵，主要通過索尼（Sony）、微軟等實(shí)例進(jìn)行分析，指出企業(yè)創(chuàng)新需要投入大量人力和資金資源，而且創(chuàng)新是有風(fēng)險(xiǎn)的，因此創(chuàng)新允許失敗，它與學(xué)習(xí)密不可分。高鵬對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的研究屬于蔡曉月歸納的第三種文獻(xiàn)。其研究?jī)?nèi)容界定在隱性知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用及傳導(dǎo)機(jī)理研究，從隱性知識(shí)學(xué)習(xí)角度探尋提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的機(jī)理和路徑，發(fā)現(xiàn)隱性知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用機(jī)理存在于其對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的傳導(dǎo)機(jī)制中，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和變遷是一個(gè)自組織演化過程：開放性和非平衡性是系統(tǒng)演化的基礎(chǔ)；漲落觸發(fā)了創(chuàng)新系統(tǒng)從平衡狀態(tài)向非平衡狀態(tài)突破；分叉與選擇決定了創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路徑；競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同提供了企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化動(dòng)力。非正式學(xué)習(xí)是創(chuàng)新主體追求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段，也是創(chuàng)新系統(tǒng)演化的動(dòng)力來源。

三、與企業(yè)創(chuàng)新有關(guān)的其他研究

鞠曉生等使用1998年年-2008年中國(guó)非上市公司工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，分析了融資約束、營(yíng)運(yùn)資本管理與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)之間的關(guān)系，檢驗(yàn)了營(yíng)運(yùn)資本在突破創(chuàng)新約束中所起的作用，發(fā)現(xiàn)營(yíng)運(yùn)資本對(duì)緩沖企業(yè)創(chuàng)新投資波動(dòng)有重要作用，這種作用與企業(yè)的融資約束程度密切相關(guān)。其研究表明，中國(guó)資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)不影響企業(yè)創(chuàng)新，中國(guó)企業(yè)可以通過內(nèi)部資金積累和營(yíng)運(yùn)資本管理進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。王文春等利用1999年-2007年全國(guó)35個(gè)大中城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，重點(diǎn)研究了房?jī)r(jià)上漲對(duì)工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出和研發(fā)投入的影響，發(fā)現(xiàn)房?jī)r(jià)上漲越快，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新傾向越弱，房?jī)r(jià)上漲不利于培養(yǎng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新意識(shí)。林煒使用內(nèi)生增長(zhǎng)模型和知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)分析了勞動(dòng)力成本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新能力隨著勞動(dòng)力成本的上升而上升。這啟發(fā)我們應(yīng)該適量提高勞動(dòng)力成本，增加企業(yè)員工工資水平。

四、總結(jié)

自創(chuàng)新概念被提出以來，對(duì)創(chuàng)新的研究成果層出不窮，主要目的是為了提高創(chuàng)新績(jī)效，指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)企業(yè)發(fā)展。而影響創(chuàng)新績(jī)效的因素錯(cuò)綜而復(fù)雜，這導(dǎo)致對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的研究可以有很多種角度。大多數(shù)學(xué)者做的是特定時(shí)期特定背景下的創(chuàng)新研究，換一種條件常常就不適用了。另外，大量的實(shí)證研究基于某些行業(yè)、某一時(shí)期的數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論也許只是一段時(shí)期反映的結(jié)果，對(duì)指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)、預(yù)測(cè)未來也是短期的。創(chuàng)新需要與時(shí)俱進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)吸收新的知識(shí)，因此，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的理論研究有待深入，對(duì)如何提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的研究也會(huì)一直進(jìn)行下去。

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