孫圖南 王 丹 郭小鵬 龐國興 李發(fā)展

（1.黃島出入境檢驗檢疫局 山東青島 266555；2.山東出入境檢驗檢疫局；3.青島出入境檢驗檢疫局）

一種出口花生安全風(fēng)險評估模型的構(gòu)建

孫圖南1王 丹2郭小鵬1龐國興3李發(fā)展2

（1.黃島出入境檢驗檢疫局 山東青島 266555；2.山東出入境檢驗檢疫局；3.青島出入境檢驗檢疫局）

構(gòu)建一種出口食品安全風(fēng)險評估的模型，并對出口花生安全風(fēng)險進(jìn)行初步驗證。對引起出口食品風(fēng)險因子的風(fēng)險可能性及其嚴(yán)重度進(jìn)行綜合評估，應(yīng)用德爾菲法、風(fēng)險矩陣法建立風(fēng)險評估模型，并運(yùn)用該模型對2013-2015年的出口花生安全進(jìn)行風(fēng)險評估。經(jīng)本模型分析，因存在“黃曲霉毒素B1、總量”這一“極高風(fēng)險因子”，該時間段內(nèi)山東口岸出口花生判定為高風(fēng)險產(chǎn)品。該模型簡單、有效，需要檢驗檢疫數(shù)據(jù)和專家經(jīng)驗支持，適合部分出口食品的快速安全風(fēng)險評估。

出口花生；食品安全；風(fēng)險評估模型；德爾菲法

1 前言

風(fēng)險是某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合[1]。食品質(zhì)量安全中，風(fēng)險為食品中危害產(chǎn)生某種不良健康影響的可能性和該影響的嚴(yán)重性[2]。近年來國內(nèi)外問題食品違規(guī)事件屢次曝光，如奶粉中添加三聚氰胺、水產(chǎn)品中添加孔雀石綠、面食制品中添加吊白塊等，食品安全成為廣受關(guān)注的民生問題。隨著《中華人民共和國食品安全法》[3]的頒布實施，食品安全風(fēng)險評估正作為食品安全科學(xué)監(jiān)管的重要手段，受到人們越來越多的關(guān)注。對于進(jìn)出口食品而言，國內(nèi)食品的安全事件頻頻影響我國出口食品的聲譽(yù)，歐盟、日本、美國等都對我國出口食品采取加嚴(yán)檢測措施，例如日本對中國進(jìn)口的洋蔥實施噻蟲嗪的命令檢查等。

檢驗檢疫傳統(tǒng)的“批批檢”模式既不能適應(yīng)進(jìn)出口食品貿(mào)易實際，也因為缺乏針對性造成把關(guān)有效性不強(qiáng)、效率不高[4]。因此對進(jìn)出口食品開展有效的風(fēng)險分析，研究一種既簡便有效又科學(xué)規(guī)范的進(jìn)出口食品安全風(fēng)險評估模型，確保出口食品的有效把關(guān)，已成為我國出口食品安全監(jiān)督管理體系研究的重要課題。

2 風(fēng)險因子的識別

國際法典委員會 （International Code Council，CAC）對“危害識別”定義為：確定食品中可能存在的對人體健康造成不良影響的生物性、化學(xué)性或物理性因素的過程[5]。許瑾等[6]應(yīng)用德爾菲法通過專家咨詢的方式探索建立了食品安全指數(shù)（food safety index，F(xiàn)SI）。就出口花生安全性來說，主要存在生物性、物理性和化學(xué)性的風(fēng)險因子，例如疫病疫情、微生物、金屬異物和農(nóng)獸藥殘留等，必須對其進(jìn)行有效、科學(xué)和全面識別。

本研究以出口花生風(fēng)險評估為例，運(yùn)用德爾菲法對風(fēng)險因子進(jìn)行危害識別和權(quán)重判定，對其指標(biāo)重要性進(jìn)行兩兩比較，通過建立判斷矩陣以及一致性檢驗，計算出不同指標(biāo)的權(quán)重值，最終建立出口花生風(fēng)險評估的數(shù)學(xué)模型。

3 風(fēng)險評估模型的選擇和構(gòu)建

通過風(fēng)險的定義不難得出，風(fēng)險是風(fēng)險因素發(fā)生的可能性與損失度的二元函數(shù)[7]。風(fēng)險因子嚴(yán)重度（S）、風(fēng)險發(fā)生概率（P）與風(fēng)險重要性等級（R）之間的關(guān)系可以用矩陣形式[8]表示，計算函數(shù)公式為：

3.1 風(fēng)險因子嚴(yán)重度（S）評價準(zhǔn)則

以出口花生為例，從山東檢驗檢疫系統(tǒng)內(nèi)選取10位參與出口花生檢驗檢疫工作的專家，根據(jù)檢驗檢疫監(jiān)管實際對其涉及的一、二、三級風(fēng)險因子的權(quán)重和等級標(biāo)準(zhǔn)，采取德爾菲法進(jìn)行2輪測算和征求意見。各位專家在調(diào)查過程中不受其他因素的干擾，獨(dú)立思考，提出目前影響出口花生風(fēng)險因子的主要指標(biāo)和權(quán)重，詳見表1。

表1 出口花生風(fēng)險因子指標(biāo)表（第一輪函詢）

3.1.1 出口花生風(fēng)險因子的確立

第1輪調(diào)查共函詢10位專家，收回調(diào)查表10份，回收率100%。根據(jù)專家反饋信息，整理出一級指標(biāo)2個、二級指標(biāo)6個、三級指標(biāo)16個，見表1。在此基礎(chǔ)上，向該10位專家再次發(fā)出了第2輪調(diào)查函10份，回收率100%。對第1輪整理出的各項指標(biāo)進(jìn)行重要性排序、篩選，確定如下：表1中一級、二級指標(biāo)不變，三級指標(biāo)比表1少2個，分別為C8、C9。

3.1.2 出口花生風(fēng)險因子權(quán)重系數(shù)的確立

根據(jù)前2輪的調(diào)查結(jié)果，向該10位專家發(fā)出第3輪調(diào)查函，對各項指標(biāo)的重要性打分，確定指標(biāo)權(quán)重，調(diào)查函回收率100%。先進(jìn)行專家權(quán)威系數(shù)計算，然后再進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重系數(shù)計算，計算過程如下。

①專家權(quán)威系數(shù)

計算公式為：

其中：i-專家數(shù)，i=1，2，3…10；

Ai-專家權(quán)威系數(shù)；

Ki-專家對指標(biāo)了解程度系數(shù)；

Si-職稱系數(shù)。

假定Qin為第i個專家對第n指標(biāo)的評分，Win為專家權(quán)威系統(tǒng)調(diào)整后的第i個專家給予第n項指標(biāo)的權(quán)重，即滿足下式：

歸一化處理后，Win即為第n項指標(biāo)的實際權(quán)重。經(jīng)過上述處理，得到各項指標(biāo)的實際權(quán)重，見表2。

表2 出口花生風(fēng)險因子權(quán)重系數(shù)表

3.2 風(fēng)險因子可能性（P）的評價準(zhǔn)則

根據(jù)出口花生的檢驗檢疫情況，本研究選擇出口花生國外通報率（X）和出口檢出不合格率（Y）作為評價依據(jù)，并考慮X和Y對出口花生安全性的影響確定其比重系數(shù)k、z各為50%，并將計算得出的總發(fā)生概率（B）進(jìn)行量化賦值，確定風(fēng)險因子發(fā)生可能性（P）值。將2013-2015年山東口岸出口花生國外通報、出口檢出不合格的項目和批次，輸入公式（4）后得出表3。

表3 2013-2015年出口花生風(fēng)險檢測項目發(fā)生概率（B）表

由上述10位專家對出口花生的風(fēng)險因子及風(fēng)險發(fā)生概率進(jìn)行經(jīng)驗分析，共同確立出口花生風(fēng)險因子權(quán)重確定表、出口花生風(fēng)險發(fā)生概率（B）與風(fēng)險概率量化值（P）對應(yīng)表，見表4、5、6。

表4 出口花生風(fēng)險因子權(quán)重確定表

表5 出口花生風(fēng)險發(fā)生概率（B）與風(fēng)險概率量化值（P）

表6 出口花生風(fēng)險因子等級確定

3.3 風(fēng)險因子等級（R）的確定

采用風(fēng)險矩陣方法進(jìn)行評估，風(fēng)險影響程度（S）、風(fēng)險發(fā)生概率（P）與風(fēng)險因子等級（R）之間的關(guān)系可以用矩陣形式表示。根據(jù)公式（1）并考慮出口花生風(fēng)險的m、n值對R的貢獻(xiàn)，取m=n=0.5，則計算R函數(shù)公式為：

根據(jù)風(fēng)險影響程度高低和風(fēng)險發(fā)生概率大小，設(shè)定S、P數(shù)值均分為5級，從高到底分別為5、4、3、2、1，分別代入上述公式后，得出風(fēng)險因子等級二維矩陣圖（R 值），見圖 1。

圖1 風(fēng)險因子等級二維矩陣圖

依據(jù)圖1計算出風(fēng)險因子R值后，對照表6得出對應(yīng)風(fēng)險因子的等級，見表7。

表7 出口花生主要風(fēng)險因子等級表

4 產(chǎn)品風(fēng)險等級的確定

參考《出境動植物及其產(chǎn)品風(fēng)險分析指南》[10]中的風(fēng)險等級評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合出口食品種類的特性、貿(mào)易國別、質(zhì)量歷史狀況、安全風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果以及日常檢驗檢疫要求等因素，確定出口花生種類的風(fēng)險等級，見表8。通過對出口花生的風(fēng)險因子進(jìn)行判斷，出口花生存在“黃曲霉毒素B1、總量”這一極高風(fēng)險因子。在上述風(fēng)險評估環(huán)境、該時間段等分析條件下，該口岸區(qū)域出口花生對照表8判定為出口高風(fēng)險產(chǎn)品。

表8 出口花生風(fēng)險等級評價表

5 風(fēng)險應(yīng)對措施及監(jiān)測

針對以上風(fēng)險因子的評估，在山東口岸出口花生檢驗檢疫監(jiān)管中，可采取針對性的風(fēng)險監(jiān)控方案和監(jiān)管方案，對高風(fēng)險的項目可進(jìn)行批批檢測并適當(dāng)提高現(xiàn)場查驗布控比例，對中風(fēng)險的項目可結(jié)合企業(yè)的分類管理實施不同的抽樣頻率和查驗比例，對低風(fēng)險的項目可進(jìn)行一般監(jiān)控。并每年進(jìn)行1次有效的風(fēng)險評估調(diào)整以指導(dǎo)檢驗檢疫工作。

另外，食品安全的監(jiān)督要依靠人民群眾自己進(jìn)行監(jiān)督管理[11]，要讓人民群眾知曉了解食品安全相關(guān)信息，并能通過一定途徑、渠道反映出來。因此，積極開展食品安全風(fēng)險交流，可使人民群眾包括廣大消費(fèi)者正確認(rèn)識食品安全問題，防止食品安全問題嚴(yán)重化[12]。實施以上風(fēng)險應(yīng)對措施后，應(yīng)定期對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果進(jìn)行驗證評估，并選取國外通報率和不合格檢出率、消費(fèi)者食品安全滿意度測評等數(shù)據(jù)回歸驗證，確保風(fēng)險應(yīng)對措施科學(xué)有效。

6 結(jié)論

本研究嘗試建立一種食品安全風(fēng)險評估模型，并以出口花生為例，對近年來出口監(jiān)管體系內(nèi)安全狀況進(jìn)行有效數(shù)理統(tǒng)計，計算出不同風(fēng)險因子的風(fēng)險等級，有利于針對性采取風(fēng)險應(yīng)對措施，為進(jìn)出口食品的快速預(yù)警提供依據(jù)，從而實現(xiàn)對進(jìn)出口食品的有效把關(guān)，并為食品安全風(fēng)險評估制度提供分析思路和技術(shù)途徑。該模型也可嘗試用于其他出口食品的安全風(fēng)險評估，將有限的檢驗檢疫監(jiān)管資源用在關(guān)鍵之處。

作為我國《食品安全法》新增的一項內(nèi)容，食品安全風(fēng)險評估制度有其重要的功能，然而這樣的制度也勢必引發(fā)許多問題[13]。因此，應(yīng)進(jìn)一步重視風(fēng)險評估制度建立工作，學(xué)習(xí)歐盟、日本及世界衛(wèi)生組織等在風(fēng)險評估領(lǐng)域的先進(jìn)經(jīng)驗和技術(shù)[14]。通過建立有效風(fēng)險評估機(jī)制、增加科技投入，帶動整個國家、地區(qū)的風(fēng)險評估體系建設(shè)，在解決食品安全問題、維護(hù)政府公信力、保護(hù)公眾健康方面不斷發(fā)揮重要作用。

[1]GB/T 23694-2009/ISO/IEC Guide 73：2002風(fēng)險管理 術(shù)語[S].

[2]GB/T 23811-2009食品安全風(fēng)險分析工作原則[S].

[3]全國人民代表大會常務(wù)委員會.中華人民共和國食品安全法[Z].2015-04-24.

[4]廖魯興，王進(jìn)喜.風(fēng)險矩陣方法在進(jìn)出口食品安全風(fēng)險評估中的應(yīng)用[J]. 檢驗檢疫學(xué)刊，2013，23（6）：62-67.

[5]譚彥君，陳子慧，蔣琦.食品安全風(fēng)險評估-危害識別[J].華南預(yù)防醫(yī)學(xué)，2013，39（2）：91-92.

[6]許瑾，顏敏，朱晶，等.食品安全指數(shù)模型的建立及初步驗證[J].中國衛(wèi)生資源，2008，11（3）：125-127.

[7]劉清珺，陳婷，張經(jīng)華，等.基于風(fēng)險矩陣的食品安全風(fēng)險監(jiān)測模型[J]. 食品安全，2010，31（5）：86-90.

[8]孫墾，蔡洪濤，楊崇豪.風(fēng)險定量分析中風(fēng)險矩陣的構(gòu)建方法[J].華北水利水電學(xué)院學(xué)報，2011，32（5）：158-160.

[9]張磊，李鳳琴，劉兆平.食品中化學(xué)物累積風(fēng)險評估方法及應(yīng)用[J]. 中國食品衛(wèi)生雜志，2011，23（4）：378-382.

[10]國家質(zhì)檢總局.關(guān)于全面推行出境動植物及其產(chǎn)品檢驗檢疫分類管理的通知[A].國質(zhì)檢動[2014]618號.

[11]朱曉磊，姜麗萍.論媒體與食品安全風(fēng)險評估[J].中國衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)管理，2016，7（8）：4-6.

[12]李寧，嚴(yán)衛(wèi)星.國內(nèi)外食品安全風(fēng)險評估在風(fēng)險管理中的應(yīng)用概況[J]. 中國食品衛(wèi)生雜志，2011，23（1）：13-17.

[13]曾娜.我國食品安全風(fēng)險評估機(jī)制的問題探析[J].昆明學(xué)院學(xué)報，2010，32（5）：82-85.

[14]徐嬌，邵兵.試論食品安全風(fēng)險評估制度[J].中國衛(wèi)生監(jiān)督雜志，2011，18（4）：342-350.

Construction of a Safety Risk Assessment Model of Exported Peanuts

SUN Tunan1， WANG Dan2， GUO Xiaopeng1， PANG Guoxing3， LI Fazhan2
（1.Huangdao Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau， Qingdao， Shandong， 266555；2.Shandong Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Qingdao Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

To construct a risk assessment model for exported food safety，and carry out the preliminary verification for security risk of exported peanuts，the risk probability and severity of exported food risk factors were synthetically evaluated.Delphi model and risk matrix were used to establish the risk assessment model.The model was used to assess the risk of exported peanuts from 2013 to 2015.The analysis results of the established model showed that the peanut exported from Shandong port during the period was identified as high-risk products on account of the existence of the"very high risk factor"of"aflatoxin B1，total".This model is simple and effective，and it needs support by inspection and quarantine data and expert experience，which is suitable for rapid safety risk assessment of some exported foods.

Exported Peanuts；Food Safety；Risk Assessment Model；Delphi Method

R155.5

E-mail：crabit@sina.com

山東出入境檢驗檢疫局科技計劃項目（SK201364）；國家質(zhì)檢總局科技計劃項目（2015IK199）；國家質(zhì)檢總局政研課題項目（DZJWH-2016-006）；青島市委宣傳部2016年度社會科學(xué)規(guī)劃研究項目（QDSKL150751）

2017-03-15