曾旗+靳婷

摘要：知識產(chǎn)權(quán)是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的證明，同時又是其在市場“存活”源源不斷的動力，對中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。文章在知識產(chǎn)權(quán)背景下分析了河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，提出河南省中小企業(yè)保護知識產(chǎn)權(quán)、加快創(chuàng)新發(fā)展的對策建議。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；中小企業(yè)；創(chuàng)新發(fā)展；對策

一、背景和意義

知識經(jīng)濟時代的主體是創(chuàng)新發(fā)展，其核心是知識產(chǎn)權(quán)?！笆濉睍r期，河南省加快推進技術(shù)創(chuàng)新，全面實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力顯著增強，2016年，河南省累計申請專利94669件，累計授權(quán)專利49145件；運用效益快速提升，“十二五”時期，河南省專利質(zhì)押融資額為19.9億元，平均每年增長328%，惠及企業(yè)99家，各類知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)超過200家；保護力度不斷加大，2016年，河南省共處理侵權(quán)假冒案件1426件，其中專利侵權(quán)案件立案557件，較2015年均大幅提升。知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的貢獻度明顯提高。

步入“十三五”時期，2016～2020年是河南省實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、建設(shè)支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省的關(guān)鍵時期。知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新驅(qū)動與人才創(chuàng)新之間的關(guān)系日漸被企業(yè)重視。隨著全國“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”、“中國制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”等重大戰(zhàn)略的推進，以及河南省加快實施“知識產(chǎn)權(quán)+”七項工程，河南省中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展既面臨難得的發(fā)展機遇，也存在諸多問題。因此在知識產(chǎn)權(quán)背景下研究河南省中小企業(yè)如何應(yīng)對機遇和挑戰(zhàn)，加快創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

二、河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

（一）知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

1. 知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展處于初級階段

2016年河南省獲批建支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省，政策上，出臺了《河南省知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，包括知識產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)、保護等相關(guān)措施，為知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供了強有力的支撐。但河南省知識產(chǎn)權(quán)總體上處于發(fā)展初級階段，存在“創(chuàng)造成果數(shù)量少、創(chuàng)造質(zhì)量和效率低”的現(xiàn)象。截至2017年，河南省知識產(chǎn)權(quán)綜合實力排名全國第17位，較去年下降了1個位次。隨著“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)型升級”發(fā)展模式深入推進，河南省知識產(chǎn)權(quán)“增量、提質(zhì)、突破瓶頸”方面任務(wù)繁重。

2. 知識產(chǎn)權(quán)綜合實力發(fā)展水平低緩

如圖1所示，河南省知識產(chǎn)權(quán)綜合實力發(fā)展平穩(wěn)，變動趨勢平緩，近兩年小幅下降。2013～2015年知識產(chǎn)權(quán)流動水平下降，指數(shù)由0.228下降到0.134，說明知識產(chǎn)權(quán)的引進、市場交易和服務(wù)水平等相關(guān)發(fā)展不成熟、不穩(wěn)定。從產(chǎn)出水平、流動水平和綜合績效三項指標看，河南省知識產(chǎn)權(quán)水平指數(shù)呈現(xiàn)平穩(wěn)增長，產(chǎn)出水平較低，綜合（經(jīng)濟、社會、企業(yè)）績效相對較高。

3. 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造潛力與北京等領(lǐng)先省份差距較大

如圖2所示，河南省知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造潛力各項指標呈現(xiàn)均衡發(fā)展態(tài)勢，但與北京等領(lǐng)先省份差距較大，尤其在創(chuàng)造成果、創(chuàng)造環(huán)境及企業(yè)創(chuàng)造潛力方面，主要是因河南省所處地理位置及所能吸引到、利用到的優(yōu)勢資源（主要是人才）較少。但近年來，河南省知識產(chǎn)權(quán)意識提升，創(chuàng)新投入不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)也在逐步完善。

（二）創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

1. 中小企業(yè)“量大面廣”，是創(chuàng)新發(fā)展的主力軍

據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，河南省中小企業(yè)45.9萬家，占全省企業(yè)總數(shù)98%，從業(yè)人員1307.49萬人，實現(xiàn)增加值22007.32億元，占全省GDP總量的59.45%。蓬勃發(fā)展的中小企業(yè)已成為河南省擴大就業(yè)、人才儲備的主要途徑，成為經(jīng)濟社會發(fā)展最活躍的力量。同時在經(jīng)濟新常態(tài)的轉(zhuǎn)型期，河南省中小企業(yè)憑借其較強的適應(yīng)性，成為科技創(chuàng)新發(fā)展的主體和生力軍。

2. 企業(yè)創(chuàng)新投入增加，創(chuàng)新發(fā)展有一定的基礎(chǔ)

在創(chuàng)新發(fā)展引領(lǐng)下，河南省中小企業(yè)更加重視科技創(chuàng)新，科研人員和科研投入不斷增加。僅2015年， 全省中小企業(yè)獲得專利項目數(shù)9483個，同比增8.11%，科研項目共計13943個，科研費用投入總額達319.55億元，分別同比增長12.36%、3.05%。截至2015年年末，全省中小企業(yè)擁有科研人員15.01萬人，全省中小企業(yè)創(chuàng)新水平和能力明顯提高。

3. 產(chǎn)業(yè)集群為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了條件

近年來，河南省加快產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，成為中小企業(yè)發(fā)展的一大亮點。2015年，全省52510家中小企業(yè)入駐產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，帶動就業(yè)人員432.65萬人，實現(xiàn)增加值7928.90億元，營業(yè)收入35571.67億元，分別同比增長19.97%和28.51%。產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展促使企業(yè)之間通過共享信息、技術(shù)和渠道等形成協(xié)作效應(yīng)，已經(jīng)成為引領(lǐng)河南省社會經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。

4. 科技型中小企業(yè)發(fā)展前景好

根據(jù)河南省科技型中小企業(yè)備案管理辦法，2014～2016年河南省共有5765家科技型中小企業(yè)備案。經(jīng)備案的科技型中小企業(yè)不僅企業(yè)品牌形象得以提升，各級科技管理部門把科技型中小企業(yè)作為重點服務(wù)對象，優(yōu)先支持其開展技術(shù)創(chuàng)新活動。且2017年“兩會”提出要多措并舉減低成本，針對科技型中小企業(yè)的研發(fā)費用加計扣除比例將由50%提高到75%，縮短企業(yè)的投資回報期，河南省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前景良好。

三、河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新發(fā)展存在的問題

（一）知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展存在的問題

1. 知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量低

目前，河南省中小企業(yè)面臨資金壓力、核心技術(shù)和成本困境，支持高端技術(shù)的資源薄弱，科技技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造供給不足、專項資金支持研發(fā)力度不夠等問題，造成知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量明顯偏少、質(zhì)量相比差距較大等現(xiàn)實，難以通過知識產(chǎn)權(quán)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化形成長久持續(xù)的市場競爭力。

2. 知識產(chǎn)權(quán)管理能力弱

目前河南省中小企業(yè)處于快速發(fā)展階段，具備一定的技術(shù)和競爭優(yōu)勢，也面臨著繼續(xù)擴大企業(yè)規(guī)模和市場占有率的問題。河南省企業(yè)管理層往往更多地是對資金、產(chǎn)品等有形資產(chǎn)的使用和管理，對企業(yè)經(jīng)營投資大、回報周期長，難以直接量化的知識產(chǎn)權(quán)這類無形資產(chǎn)管理普遍不夠重視。另外，知識產(chǎn)權(quán)管理工作的“專業(yè)性、綜合性、長期性、復(fù)雜性”以及河南省企業(yè)高水平管理隊伍的缺乏，增加了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量管理的難度。endprint

3. 知識產(chǎn)權(quán)運營效益低

河南省中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化一直處于較低水平，知識產(chǎn)權(quán)對于中小企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不能充分顯現(xiàn)。一是河南省中小企業(yè)原始創(chuàng)新能力弱，很少有像大企業(yè)與高校和科研機構(gòu)有充分產(chǎn)學研合作的機會；二是企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化主要是以需求為導(dǎo)向的轉(zhuǎn)化方式，通常高校和科研機構(gòu)的科技成果無法與市場需求相適應(yīng)，專利資源與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的粘合度不高；三是缺乏科學合理的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機制，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵效果不足。

4. 知識產(chǎn)權(quán)保護效果差

近幾年河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識顯著提高，但知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境仍需進一步優(yōu)化。一是河南省中小企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才，前期沒有知識產(chǎn)權(quán)保護意識和形成完善的保護機制，遇到侵權(quán)時也未能及時作出反應(yīng)；二是河南省維權(quán)服務(wù)水平低，尚未構(gòu)建體系完備的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務(wù)制度；三是河南省中小企業(yè)自律意識有待提高，普遍存在“侵權(quán)成本低”而去“侵權(quán)”，“維權(quán)成本高”而不“維權(quán)”。

5. 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平低

知識產(chǎn)權(quán)保護對于一般的中小企業(yè)人員而言很大程度上取決于服務(wù)水平是否“給力”。知識產(chǎn)權(quán)工作的復(fù)雜性使得河南省中小企業(yè)往往在信息資源、知識產(chǎn)權(quán)管理及轉(zhuǎn)化運用、國家政策等方面需要專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)進行輔導(dǎo)。然而河南省尚未建立統(tǒng)一的服務(wù)標準，高質(zhì)量服務(wù)機構(gòu)收費較高，增加了河南省中小企業(yè)科技創(chuàng)新的成本甚至超過其承受能力，與之相應(yīng)的低成本、高效率的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)以及綜合服務(wù)平臺較少。

（二）創(chuàng)新發(fā)展存在的問題

1. 創(chuàng)新能力不足

河南省中小企業(yè)起點低，在供應(yīng)鏈中處于弱勢地位。一是缺少資源、資金支撐，內(nèi)部資源不夠豐富，科技創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，缺乏支撐技術(shù)創(chuàng)新的各種要素，很多技術(shù)和設(shè)備依賴購買和引進；二是缺乏核心技術(shù)，企業(yè)創(chuàng)新行為更多地集中在對已有技術(shù)、產(chǎn)品的改進或者模仿，而缺乏基礎(chǔ)性或原始性創(chuàng)造；三是缺乏科技創(chuàng)新人才。河南省中小企業(yè)在激烈的市場競爭中還面臨“人才流動性大”和“留人難”的困惑。

2. 缺乏創(chuàng)新管理

企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展依賴于企業(yè)高效的管理機制和企業(yè)內(nèi)部文化，但河南省大部分中小企業(yè)缺乏高級管理人才和完善的創(chuàng)新管理機制。一是河南省大部分中小企業(yè)都是民營企業(yè)，普遍存在家族式經(jīng)營、家長式管理。通常在管理過程中放權(quán)過少；二是企業(yè)沒有形成完善的學習型組織結(jié)構(gòu)，員工真正的能力不能完全發(fā)揮，對管理創(chuàng)新的參與度不高；三是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者大多是老板而非企業(yè)家，沒有完備的企業(yè)規(guī)劃，或是企業(yè)戰(zhàn)略定位不當，脫離實際。

3. 融資“難”、“ 貴”

中小企業(yè)所具有的“經(jīng)營風險大、抗風險能力低、破產(chǎn)率高”等特點成為其“融資難，融資貴”問題一直普遍存在的根源。經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)階段，河南省中小企業(yè)普遍融資需求巨大，在融資市場競爭中一方面受到其它大企業(yè)的擠壓，另一方面，銀行貸款門檻高，以及銀行為了規(guī)避風險而普遍采取嚴格續(xù)貸、聯(lián)?；ケ５却胧?，加劇了企業(yè)經(jīng)營的壓力與風險。另外河南省部分中小企業(yè)信用缺失、銀企關(guān)系惡劣，也是導(dǎo)致中小企業(yè)融資“難”、“ 貴”的原因之一。

4. 缺乏國際合作

隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實施和“互聯(lián)網(wǎng)+”的普及，河南省中小企業(yè)國際化發(fā)展迎來發(fā)展新契機。企業(yè)進入國際市場可近距離接觸先進技術(shù)，獲取全球創(chuàng)新資源，通過引進先進管理理念、科技和人才，加快其自身的成長速度。但目前絕大多數(shù)河南省中小企業(yè)專利來源單一，技術(shù)交流融合度不夠，難以滿足企業(yè)開拓市場和提升創(chuàng)新高度的需求。另外河南省部分中小企業(yè)信息渠道不暢通、對市場環(huán)境不熟悉，也很難找到相匹配的合作對象。

5. 高耗低效，污染嚴重

河南省大部分中小企業(yè)都是勞動和材料密集型產(chǎn)品強、技術(shù)和知識密集型產(chǎn)品弱的企業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)鏈中低端?！吧鷳B(tài)、綠色”發(fā)展理念的興起，河南省“高耗低效，污染嚴重”的中小企業(yè)發(fā)展舉步維艱。較高的產(chǎn)能并沒有給河南省中小企業(yè)帶來良性發(fā)展，部分企業(yè)之間為了高效益盲目進行擴展行動和產(chǎn)量比拼，不但企業(yè)效益持續(xù)低迷，而且對環(huán)境造成嚴重污染。2016年，河南省去產(chǎn)能取得初步成效，但去產(chǎn)能所涉及的企業(yè)員工安置工作、執(zhí)行效率等問題，是一項長期性、艱巨性任務(wù)。2017年去產(chǎn)能依然是河南省供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革任務(wù)之首。

四、河南省中小企業(yè)保護知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新發(fā)展的對策

（一）構(gòu)建企業(yè)開放式研發(fā)體系

河南省中小企業(yè)在克服獨立研發(fā)的自身局限性時，一是要加快知識產(chǎn)權(quán)引進，與高等院校、科研院所協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)高等院校與科研機構(gòu)的原始科技創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，創(chuàng)造一批市場競爭力強的高價值高質(zhì)量專利和專利組合；二是提高河南省中小企業(yè)開放合作程度，與所有利益相關(guān)者之間通過必要的要素整合，信息共享，發(fā)揮各自技術(shù)優(yōu)勢共同研發(fā)，提升解決關(guān)鍵技術(shù)的效率和各企業(yè)整體研發(fā)水平。

（二）加強企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新

要加強企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)營意識，提高企業(yè)低碳經(jīng)濟競爭力。河南省中小企業(yè)普遍是“高耗能、低效率”的生產(chǎn)模式，在當今國家大力強調(diào)企業(yè)綠色、低碳、安全高效的發(fā)展模式下，河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，要嚴格遵守一些約束性指標，把“綠色”貫穿始終，打造循環(huán)型業(yè)態(tài)：開發(fā)前貫徹綠色理念，生產(chǎn)中使用清潔能源，節(jié)能降耗減排，使用后不危害或者少危害人體健康和環(huán)境。

（三）優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系

河南省中小企業(yè)要將知識產(chǎn)權(quán)管理融入產(chǎn)品生命周期的全過程，與企業(yè)的經(jīng)營流程融為一體。一是在中小企業(yè)內(nèi)部設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。河南省中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)該上升至資產(chǎn)戰(zhàn)略管理，制定并完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，建立以信息資源為依托、以專利為導(dǎo)航企業(yè)發(fā)展的工作機制；二是構(gòu)建人才培養(yǎng)機制，強化支撐知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和管理能力。河南省中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人更要有從“老板”到“企業(yè)家”轉(zhuǎn)變意識，定期組織企業(yè)人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)或繼續(xù)教育，增強員工知識產(chǎn)權(quán)意識。endprint

（四）拓寬融資渠道

要進一步推進河南省中小企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押融資工作，引導(dǎo)各類金融機構(gòu)為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)，完善多元化多層次的知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)機制。完善河南省中小企業(yè)信用擔保體系，利用線上大數(shù)據(jù)等多渠道為中小企業(yè)增信，緩解銀企信息不對稱，發(fā)展直接融資，推動有前景的企業(yè)上市、發(fā)債融資，提高河南省中小企業(yè)融資能力。

（五）優(yōu)化河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境

1. 鼓勵專利創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新

對河南省科技創(chuàng)新能力弱的中小企業(yè)，完善專利資助政策。引導(dǎo)高校院所、科研組織、大型企業(yè)將閑置專利向河南省中小企業(yè)許可轉(zhuǎn)讓，低成本或免費實施專利許可。通過與國內(nèi)外中小企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)合作互助，幫助河南省中小企業(yè)進行專利二次開發(fā)及創(chuàng)業(yè)。結(jié)合科技型中小企業(yè)專利申請“消零”行動，對研發(fā)投入和專利成果達到一定水平的河南省中小企業(yè)重點培育，推進專利申請費用減免政策。

2. 完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系

要加大對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳和培訓(xùn)力度，加快建設(shè)河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地。平臺經(jīng)濟將是未來經(jīng)濟業(yè)態(tài)的重要形式，要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權(quán)”，完善河南省專利信息綜合服務(wù)平臺，加快搭建河南省知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺，推動基礎(chǔ)信息免費或低成本向企業(yè)開放，加快企業(yè)間通過專利信息共享、協(xié)同運用等活動及時有效開展知識產(chǎn)權(quán)工作。

3. 推進知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)及援助工作

深化河南省知識產(chǎn)權(quán)援助工作，加快構(gòu)建體系完備的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提升維權(quán)援助服務(wù)水平。設(shè)立河南省知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)基金及產(chǎn)權(quán)實施扶持資金；加大侵權(quán)懲治力度，推動將惡意侵權(quán)等違法行為信息納入社會信用記錄，提高侵權(quán)成本。幫助河南省中小企業(yè)建立專利侵權(quán)糾紛快速調(diào)解機制和維權(quán)援助工作機制，鼓勵河南省相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)社團組織主動提供維權(quán)服務(wù)，降低維權(quán)成本。

參考文獻：

[1]張曉燕.河南知識產(chǎn)權(quán)回眸“十二五”[J].河南科技，2016（04）.

[2]河南省知識產(chǎn)權(quán)官網(wǎng).2016年全省專利執(zhí)法維權(quán)工作會議在商丘成功舉辦[EB/OL].http：//www.hnpatent.gov.cn/home/detail/3/1626.shtml，2017-02-06.

[3]楊明.實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程全面推動中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[N].中國工業(yè)報，2017-01-26.

[4]河南省人民政府門戶網(wǎng)站.去年全省中小企業(yè)增加值超20000億元占全省GDP總量近六成[EB/OL].http：//www.henan.gov.cn/jrhn/system/2016/03/28/010629982.shtml，2016-03-28.

[5]譚勇.我省中小企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不斷提速[N].河南日報，2016-04-06.

[6]河南省人民政府門戶網(wǎng)站.河南省人民政府關(guān)于印發(fā)河南省建設(shè)支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省實施方案的通知[EB/OL].http：//www.henan.gov.cn/zwgk/system/2016/11/25/010685501.shtml，2016-10-14.

（作者單位：河南理工大學工商管理學院能源經(jīng)濟研究中心）endprint