張路佳

摘要：基于行業(yè)層面，對(duì)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)估，考慮到各行業(yè)處于不同的技術(shù)前沿，將工業(yè)部門分為技術(shù)密集型行業(yè)、能源密集型行業(yè)和勞動(dòng)力密集型行業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證結(jié)果表明技術(shù)密集型行業(yè)效率最高、勞動(dòng)力密集型行業(yè)次之、能源密集型行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率最低。基于以上結(jié)果，對(duì)我國(guó)工業(yè)部門不同群組行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率提升提出一些建議。

關(guān)鍵詞：工業(yè)部門；技術(shù)創(chuàng)新效率；異質(zhì)性

一、引言

“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的概念已經(jīng)深入人心，尤其是在“十三五”規(guī)劃元年，無論是政府、企業(yè)還是個(gè)人都在推進(jìn)以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的發(fā)展模式。此外，從以往余泳澤、宇文晶、陳澤聰?shù)认嚓P(guān)研究發(fā)現(xiàn)，從企業(yè)層面和地區(qū)層面進(jìn)行工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)估的文獻(xiàn)較多，基于行業(yè)視角的研究偏少。即便存在行業(yè)層面的研究，也只是選取某一類行業(yè)，對(duì)我國(guó)工業(yè)部門所有行業(yè)進(jìn)行共同測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)估的較少。所以本文擬從行業(yè)層面，對(duì)我國(guó)工業(yè)部門進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算，由于不同部門之間存在差異，故采用Meta-Frontier生產(chǎn)函數(shù)下的DEA方法，按照要素密集度差異分為不同的群組進(jìn)行測(cè)算，試圖發(fā)現(xiàn)技術(shù)異質(zhì)性下工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算結(jié)果是否與同質(zhì)性下的測(cè)算結(jié)果有所差異。

二、技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)算

（一）變量的選取和數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文涵蓋了我國(guó)36個(gè)工業(yè)部門，考察期間為2007～2013年。借鑒王岳平、韓燕和錢春海的方法，將中國(guó)工業(yè)部門按照要素密集程度分為技術(shù)密集型行業(yè)、能源密集型行業(yè)以及勞動(dòng)力密集型行業(yè)。數(shù)據(jù)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。在指標(biāo)選取方面，由于研究視角為工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，將各部門R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)和R&D機(jī)構(gòu)數(shù)目作為投入指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)有各行業(yè)有效專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入和總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率。

（二）測(cè)算結(jié)果

本文測(cè)量各群組2007～2013年間平均共同技術(shù)創(chuàng)新效率值、群組技術(shù)創(chuàng)新效率值和共同技術(shù)創(chuàng)新比率，具體計(jì)算結(jié)果如表1所示。本文中的共同技術(shù)創(chuàng)新效率（MTE）表示各個(gè)決策單元，在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，在相同投入要素條件下，實(shí)際的創(chuàng)新產(chǎn)出到共同邊界創(chuàng)新產(chǎn)出的距離。從測(cè)量結(jié)果來看，各群組MTE值由高到低排序分別為技術(shù)密集型行業(yè)、勞動(dòng)力密集型行業(yè)和能源密集型行業(yè)，36個(gè)部門整體的MTE均值為0.85。結(jié)果一方面說明，經(jīng)過30多年的改革開放，我國(guó)的工業(yè)部門的發(fā)展得到了較好的提升，但這是否意味著我國(guó)的工業(yè)能夠立即邁入后工業(yè)化時(shí)代？顯然，不同群組之間工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在良莠不齊的顯現(xiàn)。能源密集型行業(yè)和勞動(dòng)力密集型行業(yè)的MTE值低于工業(yè)行業(yè)效率值平均水平，即表明在工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中存在資源浪費(fèi)。當(dāng)然，另一方面也可以說明對(duì)于能源密集型行業(yè)和勞動(dòng)力密集型行業(yè)存在著進(jìn)步空間。

對(duì)于組群技術(shù)創(chuàng)新效率（GTE）反映的是各個(gè)決策單元的實(shí)際產(chǎn)出水平與群組邊界之間的距離。在技術(shù)密集型行業(yè)中GTE沒有達(dá)到技術(shù)有效的行業(yè)有3個(gè)，分別是化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)，表明這3個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率與組群效率相比仍有43.5%、23.2%和5%的進(jìn)步空間。在能源密集型行業(yè)中，僅有造紙和紙制品業(yè)沒達(dá)到組群技術(shù)有效。勞動(dòng)力密集型行業(yè)中也僅有非金屬礦采選業(yè)和紡織服裝、服飾業(yè)兩個(gè)部門沒達(dá)到組群技術(shù)有效。結(jié)果表明，36個(gè)工業(yè)部門在各自群組中的組群技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較高，這是由于組群內(nèi)部同質(zhì)性較高，在效率比較時(shí)也會(huì)因此導(dǎo)致出現(xiàn)較高的效率。36個(gè)部門MTE和GTE的測(cè)量結(jié)果存在較大的差異，表明各個(gè)部門之間存在技術(shù)異質(zhì)，在效率測(cè)評(píng)時(shí)考慮采用Meta-Frontier生產(chǎn)函數(shù)對(duì)于提高測(cè)量結(jié)果的有效性有切實(shí)的幫助。

通過共同技術(shù)效率值和組群技術(shù)效率值，可以得到共同技術(shù)比率（MTR），MTR值代表的是組群技術(shù)水平與共同邊界技術(shù)水平之間的差距。MTR值越接近1表明各個(gè)決策單元的實(shí)際產(chǎn)出水平與共同邊界技術(shù)水平越接近。表1中的測(cè)量結(jié)果顯示工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新MTR值最高的為技術(shù)密集型行業(yè)，勞動(dòng)密集型行業(yè)次之，能源密集型行業(yè)最后，這一結(jié)果同上述的MTE值的結(jié)果一致。此外，在MTR值為1.00的決策單元中是否存在MTE和GTE值都較低，而產(chǎn)生相互抵消的結(jié)果從而造成了一種虛假有效？這也是值得思考。另一方面，對(duì)于能源密集型行業(yè)和勞動(dòng)力密集型行業(yè)，MTR值相對(duì)較低的原因一來可能與行業(yè)特征導(dǎo)致的錯(cuò)誤觀念有關(guān)：在能源和勞動(dòng)力密集產(chǎn)業(yè)中需要的只是資源與勞動(dòng)力，而將技術(shù)創(chuàng)新拋諸腦后；再者自實(shí)行改革開放后涌入大量的外國(guó)資本，帶來技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，但是也會(huì)使中國(guó)工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生惰性，而真正的技術(shù)創(chuàng)新很難從那些僅僅為獲取低價(jià)勞動(dòng)力的外商資本中獲得，這也是阻礙這兩個(gè)群組技術(shù)效率低下的可能原因。

三、結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本文選取工業(yè)部門2007到2013年36個(gè)行業(yè)為研究對(duì)象，基于Meta-Frontier生產(chǎn)函數(shù)，按照要素密集度將工業(yè)部門分為技術(shù)密集型行業(yè)、能源密集型行業(yè)和勞動(dòng)力密集型行業(yè)，對(duì)技術(shù)異質(zhì)性行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)算。結(jié)果表明三大群組的工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率由高到底分別為技術(shù)密集型行業(yè)、勞動(dòng)力密集型行業(yè)和能源密集型行業(yè)?？傮w來看我國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率得到了較大的提高，但是各個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率依舊存在差異。

（二）啟示與對(duì)策

上述研究結(jié)論對(duì)于工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新效率的提升具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。一方面，對(duì)工業(yè)部門各個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)估時(shí)，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到不同行業(yè)之間存在技術(shù)異質(zhì)性特征。這種異質(zhì)性認(rèn)識(shí)有助于協(xié)調(diào)、匹配不同要素的配置，同時(shí)也能夠使不同主體在參與到各個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中時(shí)能夠更具有針對(duì)性的開展有助于提高效率的活動(dòng)，使與各行業(yè)的合作目標(biāo)一致性更強(qiáng)，能更好地把握行業(yè)的實(shí)際需求。

參考文獻(xiàn)：

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[5]韓燕，錢春海.FDI對(duì)我國(guó)工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的差異性——基于要素密集度的行業(yè)分類研究[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2008（05）.

（作者單位：蘇州大學(xué)）endprint