鄒斐漾

東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處

高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究

鄒斐漾

東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研處

高職院校科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)在普通高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系及國(guó)家科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上繼承并得到發(fā)展，因高職院校的特殊性，績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)、方法以及系統(tǒng)都具有獨(dú)特的要求。科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系影響著高職院校政策的發(fā)展方向，因此，我們必須汲取國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的探索，進(jìn)而推動(dòng)高職院校的可持續(xù)發(fā)展。

高職院校；科研項(xiàng)目；績(jī)效評(píng)價(jià)

績(jī)效是績(jī)與效組合而成，即成績(jī)與效益，績(jī)效是指組織、團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人，在一定時(shí)期內(nèi)的投入產(chǎn)出情況，主要是目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及效率的衡量與反饋。而績(jī)效評(píng)價(jià)是指運(yùn)用一定的評(píng)價(jià)方法、量化標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的綜合性評(píng)價(jià)。由此可見(jiàn)，高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)主要是指在高職院校項(xiàng)目投入產(chǎn)出過(guò)程中，根據(jù)事先制定的量化指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施程度、預(yù)期目標(biāo)、最終成果進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)。

一、科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究綜述

從國(guó)外科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)看。績(jī)效指標(biāo)在西方一些國(guó)家高校中得到廣泛運(yùn)用是從1980年開(kāi)始，通過(guò)對(duì)高校辦學(xué)、科研等相關(guān)條件進(jìn)行量化的測(cè)評(píng)，達(dá)到對(duì)高校辦學(xué)能力、科研水平的有效評(píng)價(jià)。美國(guó)的科技評(píng)價(jià)體系較為完善，1993年，美國(guó)《政府績(jī)效與結(jié)果法案》（GPRA，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《績(jī)效法案》）的頒布實(shí)施具有非常重要的意義，在這個(gè)法案中，明確強(qiáng)調(diào)了三個(gè)動(dòng)機(jī)：一是提高效率；二是質(zhì)量管理；三是目標(biāo)管理?！犊?jī)效法案》頒布后，迅速滲透到各個(gè)領(lǐng)域，西方各發(fā)達(dá)國(guó)家也紛紛效仿。1996年歐盟也發(fā)布了“Soundan?dEffi-cientManagement2000”方案要求開(kāi)展系統(tǒng)性的績(jī)效考評(píng)，主要用于提高項(xiàng)目執(zhí)行獲得的成果且引導(dǎo)未來(lái)項(xiàng)目研究發(fā)展的方向。

從我國(guó)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)看。我國(guó)的科研項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)體系起步較晚，雖然通過(guò)近幾年的發(fā)展取得了一些成就，如2003年科技部頒布的《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》及2003年3月1日?qǐng)?zhí)行的《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》，主要為了規(guī)范項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審過(guò)程中有關(guān)單位和個(gè)人的行為，保證項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審工作廉潔高效依法進(jìn)行。但是由于科研績(jī)效評(píng)估涉及范圍較廣、層次較多，科研體制機(jī)制發(fā)展具有中國(guó)特色，不能照搬照抄國(guó)外科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系等原因，當(dāng)前，我們國(guó)家的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)還處于起步階段，需要我們更進(jìn)一步的研究。

從我國(guó)職業(yè)教育發(fā)展來(lái)看。高校是開(kāi)展科學(xué)研究工作的重要陣地，以人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)為三大基本功能。高職院校是高等教育的重要類(lèi)型，具有高等院校和職業(yè)院校的雙重屬性，其科學(xué)研究要服從和服務(wù)于人才培養(yǎng)戰(zhàn)略，而高職院校與普通本科院校相比，辦學(xué)歷史較短，教學(xué)管理任務(wù)繁重，科研水平也相對(duì)較弱?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)是高職院校科研管理工作的重要內(nèi)容,是保證科研項(xiàng)目順利運(yùn)行的有效措施，近幾年，隨著高職院?？蒲幸庾R(shí)和辦學(xué)能力的增強(qiáng)，高職院校整體科研水平有了很大提升，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院等國(guó)家示范校開(kāi)始逐步建立科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，這大大促進(jìn)了高職院校科研水平的發(fā)展。雖然高職院校在科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方面的工作取得了一些成就，但從總體上看，科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)還存在一些待解決的問(wèn)題，譬如：科研項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定不合理，高職院校教師科研選題特色不夠鮮明，高層次的科研項(xiàng)目和成果相對(duì)較少，科研成果轉(zhuǎn)化率不高，科研經(jīng)費(fèi)管理過(guò)于形式化，缺乏創(chuàng)新穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目研究與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)等因素。

二、高職院校科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作中存在的問(wèn)題

目前，在我國(guó)地方政府的鼓勵(lì)下，地方本科院校在科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方面做出了一系列努力，例如出臺(tái)了科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法、條例；對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)進(jìn)行了固定評(píng)估；進(jìn)行了科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的初步建設(shè)等等。隨著職業(yè)教育的進(jìn)一步發(fā)展，高職院校在吸取地方本科院校經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)自身獨(dú)有的特點(diǎn)對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作進(jìn)行了改良，但是在改良中也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。就東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院而言，自建院初始，東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院就對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)出臺(tái)了相關(guān)管理辦法，并在隨后幾年不斷對(duì)其進(jìn)行修訂，但要想讓科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作發(fā)展更成熟，我們還任重道遠(yuǎn)。

（一）科研項(xiàng)目績(jī)效定性指標(biāo)和定量指標(biāo)未得到結(jié)合。定性指標(biāo)是指不能直接由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，而是需要對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行具體客觀的刻畫(huà)和剖析來(lái)體現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的指標(biāo)。定量指標(biāo)是指可以進(jìn)行詳細(xì)的數(shù)量定義，通過(guò)精確測(cè)量是否能達(dá)到績(jī)效目標(biāo)的考核指標(biāo)。目前，我國(guó)高職院校在進(jìn)行科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)考核時(shí)，重點(diǎn)往往在于評(píng)價(jià)的程序及結(jié)果，將程序與結(jié)果能否滿足績(jī)效評(píng)價(jià)和考核的要求作為重中之重，而忽視了指標(biāo)體系的合理性。科研項(xiàng)目種類(lèi)主要有基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目、應(yīng)用型研究項(xiàng)目和發(fā)展性研究項(xiàng)目三大類(lèi)，這三類(lèi)都具有明顯的差異?；A(chǔ)性研究項(xiàng)目，主要是為了得到相關(guān)現(xiàn)象與事實(shí)的基本原理而進(jìn)行的理論性工作，研究的結(jié)果都具有一定的準(zhǔn)確性，成果形式一般是論文、學(xué)術(shù)報(bào)告等。應(yīng)用型研究項(xiàng)目主要是創(chuàng)造型的研究，它有一定的目標(biāo)，針對(duì)固定的問(wèn)題、領(lǐng)域，將理論研究化為實(shí)際，成果表現(xiàn)形式主要是論文、發(fā)明專(zhuān)利、模型等。發(fā)展性研究則是利用現(xiàn)有的知識(shí)技術(shù)，創(chuàng)造創(chuàng)新技術(shù)方法，獲得一種全新的產(chǎn)品或者技術(shù)的研究活動(dòng)，是對(duì)基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用型研究的結(jié)合。以上三類(lèi)項(xiàng)目都有其差異性，不能用一個(gè)固定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，但即使是同一類(lèi)別的項(xiàng)目，因其研究領(lǐng)域的不同，也難以用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，我國(guó)高職院校在科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面目前較多使用的是定量指標(biāo)，這使得高職院校教師在進(jìn)行項(xiàng)目研究時(shí)，為了達(dá)到要求，往往根據(jù)容易實(shí)現(xiàn)的科研結(jié)果來(lái)作為當(dāng)前項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)，而不是根據(jù)科研項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)展情況，在當(dāng)前高職院校的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系中，定性指標(biāo)和定量指標(biāo)的結(jié)合也是難點(diǎn)之一。

（二）科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用性考核不夠充分。科研項(xiàng)目的研究過(guò)程是一個(gè)創(chuàng)新、創(chuàng)造的過(guò)程，通過(guò)研究可以看到項(xiàng)目的部分成果會(huì)在論文、專(zhuān)利、產(chǎn)品、學(xué)術(shù)報(bào)告等成果中體現(xiàn)，但是這些成果的應(yīng)用在短時(shí)間內(nèi)我們看不到，有些項(xiàng)目的成果要等到其產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益或者實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化才能真正得到體現(xiàn)。目前我國(guó)高職院校的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果考核還停留在反映情況這方面，對(duì)項(xiàng)目結(jié)果的分析、反饋、后續(xù)跟蹤沒(méi)有得到實(shí)現(xiàn)，有些高職院校采取了將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為學(xué)校以后立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的依據(jù)，但是總的來(lái)說(shuō)，還缺乏一個(gè)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用的長(zhǎng)效機(jī)制。我國(guó)目前的科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的，很大一部分原因是因?yàn)槲覀儑?guó)家的科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系主要以成果評(píng)價(jià)為主，而不是成果所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，這使得我們的科研活動(dòng)與實(shí)際聯(lián)系不大。高職院校是我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的重要力量，高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)作為一個(gè)全面的綜合性評(píng)價(jià)，必須將直接成果與間接成果結(jié)合，將經(jīng)濟(jì)效益與產(chǎn)業(yè)化融入，將科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系中的應(yīng)用型考核作為重點(diǎn)，進(jìn)而鼓勵(lì)相關(guān)科研人員關(guān)注市場(chǎng)需求，更加注重科研成果的實(shí)用性。

（三）科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的管理機(jī)制不夠健全。我國(guó)高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)起步不久，很多管理機(jī)制還不夠健全，在進(jìn)行科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)管理工作時(shí)，績(jī)效評(píng)價(jià)的統(tǒng)籌不夠完善，整個(gè)統(tǒng)籌缺乏一個(gè)長(zhǎng)期有效的規(guī)劃，高職院校部門(mén)與部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合程度達(dá)不到要求?，F(xiàn)階段，高職院校的績(jī)效評(píng)價(jià)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目管理機(jī)制不夠，績(jī)效評(píng)價(jià)管理還沒(méi)有深入到日常的管理中。高職院校的相關(guān)管理人員缺乏對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制的全面了解，在實(shí)際工作中，對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的管理不夠到位，對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的知識(shí)層次不夠豐富。相關(guān)部門(mén)及相關(guān)管理人員對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的執(zhí)行過(guò)程監(jiān)管不夠，經(jīng)費(fèi)管理模式過(guò)于形式化，且更多是注重項(xiàng)目的立項(xiàng)與結(jié)項(xiàng)。高職院校科研項(xiàng)目績(jī)效考核評(píng)價(jià)缺乏一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致高職院校教師對(duì)科研項(xiàng)目的研究不夠投入，高素質(zhì)高層次的科研團(tuán)隊(duì)難以建立，這也使得高層次的科研項(xiàng)目與成果缺乏，對(duì)高職院校自身的可持續(xù)發(fā)展極為不利。

三、關(guān)于高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的建議

在政府、企業(yè)人力資源管理中，績(jī)效考評(píng)系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)展得較為完善，建立了相對(duì)公正公平的評(píng)估系統(tǒng)，對(duì)員工和組織的績(jī)效有了準(zhǔn)確的衡量，對(duì)業(yè)績(jī)低下者進(jìn)行鞭策，且對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)異者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。我國(guó)的政府、企業(yè)績(jī)效管理評(píng)價(jià)發(fā)展較快，科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)在此基礎(chǔ)上發(fā)展，因高職院校的特殊性，評(píng)估的指標(biāo)、評(píng)估的方法以及評(píng)估系統(tǒng)都具有獨(dú)特的要求。在政府、企業(yè)、本科院校科研項(xiàng)目及國(guó)家科研項(xiàng)目績(jī)效管理評(píng)價(jià)理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)行高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的探索，十分具有現(xiàn)實(shí)意義的。

（一）設(shè)置合理的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，將定性與定量指標(biāo)有效結(jié)合?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的有效性決定著高職院校政策的方向，同時(shí)也影響著高職院校的可持續(xù)發(fā)展，因此，設(shè)置合理的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)是十分必要的。高職院?，F(xiàn)有的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)主要來(lái)自國(guó)家科技項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，經(jīng)過(guò)近年來(lái)的不斷完善，已經(jīng)自成一體，現(xiàn)階段再去創(chuàng)建一個(gè)新的指標(biāo)體系顯然是不切實(shí)際的，我們可以利用現(xiàn)有的指標(biāo)體系，根據(jù)高職院校自身的特點(diǎn)去擴(kuò)充完善。首先，撇除指標(biāo)體系中的模糊點(diǎn)、相似點(diǎn)，明確績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的層次與結(jié)構(gòu)，以科研項(xiàng)目投入為例（見(jiàn)下圖），全面綜合地將定性與定量指標(biāo)有機(jī)結(jié)合。其次，指標(biāo)的設(shè)置要切實(shí)有效，宏觀和微觀結(jié)合，能從不同角度反映項(xiàng)目的各類(lèi)效益。最后，指標(biāo)的數(shù)量要適當(dāng)，指標(biāo)太多會(huì)使項(xiàng)目執(zhí)行繁雜，指標(biāo)太少則又使得部分項(xiàng)目績(jī)效無(wú)法完全體現(xiàn)。

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)項(xiàng)目投入三級(jí)指標(biāo)在編人員科研人員非在編人員科研經(jīng)費(fèi)其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配套經(jīng)費(fèi)四級(jí)指標(biāo)教授、副教授、講師、助教及其他高級(jí)職稱(chēng)、中級(jí)職稱(chēng)、初級(jí)職稱(chēng)及其他企業(yè)人員、學(xué)生、其他R&D經(jīng)費(fèi)（千元）

（二）將科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系信息化，建立完善的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)措施。信息平臺(tái)建設(shè)對(duì)于完善科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系十分重要，通過(guò)平臺(tái)建設(shè)，可以將科研項(xiàng)目信息納入其中，合理分配資源，便于部門(mén)與部門(mén)之間的協(xié)調(diào)合作，溝通交流。目前，各高職院?；窘⒘藬?shù)字化校園，部分高職院校已經(jīng)建立了科研項(xiàng)目相關(guān)的信息平臺(tái)，但是科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系還不夠完善，科研項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算分配、科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)度、科研結(jié)項(xiàng)評(píng)審、科研項(xiàng)目成果等等還沒(méi)有完全納入其中，還需要進(jìn)一步深化。在信息平臺(tái)的基礎(chǔ)上完善科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，針對(duì)高職院校重視實(shí)踐、創(chuàng)新、校企合作等特點(diǎn)，制定合理的高職院?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)考核制度，同時(shí)，完善激勵(lì)政策，擇優(yōu)扶持科研項(xiàng)目，對(duì)優(yōu)秀科研成果適度獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)優(yōu)秀科研人才予以獎(jiǎng)賞，充分激發(fā)高職院校教職工的科研創(chuàng)新創(chuàng)造意識(shí)。

（三）重視科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行有效監(jiān)管。要想將科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果得到有效應(yīng)用，一方面我們要做就是建立科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)反饋機(jī)制，將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)傳遞反饋給相關(guān)部門(mén)、相關(guān)人員，通過(guò)適度公開(kāi)，制定相應(yīng)整改措施。另一方面建立相應(yīng)的科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)成果應(yīng)用機(jī)制，從高職院校自身來(lái)說(shuō)，成果應(yīng)用機(jī)制可以作為科研項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)來(lái)源，作為科研人員工作效率的依據(jù)，從社會(huì)利益來(lái)說(shuō)，注重成果帶來(lái)的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益可以有效促進(jìn)校企合作建設(shè)，促進(jìn)高職院校科研成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化。要想從根源上真正解決當(dāng)前科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行有效監(jiān)管是必不可少的，在項(xiàng)目前期工作中進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審，尤其是要對(duì)立項(xiàng)后對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行有效監(jiān)管，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查審計(jì)，同時(shí)對(duì)專(zhuān)家系統(tǒng)、專(zhuān)家評(píng)審程序、申訴反饋機(jī)制進(jìn)行合理公開(kāi)透明化，以上這些都可以通過(guò)信息平臺(tái)建設(shè)過(guò)程中達(dá)成。

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鄒斐漾（1989-），女，湖南衡陽(yáng)人，初級(jí)職稱(chēng)，主要研究方向：科研管理、高教研究。

本文為2016年?yáng)|莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院院級(jí)科研基金項(xiàng)目成果，項(xiàng)目編號(hào)：2016d02。