我國(guó)博士后研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的困境與解決對(duì)策

李瑨

[摘 要]博士后研究報(bào)告作為一種富有特色和科研價(jià)值的灰色文獻(xiàn)資源，其資源建設(shè)工作應(yīng)緊跟時(shí)代潮流，抓住契機(jī)，大力推行博士后研究報(bào)告的電子化采訪和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。但由于其著作權(quán)的特殊性，以及當(dāng)前紙質(zhì)資源建設(shè)狀況不理想等諸多因素的制約，其數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)面臨著挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的境遇，國(guó)家圖書(shū)館作為國(guó)內(nèi)博士后研究報(bào)告入藏量最多的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該發(fā)揮其主導(dǎo)作用，積極推行博士后研究報(bào)告全文數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，更好地為廣大科研工作者及相關(guān)人員提供文獻(xiàn)服務(wù)。

[關(guān)鍵詞]博士后研究報(bào)告；數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)；國(guó)家圖書(shū)館

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.14.082

[中圖分類(lèi)號(hào)]TP392 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2017）14-0-02

1 博士后研究報(bào)告

1.1 博士后研究報(bào)告的科研性

博士后研究報(bào)告是獲得博士學(xué)位的人員在博士后流動(dòng)站工作期間，在合作導(dǎo)師的指導(dǎo)下，開(kāi)展科研工作后完成的較為系統(tǒng)的研究成果的科學(xué)記錄。博士后研究報(bào)告，其選題多是前沿科學(xué)的最新研究成果，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值、情報(bào)價(jià)值和實(shí)用價(jià)值。許多博士后研究報(bào)告在其相關(guān)研究領(lǐng)域具有特殊的重要性，而且有些還會(huì)涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。其中，有的研究報(bào)告有針對(duì)性地提出了新理論、新方法，有的采用了新材料、新工藝，不少研究還填補(bǔ)了多項(xiàng)空白研究領(lǐng)域。

1.2 博士后研究報(bào)告的保密性

由于博士后研究報(bào)告一般為非正式出版物，其印本的流通范圍十分有限，除了博士后培養(yǎng)單位、博士后研究報(bào)告收藏單位及博士后本人外，一般研究人員無(wú)法輕易獲得，且并不是所有的培養(yǎng)單位都會(huì)收藏博士后研究報(bào)告，所以博士后研究報(bào)告是一種收藏不多的稀缺文獻(xiàn)。如果沒(méi)有及時(shí)全面地揭示其文獻(xiàn)信息，那么相關(guān)研究人員，在缺乏相關(guān)研究成果信息的條件下，就無(wú)法辨別是否已經(jīng)有人完成了相關(guān)研究，這很有可能會(huì)造成選題重復(fù)、人力和物力等資源的浪費(fèi)，不便于正常的學(xué)術(shù)交流和科技資源共享。

2 博士后研究報(bào)告開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀

國(guó)家圖書(shū)館一直是博士后研究報(bào)告的法定全面收藏單位，負(fù)有管理博士后研究報(bào)告的責(zé)任。截至2016年底，國(guó)家圖書(shū)館館藏的博士后研究報(bào)告有6萬(wàn)余種，已編目完成可提供閱覽的有47 000余種。截至2015年，已出站的博士后已達(dá)88 023人，缺藏率達(dá)31.8%。但是國(guó)家圖書(shū)館的博士后研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)還未建立，導(dǎo)致館藏研究報(bào)告并沒(méi)有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用，是一種巨大的遺憾和損失。

除國(guó)家圖書(shū)館藏有全國(guó)的博士后研究報(bào)告外，中國(guó)科技情報(bào)中心萬(wàn)方數(shù)據(jù)《中國(guó)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)》現(xiàn)可查到博士后研究報(bào)告

9 113種。國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心（NSTL）的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)中，檢索得出博士后研究報(bào)告8 820種，通過(guò)其網(wǎng)站可查看到文章摘要，全文獲取需要購(gòu)買(mǎi)。

3 建立博士后報(bào)告全文數(shù)據(jù)庫(kù)的對(duì)策

在我國(guó)博士后制度的建立與起步階段，國(guó)家圖書(shū)館就已經(jīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開(kāi)始了紙質(zhì)博士后研究報(bào)告的收藏與文獻(xiàn)編目工作，具有起步早、館藏大、編目成熟的優(yōu)勢(shì)。因此，筆者認(rèn)為，國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)承擔(dān)起博士后研究報(bào)告數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的責(zé)任，但是數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)并非一蹴而就的，同時(shí)還面臨一些必須解決的困難和阻礙。

3.1 規(guī)范博士后研究報(bào)告版權(quán)，解決版權(quán)問(wèn)題

博士后數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，無(wú)論是現(xiàn)有紙質(zhì)版的電子化還是將來(lái)可能的電子版采集，都涉及一個(gè)最關(guān)鍵、最核心的問(wèn)題——著作權(quán)問(wèn)題。

關(guān)于博士后研究報(bào)告的著作權(quán)歸屬及版權(quán)使用問(wèn)題，目前并沒(méi)有較明確的法律規(guī)范。現(xiàn)有的紙質(zhì)博士后研究報(bào)告很多也沒(méi)有授權(quán)說(shuō)明，默認(rèn)送繳到國(guó)家圖書(shū)館的博士后研究報(bào)告且沒(méi)有保密說(shuō)明，是否可以向公眾開(kāi)放。因此，國(guó)家圖書(shū)館可與全國(guó)博士后管委會(huì)辦公室合作，修訂《博士后研究報(bào)告編寫(xiě)規(guī)則》，將相關(guān)版權(quán)授權(quán)內(nèi)容編入其中。同時(shí)，應(yīng)同步推進(jìn)與相關(guān)單位和博士后本人簽訂博士后研究報(bào)告電子版權(quán)授權(quán)使用協(xié)議書(shū)說(shuō)明（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)說(shuō)明書(shū)”），有本人親自簽名的授權(quán)協(xié)議書(shū)具有法律依據(jù)的作用，以解決版權(quán)使用問(wèn)題，為下一步建立數(shù)據(jù)庫(kù)掃除障礙。

3.2 加大投入，解決現(xiàn)有紙質(zhì)版的電子化

國(guó)家圖書(shū)館現(xiàn)有的6萬(wàn)余種紙質(zhì)博士后研究報(bào)告，是巨大的資源，對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)奠定了較為扎實(shí)的基礎(chǔ)。建立數(shù)據(jù)庫(kù)，首先面臨的就是這些資源的電子化問(wèn)題。同時(shí)，這一工作也應(yīng)分情況區(qū)別對(duì)待，通過(guò)不同的方式，整合解決，以期能有最優(yōu)化的解決方案。

首先，對(duì)于現(xiàn)存已有的商業(yè)化電子資源，筆者認(rèn)為，國(guó)家圖書(shū)館沒(méi)有必要再次電子化，而是應(yīng)該與相關(guān)單位協(xié)商洽談，通過(guò)合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)合編目或者購(gòu)買(mǎi)的方式，直接利用這部分?jǐn)?shù)據(jù)，將其導(dǎo)入建立的數(shù)據(jù)庫(kù)中，節(jié)省人力、財(cái)力。

其次，從2013年開(kāi)始，中國(guó)博士后網(wǎng)上辦公系統(tǒng)添加電子版博士后研究報(bào)告上傳平臺(tái)，初步建立電子版上交機(jī)制，2013年以后出站的博士后，除報(bào)告內(nèi)容涉及保密外，其余研究報(bào)告都會(huì)上傳到此平臺(tái)，且這些電子版格式都十分規(guī)范。國(guó)家圖書(shū)館應(yīng)與博士后管委會(huì)商談，達(dá)成共識(shí)，盡快開(kāi)始合作開(kāi)發(fā)這些電子資源，避免重復(fù)建設(shè)和資源的閑置。

最后，篩查排除后，對(duì)剩余研究報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)一格式的電子化，這需要大量的經(jīng)費(fèi)和人力支持，不是一個(gè)部門(mén)所能承擔(dān)的，因此，相關(guān)人員可申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金，組織整合多部門(mén)人員，共同完成此艱巨任務(wù)。

3.3 建立博士后研究報(bào)告提交系統(tǒng)，開(kāi)展電子版收集工作

國(guó)家圖書(shū)館必須盡早推出國(guó)家圖書(shū)館博士后研究報(bào)告呈繳系統(tǒng)，用于電子博士后研究報(bào)告的采集，以適應(yīng)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展需要。大數(shù)據(jù)時(shí)代，很多單位對(duì)于紙質(zhì)本的繳送已表現(xiàn)出在人力、財(cái)力負(fù)擔(dān)方面的困難。很多學(xué)校和單位也表示出繳送電子版的意愿，即使從現(xiàn)在開(kāi)始，單位都提交電子版本的報(bào)告，如果沒(méi)有提交平臺(tái)，那么提交形式就無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一和規(guī)范。國(guó)家圖書(shū)館還應(yīng)該建立自己的呈繳系統(tǒng)，規(guī)范電子版的格式，且直接與數(shù)據(jù)庫(kù)關(guān)聯(lián)，減少中間環(huán)節(jié)，節(jié)省成本，提高效率。

4 結(jié) 語(yǔ)

博士后研究報(bào)告是非常有特色的文獻(xiàn)資源，它集中反映了中國(guó)幾十年科研高新人才的研究道路，取得的成就，以及未來(lái)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，是很重要的文獻(xiàn)資源。全面開(kāi)展博士后研究報(bào)告的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作，對(duì)保護(hù)這一人類(lèi)文化資源意義重大。

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