劉 赤 張 瑤

（華東交通大學(xué)土木建筑學(xué)院 江西南昌 330013）

基于DPSIR模型的垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價

劉 赤 張 瑤

（華東交通大學(xué)土木建筑學(xué)院 江西南昌 330013）

為提高垃圾焚燒發(fā)電PPP項目實施效率，促進PPP模式在垃圾處理領(lǐng)域的更好開展，文章從利益多方視角對垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價進行研究。將DPSIR模型用于垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價指標體系的選擇中，構(gòu)建包含3層15個指標的綜合績效評價指標體系，結(jié)合區(qū)間AHP和模糊物元理論提出垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價模型，并通過實證分析對模型有效性進行驗證。

PPP；績效評價；垃圾焚燒發(fā)電；DPSIR模型；模糊物元

隨著城市人口的不斷增長，許多大城市陷入生活垃圾處理的困境。據(jù)環(huán)保部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，現(xiàn)階段我國年產(chǎn)生城市生活垃圾近億噸，城市生活垃圾累積堆存量超過70億噸，據(jù)預(yù)測2020年城市垃圾年產(chǎn)量將達到2.1億噸[1]。對垃圾進行焚燒處理不僅能夠使垃圾體積重量大幅度降低，還能利用焚燒產(chǎn)生的熱能轉(zhuǎn)換為清潔電能，受到國家大力扶持。垃圾焚燒發(fā)電投資高、技術(shù)難度大且回收期較長，政府財政資金有限，通過PPP模式可以吸收民間資本參與進項目建設(shè)和運營中。截止2016年12月31日，我國財政部政府和社會合作中心平臺上記錄在案的垃圾焚燒發(fā)電PPP項目就有131個，其中大部分處于立項階段。在垃圾焚燒發(fā)電PPP項目迅速增長的同時，由于決策失誤、技術(shù)不成熟、缺乏經(jīng)驗等原因，也出現(xiàn)了一批失敗的案例。對垃圾焚燒發(fā)電PPP項目進行績效評價，有助于項目品質(zhì)和管理水平的提高。

目前，關(guān)于垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價研究較少，相關(guān)研究主要集中在風(fēng)險分析[2]、工藝對比分析[3]以及經(jīng)濟技術(shù)評價[4]方面，評價方法有層次分析法[5]、平衡計分卡[6]、模糊綜合評價法[7]等，本文在DPSIR模型的基礎(chǔ)上從多利益相關(guān)方角度結(jié)合模糊物元綜合評價方法進行績效評價，該方法能夠較好地描述事物，適用于處理涉及多因素、模糊性及主觀判斷的問題，且結(jié)果清晰，便于操作。

一、基于DPSIR模型的評價指標體系構(gòu)建

垃圾焚燒發(fā)電PPP項目生命周期長，利益相關(guān)方較多，績效影響因素眾多，對整個周期進行詳細評價困難較大且不具備針對性，確立合理全面的評價指標體系至關(guān)重要。本文依據(jù)DPSIR模型[8]的基本理論和方法，以利益多方為視角，從“驅(qū)動力、壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)”五個方面構(gòu)建垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價指標體系。DPSIR模型是基于驅(qū)動力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)的框架模型，能夠直觀地反映指標間的因果關(guān)聯(lián)，可以系統(tǒng)、動態(tài)地揭示影響因子間的內(nèi)在邏輯和傳遞關(guān)系。選用該模型可以避免確定指標時的重疊和遺漏，能更為準確地評價被評估對象的績效水平[9]。本文在借鑒現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上[10～11]，結(jié)合垃圾焚燒發(fā)電PPP模式的組織結(jié)構(gòu)（如圖1），構(gòu)建基于DPSIR模型的垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價指標體系，如表1所示。

圖1 垃圾焚燒發(fā)電PPP模式基本結(jié)構(gòu)

其中，驅(qū)動力（Driving Force）代表影響垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效的源動力，對于公共部門為對生活垃圾的有效處理、對于私營部門則是項目的合理利潤；壓力（Pressure）代表能夠影響到垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效水平的直接因素，包括政府資金的到位情況以及垃圾處理技術(shù)的可靠性；狀態(tài)（State）代表垃圾焚燒發(fā)電PPP項目在建設(shè)運營期的實際執(zhí)行情況，包括自有資金的到位情況、焚燒發(fā)電的執(zhí)行水平；影響（Response）代表上述指標的執(zhí)行所產(chǎn)生的效果，包括垃圾處理的效果、對污染的控制以及民眾對于該項目的滿意程度；響應(yīng)代表系統(tǒng)對上述行為的響應(yīng)，包括對項目驗收的達標程度、用戶收費配合度以及帶來的社會效益等。

對所選15個指標進行問卷調(diào)查，了解業(yè)內(nèi)專家對這些指標作為垃圾焚燒發(fā)電PPP項目關(guān)鍵績效評價指標的認同程度，通過5級李克特量表打分考察指標重要程度，1分表示不重要，2分表示一般，3分重要，4分很重要，5分非常重要。發(fā)放調(diào)查問卷10份，收回7份。選用信度系數(shù)法對問卷進行信度檢驗，所得系數(shù)為0.873〉0.7，表明問卷一致性較好，結(jié)果可靠。根據(jù)問卷反饋結(jié)果，所選的15個指標，得分值都超過3分，表明專家認可這些指標作為垃圾焚燒發(fā)電PPP項目關(guān)鍵績效指標。

表1 垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價指標體系

二、指標權(quán)重的確定

層次分析法（AHP）將各影響因素根據(jù)內(nèi)在關(guān)系分成有順序的層次，從而使復(fù)雜的結(jié)構(gòu)簡單化，非常適合對多目標決策問題的處理。在實際決策時，受到事物復(fù)雜、不確定性的影響，決策信息常以區(qū)間數(shù)而非具體數(shù)值的形式表現(xiàn)。區(qū)間AHP是一種改進的AHP法，以區(qū)間數(shù)判斷矩陣取代傳統(tǒng)判斷矩陣進行計算[12]。

權(quán)重向量為:

三、模糊物元綜合評價模型

針對垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效影響因素眾多，指標層次復(fù)雜的特征，本文選用模糊物元理論對其開展績效評價。模糊物元綜合評價模型能夠較好地描述事物，且結(jié)果清晰，便于操作。根據(jù)模糊物元綜合評價方法構(gòu)建的垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價模型如圖2。

圖2 垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價模型

（一）模糊物元理論。模糊物元理論用有序三元組“事物、特征、模糊量值”對事物進行描述，記為。若m個事物用其共同的n個特征C1,C2,…，及其相應(yīng)的模糊量值描述，稱為個事物的維模糊復(fù)合物元，記作

（二）從優(yōu)隸屬度。各評價指標對應(yīng)的模糊量值,從屬于標準方案各評價指標相應(yīng)模糊量值的隸屬程度,即為從優(yōu)隸屬度[13]。評價指標分為正向型和負向型，正向指標越大越優(yōu)，負向指標越小越優(yōu)，計算公式如下：

（三）關(guān)聯(lián)度。關(guān)聯(lián)度是對事物間關(guān)聯(lián)性大小的度量。對模糊物元進行關(guān)聯(lián)分析，可以得到事物的主要關(guān)系，發(fā)現(xiàn)影響評價目標的重要因素。對評價樣本對于標準樣本的關(guān)聯(lián)系數(shù)進行加權(quán)平均計算就能夠求出第j個比較事物Mj與標準事物M0之間的關(guān)聯(lián)度k0j，

k表示第j個比較事物Mj與標準事物M0之間關(guān)聯(lián)系數(shù)向量；W為第j個比較事物Mj與標準事物M0之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)權(quán)重向量；*為運算符號。本文采用M（●，+）算法進行計算，根據(jù)公式（8）建立單項評價模糊復(fù)合物元，記作Rk：

建立綜合評價模糊復(fù)合物元。為克服片面性，將各主要因素對應(yīng)權(quán)重的模糊量值的平均值、最大值和最小值一同作為評價指標，分別記作，則：

dj表示第j種評價等級的綜合評價值：

采用關(guān)聯(lián)度最大原則對模糊物元進行評價，綜合評價值dj的最大值dmax所對應(yīng)的等級M即為評價對象所屬等級，由此可確定最終垃圾焚燒發(fā)電PPP項目的績效水平。

表2 垃圾焚燒發(fā)電PPP項目指標權(quán)重及取值區(qū)間

四、實證分析

某市垃圾焚燒發(fā)電PPP項目總投資50106萬元，其中私營部門資金12405萬元，銀行貸款24810萬元，政府資金12890萬元。電廠采用機械爐排爐焚燒工藝，設(shè)計規(guī)模為年處理生活垃圾26.4萬噸，年產(chǎn)清潔電量8000萬千瓦時，煙氣排放執(zhí)行歐盟垃圾焚燒污染物排放2000標準。目前項目處于穩(wěn)定運營期。

（一）數(shù)據(jù)收集。定量指標數(shù)據(jù)根據(jù)政府主管部門的備案和項目的原始數(shù)據(jù)確定。定性指標除公共產(chǎn)品服務(wù)滿意度為問卷調(diào)查法收集，其余指標采用專家打分法獲取。

（二）績效評價。各指標經(jīng)典域取值區(qū)間和指標權(quán)重如表2所示，指標權(quán)重根據(jù)專家打分采用區(qū)間AHP方法獲得，各指標值如表3所示。

表3 垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價指標值

由指標值和隸屬度得到績效評價準則層模糊復(fù)合物元如表4所示：

表4 垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價準則層模糊復(fù)合物元

將權(quán)重物元和模糊復(fù)合物元代入公式（11），可得準則層評價模糊復(fù)合物元為：

（三）結(jié)果分析。結(jié)合計算結(jié)果，根據(jù)關(guān)聯(lián)度最大原則可得該垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效執(zhí)行水平為良好，評價結(jié)果符合對項目的調(diào)研、對當?shù)刂鞴懿块T和周邊群眾的訪談所得實際情況。由指標模糊量值可得，驅(qū)動力指標績效執(zhí)行效果最好，這也表明該項目較好地實現(xiàn)了公共部門和私營部門這兩個利益相關(guān)方的期望，能夠有效緩解城市垃圾堆放污染問題。同時，公共滿意度指標表現(xiàn)一般，這是由于無法做到零污染，民眾始終對焚燒垃圾產(chǎn)生有害物質(zhì)造成二次污染心懷芥蒂，造成嚴重的“鄰避效應(yīng)”，應(yīng)在未來的運營期間需始終做好污染控制工作，做到排放指標符合國家要求，使民眾放心。

五、結(jié)語

本文將DPSIR模型引入垃圾焚燒發(fā)電PPP項目績效評價體系的構(gòu)建，從“驅(qū)動力”“壓力”“狀態(tài)”“影響”“響應(yīng)”五個層面對績效影響因素進行分析歸納，所得評價指標體系包含經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境和社會等方面因素，較為系統(tǒng)和完整。使用區(qū)間AHP和模糊物元綜合評價方法對垃圾焚燒發(fā)電PPP項目展開績效評價。區(qū)間AHP相對傳統(tǒng)AHP更為精確合理，模糊物元綜合評價模型包含信息全面，評價過程直觀清晰。最后通過實證分析驗證了模型的合理性和有效性。

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[責任編輯 鄭麗娟]

TU712

A

2095-0438（2017）09-0148-05

2017-05-11

劉赤（1993-），女，河南鄧州人，華東交通大學(xué)土木建筑學(xué)院碩士研究生，研究方向：工程管理。

江西省研究生創(chuàng)新專項資金項目（YC2015-S234）；教育部工程研究中心資助項目（15TM04）。