張鵬

摘 要：本文闡述了工程施工索賠中存在的難點(diǎn)，探討了工程施工索賠應(yīng)采取的對(duì)策。

本文首先對(duì)當(dāng)下建筑行業(yè)形勢(shì)和工程施工索賠相關(guān)的理論進(jìn)行了綜述；然后就國(guó)內(nèi)工程索賠的現(xiàn)狀以及存在的問題進(jìn)行了全面的分析；再此基礎(chǔ)上，從事前結(jié)合施工合同積極發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)和事后及時(shí)收集相關(guān)資料進(jìn)行索賠兩個(gè)方面，提出國(guó)內(nèi)建設(shè)施工索賠的對(duì)策建議，以保障工程索賠的順利實(shí)現(xiàn)。最后，通過案例分析進(jìn)一步明確了發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)及時(shí)收集相關(guān)資料在工程索賠中的重要性。

關(guān)鍵詞：工程；索賠；難點(diǎn)

一、施工索賠對(duì)施工企業(yè)的重要性及施工索賠的意義

隨著社會(huì)的發(fā)展和建筑業(yè)的不斷改革，工程建設(shè)實(shí)行項(xiàng)目法管理，建設(shè)施工實(shí)行的招標(biāo)制，施工企業(yè)實(shí)行管理層與勞務(wù)層兩層分離，組建工程項(xiàng)目部管理工程項(xiàng)目，引進(jìn)勞務(wù)隊(duì)伍進(jìn)行施工?，F(xiàn)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，市場(chǎng)運(yùn)作也越來越規(guī)范化，承包商要想承接工程項(xiàng)目，單靠“關(guān)系”已行不通，得進(jìn)行招投標(biāo)。由于競(jìng)爭(zhēng)激烈，建設(shè)單位砍價(jià)砍得厲害，并且附加許多不平等的條款，承包工程風(fēng)險(xiǎn)很大。承包商一方面要加強(qiáng)項(xiàng)目管理，另一方面要正確地運(yùn)用合同文件來保護(hù)自己、增加收入。施工索賠就是其中值得重視的重要環(huán)節(jié)。有這樣一句話：承包商靠低標(biāo)爭(zhēng)標(biāo)，靠索賠盈利，所以索賠對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要。

施工索賠是承包商由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定之外的額外工作或損失所要求進(jìn)行的費(fèi)用和時(shí)間的補(bǔ)償。因此索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是應(yīng)該爭(zhēng)取得到的合理償付，不是無理爭(zhēng)利。

二、施工索賠在現(xiàn)階段施工中存在的難點(diǎn)

在目前階段，施工索賠難。難在哪里呢？主要有以下方面。首先說承包商自身原因。由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式影響，索賠意識(shí)淡薄，只管抓工程質(zhì)量、進(jìn)度，對(duì)建設(shè)單位唯命是從，干完活不會(huì)向建設(shè)單位要錢；承包商“心太軟”，知道要索賠，但又怕搞壞與業(yè)主的關(guān)系，以致不敢向業(yè)主要錢，想想一點(diǎn)點(diǎn)錢算了吧，但積少成多，一個(gè)工程項(xiàng)目工期一般比較長(zhǎng)（1、2年），工程完工后累計(jì)的錢數(shù)就不少了；還有，承包商自身素質(zhì)差，管理混亂，合同意識(shí)淡薄，不及時(shí)收集有關(guān)資料，使索賠缺乏依據(jù)。承包商自身原因造成施工索賠難，這一點(diǎn)對(duì)國(guó)有企業(yè)尤其突出。外體企業(yè)管理機(jī)制與國(guó)企不一樣，索賠要回的錢是自己的錢、血汗錢；國(guó)有企業(yè)還是“吃大鍋飯”，無相應(yīng)的獎(jiǎng)罰機(jī)制，現(xiàn)場(chǎng)管理人員索賠與否對(duì)其自身無太大的利害關(guān)系。索賠人員不僅要有豐富的技術(shù)知識(shí)及現(xiàn)場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)，還要有一定的社會(huì)活動(dòng)能力及較強(qiáng)的思維能力，即要求綜合素質(zhì)高。其次說業(yè)主方面的因素。業(yè)主法制觀念淡薄，把合同中平等關(guān)系看成上、下級(jí)關(guān)系。索賠機(jī)制不健全、環(huán)境不完善。再說監(jiān)理工程師的因素。監(jiān)理工程師受業(yè)主委托，業(yè)主要給監(jiān)理工程師監(jiān)理費(fèi)用，監(jiān)理工程師往往偏于業(yè)主一方，在索賠問題上光監(jiān)不理，不能在公正的立場(chǎng)來處理索賠。針對(duì)以上所說的施工索賠的難點(diǎn)，我們要分析原因，有針對(duì)性地展開索賠工作。要搞好索賠我認(rèn)為可采取以下對(duì)策。

三、解決施工索賠難點(diǎn)應(yīng)采取的對(duì)策

（一）結(jié)合施工合同及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)

承包商應(yīng)增強(qiáng)索賠意識(shí)，及早發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。承包商從工程投標(biāo)之日開始就要對(duì)合同進(jìn)行分析。項(xiàng)目開工以后，合同管理人員（或現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)員）要將每日實(shí)施合同的情況與原合同分析的結(jié)果相對(duì)照，一旦出現(xiàn)合同規(guī)定以外的情況，或合同實(shí)施受到干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。可從以下三方面發(fā)掘索賠機(jī)會(huì)。首先是不可抗力因素造成索賠，包括政治原因、自然原因等。這些都可能引發(fā)施工索賠事件，承包商要隨時(shí)留意。施工現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)和土質(zhì)情況變化，不可預(yù)料的季風(fēng)、材料性能變化、裝備變化、貨幣貶值、材料物價(jià)上漲、國(guó)家政策法令變化等也不要輕視，都隱藏著承包商減少損失、增加收益的機(jī)會(huì)。其次是業(yè)主及監(jiān)理工程師的因素造成索賠。現(xiàn)代工程最大的特點(diǎn)是工程規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資多、要求高、工期長(zhǎng)，工程實(shí)踐中有許多不確定性。然而，合同是在工程開始簽訂的，它不可能對(duì)所有因素作出預(yù)見和相應(yīng)規(guī)定，業(yè)主也會(huì)有許多新的決策。這使得在工程施工過程中合同變更極為頻繁，如建筑功能、形式、標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)雜程度、實(shí)施方案等變化，而合同的報(bào)價(jià)和工期是針對(duì)當(dāng)時(shí)的合同內(nèi)容和狀況的，因此業(yè)主或監(jiān)理工程師指令的變更會(huì)導(dǎo)致工期的延遲和成本的增加，就有機(jī)會(huì)進(jìn)行索賠。另外，合同表述含糊、遺漏或前后矛盾產(chǎn)生索賠。一方面任何合同都不要能款款清晰，毫無漏洞，另一方面，業(yè)主、監(jiān)理工程師及承包商對(duì)合同的理解也可能不一致，都會(huì)導(dǎo)致索賠和爭(zhēng)執(zhí)。

（二）及時(shí)收集相關(guān)資料為索賠提供有力證據(jù)

要索賠成功，就要注意收集資料，加強(qiáng)文檔管理水平。索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)索賠就不能成立。由于建筑工程比較復(fù)雜，工期較長(zhǎng)，工程文件資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得不到及時(shí)整理和保存，就會(huì)給索賠證據(jù)的獲得帶來極大的困難。資料的積累保存可以注意以下幾個(gè)方面，如施工日記、來往文件、氣象資料、會(huì)議記要、工程照片、工程圖紙及招投標(biāo)階段有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)考察和編制資料等。在上述資料中，需監(jiān)理業(yè)主方確認(rèn)的應(yīng)及時(shí)讓監(jiān)理、業(yè)主代表簽字。

（三）認(rèn)真編寫索賠報(bào)告，力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠

有了索賠事件，收集了索賠資料，下一步就是如何進(jìn)行索賠，處理索賠了。首先是要及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”，認(rèn)真編寫索賠報(bào)告，編寫時(shí)應(yīng)注意以合同為依據(jù)，說明索賠理由，且論證要充足。要有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算，且計(jì)算依據(jù)要正確充分，索賠報(bào)告用詞要婉轉(zhuǎn)、恰當(dāng)，力爭(zhēng)友好解決、防止對(duì)立情緒。力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。單項(xiàng)索賠由于涉及的合同事件比較簡(jiǎn)單，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算不太復(fù)雜，金額也不大，雙方往往容易達(dá)成協(xié)議，獲得成功。一攬子索賠時(shí)因許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜，有些證據(jù)事過境遷，責(zé)任分析和索賠值的計(jì)算發(fā)生困難，使索賠處理和談判都很難，加上一攬子索賠的金額較大，往往需要承包商做出較大的讓步才能解決。endprint

四、通過案例分析進(jìn)一步明確第3條中三點(diǎn)對(duì)策的重要性

以下為一工程實(shí)例。2011年由我參與施工的某一市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，由于該項(xiàng)目業(yè)主急于開工，造成開工條件不足，合同在開工后近兩個(gè)月才簽訂下來，而該工程（土方及支護(hù)）工期較短合同又沒及時(shí)簽訂下來，造成許多管理工作不便，施工中遇到許多問題，有些需索賠、簽證的，業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表均暫不予受理，他說有可能這些問題都是合同規(guī)定之內(nèi)的事情。當(dāng)時(shí)我們的作法就是做好記錄、收集好資料，并請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)。合同簽訂后，在向業(yè)主簽證。該項(xiàng)目施工場(chǎng)地大，搭臨工程也較多，并且不在合同范圍之內(nèi)，有許多監(jiān)理及業(yè)主指令，我們均根據(jù)這些向業(yè)主索賠、簽證。該工程項(xiàng)目為市重點(diǎn)建筑項(xiàng)目，文明施工要求特別高，市政府領(lǐng)導(dǎo)及市文化局等單位經(jīng)常到該工地視查，頻率之高是我公司以前所有工程項(xiàng)目沒遇到過的。這不僅影響工程施工，還消耗我方人力、物力，造成一定的損失。為此，我方向業(yè)主索賠，根據(jù)視查次數(shù)，要求業(yè)主補(bǔ)償相應(yīng)的人工及工期等。結(jié)果，經(jīng)三方協(xié)商，業(yè)主給我方補(bǔ)償了一半人工費(fèi)。另外，土方大開挖施工時(shí)，因文明施工要求高，我方采取設(shè)二次洗車池及鋪路基板等措施，造成成本增大，向業(yè)主索賠近20萬元，最終談判時(shí)，業(yè)主給予我方12萬元補(bǔ)償。

五、施工索賠要講究方法和時(shí)機(jī)

施工索賠工作，對(duì)于一個(gè)承包商來說 ，非常重要，必須充分發(fā)揮并運(yùn)用，但是承包商也不能濫用此類條款。因?yàn)椋瑯I(yè)主和監(jiān)理工程師也不是完全由你指揮、控制的。反過來，業(yè)主卻是整個(gè)工程的總指揮和控制者，他們隨時(shí)會(huì)對(duì)承包商進(jìn)行反索賠，一方面會(huì)造成施工方經(jīng)濟(jì)損失，另一方面會(huì)喪失今后更多的合作機(jī)會(huì)。因此，平時(shí)一定要注意證據(jù)的收集處理，索賠時(shí)一定要充分地分析證據(jù)并權(quán)衡利弊，并且要講究藝術(shù)、抓準(zhǔn)時(shí)機(jī)、一步步展開，避免過激行動(dòng)，使索賠成功，又不傷和氣。

六、施工索賠對(duì)于建筑企業(yè)雖然非常重要，但必須實(shí)事求是的進(jìn)行索賠

隨著我國(guó)加入WTO，建筑業(yè)面臨國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，我國(guó)建設(shè)管理體制的改革和筑市場(chǎng)秩序的重新構(gòu)建，迫使承包商調(diào)整和重建企業(yè)的管理經(jīng)營(yíng)模式。實(shí)踐證明，承包商加強(qiáng)合同管理和索賠，是尋求利益最大化和最佳途徑。但是，索賠必須以合同為依據(jù)，要求發(fā)生的事件真實(shí)、證據(jù)確鑿，費(fèi)用計(jì)算合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析要清楚。作為建設(shè)工程合同的雙方，都應(yīng)以誠(chéng)實(shí)守信為本，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有序地發(fā)展。endprint