燕紅忠，衛(wèi) 辛

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

晚清捐官、政治取向與辛亥革命

燕紅忠，衛(wèi) 辛

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海 200433)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治變革之間的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題?，F(xiàn)有研究對(duì)晚清時(shí)期政治變革的原因仍然存在多種不同的解釋，文章回應(yīng)了學(xué)術(shù)界關(guān)于社會(huì)流動(dòng)和辛亥革命的探討，以晚清捐官制度為切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)近代政治變革的影響因素和制度變動(dòng)進(jìn)行梳理，提出引發(fā)辛亥革命的新假說(shuō)。研究發(fā)現(xiàn)，捐納是促使辛亥革命爆發(fā)的重要因素之一，捐納官員的政治意識(shí)和政治取向不僅直接影響其所任職地區(qū)的革命響應(yīng)，而且也通過(guò)鄉(xiāng)土關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響其籍貫地精英階層的政治態(tài)度。捐官制度作為晚清提升社會(huì)流動(dòng)性的重要工具，不僅促進(jìn)了近代新興官僚階層的崛起，而且通過(guò)新式教育、民眾反抗、革命團(tuán)體等途徑推動(dòng)了近代政治權(quán)利格局的變化，加速了辛亥革命的進(jìn)程。捐納制度通過(guò)對(duì)階層流動(dòng)性和官員政治意識(shí)的影響促進(jìn)了近代政治制度的變革，這為我們理解中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)精英群體的轉(zhuǎn)變和政治制度間的關(guān)聯(lián)變動(dòng)提供了重要的實(shí)證依據(jù)。

捐官制度；政治取向；辛亥革命

一、 引 言

辛亥革命是中國(guó)歷史上政治制度變革的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它在政治體制上結(jié)束了中國(guó)沿襲兩千多年的封建專制，建立了資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)。從革命的參與階層來(lái)看，辛亥革命改變了以往農(nóng)民武裝反抗及不同封建利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)局面，出現(xiàn)了以資產(chǎn)階級(jí)、新興知識(shí)分子等為代表的新興社會(huì)力量，他們宣傳民主共和思想，反對(duì)封建帝制，為清政府的瓦解和政治的轉(zhuǎn)型奠定了重要的政治基礎(chǔ)和準(zhǔn)備。

關(guān)于清末民初時(shí)期的政治轉(zhuǎn)型一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)，但由于研究視角與研究方法的差異，現(xiàn)有研究對(duì)辛亥革命和清朝滅亡的原因仍然存在多種不同的解釋。具體而言，主要集中在以下幾種假說(shuō)：(1)新興革命團(tuán)體的推動(dòng)。一些學(xué)者認(rèn)為盡管清末十年沒(méi)有特別明顯的苛政行為，卻仍然導(dǎo)致清朝滅亡與革命爆發(fā)，是因?yàn)橥砬逯形鞣轿幕⒔?jīng)濟(jì)的碰撞，促使了中國(guó)新興革命團(tuán)體的出現(xiàn)，以及權(quán)勢(shì)結(jié)構(gòu)發(fā)生前所未有的巨變(吳玉章，1961；章開(kāi)沅和林增平，1980；羅志田，2012)。(2)科舉廢除的影響。科舉制度的廢除，中斷了士人讀書(shū)做官的傳統(tǒng)發(fā)展途徑，使得儒學(xué)經(jīng)典教育的地位開(kāi)始動(dòng)搖，人們紛紛轉(zhuǎn)而從商從軍，加速了革命的爆發(fā)(沈渭濱，2011；Bai和Jia，2016)。(3)近代新式教育奠定的思想基礎(chǔ)。新式學(xué)堂的建立不僅為西方科學(xué)文化的傳播提供了重要媒介，而且培養(yǎng)了大批具有憂患意識(shí)的新式知識(shí)分子，他們上書(shū)請(qǐng)?jiān)?，游行示威，興辦報(bào)刊，直接參與了近代革命的宣傳與斗爭(zhēng)(桑兵，1955；張靜等，2011)。(4)清政府的腐敗與社會(huì)各階層的反抗。在晚清新政背景下，政府增捐加稅和橫征暴斂的行為促使不同階層揭竿而起，先后響應(yīng)革命，最終推翻了腐朽的清政府(戴鞍鋼，2011；金沖及，2011)。

社會(huì)變革是各種紛繁復(fù)雜因素共同作用的結(jié)果，那么究竟什么因素才是推動(dòng)清朝政治體制發(fā)生變革的重要力量？各因素之間是相互孤立，還是相互影響？ 為了進(jìn)一步豐富現(xiàn)有研究成果，從更深層次對(duì)辛亥革命的影響因素和制度變動(dòng)進(jìn)行梳理，本文以晚清捐納為切入點(diǎn)，提出引發(fā)辛亥革命的新假說(shuō)，同時(shí)也對(duì)各類影響因素和主要競(jìng)爭(zhēng)性假說(shuō)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。捐官作為晚清個(gè)人提升社會(huì)階層的重要途徑，促使了近代新興官僚階層的發(fā)展，以及地方精英參與政治治理。作為新興社會(huì)階層的中堅(jiān)力量，新興官僚階層和地方精英推動(dòng)了辛亥革命的爆發(fā)。本文為理解中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)精英群體的轉(zhuǎn)變，以及其政治取向與政治制度間的關(guān)聯(lián)變動(dòng)提供了重要的實(shí)證依據(jù)。

二、歷史背景

(一)新興官僚階層

隨著近代民族危機(jī)的加重和封建專制的瓦解，中國(guó)傳統(tǒng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)與階層構(gòu)成發(fā)生了巨大變化，涌現(xiàn)出資產(chǎn)階級(jí)、工人階級(jí)、新型知識(shí)分子等各類近代新興的社會(huì)力量。然而，由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限、組織松散、政治文化素質(zhì)低下和資本原始積累不充分，并不是所有的新興社會(huì)力量都能夠?qū)ν砬逭巫兏锇l(fā)揮決定性的作用。如若遇到金融危機(jī)、國(guó)外勢(shì)力干預(yù)等情況，許多社會(huì)力量就顯現(xiàn)出很強(qiáng)的軟弱性和依賴性。在這樣的背景下，新興官僚階層不僅熟悉與熱衷于洋務(wù)，有著極強(qiáng)的救亡圖存的民族責(zé)任感，能夠在革命與光復(fù)運(yùn)動(dòng)中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)決策的關(guān)鍵角色，而且與地方社會(huì)精英相結(jié)合則直接推動(dòng)了晚清權(quán)力格局的變化。之所以將這一批人稱為新興官僚階層，是因?yàn)榕c傳統(tǒng)官僚相比，他們大多具有商業(yè)背景，屬于近代新生的社會(huì)力量，而且由于受到西方文化的影響，他們逐漸意識(shí)到傳統(tǒng)的封建儒學(xué)教育已經(jīng)無(wú)力扭轉(zhuǎn)政府在政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展上的劣勢(shì)。他們或從開(kāi)始讀書(shū)時(shí)就接受西方新式教育，并致力于傳播西學(xué)；或熱衷于洋務(wù)，投身變革。最為重要的一點(diǎn)是，這些“新派”人士的理念與傳統(tǒng)的封建頑固派既得利益者有著顯著的差異。

首先，近代新興官僚階層不僅積極參加光復(fù)會(huì)等革命團(tuán)體，而且結(jié)交各地方會(huì)黨和政治精英，深入清政府統(tǒng)治內(nèi)部，掌握軍權(quán)，直接參與了近代革命起義的斗爭(zhēng)運(yùn)動(dòng)，加速了清政府的解體。其次，新興官僚階層與近代西方文化的傳播、文化制度的引進(jìn)以及新式學(xué)堂的發(fā)展關(guān)系密切。在政府有關(guān)部門的支持下，新興官僚階層積極參與教育文化體制的改革，資助創(chuàng)辦新式學(xué)堂，發(fā)展新學(xué)。軍事學(xué)校培養(yǎng)的新型官員為軍隊(duì)建設(shè)輸送了大量具有近代軍事技能的軍官與士兵；職業(yè)學(xué)校培養(yǎng)的技能人才為自然科學(xué)的推廣和工商實(shí)業(yè)的發(fā)展奠定了重要的人才儲(chǔ)備。最后，晚清新興官僚階層也推動(dòng)了民主政治制度的建設(shè)。民國(guó)時(shí)期的許多高級(jí)官員都是從晚清新興官僚階層轉(zhuǎn)化而來(lái)的。這不僅是因?yàn)橥砬宓男屡d官僚階層大多熟悉洋務(wù)，代表了這一時(shí)期最為先進(jìn)的生產(chǎn)力，而且更重要的是因?yàn)樗麄兇蠖嘣煌潭鹊貐⑴c近代革命運(yùn)動(dòng)，為近代社會(huì)政治變革做出了重要貢獻(xiàn)。

(二)捐官制度與官員政治取向

隨著捐納制度在清政府官僚體制中的滲透，通過(guò)捐官來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的政治抱負(fù)，成為晚清十分普遍的現(xiàn)象。雖然傳統(tǒng)社會(huì)中個(gè)人提升社會(huì)流動(dòng)性的渠道多樣，不僅有科舉考試、政治蔭庇，捐納選拔也是朝廷重要的選官方式。但是，由于蔭庇是針對(duì)特殊群體的，并不具有普遍性?？婆e雖然沒(méi)有明顯的門檻，但是錄取難度越來(lái)越高，據(jù)統(tǒng)計(jì)，明初鄉(xiāng)試舉人的錄取率為6%，嘉靖以后下降到4%，清代進(jìn)一步下降到1%-2%之間(巫仁恕，1999)。在這樣的背景下，捐納對(duì)于個(gè)人提升社會(huì)地位的作用越來(lái)越凸顯，作為報(bào)捐者社會(huì)身份地位上升的“快車道”，也因此成為近代新興官僚階層崛起、官僚與地方精英團(tuán)體互動(dòng)、革命勢(shì)力擴(kuò)張的重要方式。根據(jù)光緒年間官員的檔案數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在4 498個(gè)歷史人物信息中，具有捐納經(jīng)歷的官員人數(shù)達(dá)到2 674人，占到了總數(shù)的59.45%(燕紅忠和衛(wèi)辛，2016)。晚清時(shí)期，報(bào)捐者的動(dòng)機(jī)雖然是為滿足個(gè)人社會(huì)身份榮譽(yù)或經(jīng)濟(jì)的需求，但是卻推動(dòng)了近代新興官僚階層力量的興起和壯大。在清政府和外國(guó)資本的雙重夾縫中，他們更渴望參與政治以維護(hù)自身的權(quán)利，支持民眾反抗，參與革命團(tuán)體。這些都為近代革命提供了重要的思想基礎(chǔ)和準(zhǔn)備。表1列舉了部分有捐納經(jīng)歷的官員在辛亥革命和政治變革中所發(fā)揮的重要作用。

表1 新興官員對(duì)辛亥革命的貢獻(xiàn)

資料來(lái)源：《光復(fù)會(huì)史稿》(謝一彪，2009)、《清末民初政治研究》(李云峰和劉東杜，2008)、《地方督撫與清末新政:晚清權(quán)力格局再研究》(李細(xì)珠，2012)。

為了衡量捐官對(duì)近代政治變革的影響，本文分別以官員的任職地和籍貫地為基準(zhǔn)進(jìn)行考察。官員在其任職地的治理能力、政治意識(shí)和取向無(wú)疑會(huì)直接影響其對(duì)革命的響應(yīng)。雖然清代官員任職有地區(qū)回避制度，但官員赴外地任職，其父母、親戚、家族成員并不會(huì)隨遷；而且一旦入仕為官，其將成為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)名人，并與當(dāng)?shù)厥考澣后w、家族產(chǎn)生持久的互動(dòng)關(guān)系。如上表中的徐錫麟，其父親徐鳳鳴就是當(dāng)?shù)赜新曂氖考潱浔救艘彩羌亦l(xiāng)光復(fù)會(huì)的主要領(lǐng)導(dǎo)人。光緒三十三年(1907年)，徐錫麟與秋瑾共同籌備在其任職地安徽和籍貫地浙江同時(shí)舉行反清武裝起義，后失敗被捕就義。唐紹儀加入同盟會(huì)也得益于與孫中山、伍廷芳等人的同鄉(xiāng)關(guān)系。而在清末四川保路運(yùn)動(dòng)中，當(dāng)?shù)孛癖妼?duì)朝廷的訴求也都是通過(guò)四川籍京官團(tuán)體代為溝通和表達(dá)的。因此，官員對(duì)其籍貫地精英群體的政治取向也會(huì)產(chǎn)生重要影響。

三、 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源

為準(zhǔn)確度量晚清捐官對(duì)近代政治變革的影響，我們以辛亥革命的爆發(fā)為切入點(diǎn)，設(shè)定實(shí)證模型如下：

Prxinhaii=1=Φα+βjuannai+X′r+δi+εi

(1)

其中，被解釋變量xinhaii為i府在武昌起義后的響應(yīng)情況，如若響應(yīng)則為1，否則為0，數(shù)據(jù)來(lái)源于王興科(2011)的《辛亥革命歷史地圖集》。核心解釋變量juannai為i府的捐納程度，本文利用官員任職地和籍貫地捐納人數(shù)的自然對(duì)數(shù)分別進(jìn)行估計(jì)，如若任職地為省級(jí)官員，我們則默認(rèn)對(duì)該省每一個(gè)府都有影響，因此任職地的人數(shù)統(tǒng)計(jì)會(huì)多于籍貫地。數(shù)據(jù)來(lái)源于第一歷史檔案館收藏的《清代官員履歷檔案全編》(秦國(guó)經(jīng)，1997)，以光緒和宣統(tǒng)年間5 194個(gè)官員的檔案資料為樣本。X′為除捐納因素以外的一系列可能影響辛亥革命爆發(fā)的控制變量。δi為省級(jí)固定效應(yīng)，α、β和r為待估系數(shù)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

模型的控制變量包括一系列可能影響辛亥革命爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)和地理因素：(1)影響革命爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)因素具體包括是否為通商口岸(是=1)以及人口密度。如果一個(gè)地區(qū)是通商口岸或者人口稠密區(qū)，則該地區(qū)物質(zhì)文化和人力資本的發(fā)展越好，為革命爆發(fā)奠定了更好的思想基礎(chǔ)和物質(zhì)準(zhǔn)備。通商口岸的數(shù)據(jù)來(lái)自嚴(yán)中平(1955)的《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史統(tǒng)計(jì)資料選輯》，人口密度的數(shù)據(jù)來(lái)自曹樹(shù)基(2001)的《中國(guó)人口史》。(2)庚子賠款數(shù)量代表了地區(qū)的財(cái)政壓力，數(shù)據(jù)來(lái)源于王樹(shù)槐(1974)的《庚子賠款》。(3)由于一個(gè)地區(qū)的政治程度不僅影響了該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，而且也是社會(huì)治安是否穩(wěn)定的重要指標(biāo)。本文控制了代表清代各地區(qū)人口、賦稅、交通、行政業(yè)務(wù)差異的指標(biāo)，即“沖、繁、疲、難”(簡(jiǎn)稱沖繁疲難)。以上4個(gè)要素中，有1個(gè)則賦值為1，有2個(gè)則賦值為2，依此類推，有4個(gè)則賦值為4。該項(xiàng)數(shù)據(jù)來(lái)源于趙爾巽(1998)的《清史稿?地理志》。(4)本文還控制了該地區(qū)是否為太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)區(qū)的虛擬變量，因?yàn)檫@場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)是影響晚清政治制度轉(zhuǎn)變和政府財(cái)政體系的最大規(guī)模農(nóng)民起義，波及南方大部分地區(qū)。數(shù)據(jù)來(lái)源于張海鵬(1984)的《中國(guó)近代史稿地圖集》和華強(qiáng)(1991)的《太平天國(guó)地理志》。表2給出了主要變量的統(tǒng)計(jì)描述。

表2 主要變量統(tǒng)計(jì)描述

四、捐納對(duì)辛亥革命影響的實(shí)證分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

1.以官員任職地為基準(zhǔn)的考察。官員對(duì)任職地的管轄和影響能力，往往會(huì)隨著其任職地區(qū)和職位的變更而發(fā)生變化。根據(jù)官員履歷檔案的統(tǒng)計(jì)，光緒和宣統(tǒng)時(shí)期的官員，平均在一地任職的時(shí)間大概為3年，甚至一些官員剛剛被任命不到半年，就由于各種原因被改派到其他地區(qū)。在這樣的背景之下，我們分別對(duì)1900年至清朝滅亡前，不同時(shí)間段被任命官員對(duì)辛亥革命的影響進(jìn)行估計(jì)。表3的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，1906年之后被任命的捐納官員對(duì)辛亥革命的響應(yīng)有著較強(qiáng)的促進(jìn)作用，捐納程度每增加1%，辛亥革命的響應(yīng)概率會(huì)增加3.05%；*根據(jù)估計(jì)的Probit方程參數(shù)，當(dāng)捐納程度增加1%，革命響應(yīng)會(huì)增加0.0203個(gè)百分點(diǎn)。給定原響應(yīng)概率為0.6636，這一變化相當(dāng)于原響應(yīng)概率的3.05%。下面關(guān)于邊際影響的計(jì)算過(guò)程相同。相反，1906年之前被任命的捐納官員的影響并不顯著。其原因在于：一方面，如上所述，由于清代官員調(diào)動(dòng)、升遷頻繁，越接近革命爆發(fā)的時(shí)間，官員在當(dāng)?shù)氐挠绊懥驮酱?；另一方面，隨著1905年后立憲新政的逐步實(shí)施，早期擁護(hù)清政府的官員出現(xiàn)了動(dòng)搖。

表3 捐納對(duì)官員任職地辛亥革命爆發(fā)的影響

注：括號(hào)中的數(shù)值為對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差；***、**和*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。以下各表同。

2.以籍貫地為基準(zhǔn)的估計(jì)。表4以官員的籍貫地為基礎(chǔ)，分析捐納因素對(duì)官員籍貫地辛亥革命爆發(fā)的影響。列(1)給出了以捐納人數(shù)的自然對(duì)數(shù)為解釋變量，并且不添加任何控制變量的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，如若捐納人數(shù)增加1%，則該地區(qū)響應(yīng)辛亥革命的概率會(huì)增加0.25%。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)地區(qū)的政治環(huán)境穩(wěn)定有著較強(qiáng)的正向影響，因此列(2)進(jìn)一步控制了初始人口密度以及是否通商口岸的影響，結(jié)果表明，捐納對(duì)于辛亥革命的促進(jìn)作用依舊顯著，并且系數(shù)大小與列(1)相比變化不大。此后，列(3)與列(4)分別控制了影響革命爆發(fā)的財(cái)政壓力、地理位置等各項(xiàng)因素，回歸結(jié)果依舊穩(wěn)健。

表4 捐納對(duì)官員籍貫地辛亥革命爆發(fā)的影響

3.任職地捐納與籍貫地捐納的關(guān)系。從相關(guān)性來(lái)看，任職地捐納官員和籍貫地捐納官員之間的相關(guān)系數(shù)僅為0.28，這表明兩個(gè)變量之間具有較高的獨(dú)立性。但由于一個(gè)地區(qū)任職官員和籍貫官員的捐納程度通過(guò)不同機(jī)制都會(huì)對(duì)辛亥革命的爆發(fā)產(chǎn)生影響，那么這兩種機(jī)制之間具有怎樣的相互關(guān)系？?jī)蓚€(gè)群體的官員之間是否存在相互影響呢？表5的回歸結(jié)果表明，如果同時(shí)考察這兩種機(jī)制，無(wú)論是從顯著性還是邊際影響強(qiáng)度來(lái)看，籍貫地捐納程度對(duì)辛亥革命的影響作用都非常穩(wěn)健。也就是說(shuō)，如果控制了任職地的捐納程度，籍貫地捐納程度每增加1%，該地區(qū)響應(yīng)辛亥革命的概率仍然會(huì)增加0.2%。相反，任職地官員捐納程度的影響強(qiáng)度和顯著性方面則出現(xiàn)了較大下降。這說(shuō)明對(duì)于一個(gè)地區(qū)的革命響應(yīng)而言，地方社會(huì)精英群體可能更具有決定性作用，他們不僅與在外任職的(本籍)官員存在互動(dòng)關(guān)系，而且也通過(guò)與本地官員的互動(dòng)促進(jìn)了其對(duì)革命的響應(yīng)。清末，隨著地方自治程度的增強(qiáng)，一個(gè)地區(qū)官員群體的政治取向在很大程度上也深受地方精英階層的影響。也就是說(shuō)，相對(duì)于籍貫地捐納官員而言，任職地官員的捐納程度對(duì)于辛亥革命響應(yīng)的影響并非一個(gè)完全獨(dú)立的機(jī)制。而地方精英階層則與本籍官員、本地任職官員都存在廣泛的聯(lián)絡(luò)和互動(dòng)關(guān)系。

表5 捐納對(duì)辛亥革命的影響

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

上述估計(jì)表明捐納是促進(jìn)辛亥革命爆發(fā)的重要因素，但是清代個(gè)人提升階層流動(dòng)性或者入仕的途徑，并不只有捐納一種，科舉和蔭賜也是重要的渠道，那么其他方式也會(huì)促進(jìn)革命的爆發(fā)嗎？ 如果考慮了其他選官途徑后，捐納對(duì)辛亥革命響應(yīng)的影響依然顯著，那么到底是哪種類型的捐納起著重要的作用？ 為了解答上述問(wèn)題，我們利用官員籍貫地的數(shù)據(jù)對(duì)上述估計(jì)結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的拓展。*由于對(duì)任職地和籍貫地官員的估計(jì)結(jié)果類似，而且籍貫地官員捐納程度對(duì)革命響應(yīng)的影響更為穩(wěn)定，因此限于篇幅，我們對(duì)任職地的情況不再展開(kāi)討論。

1.選官途徑對(duì)辛亥革命響應(yīng)的影響。由于清代個(gè)人提升階層流動(dòng)性或者入仕的方式，除了捐納，科舉和蔭賜也是重要的途徑。Bai和 Jia(2016)的研究發(fā)現(xiàn)，科舉廢除后，由于接受儒學(xué)教育的考生失去了參與考試選拔的機(jī)會(huì)，降低了社會(huì)流動(dòng)性，因此激發(fā)了平民階層參與革命的意愿。為了從更深層次理解不同選官途徑對(duì)革命響應(yīng)的影響，表6對(duì)不同類型的入仕渠道分別進(jìn)行估計(jì)?；貧w結(jié)果顯示，即使我們考慮和控制了其他兩種選官方式(科舉和蔭賜)，捐納制度對(duì)辛亥革命響應(yīng)的促進(jìn)作用依舊顯著。同時(shí)，我們還發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是考取了進(jìn)士和舉人，還是天生即享受蔭賜，都不會(huì)直接推動(dòng)其所在地區(qū)響應(yīng)辛亥革命。由于捐納與科舉和蔭賜具有交織性，因此科舉和蔭賜可能是通過(guò)捐納途徑來(lái)間接影響革命的。

與其他入仕途徑相比，捐納程度越高的地區(qū)之所以對(duì)辛亥革命的響應(yīng)更加強(qiáng)烈，是因?yàn)榫杓{制度本身體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展訴求。這些通曉西學(xué)和熱衷于洋務(wù)的新興階層不僅渴望通過(guò)參政議政的方式來(lái)保護(hù)自己企業(yè)的正常發(fā)展，而且比學(xué)習(xí)儒家經(jīng)典的八股考生更容易接受革命的理念，更愿意參與革命斗爭(zhēng)。蔭賜出身的官員，本身就受到封建制度利益的庇佑，因此他們沒(méi)有動(dòng)力去推翻清政府統(tǒng)治。與此同時(shí)，在科舉錄取難度逐漸增加的晚清時(shí)期，能夠考中進(jìn)士并入仕為官的人員，本身可能就是封建勢(shì)力和新興官僚階層的交叉產(chǎn)物，因此他們響應(yīng)辛亥革命的動(dòng)機(jī)十分復(fù)雜，需要結(jié)合個(gè)人的具體情況進(jìn)行分析。

表6 不同入仕途徑對(duì)辛亥革命響應(yīng)的影響

2.捐納名目對(duì)辛亥革命響應(yīng)的影響。由于捐納制度的多樣性，為了更進(jìn)一步地探究影響革命響應(yīng)的重要因素，表7將捐納分解為實(shí)職性捐納與虛銜性捐納兩類進(jìn)行估計(jì)。列(1)的回歸結(jié)果顯示，一個(gè)地區(qū)捐納實(shí)職程度越嚴(yán)重，越有可能爆發(fā)辛亥革命。列(2)是以捐納虛銜人數(shù)為核心解釋變量，回歸系數(shù)仍然顯著。但是，當(dāng)列(3)同時(shí)控制了捐納實(shí)職和虛銜的人數(shù)時(shí)，捐納虛銜的估計(jì)系數(shù)則不再顯著，因此真正促使一個(gè)地方革命響應(yīng)的關(guān)鍵因素是捐納實(shí)職。列(4)控制了更多可能影響革命響應(yīng)的地理和經(jīng)濟(jì)因素，回歸結(jié)果依然表明捐納實(shí)職對(duì)辛亥革命響應(yīng)具有正向的促進(jìn)作用。之所以報(bào)捐實(shí)職的行為比榮譽(yù)性捐納的影響更為顯著，可能是因?yàn)榫鑼?shí)職是獲取行政權(quán)力的重要前提，也是提升個(gè)人影響力的重要保障。與虛銜相比，實(shí)職捐納與政治變革的關(guān)系更為密切。當(dāng)然，由于清代報(bào)捐人數(shù)眾多，而本文選取的樣本僅為已經(jīng)入仕的正式官員，這可能會(huì)低估報(bào)捐虛銜的影響。

表7 捐納類型對(duì)辛亥革命響應(yīng)的影響

五、捐納對(duì)辛亥革命影響的機(jī)制分析

上述估計(jì)結(jié)果表明捐納程度對(duì)辛亥革命爆發(fā)具有顯著的正向影響，然而，影響辛亥革命爆發(fā)的因素十分復(fù)雜，那么捐納是通過(guò)什么機(jī)制促使辛亥革命爆發(fā)的呢？

(一)捐納和革命團(tuán)體

由于近代新興團(tuán)體的出現(xiàn)是推動(dòng)辛亥革命爆發(fā)的重要因素(吳玉章，1961；章開(kāi)沅和林增平，1980)，為了識(shí)別捐納如何通過(guò)革命團(tuán)體影響辛亥革命的爆發(fā)，這里將方程(1)分解為兩個(gè)步驟進(jìn)行估計(jì)，具體的回歸模型設(shè)計(jì)如下：

revolutionarygroupsi=α+βjuannai+X′r+δi+εi

(2)

Prxinhaii=1=Φν+ηrevolutionarygroupsi+X′r+δi+μi

(3)

其中，revolutionarygroupsi為晚清革命團(tuán)體數(shù)量的自然對(duì)數(shù)。我們統(tǒng)計(jì)了1894-1911年國(guó)內(nèi)革命團(tuán)體的分布情況，數(shù)據(jù)來(lái)源于王興科(2011)的《辛亥革命歷史地圖》。

表8中的列(1)與列(2)是對(duì)方程(2)的回歸結(jié)果，考察的是捐納對(duì)近代革命團(tuán)體設(shè)立的影響?；貧w結(jié)果顯示，無(wú)論是以籍貫地區(qū)為基準(zhǔn)，還是以任職地區(qū)為基準(zhǔn)的考量，捐納都會(huì)促進(jìn)近代新式革命團(tuán)體的設(shè)立，*由于官員對(duì)任職地區(qū)的影響會(huì)隨著官員職位的變動(dòng)而發(fā)生改變，具有明顯的時(shí)間效應(yīng)。因此，基于上節(jié)的檢驗(yàn)，本節(jié)分析僅采用1906-1911年的任職官員數(shù)量，下同。而且在任職地區(qū)的影響更強(qiáng)。列(3)與列(4)是對(duì)方程(3)的估計(jì)，考察了近代革命團(tuán)體設(shè)立情況對(duì)辛亥革命爆發(fā)產(chǎn)生的影響?；貧w結(jié)果顯示，近代革命團(tuán)體設(shè)立越多的地區(qū)，越容易爆發(fā)革命。因此，表8的回歸結(jié)果表明，捐納可以通過(guò)影響官員籍貫地和任職地近代社會(huì)團(tuán)體的設(shè)立，進(jìn)而促使辛亥革命的爆發(fā)。

之所以捐納對(duì)革命團(tuán)體呈現(xiàn)出顯著的正向作用，是因?yàn)榫杓{與階層流動(dòng)、官員的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和政治態(tài)度之間的關(guān)系密切。捐納為晚清新興官僚階層力量的壯大提供了重要平臺(tái)，他們大多家庭優(yōu)渥，熱衷于洋務(wù)，甚至有留學(xué)經(jīng)歷，受封建儒家文化的影響較小，更容易接受民主共和思想。與此同時(shí)，他們?cè)诎l(fā)展實(shí)業(yè)的過(guò)程中，飽受外國(guó)資本和清政府的雙重壓榨，具有很強(qiáng)的反抗意識(shí)。因此，他們更傾向于支持或參與革命團(tuán)體。

表8 革命團(tuán)體與辛亥革命

注：列(1)和列(2)是OLS估計(jì)，列(3)和列(4)是Probit估計(jì)?？刂谱兞堪?880年人口密度、沖繁疲難、庚子賠款數(shù)量、是否為太平天國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)區(qū)(是=1)、是否為沿海城市(是=1)、是否為通商口岸(是=1)。

(二)捐納和新式教育

一些研究也指出，新式教育的發(fā)展是推動(dòng)辛亥革命爆發(fā)的關(guān)鍵因素(桑兵，1955；張靜等，2011)。為了驗(yàn)證這一假說(shuō)，進(jìn)而識(shí)別捐納如何通過(guò)思想教育促進(jìn)辛亥革命的爆發(fā)，這里將方程(1)分解為兩個(gè)步驟進(jìn)行估計(jì)，具體的回歸模型設(shè)計(jì)如下：

educationi=α+βjuannai+X′r+δi+εi

(4)

Prxinhaii=1=Φσ+ηeducationi+X′r+δi+μi

(5)

其中，educationi代表新式教育的發(fā)展水平，具體采用光緒三十三年(1907年)學(xué)堂數(shù)量的自然對(duì)數(shù)和學(xué)生人數(shù)的自然對(duì)數(shù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于學(xué)部總務(wù)司(1986)的《學(xué)部奏咨輯要》。

表9中的列(1)-列(4)是對(duì)方程(4)進(jìn)行的估計(jì)，回歸結(jié)果顯示，無(wú)論是采取新式學(xué)堂數(shù)量還是學(xué)生數(shù)量作為新式教育的代理變量，捐納都對(duì)官員籍貫地和任職地的新式教育具有顯著的促進(jìn)作用。列(5)與列(6)是對(duì)方程(5)的回歸，結(jié)果顯示，無(wú)論是否添加控制變量，新式教育發(fā)展都為辛亥革命的響應(yīng)奠定了重要的思想基礎(chǔ)和人力準(zhǔn)備。

表9 思想教育與辛亥革命

注：列(1)-列(4)是OLS估計(jì)，列(5)和列(6)報(bào)告的是Probit估計(jì)?？刂谱兞客媳?。

(三)捐納和民眾響應(yīng)

晚清的民變雖然比較分散，并未形成統(tǒng)一的政治力量，但是卻加重了清政府的政治和財(cái)政危機(jī)，使得政府疲于應(yīng)付，并不得不聚焦于社會(huì)治安管理以及法律制度的完善工作，從而給予地方精英掌握更多的準(zhǔn)軍事力量以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。而新興官僚階層和地方精英對(duì)民眾反抗的同情和政治態(tài)度的轉(zhuǎn)變，則進(jìn)一步促進(jìn)了人們的反抗情緒和社會(huì)不穩(wěn)定，最終引發(fā)革命。為了識(shí)別捐納如何導(dǎo)致民變并影響辛亥革命的爆發(fā)，這里將方程(1)分解為兩個(gè)步驟進(jìn)行估計(jì)，具體的回歸模型設(shè)計(jì)如下：

Uprisingi=α+βjuannai+X′r+δi+εi

(6)

Prxinhaii=1=Φσ+ηUprisingi+X′r+δi+μi

(7)

其中，Uprisingi代表民變數(shù)量的自然對(duì)數(shù)，本文統(tǒng)計(jì)了1902-1911年全國(guó)各地的民變分布情況，數(shù)據(jù)來(lái)源于張振鶴和丁原英(1982)的《清末民變年表》。

表10中的列(1)與列(2)是對(duì)方程(6)的估計(jì)，回歸結(jié)果顯示，捐納因素對(duì)官員的籍貫地和任職地民變的促進(jìn)作用都十分穩(wěn)定。列(3)與列(4)是對(duì)方程(7)的估計(jì)，回歸結(jié)果顯示，一個(gè)地區(qū)發(fā)生的民變程度越嚴(yán)重，越容易響應(yīng)辛亥革命的爆發(fā)。因此，表10的估計(jì)結(jié)果解釋了另一個(gè)假說(shuō)，即捐納通過(guò)影響地方社會(huì)治理而促使普通民眾響應(yīng)辛亥革命的號(hào)召。

表10 民眾響應(yīng)與辛亥革命

注：列(1)和列(2)是OLS估計(jì)，列(3)和列(4)報(bào)告的是Probit估計(jì)?？刂谱兞客媳?。

(四)各種因素之間的關(guān)系

為了對(duì)以上三種假說(shuō)進(jìn)一步加以檢驗(yàn)，表11對(duì)上述所有可能的影響因素進(jìn)行回歸。結(jié)果表明，一個(gè)地區(qū)的革命團(tuán)體和民變數(shù)量是影響辛亥革命更為直接的因素，而捐納程度、新式教育和革命宣傳則是通過(guò)革命團(tuán)體和民眾反抗作用于辛亥革命的，即具有民主革命思想的新興官員群體參與或支持革命團(tuán)體，及其對(duì)民眾反抗的同情和支持促進(jìn)了革命的爆發(fā)。官員的政治取向決定了其是否響應(yīng)辛亥革命，而捐官則是影響官員政治取向的關(guān)鍵因素。清末，隨著地方自治程度的增強(qiáng)，地方精英階層不僅與籍貫地捐納官員存在互動(dòng)關(guān)系，而且也直接影響本地任職官員的政治取向。因此，籍貫地官員的捐納程度始終是影響辛亥革命響應(yīng)的穩(wěn)健因素。

表11 對(duì)辛亥革命影響因素的分析

注:表中革命團(tuán)體數(shù)量、新式學(xué)校數(shù)量、學(xué)生人數(shù)和捐納人數(shù)均為log值?？刂谱兞客媳?。

六、結(jié) 語(yǔ)

辛亥革命不僅標(biāo)志著在中國(guó)歷史上沿襲了兩千多年的封建君主專制的終結(jié)，而且對(duì)于近代民族資本主義的迅速發(fā)展，具有劃時(shí)代的歷史意義。關(guān)于辛亥革命爆發(fā)原因的探討，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。以往的研究主要是從引發(fā)辛亥革命的直接因素，如近代革命團(tuán)體的發(fā)展、思想教育的傳播以及各階層民眾的反抗等不同角度進(jìn)行探討，本文則利用官員履歷檔案，從微觀視角探討了捐官制度與辛亥革命之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，捐納在提升報(bào)捐者身份地位的同時(shí)，為熱衷于民主共和思想的新興官僚階層參與政治改革提供了重要平臺(tái)。由于捐納官員大多熟悉洋務(wù)，更容易接受民主共和思想，因此他們更傾向于支持或參與革命團(tuán)體，興辦新式教育進(jìn)行革命宣傳，同情或支持民眾反抗。因此，捐納程度是促使辛亥革命爆發(fā)的重要因素之一。捐納官員的政治態(tài)度和取向不僅直接影響其所任職地區(qū)的革命響應(yīng)，而且也通過(guò)鄉(xiāng)土網(wǎng)絡(luò)影響其籍貫地精英階層的政治態(tài)度。同時(shí)，隨著地方自治程度的增強(qiáng)，一個(gè)地區(qū)官員群體的政治取向也深受地方精英階層的影響。相對(duì)于捐納官員而言，科舉和蔭賜官員則更傾向于支持清政府，或者不直接響應(yīng)革命。

本文不僅提出了引發(fā)辛亥革命的新假說(shuō)，而且對(duì)目前存在的三種主要競(jìng)爭(zhēng)性假說(shuō)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，揭示了辛亥革命爆發(fā)背后的各種政治因素及其相關(guān)關(guān)系，為理解這一重要?dú)v史事件提供了新的視角。而且，本文首次從量化視角實(shí)證了官員的政治意識(shí)和政治取向、地方社會(huì)精英的態(tài)度與政治制度間的關(guān)聯(lián)變動(dòng)。當(dāng)然，本文所得出的各項(xiàng)結(jié)論僅僅是初步的，關(guān)于不同出身的官員對(duì)于政治變革和革命態(tài)度的轉(zhuǎn)變過(guò)程，以及官員群體和地方精英集團(tuán)的互動(dòng)關(guān)系，仍然有待于后續(xù)研究從史料和微觀數(shù)據(jù)方面進(jìn)行更深入的挖掘和深化。

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TheSaleofOffices,PoliticalValuesandtheRevolutionof1911

Yan Hongzhong, Wei Xin

(SchoolofEconomics,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)

The relationship between economic development and political institutional changes has always been the focus of academic attention. There are still many different interpretations of the causes of political changes during the late Qing dynasty. This paper responds to the discussion of social mobility and the 1911 revolution in the academic circles, takes the sale of offices during the late Qing dynasty as an entry point, and proposes the new hypotheses that trigger the Revolution of 1911through sorting out the factors affecting modern political reform and institutional changes. It shows that the sale of offices is one of the important factors that lead to the outbreak of the Revolution of 1911. The political consciousness and political values of the donation officials not only directly affected the revolutionary response of the areas they served, but also influenced the political attitudes of their native elite through local relation networks. As an important tool for the promotion of social mobility during the late Qing dynasty, the sale of offices not only promoted the rise of modern bureaucratic class, but also advanced the changes in modern political rights pattern through new-style education, popular opposition, revolutionary groups and so on, and accelerated the process of the Revolution of 1911. The sale of offices promotes the changes in modern political system through the influences on class mobility and political consciousness of the officials, which provides an important empirical basis for understanding the changes in Chinese traditional social elite groups and the association changes in political systems.

the sale of offices; political value; the Revolution of 1911

F129

：A

：1001-9952(2017)10-0122-12

10.16538/j.cnki.jfe.2017.10.010

(責(zé)任編輯 景 行)

2017-04-11

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)支持計(jì)劃(2014110309)

燕紅忠(1976-)，男，山西洪洞人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和“數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)”教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室教授； 衛(wèi) 辛(1990-)，女，陜西咸陽(yáng)人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。