李文卉

始于去年的華為三星兩大巨頭專(zhuān)利戰(zhàn)，近日有了新的進(jìn)展。9月30日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)一口氣發(fā)布了8份與三星專(zhuān)利相關(guān)的專(zhuān)利無(wú)效宣告復(fù)審決定，這意味著三星以專(zhuān)利侵權(quán)反訴華為的“防御”措施可能遭遇“大潰敗”的尷尬局面。而此事也被評(píng)論為中國(guó)企業(yè)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛上的一次“大勝利”。

但是，就中國(guó)專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化的整體態(tài)勢(shì)而言，情況卻不容樂(lè)觀。

“中科院有效發(fā)明專(zhuān)利的平均維持時(shí)間僅為5.2年，維持在10年以上的占比僅為5.5%， 維持5年以下的，占比接近62.4%，有效維持時(shí)間多維持在第2-7年，這意味著絕大多數(shù)的專(zhuān)利成果并沒(méi)有進(jìn)行轉(zhuǎn)化。”中國(guó)科學(xué)院院士倪光南，在2016強(qiáng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇上引用的這一系列數(shù)據(jù)有些振聾發(fā)聵。

中科院只是全國(guó)高?？萍嫁D(zhuǎn)化現(xiàn)狀的一個(gè)縮影。根據(jù)倪光南院士的統(tǒng)計(jì)，從2006年到現(xiàn)在，國(guó)家中長(zhǎng)期科技投入增長(zhǎng)迅速，研發(fā)支出復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到17.7%，比世界上絕大多數(shù)都快得多。然而，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)我國(guó)高校的專(zhuān)利數(shù)量雖然上去了，但質(zhì)量還是比較低，平均維持年限僅為6年，而國(guó)外來(lái)華專(zhuān)利的維持年限平均是9.4年。

造成這種現(xiàn)象的原因有很多，值得欣慰的是，在國(guó)家不斷重視和強(qiáng)化科技投入的背景下，各級(jí)政府、高校、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)，都越來(lái)越重視建立良好的科技轉(zhuǎn)化制度，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)也非常值得借鑒。

專(zhuān)利凈收入的平均分配

“目前國(guó)家的科技政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)基本調(diào)整到位，關(guān)鍵在于如何落實(shí)，比如可以在技術(shù)轉(zhuǎn)化的模式和方法上進(jìn)行探索，以美國(guó)斯坦福大學(xué)為例，他們采用的OTL模式就值得國(guó)內(nèi)高校參考?！蹦吖饽险f(shuō)。

作為硅谷的心臟，斯坦福大學(xué)培養(yǎng)了大批高科技公司的領(lǐng)導(dǎo)者，這其中包括谷歌、惠普、雅虎、羅技、特斯拉、Firefox和思科等公司的創(chuàng)始人。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2016年，斯坦福大學(xué)共產(chǎn)生了60位諾貝爾獎(jiǎng)得主，此外共有20位斯坦福大學(xué)校友或教授獲得圖靈獎(jiǎng)（計(jì)算機(jī)界最高獎(jiǎng)）、7位斯坦福大學(xué)教授獲得過(guò)菲爾茲獎(jiǎng)（數(shù)學(xué)界最高獎(jiǎng)）。

斯坦福大學(xué)背后的秘密是什么？是什么讓它成為硅谷的心臟？是什么讓斯坦福大學(xué)的創(chuàng)新技術(shù)和硅谷的創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生化學(xué)反應(yīng)？回答這些問(wèn)題的關(guān)鍵，是了解斯坦福大學(xué)如何在學(xué)校內(nèi)提倡創(chuàng)新，以及如何將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。

“至關(guān)重要的一點(diǎn)，是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)了在大學(xué)內(nèi)部設(shè)立技術(shù)許可辦公室（OTL）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式?！蔽錆h工程大學(xué)法商學(xué)院方華梁博士告訴《支點(diǎn)》記者。

成立于1970年的斯坦福大學(xué)OTL，把工作重心放在專(zhuān)利營(yíng)銷(xiāo)上。方華梁介紹，OTL的工作只有一項(xiàng)，就是通過(guò)技術(shù)許可協(xié)議正式轉(zhuǎn)化專(zhuān)利、版權(quán)和其他技術(shù)。也就是說(shuō)，任何一項(xiàng)來(lái)自斯坦福大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)明，都必須從OTL那里拿到技術(shù)許可“身份證”。

在美國(guó)，大多數(shù)學(xué)校產(chǎn)出的成果都是由美國(guó)政府資助的，以斯坦福大學(xué)為例，82%的研究都是由美國(guó)政府出資支持的；根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目取得的專(zhuān)利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)屬于高校等受資助單位，并將成果轉(zhuǎn)移的工作交由高校負(fù)責(zé)，這樣便保證了盡可能地?cái)U(kuò)大成果轉(zhuǎn)化率。

“雖然專(zhuān)利的所有權(quán)歸學(xué)校所有，但是在扣除了專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)、OTL的辦公費(fèi)用之后，專(zhuān)利的所有凈收入由發(fā)明人、發(fā)明人所在院、發(fā)明人所在系三方平分，這樣既保證了發(fā)明人的積極性，也讓學(xué)校有持續(xù)的資金對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行資助?！狈饺A梁說(shuō)。

從技術(shù)到產(chǎn)品的嚴(yán)格篩選

數(shù)據(jù)顯示，斯坦福大學(xué)平均每年公布400到500件專(zhuān)利，授權(quán)100多件專(zhuān)利，雖然數(shù)量不多，但講究質(zhì)量，2010年到2015年，最知名的3個(gè)成果就為學(xué)校貢獻(xiàn)了11億美元的收入。

在斯坦福大學(xué)，評(píng)判一個(gè)技術(shù)是否由OTL來(lái)轉(zhuǎn)化的主要依據(jù)，是斯坦福知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。

“由于并不是所有技術(shù)都具備商業(yè)價(jià)值，只有當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)同時(shí)滿足尖端性和應(yīng)用性兩個(gè)特征，它才具備技術(shù)轉(zhuǎn)化的前提?！狈饺A梁說(shuō)，對(duì)此，斯坦福大學(xué)有一套嚴(yán)密的篩選體系，每年從OTL那里拿到技術(shù)許可的僅占全部發(fā)明的20%-25%，其中25%-30%的技術(shù)會(huì)許可給初創(chuàng)公司，其余的會(huì)許可給大公司。

然而，技術(shù)轉(zhuǎn)移并不是一樁易事，大多數(shù)創(chuàng)始人首次向OTL披露時(shí)，尚且處在技術(shù)的及早階段，需要學(xué)校的協(xié)助和判斷是否有必要成立一家初創(chuàng)公司。

OTL還為初創(chuàng)公司設(shè)置了 diligence milestone（勤奮里程碑），若達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，則可能取消技術(shù)許可，以此起到督促初創(chuàng)公司在發(fā)展的過(guò)程中關(guān)注研發(fā)、避免重心偏移的作用。另外，由于初創(chuàng)公司早期大多資金緊張，無(wú)法現(xiàn)金支付技術(shù)轉(zhuǎn)移的費(fèi)用，OTL允許初創(chuàng)公司每年支付低額的還款，每實(shí)現(xiàn)一個(gè)里程碑時(shí)，再完成部分支付，以減輕初創(chuàng)公司的資金壓力。

除此之外，OTL內(nèi)部的人員結(jié)構(gòu)也很有意思。

“斯坦福大學(xué)OTL辦公室其實(shí)只是一個(gè)不超過(guò)50人的小團(tuán)隊(duì)，卻是美國(guó)最大的技術(shù)許可辦公室之一。其中具體負(fù)責(zé)技術(shù)許可工作的人員不超過(guò)20人，并且每個(gè)人都同時(shí)擁有基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的博士學(xué)位和經(jīng)管類(lèi)學(xué)科背景。”方華梁說(shuō)，這些工作人員，不僅需要運(yùn)用自己的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)來(lái)判斷一項(xiàng)技術(shù)是否具備尖端性和應(yīng)用性，也需要懂得如何將這項(xiàng)專(zhuān)利賣(mài)得更好。

“從整個(gè)大環(huán)境來(lái)看，斯坦福大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化之所以那么成功，美國(guó)的《拜杜法案》也功不可沒(méi)?！狈饺A梁說(shuō)。

1980年通過(guò)的《拜杜法案》，讓美國(guó)的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)能夠享有政府資助科研成果的專(zhuān)利權(quán)，這極大地帶動(dòng)了技術(shù)發(fā)明人將成果轉(zhuǎn)化的熱情。1978年，美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率是5%，《拜杜法案》出臺(tái)后這個(gè)數(shù)字短期內(nèi)翻了十倍。美國(guó)在十年之內(nèi)重塑了世界科技的領(lǐng)導(dǎo)地位，《拜杜法案》也因此被《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志評(píng)為美國(guó)過(guò)去50年最具激勵(lì)性的一個(gè)立法。

“即使在美國(guó)，技術(shù)轉(zhuǎn)移也面臨高成本的壓力。但拜杜法案將技術(shù)許可的職責(zé)從政府層面放權(quán)到學(xué)校層面，發(fā)明人與OTL的溝通更便捷，有效地提升了技術(shù)轉(zhuǎn)化率。”方華梁說(shuō)，這些年我國(guó)也出臺(tái)了一系列模仿《拜杜法案》的法規(guī)和政策，用來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新者的發(fā)明創(chuàng)造，并協(xié)調(diào)產(chǎn)、學(xué)、研三方的關(guān)系，但科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵還是得靠技術(shù)本身的提升。（支點(diǎn)雜志2017年11月刊）endprint