論容錯機制構(gòu)建之歷史沿革及邏輯價值

張遠照

【摘 要】新形勢下的容錯機制在構(gòu)建方面依然存在諸多困境，但我們不應以此否定該制度的價值。實際上，容錯機制構(gòu)建是全面深化改革的必然產(chǎn)物，是法治政府建設應有之義，是原則性與靈活性相統(tǒng)一的表征，是理論必然性、歷史必然性與現(xiàn)實必然性的基本要求。據(jù)此，在“四個全面”順利推進的時代，認真厘清容錯機制構(gòu)建的歷史沿革，理性分析容錯機制的邏輯價值，對于全面推進從嚴治黨實屬必要。

【關鍵詞】容錯機制；歷史沿革；邏輯價值

近年來，各地就容錯機制具體架構(gòu)展開了探索，為保障黨政干部依法獨立行使權力提供了基本遵循。有鑒于此，認真總結(jié)容錯機制構(gòu)建的歷史沿革及邏輯價值有助于深化對該制度的正確理解。

一、容錯機制構(gòu)建之歷史沿革

（一）理論構(gòu)想階段

鄧小平有關容錯思想論述為容錯糾錯機制構(gòu)建提供了歷史基礎。改革開放之初，鄧小平曾說過：“我們現(xiàn)在所干的事業(yè)是一項新事業(yè)，馬克思沒有講過，我們的前人沒有做過，其他社會主義國家也沒有干過，所以，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可學。我們只能在干中學，在實踐中摸索?！€要看到我們的路是漫長的，還會遇到許多困難，錯誤也是難免的?！?[1]這是鄧小平有關容錯思想的經(jīng)典表述，其承認了人的認識理性具有局限性的事實。在前述基礎上，鄧小平同志進而提出了改正錯誤時必須堅持之三原則即實事求是原則、錯誤也是財富原則及具體問題具體原則，這無疑為容錯糾錯機制之構(gòu)建貢獻了歷史經(jīng)驗。[2]

（二）地方探索階段

自下而上的地方立法探索為容錯機制構(gòu)建提供了實踐經(jīng)驗。2006年，《深圳經(jīng)濟特區(qū)改革創(chuàng)新促進條例》首次提及了“容錯機制”。該條例規(guī)定“改革創(chuàng)新尚未達到預期效果，但同時符合以下三個條件的相關人員可以免責：（1）改革創(chuàng)新方案符合制定和實施程序；（2）個人和單位沒有牟取私利；（3）上述單位和個人不存在與其他單位或個人惡意串通之損害公益情形?！?[3]2008年，廣安市推出了《規(guī)范澄清是非寬容失誤的暫行辦法》，該規(guī)定明確了相關免責情形，并首次使用了“寬容失誤”字眼。2009年，重慶市人大第一次以地方性法規(guī)形式規(guī)定了容錯機制。《重慶促進開放條例》明確規(guī)定“國家機關、公立非營利機構(gòu)和人民團體在改革開放過程中發(fā)生失誤，未達到預期效果或造成一定損失應該承擔責任，但符合相應條件時不在此限?！?[4]此后，上海、江蘇、浙江、江西、廣東、湖北等相繼出臺了相關決定、意見、條例、辦法等，這無疑為容錯機制之架構(gòu)奠定了實踐經(jīng)驗。

（三）中央倡導階段

自上而下之政策倡導有助于導向容錯機制之宏觀架構(gòu)。在吸收地方探索經(jīng)驗基礎上，中央通過會議、領導人講話等形式展開了容錯糾錯機制構(gòu)建方面之政策倡導。2013年，黨的十八屆三中全會第一次明確提出了“寬容改革失誤”的思想。2015年，中央全面深化改革小組第十七次會議進一步完善了容錯機制，并首次將“寬容改革失誤”的初步認識納入了“容錯機制”的制度范疇。2016年，習近平在關于貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上首次提出了“三個區(qū)分”原則，為容錯糾錯機制基本范疇界定及具體構(gòu)建提供了基本指引。2016年2月，中央全面深化改革小組第二十一次會議再次強調(diào)了容錯試錯機制之重要性。同年3月，李克強在政府工作報告中首次強調(diào)了激勵機制、容錯機制與糾錯機制相互結(jié)合之重要性，進一步豐富了容錯機制的基本內(nèi)涵。同年10月，黨的十八屆六中全會明確了將容錯糾錯機制納入“全面從嚴治黨”之政治導向，并強調(diào)了容錯激勵機制與監(jiān)督機制之重要性。[5]

綜上所述，容錯機制構(gòu)建大致經(jīng)歷了理論構(gòu)想、地方探索與中央倡導三個階段，這無疑有助于導向容錯機制發(fā)展之理論、歷史、實踐正當性，為容錯機制之頂層架構(gòu)提供了正當化理由與實踐支撐。

二、容錯機制構(gòu)建之邏輯價值

（一）符合主客觀相統(tǒng)一原理

容錯機制構(gòu)建符合錯誤客觀存在性規(guī)律。金無赤足，人無完人，改革創(chuàng)新需要理性認識錯誤的客觀存在性規(guī)律。改革創(chuàng)新所面臨的不確定性、探索性等因素決定了改革不可能一帆風順。加之，人的認識理性局限決定了認識需要不斷深化、擴展和向前推移。容錯機制正是在承認錯誤客觀性規(guī)律基礎上萌生的制度架構(gòu)，其制度本身帶有客觀性。

構(gòu)建容錯機制符合人本性。錯誤的客觀存在性規(guī)律表明錯誤并不可怕，關鍵之處在于如何正確認識全面深化改革路上所面臨的挫折并進而防止重蹈覆轍。容錯機制之旨趣在于賦予改革主體相應試錯權，使改革主體敢改革、敢擔當、愿作為，這無疑符合人本性原理。[6]

（二）符合法治政府之宗旨

容錯機制是全面落實深化改革之需?！八膫€全面”與“五大發(fā)展理念”宏觀戰(zhàn)略目標落實的艱巨性、挫折性、探索性特征決定了建立容錯機制的必要性。實踐表明，容錯機制激發(fā)了改革主體的內(nèi)生動力，賦予了相應主體改革的積極性、主動性與創(chuàng)造性，迎合了改革創(chuàng)新的需要。

容錯機制是建立法治責任政府之理性選擇。依法治國背景下之政府應是有限政府、服務政府與責任政府。責任政府的應有之義包含：有權必有責，用權受監(jiān)督，侵權須賠償。容錯機制所容之“錯”本質(zhì)上仍是錯即損失，由此引發(fā)的損害仍需承擔相應責任，只是在滿足從輕、減輕或免除條件時應酌情考慮。由此觀之，容錯機制與權責相統(tǒng)一原則具有同質(zhì)性，這勢必可以導出那些失職、瀆職以及違法的政府官員必須承擔政治責任與法律責任。[7]

（三）符合理論必然性、歷史必然性與現(xiàn)實必然性要求

容錯機制是理論實踐、歷史驗證、現(xiàn)實需要的必然結(jié)果，是理論必然性、歷史必然性、現(xiàn)實必然性相統(tǒng)一的產(chǎn)物。理論必然性強調(diào)，全面深化改革是一個充滿曲折性之實踐過程，那種“改革創(chuàng)新只許成功不許失敗”的理念注定不具時效性。相反，其實際上只是一個偽命題。歷史必然性從“人非圣賢，孰能無過”理念出發(fā)，進而強調(diào)全面深化改革是一個不斷探索、試錯的經(jīng)驗積累過程。從現(xiàn)實必然性要求出發(fā)，容錯機制消除了黨員干部不敢為、不愿為、怕失誤、怕?lián)數(shù)念檻]，為政府官員善改革、敢改革、愿改革營造了良好氛圍。[8]總之，容錯機制構(gòu)建是理論必然性、歷史必然性和實踐必然性的產(chǎn)物。

（四）是原則性與靈活性相統(tǒng)一的產(chǎn)物

容錯機制符合原則性與靈活性相統(tǒng)一宗旨，是調(diào)和法律原則性與政策靈活性之紐帶。在法治時代，法律規(guī)范是社會控制的最主要手段，法律規(guī)范的體系性、穩(wěn)定性、一般性等為整個社會構(gòu)筑起了可預測性與穩(wěn)定性的社會秩序。然而，法律的天生語言依賴性、滯后性等弊端亦證明了“法律萬能主義”只是一個神話的事實。與此相異，政策作為一種兼具靈活性與適應性的法律淵源，其在國家治理過程中扮演著越來越重的角色。從某種程度講，正是法律與政策相得益彰的特性實現(xiàn)了規(guī)范間的無縫對接，為法律正義的落實提供了指引?？v觀現(xiàn)行法律體系，有關改革創(chuàng)新方面的責任追究機制規(guī)范尚處于立法空白狀態(tài)。容錯機制作為一種探索性政策，正好起著彌補現(xiàn)行法律制度缺點之功效，并為將來相關立法提供理性實踐經(jīng)驗。正因如此，容錯機制實現(xiàn)了原則性與靈活性相統(tǒng)一的旨趣。

【參考文獻】

[1] 鄧小平.鄧小平文選（第三卷）[M].北京：人民出版社，1993：255-259.

[2] 魏立楠.鄧小平“容錯試錯”思想探析[J].鄧小平研究，2017.（2）.

[3] 《深圳經(jīng)濟特區(qū)改革創(chuàng)新促進條例》第41條[S].

[4] 朱薇.重慶：“容錯機制”絕非鼓勵犯錯[N].經(jīng)濟參考報，2009/01/22.（4）.

[5] 李蕊.容錯機制的構(gòu)建及完善—基于政策文本的分析[J].社會主義研究，2107.（2）.

[6] 彭丹.改革激勵與構(gòu)建黨政干部容錯免責機制的思考[J].領導科學，2017.（3）.

[7] 薛瑞漢.建立健全干部改革創(chuàng)新工作中的容錯糾錯機制[J].中州學刊，2017.（2）.

[8] 李蕊.容錯機制的構(gòu)建及完善—基于政策文本的分析[J].社會主義研究，2107.（2）.endprint