賀俊

美國每五年頒布一次的《小企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）是指導(dǎo)美國小企業(yè)管理局和其他政府機(jī)構(gòu)中涉及支撐小企業(yè)發(fā)展的辦公室工作的總體性文件。在規(guī)劃內(nèi)容和實(shí)施機(jī)制方面，《規(guī)劃》具有諸多創(chuàng)新點(diǎn)和特點(diǎn)，對(duì)完善我國的中小企業(yè)政策體系、提升我國中小企業(yè)政策實(shí)施效率具有重要的啟發(fā)意義。

一、涉及內(nèi)容

《規(guī)劃》從美國小企業(yè)自身的需求出發(fā)設(shè)計(jì)面向小企業(yè)的管理和服務(wù)內(nèi)容，政策內(nèi)容既全面完整，同時(shí)重點(diǎn)突出?！兑?guī)劃》內(nèi)容通常涉及12個(gè)方面：融資、創(chuàng)業(yè)、出口、高成長性企業(yè)與初創(chuàng)公司、擴(kuò)大服務(wù)范圍、監(jiān)管公平、員工、承包合同、救災(zāi)援助、普惠型創(chuàng)業(yè)、項(xiàng)目運(yùn)營、幫助企業(yè)減小風(fēng)險(xiǎn)。救災(zāi)援助、承包合同等內(nèi)容雖然具體而細(xì)微，卻是廣大小企業(yè)在實(shí)際運(yùn)營過程中的現(xiàn)實(shí)關(guān)切，并且常常是關(guān)乎小企業(yè)存亡的關(guān)鍵問題。而普惠型創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容又充分體現(xiàn)了扶助弱勢群體企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的包容性增長理念，《規(guī)劃》特別針對(duì)拓展欠發(fā)達(dá)社區(qū)里的小企業(yè)和企業(yè)家獲得融資、咨詢服務(wù)和承包合同的渠道、幫助退伍軍人成為小企業(yè)主、提升印第安人創(chuàng)業(yè)能力等方面提出了具體的政策措施。與此同時(shí)，《規(guī)劃》也明確提出獲取資金對(duì)于美國小企業(yè)的長期成功至關(guān)重要，美國小企業(yè)管理局的第一要?jiǎng)?wù)是讓貸款流入小企業(yè)，因而在解決小企業(yè)融資困難方面給予特別的政策資源和服務(wù)，并將提升小企業(yè)融資能力的任務(wù)分解為貸款項(xiàng)目、認(rèn)證發(fā)展貸款、二級(jí)市場擔(dān)保、小額貸款、保證擔(dān)保、小企業(yè)發(fā)展中心（SBDC）、女性企業(yè)中心（WBC）、SCORE、退伍軍人企業(yè)服務(wù)中心（VBOC）、美國出口援助等10個(gè)非常具體的項(xiàng)目和活動(dòng)，從而大大提升了政策的可操作性。

二、表達(dá)方式

《規(guī)劃》不拘形式，而是通過運(yùn)用多種可視化的形式盡可能向政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)性組織和廣大中小企業(yè)傳遞清晰的政策信息。例如，《規(guī)劃》將中小企業(yè)管理和服務(wù)內(nèi)容明確地分解為12個(gè)方面，便于各政府部門清晰界定各自的職責(zé)，也便于廣大小企業(yè)高效識(shí)別可以獲得的政策資源和服務(wù)。反觀國內(nèi)的中小企業(yè)規(guī)劃和政策，由于過度拘泥于“指導(dǎo)思想、思路、主要任務(wù)、政策”等形式，不同類型的政策和服務(wù)內(nèi)容混雜在一起，使得相關(guān)的政府部門很難明確自身的責(zé)任，也使得中小企業(yè)很難識(shí)別到自身所需要的政策資源和服務(wù)。又如，《規(guī)劃》在最后以表格的形式對(duì)重點(diǎn)和績效目標(biāo)、跨機(jī)構(gòu)重點(diǎn)目標(biāo)、外部因素等內(nèi)容予以呈現(xiàn)，這種可視化的形式使得規(guī)劃用戶可以更清晰地理解規(guī)劃內(nèi)容和任務(wù)要求，從而大大減少了政策傳播過程中的信息損失。進(jìn)一步地，《規(guī)劃》在行文方面力求簡潔清晰，沒有任何語義含糊不清的表述，除了少數(shù)篇幅是對(duì)政策目標(biāo)的簡單表述外，絕大多數(shù)內(nèi)容是對(duì)政府部門和相關(guān)組織所承擔(dān)的具體任務(wù)和工作的詳細(xì)描述。

三、政策實(shí)施角度

《規(guī)劃》的一個(gè)重要特色是每項(xiàng)內(nèi)容都有明確的實(shí)施主體、政策項(xiàng)目和配套措施，因而明確了每一項(xiàng)任務(wù)的具體責(zé)任部門。此外，美國的小企業(yè)政策實(shí)施過程中特別注重依賴互聯(lián)網(wǎng)手段來提高政策實(shí)施效率。美國小企業(yè)管理局與商務(wù)部共同領(lǐng)導(dǎo)美國的“商務(wù)美國”計(jì)劃，向小企業(yè)提供易用的統(tǒng)一網(wǎng)站www.sba.gov和免費(fèi)電話查詢其他機(jī)構(gòu)專用于小企業(yè)的政府資源，小企業(yè)可以通過該網(wǎng)站獲得絕大多數(shù)的服務(wù)需求和政策解答。除此之外，美國小企業(yè)管理局利用全國現(xiàn)場辦事處和資源合作伙伴，形成面向幾十萬小企業(yè)主的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。美國小企業(yè)管理局本著Web 2.0的精神和“開放政府”的倡議，提高政策實(shí)施的透明度、用戶參與和協(xié)作。反觀我國的中小企業(yè)政策，幾乎所有的規(guī)劃和政策都沒有分解到具體的“政策項(xiàng)目”和具體的責(zé)任部門，因而具體的中小企業(yè)政策措施只要涉及到跨部門之間的協(xié)作，政策效果就會(huì)打折扣。由于缺乏面向全國的、統(tǒng)一的、高效的中小企業(yè)一攬子服務(wù)網(wǎng)站，中小企業(yè)享受中小企業(yè)政策扶持和服務(wù)的透明性差、成本高、難度大，而且常常出現(xiàn)各地中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)對(duì)國家中小企業(yè)政策解讀千差萬別的狀況。以“政策項(xiàng)目”的方式制定和推進(jìn)政策實(shí)施對(duì)于完善我國產(chǎn)業(yè)政策的制定和執(zhí)行效率具有非常重要的借鑒意義。我國產(chǎn)業(yè)政策在具體實(shí)施過程面臨的一個(gè)突出問題是，由于同一個(gè)政策內(nèi)容，如中小企業(yè)融資問題，通常涉及經(jīng)信、發(fā)改、科技、商務(wù)、銀監(jiān)會(huì)等多個(gè)經(jīng)濟(jì)管理部門，但政策文件并沒有明確中小企業(yè)融資的具體責(zé)任部門，因此在政策制定過程中，各部門都盡可能從自身的利益出發(fā)將需要本部門進(jìn)行資源投入或承擔(dān)一定程度政策風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容刪除，最后導(dǎo)致最需要體制突破的政策內(nèi)容首先在各部門會(huì)審過程中被淘汰，造成最終出臺(tái)的政策不能針對(duì)性地解決企業(yè)最亟待解決的問題。在政策實(shí)施過程中，由于同一個(gè)政策文件涉及的不同政策措施實(shí)施周期不同，因此很難對(duì)同一個(gè)政策文件進(jìn)行有效的評(píng)估，造成產(chǎn)業(yè)政策的評(píng)估流于形式。最重要的是由于各項(xiàng)政策措施沒有明確政策實(shí)施主體，在具體實(shí)施過程中一旦涉及到跨部門協(xié)作就會(huì)出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，最后使得政策實(shí)施效果與政策出臺(tái)的初衷相違背。借鑒美國中小企業(yè)及其他產(chǎn)業(yè)政策的“政策項(xiàng)目”方式，可以在一定程度上有效解決目前我國中小企業(yè)政策和各類產(chǎn)業(yè)政策存在的責(zé)任主體不清、評(píng)估周期混亂和跨部門協(xié)作的問題，從而大大提高中小企業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施效率，提高政策的精準(zhǔn)性。

四、具體政策措施

美國在小企業(yè)劃型和扶持高技術(shù)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)成長方面，已經(jīng)形成了一套實(shí)踐證明行之有效的政策工具，這對(duì)完善我國的中小企業(yè)政策具有重要的借鑒價(jià)值。建議借鑒美國聚焦“小企業(yè)”的思路，針對(duì)目前我國中型企業(yè)劃型范圍過廣的問題，修改中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，集中優(yōu)勢資源和扶持資金重點(diǎn)促進(jìn)科技型“小中”和“小微”企業(yè)發(fā)展。根據(jù)2011年發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》，工業(yè)企業(yè)中，從業(yè)人員300人及以上、1000人以下且營業(yè)收入2000萬元及以上、4億元以下的企業(yè)為中型企業(yè)；軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)企業(yè)中，從業(yè)人員100人及以上、從業(yè)人員300人以下且營業(yè)收入1000萬元及以上、1億元以下的為中型企業(yè)。根據(jù)這一劃型標(biāo)準(zhǔn)制訂并執(zhí)行的中小企業(yè)政策，會(huì)使大量科技資源集中于政策利用能力強(qiáng)、自有資源相對(duì)豐富的“中大”企業(yè)，而不是亟需扶持的初創(chuàng)期或成長期的“小中”、“小微”企業(yè)。建議縮小中型企業(yè)劃型范圍，使中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策更加聚焦。此外，針對(duì)目前我國中小企業(yè)不同階段扶持政策缺乏協(xié)同的問題，可以考慮借鑒美國的SBIR和STTR政策（SBIR和STTR目前已經(jīng)成為發(fā)達(dá)工業(yè)國家廣泛采用的中小企業(yè)政策范本），制訂中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的全生命周期扶持政策，即采用競爭性的項(xiàng)目制資金投放方式，實(shí)施重點(diǎn)突出、階段清晰、延續(xù)性強(qiáng)的跨期政策：對(duì)處于種子期或初創(chuàng)期的中小企業(yè)，根據(jù)廣泛培育、分散試點(diǎn)的原則，以“小額普發(fā)”方式彌補(bǔ)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)研發(fā)資金的不足，大范圍支持多樣化的技術(shù)可行性研究；對(duì)處于初創(chuàng)期后期或成長期前期的中小企業(yè)，根據(jù)重點(diǎn)培育、優(yōu)勢推進(jìn)的原則，以“大額集中”方式充實(shí)前期成果優(yōu)異的中小企業(yè)的短期周轉(zhuǎn)資金和中長期擴(kuò)張資金，加快推動(dòng)取得初步成功的項(xiàng)目走向工程化；對(duì)處于成長期后期的中小企業(yè)，減少財(cái)政資金的相對(duì)投入比例，促使企業(yè)通過資本市場融資，盡快將技術(shù)成熟、商業(yè)前景良好的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。需要注意的是，全生命周期扶持對(duì)政策協(xié)同提出了很高要求。政府應(yīng)在直接財(cái)政資助和事業(yè)性服務(wù)之外，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購、金融市場等方面的配套政策，強(qiáng)化各領(lǐng)域政策的互動(dòng)與呼應(yīng)。

（作者為中國社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員）endprint