朱永虹， 張萬(wàn)紅， 錢 麗

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116； 2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院， 安徽 蚌埠 233030)

●教育理論與實(shí)踐

研究型高校創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)分析
——基于“211”及省部共建高校經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

朱永虹1，2， 張萬(wàn)紅1， 錢 麗2

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116； 2.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院， 安徽 蚌埠 233030)

文章利用1986年至2016年“211”及省部共建高校創(chuàng)新投入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)間序列數(shù)據(jù)，基于向量自回歸模型驗(yàn)證高校創(chuàng)新、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。結(jié)果表明，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用乏力，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求強(qiáng)勁。研究據(jù)此建議，探索成果轉(zhuǎn)化多種渠道、精確對(duì)接市場(chǎng)需求、積極引入社會(huì)資本，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型。

高校創(chuàng)新； 技術(shù)擴(kuò)散； 產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)； VAR模型

高校技術(shù)創(chuàng)新倍出的今天，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是高校創(chuàng)新價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的更為有效、便捷途徑。比較而言，圍繞創(chuàng)新進(jìn)行創(chuàng)業(yè)超出多數(shù)高校能力范疇，其現(xiàn)實(shí)可行性倍受質(zhì)疑，況且創(chuàng)新的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化不是高校的主要職責(zé)。然而“科技成果束之高閣”卻是一直以來(lái)困擾科技人員的棘手問(wèn)題，科技成果不能順利轉(zhuǎn)化沉重打擊了科研人員的研究熱情，也造成科技資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。早在上個(gè)世紀(jì)50年代科研人員就開(kāi)始積極探索科技成果的轉(zhuǎn)化路徑，美國(guó)硅谷、128公路和中國(guó)中關(guān)村都是實(shí)現(xiàn)高校、科研院所創(chuàng)新價(jià)值的有益嘗試。

技術(shù)擴(kuò)散理論專注于新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的傳播、推廣和運(yùn)用研究，始于20世紀(jì)初，包括時(shí)間擴(kuò)散理論、空間擴(kuò)散理論、決策理論和演化理論[1]，該理論尤其強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新推廣過(guò)程中對(duì)經(jīng)濟(jì)整體的推動(dòng)作用。有關(guān)高校的技術(shù)擴(kuò)散研究最早可追溯自1943年Ryan B.,和N.Gross的《在衣阿華州農(nóng)民中推廣雜交種子的繁殖研究》，當(dāng)時(shí)衣阿華州立大學(xué)等院校研發(fā)的雜交種子玉米技術(shù)的推廣遭遇農(nóng)戶難以認(rèn)可與采納困境，對(duì)此Ryan B.,和N.Gross進(jìn)行了農(nóng)戶訪談并撰寫(xiě)了調(diào)研報(bào)告[2]，該報(bào)告對(duì)后期的技術(shù)擴(kuò)散理論研究提供了有益參考。然而真正以高校為命題的技術(shù)擴(kuò)散研究始于20世紀(jì)80年代，Carmel Mafuire通過(guò)新南威爾士大學(xué)案例率先研究了大學(xué)技術(shù)向企業(yè)擴(kuò)散的路徑與規(guī)律[3]。Gurbaxani V.通過(guò)計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)的普及，演繹了高校在高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的突出作用[4]。21世紀(jì)初該領(lǐng)域研究進(jìn)入快速發(fā)展階段，大量研究主要集中于高校技術(shù)擴(kuò)散影響因素及具體擴(kuò)散路徑。就影響因素而言，Kogut B，Zander U的研究表明傳播知識(shí)的模糊性與知識(shí)吸收效果成反比[5]。Santoro M D,Bierly P E認(rèn)為知識(shí)自身的隱性特征影響高校知識(shí)傳播能力[6]。Shea，Allen基于資源觀分析了高校人力、財(cái)務(wù)、商業(yè)化經(jīng)驗(yàn)以及組織資源對(duì)高校技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的影響[7]。Donald S Siegel，David A Waldman等針對(duì)TTO(技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室)的組織行為的調(diào)研表明，利益相關(guān)者之間的文化和信息障礙、TTO工作人員行為、相關(guān)人員的收益不充分影響了技術(shù)擴(kuò)散的有效性，因此不少教師有規(guī)避TTO的傾向[8]。對(duì)于擴(kuò)散路徑的研究，學(xué)者們主要關(guān)注專利、TTO、大學(xué)科技園的橋梁中介作用以及高校教師科技創(chuàng)業(yè)。eannette Colyvas,Michael Crow等的研究結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅對(duì)胚胎期創(chuàng)新研究的轉(zhuǎn)移重要，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的作用也僅在創(chuàng)新學(xué)術(shù)價(jià)值與商業(yè)價(jià)值相關(guān)性不是非常明顯的情況下得以體現(xiàn)[9]。Ajay Agrawl,Rebecca Henderson在探討MIT知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑時(shí)發(fā)現(xiàn)，專利并不是高校實(shí)驗(yàn)室知識(shí)溢出的主要路徑，論文等公開(kāi)出版物才是企業(yè)獲取高校知識(shí)主要來(lái)源[10]。Hall,Jeremy等的研究也對(duì)TTO提出了質(zhì)疑，他們認(rèn)為這種合法技術(shù)轉(zhuǎn)讓往往阻止了其他創(chuàng)新和一些有前景的項(xiàng)目，開(kāi)放式創(chuàng)新才是大學(xué)技術(shù)擴(kuò)散更有效途徑[11]。由此可見(jiàn)，以往對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用充滿了質(zhì)疑。針對(duì)大學(xué)科技園的作用，Link 和Scott的研究表明，在其影響之下高校的研究重心開(kāi)始轉(zhuǎn)移、更加注重應(yīng)用研究[12]。與前者不同，科技創(chuàng)業(yè)是高校技術(shù)擴(kuò)散直接路徑。Einar Rasmussen和Magus Gulbrandensen研究中的歐洲四所科技大學(xué)在科技成果產(chǎn)業(yè)化道路上選擇了創(chuàng)業(yè)支持機(jī)制，在他們看來(lái)建立高校之間的相互聯(lián)系是創(chuàng)業(yè)道路上的挑戰(zhàn)[13]。Toby E.Stuart和Waverly W.Ding基于個(gè)體行為分析，認(rèn)為高?？茖W(xué)家所處的社會(huì)環(huán)境對(duì)其向企業(yè)家的轉(zhuǎn)變具有重要影響，如身邊同事和合作者對(duì)科學(xué)商業(yè)化的觀點(diǎn)、其他兼職工作場(chǎng)所屬性[14]。技術(shù)擴(kuò)散配套機(jī)制是技術(shù)擴(kuò)散得以順利實(shí)現(xiàn)的制度保證，其研究?jī)r(jià)值也日漸凸顯。Maryann Feldman, Irwin Feller等對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)高校正在嘗試的平等技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制進(jìn)行了研究，結(jié)果表明該機(jī)制有效保證了各方利益，這種有用機(jī)制的建立與技術(shù)特許、校企合作、TTO及高校類型相關(guān)[15]。

我國(guó)以“高校技術(shù)擴(kuò)散”為主題的研究并不多見(jiàn)，較早可見(jiàn)2002年朱湖根發(fā)表的《農(nóng)業(yè)高新技術(shù)擴(kuò)散的制約因素及農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)的對(duì)策》，文中針對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散舉步維艱的現(xiàn)狀，提出建立政府主導(dǎo)、農(nóng)業(yè)大學(xué)及科研院所為依托、農(nóng)業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)等為輔助的項(xiàng)目推廣體系[16]。此后的學(xué)者主要扎根我國(guó)特殊國(guó)情，圍繞高校技術(shù)擴(kuò)散的意義、路徑、機(jī)理等方面展開(kāi)進(jìn)一步研究。劉偉,曹建國(guó),吳蔭芳在回顧清華大學(xué)對(duì)俄科技合作的基礎(chǔ)上，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的意義、模式、相互作用提升到國(guó)際層面[17]。關(guān)于高校技術(shù)擴(kuò)散路徑，許春針對(duì)當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，提出專利阻礙了大學(xué)技術(shù)擴(kuò)散，政府資助大學(xué)科研成果應(yīng)該回歸“公共產(chǎn)品”屬性[18]。劉霽堂,李開(kāi)文強(qiáng)調(diào)技術(shù)中介在我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中的基礎(chǔ)作用，并且針對(duì)成果轉(zhuǎn)化的三種類型提出了三種技術(shù)中介模式[19]。技術(shù)擴(kuò)散機(jī)理是對(duì)現(xiàn)象背后技術(shù)推廣、傳播原理的深層次把握。孫德忠,周榮,喻登科基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角構(gòu)建了專利技術(shù)擴(kuò)散的Bass、MI和SW網(wǎng)絡(luò)模型，高校上市公司與非高校上市公司對(duì)比之下，認(rèn)為高校企業(yè)在擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)、外部影響力、合作關(guān)系緊密程度方面特征鮮明[20]。王元地、陳勁等將高校技術(shù)知識(shí)分為戰(zhàn)略性與非戰(zhàn)略性兩類，相形之下，認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)許可存在高校聚集、許可落后、產(chǎn)業(yè)化速度慢、空間距離遠(yuǎn)現(xiàn)象，但技術(shù)含量更高[21]。柳美君、陳勁等從技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)關(guān)系入手，基于省際數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，不同省域在技術(shù)流動(dòng)中的地位不同，省際間互惠性強(qiáng)但聯(lián)系程度低，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技術(shù)流動(dòng)不足，兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)相互促進(jìn)作用強(qiáng)勁[22]。黃海洋對(duì)我國(guó)高校技術(shù)擴(kuò)散的研究較為系統(tǒng)，分別從技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程、組織決策行為、影響因素進(jìn)行了理論分析和實(shí)證研究[1]。張娟針對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，提出項(xiàng)目管理思路，對(duì)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理、效果評(píng)估、機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行了深入研究[23]。

綜上所述，已有國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)主要聚集于高校技術(shù)擴(kuò)散中影響因素、具體路徑和運(yùn)作機(jī)理等中觀和微觀層面研究，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為命題的宏觀層次分析存在理論缺口，這可能由于技術(shù)擴(kuò)散理論本身的假設(shè)前提就是技術(shù)擴(kuò)散推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，該假設(shè)前提的兌現(xiàn)首先以創(chuàng)新成果的順利轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用為保障。作為國(guó)家重要?jiǎng)?chuàng)新源之一，高校創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)作用怎樣？技術(shù)轉(zhuǎn)讓在高校創(chuàng)新的擴(kuò)散中介作用如何？高校創(chuàng)新與市場(chǎng)需求之間是否順利對(duì)接？文章將以此為議題展開(kāi)研究。

一、 產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)與高校創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化

(一)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)的界定

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜變化過(guò)程，其實(shí)現(xiàn)路徑有多種，其中三次產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)比例的變化是最基本模式，區(qū)別起見(jiàn)通常又稱其為產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中GDP和就業(yè)人數(shù)比重均表現(xiàn)為：第一產(chǎn)業(yè)比重不斷下降，第二產(chǎn)業(yè)份額先上升后趨于平穩(wěn)，而第三產(chǎn)業(yè)則持續(xù)增長(zhǎng)[24](見(jiàn)圖1、圖2*注： ONE、TWO、THREE分別代表三次產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重；PONE、PTWO、PTHREE分別代表三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比重；資料來(lái)源于中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站1952年至2015年國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成、就業(yè)人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。)。2013年我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重首次超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)，形成“三二一”合理布局，表明我國(guó)正在經(jīng)歷結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，這也是經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、平穩(wěn)發(fā)展的必備條件。

圖1 1952至2015三次產(chǎn)業(yè)GDP結(jié)構(gòu)比例

圖2 1952至2015三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口結(jié)構(gòu)比例

(二)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步

產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)中市場(chǎng)是導(dǎo)向、投資是基礎(chǔ)、技術(shù)是動(dòng)力、政策是保障，技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)演進(jìn)中發(fā)揮了核心作用。配第·克拉克曾經(jīng)預(yù)言，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，勞動(dòng)力將從第一產(chǎn)業(yè)流向第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)而向第三產(chǎn)業(yè)遷移。究其原因，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的先進(jìn)勞動(dòng)手段、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、勞動(dòng)者技能增加和管理效率提升、使生產(chǎn)力空前發(fā)展，在此期間第一產(chǎn)業(yè)的大量勞動(dòng)力得以釋放、涌入二三產(chǎn)業(yè)，當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)充分發(fā)展其對(duì)勞動(dòng)力的吸納能力日漸飽和時(shí)，作為新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的第三產(chǎn)業(yè)及其服務(wù)業(yè)特性，使其成為勞動(dòng)力遷移的主要方向，從而形成就業(yè)人口的“三二一”模式。需要強(qiáng)調(diào)的是，三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的順利遷移仍然離不開(kāi)先進(jìn)技術(shù)的支撐即人力資本提升；其次，技術(shù)的進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)總量上先后成就了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的主體地位、工業(yè)經(jīng)濟(jì)的主體地位和服務(wù)經(jīng)濟(jì)的主體地位。石器、弓箭、農(nóng)作物栽培技術(shù)、青銅器和鐵器的發(fā)明鑄就了繁榮的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，蒸汽機(jī)、電力的發(fā)明確立了大規(guī)模生產(chǎn)、工廠制度的主導(dǎo)地位，計(jì)算機(jī)、信息技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)了服務(wù)業(yè)的繁榮。各個(gè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)地位的更替并不意味著產(chǎn)業(yè)之間相互競(jìng)爭(zhēng)與替代，相反，往往是在生產(chǎn)力空前發(fā)展的基礎(chǔ)上，前者有了剩余產(chǎn)品從而促成了后者的誕生，后者的崛起為的是更好的為前者服務(wù)。第二產(chǎn)業(yè)為第一產(chǎn)業(yè)提供更多先進(jìn)的生產(chǎn)工具、提高勞動(dòng)效率、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行深加工；第三產(chǎn)業(yè)為一二產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了便利的交通、高效的生產(chǎn)、通暢的貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)、熟練勞動(dòng)力[25]?？梢哉f(shuō)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的變更是在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)一步社會(huì)分工的結(jié)果。

(三)高校創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)分析

技術(shù)創(chuàng)新的核心地位決定了高校(尤其是研究型院校)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的天然耦合關(guān)系。高校作為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，為產(chǎn)業(yè)界源源不斷輸送最新科技成果，早在上世紀(jì)70、80年代美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中就有10%的新產(chǎn)品和新工藝來(lái)自于高校[26]。我國(guó)高校每年也產(chǎn)出大量科技成果、貢獻(xiàn)社會(huì)，2015年各類高校出版科技專著13113部、發(fā)表學(xué)術(shù)論文870529篇、國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收4884項(xiàng)、授權(quán)專利121981項(xiàng)[29]。但是科技成果的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值必須借助一定網(wǎng)絡(luò)渠道進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)推廣才能充分得以實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)有高校通常采用專利出售、專利特許、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和管理咨詢等方式，發(fā)揮科研創(chuàng)新、服務(wù)社會(huì)的雙向功能。期間科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值不僅在技術(shù)接受企業(yè)中得以實(shí)現(xiàn)，而且通過(guò)接受企業(yè)的示范作用、企業(yè)間交流以及供應(yīng)鏈關(guān)系在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間、區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間傳遞，實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，從而帶來(lái)行業(yè)整體生產(chǎn)效率提升，促動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型。

然而，技術(shù)創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用又會(huì)激發(fā)創(chuàng)新主體再次投入研發(fā)，創(chuàng)新過(guò)程因此在螺旋上升中得以延續(xù)[27]。技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系從來(lái)都是雙向作用，經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的同時(shí)，也形成了對(duì)新技術(shù)的需求，從而拉動(dòng)技術(shù)再次創(chuàng)新。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施莫克樂(lè)(J. Schmookler,1966)在其著作《發(fā)明和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》明確指出，發(fā)明和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣追逐利潤(rùn)，它受市場(chǎng)引導(dǎo)。誘致性農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模型(速水佑次郎和非農(nóng)·拉坦，1985)基于日本的土地稀缺和美國(guó)的勞動(dòng)力不足解釋了兩個(gè)國(guó)家生物技術(shù)、機(jī)械化進(jìn)步及農(nóng)業(yè)發(fā)展的原因[28]。高校創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展為高校創(chuàng)新指明方向，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是實(shí)現(xiàn)二者聯(lián)動(dòng)的媒介、橋梁，只有實(shí)現(xiàn)三者的動(dòng)態(tài)平衡才能實(shí)現(xiàn)科技、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。

二、 實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源及變量說(shuō)明

“211”及省部共建高校多為研究型大學(xué)，引領(lǐng)我國(guó)科技創(chuàng)新，其科技投入和創(chuàng)新成果占據(jù)高校創(chuàng)新首位，該類院校科技成果的成功轉(zhuǎn)化與擴(kuò)散將會(huì)創(chuàng)造巨大社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。研究以1986年至2016年“211”及省部共建院校創(chuàng)新投入(input)、成果轉(zhuǎn)讓(trans)及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)(two、three)為樣本，基于VAR模型分析三者之間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

高校科技創(chuàng)新活動(dòng)包括人才和資金兩方面投入。我國(guó)教育部科學(xué)技術(shù)司主編的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編1986-2016》[29]提供了較為詳實(shí)的高?？萍纪度搿a(chǎn)出及科技活動(dòng)數(shù)據(jù)，考慮到其中科技經(jīng)費(fèi)支出已包含“科研人員勞務(wù)費(fèi)用”，同時(shí)又存在“轉(zhuǎn)撥給外單位經(jīng)費(fèi)”情況，本研究針對(duì)性選取“科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”作為高校創(chuàng)新投入代表性指標(biāo)。

高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓是科技成果走出實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益、激勵(lì)科技創(chuàng)新的重要途徑。文章利用《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編1986-2016》“高等學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓”收入作為測(cè)評(píng)指標(biāo)，考慮到社會(huì)對(duì)高校創(chuàng)新評(píng)價(jià)的完整性、排除到賬速度對(duì)創(chuàng)新價(jià)值衡量的影響，文章以“合同金額”作為數(shù)據(jù)來(lái)源。

以上“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步”之間的關(guān)系分析表明，產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口與GDP總量比重變化特征鮮明、趨勢(shì)平穩(wěn)?；谌萎a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間此消彼長(zhǎng)的構(gòu)成比例關(guān)系：第三產(chǎn)業(yè)的上升伴隨第一產(chǎn)業(yè)的比重下降和第二產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)與成熟，文章以第三產(chǎn)業(yè)GDP比重作為產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程測(cè)評(píng)指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站1986-2016國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成[30]。

為了減少量綱級(jí)差對(duì)變量間關(guān)聯(lián)度的影響，文章對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例以原始數(shù)據(jù)乘以100，高?？萍冀?jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額計(jì)量單位由千元轉(zhuǎn)化為億元。數(shù)據(jù)整理、分析借助Eviews7.2。

(二)變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)

表1 變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

變量檢驗(yàn)形式(C，T，L)ADF值1%臨界值5%臨界值10%臨界值結(jié)論input(C，0，0)-303??-374-299-264平穩(wěn)trans(C，T，1)-267-430-357-322不平穩(wěn)three(C，T，0)-368??-434-359-323平穩(wěn)D(trans)(C，T，1)-657???-431-357-322平穩(wěn)

注：C表示常數(shù)項(xiàng)，T表示時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，L表示滯后階數(shù)，D代表變量一階查分，D(D)代表變量二階差分，*表示在10%水平上顯著，**表示在5%水平上顯著，***表示在1%水平上顯著。

從表1可以看出input和three均為平穩(wěn)的隨機(jī)過(guò)程，二者的原數(shù)據(jù)均在5%的水平上拒絕存在單位根的原假設(shè)，在trans為一階單整，其一階差分序列在1%的水平上趨于平穩(wěn)。

(三)協(xié)整檢驗(yàn)

雖然各變量不為同階單整，但是參與分析的變量超過(guò)兩個(gè)，所以變量間仍然存在協(xié)整關(guān)系的可能。文章采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)法對(duì)input、trans、three進(jìn)行檢驗(yàn)分析。表2顯示，無(wú)論跡檢驗(yàn)還是最大特征值檢驗(yàn)，結(jié)果均表明接受不存在協(xié)整方程的原假設(shè)，這為下面無(wú)約束條件的VAR模型構(gòu)建提供了必要條件。

表2 變量的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

零假設(shè)特征值跡檢驗(yàn)最大特征值檢驗(yàn)Trace5%臨界值λ-max5%臨界值r=00342070298011932113r≤101687715495141426r≤2012362384362384

注：r表示協(xié)整向量個(gè)數(shù)，括號(hào)內(nèi)數(shù)值表示統(tǒng)計(jì)量，***表示在1%的水平下顯著，△表示在5%顯著水平下拒絕存在r個(gè)協(xié)整向量的原假設(shè)。

(四)VAR模型構(gòu)建

表3 input、transition與three的VAR模型

Input(-2)Trans(-1)three(-1)CR2-AICSCtrans001(740E-03)[178]019(022)[086]1223(445)[275]-38376(14831)[-259]08710491068three277E-04(160E-04)[174]130E-03(471E-03)[028]089(010)[932]424(319)[133]097282300

注：()內(nèi)是標(biāo)準(zhǔn)誤差、[ ]括號(hào)內(nèi)為T檢驗(yàn)值

根據(jù)以上結(jié)論，構(gòu)建模型(1)和(2)：

trans=-383.76+0.01input(-2)

+12.23three(-1)+ε1

(1)

three=0.89three(-1)+0.000277input(-2)+ε2

(2)

圖3 VAR模型平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在充分考慮投入產(chǎn)出時(shí)滯性后，實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明高校的科技成果轉(zhuǎn)化率仍然不理想，模型(1)顯示1個(gè)單位的高校創(chuàng)新投入兩年后僅帶來(lái)0.01個(gè)單位技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，成果轉(zhuǎn)化率低，收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有抵補(bǔ)成本支出；1個(gè)單位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整比例率會(huì)在第二年產(chǎn)生12.23個(gè)單位高?？萍汲晒枨?，由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)高?？萍汲晒男枨髲?qiáng)烈。經(jīng)過(guò)多次調(diào)試，高校創(chuàng)新投入滯后兩期首次進(jìn)入模型(2)，但是收效甚微，模型顯示一單位高校創(chuàng)新投入兩年后僅推動(dòng)了0.000277單位產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓由于成果轉(zhuǎn)化率過(guò)低對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響不顯著。

(五)脈沖響應(yīng)分析

圖2顯示three對(duì)其自身的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差迅速產(chǎn)生一個(gè)強(qiáng)烈的正響應(yīng)0.93，之后迅速減弱，到第10期變0.5，此后降幅減緩逐步減弱，最終維持在正向0.1的水平。three對(duì)來(lái)自于trans的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊在第1期沒(méi)有響應(yīng)，然后略有提升，第三期達(dá)到峰值為正向0.05，之后小幅下降，最終維持在0.01的水平。對(duì)trans來(lái)說(shuō)，對(duì)其自身的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊反應(yīng)較為明顯，第一期達(dá)到正向0.4，此后迅速衰退，第3期降為0.03，在第10期最終降為0。對(duì)來(lái)自于three的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，trans會(huì)立即產(chǎn)生0.15的正向響應(yīng)，其后慢慢減弱，最終維持在正向0.02的水平。由此可見(jiàn)，高校轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果對(duì)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)具有持久的正向聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，但作用滯后、效果甚微。而產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化促動(dòng)效果迅速、較為顯著，這與以上VAR模型結(jié)論基本一致。

圖4 trans和three的脈沖響應(yīng)曲線

(六)方差分解

VAR模型的方差分解可用于測(cè)算變量波動(dòng)的彼此間貢獻(xiàn)率。從圖3可以看出，three對(duì)自身的方差分解時(shí)間路徑非常平穩(wěn)，一直幾乎保持在100%水平，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)備過(guò)戶對(duì)自身后期發(fā)展具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的正向作用；trans對(duì)three的方差分解時(shí)間路徑也非常平穩(wěn)，但基本為0，說(shuō)明高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)貢獻(xiàn)率幾乎為0。trans對(duì)自身的方差分解時(shí)間路徑呈現(xiàn)先下降后平穩(wěn)趨勢(shì)，第1期貢獻(xiàn)率為正向87%，之后開(kāi)始減弱，在第5期降為60%，之后保持在正向52%的平穩(wěn)水平；three對(duì)trans的方差分解時(shí)間路徑先升后趨于平穩(wěn)，第一期貢獻(xiàn)率為13%，之后穩(wěn)步上升，第8期達(dá)到39%，最終維持在48 %的正向水平。由此可見(jiàn)，高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用甚微；產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓正向拉動(dòng)作用顯著，并長(zhǎng)期保持在較高水平。

圖5 three和trans的方差分解曲線

三、 結(jié)論與策略建議

實(shí)證研究表明，高校創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)出現(xiàn)斷檔。原因在于，我國(guó)高校創(chuàng)新存在科技投入缺乏彈性、科研與經(jīng)濟(jì)脫離，成果轉(zhuǎn)化率低，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用乏力問(wèn)題。基于提高資源利用效率，激發(fā)高校創(chuàng)新活力，實(shí)現(xiàn)科研、經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的目的，結(jié)合以上實(shí)證結(jié)果提出以下建議。

(一)積極探索多種高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑

模型(1)顯示高校創(chuàng)新投入產(chǎn)出比僅為1%，《2016年高?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》也顯示高校專利出售數(shù)僅占專利授權(quán)數(shù)的2.2%，過(guò)低的成果轉(zhuǎn)化率嚴(yán)重束縛了科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。2017年1月19日國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》通知，明確指出“堅(jiān)持服務(wù)導(dǎo)向基本原則”、“改革創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)教育發(fā)展、促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化”。目前，專利轉(zhuǎn)讓與特許授權(quán)、技術(shù)服務(wù)、決策咨詢等校企合作項(xiàng)目較多由高?？蒲刑?、財(cái)務(wù)處和審計(jì)處共同管理，期間校方計(jì)提3%左右管理費(fèi)，部分高校組建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，但此過(guò)程中高校分享收益過(guò)少、手續(xù)復(fù)雜、管制太多，所以，校方、科研人員積極性不高。雖然有大學(xué)科技園、軟件園等孵化基地支持，但是與大量科技創(chuàng)新成果相比其轉(zhuǎn)化功如同杯水車薪。由此可見(jiàn)，積極拓寬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化渠道是高校、政府科研管理系統(tǒng)當(dāng)務(wù)之急。

(二)精確定位市場(chǎng)需求，提高高校創(chuàng)新質(zhì)量

模型(2)構(gòu)建過(guò)程中，高校創(chuàng)新投入的當(dāng)年數(shù)據(jù)、上一年數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級(jí)均沒(méi)有產(chǎn)生顯著影響，當(dāng)將變量設(shè)定為滯后二期時(shí)“高校創(chuàng)新投入”才進(jìn)入向量模型，且系數(shù)僅為2.77E-04，而“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”指標(biāo)始終無(wú)法進(jìn)入模型(2)當(dāng)中，實(shí)證結(jié)果表明高校創(chuàng)新活動(dòng)整體效應(yīng)不夠明顯，在排除科技轉(zhuǎn)讓的影響后，科研論文、著作、科研項(xiàng)目的知識(shí)溢出效果也不顯著。就總量而言，我國(guó)高校近些年科研產(chǎn)出成果喜人，Elsevier文獻(xiàn)檢索中中國(guó)科研論文占比從1997年的2.5%增長(zhǎng)到2015年的18.8%，但就質(zhì)量而言，評(píng)論褒貶不一，有學(xué)者嚴(yán)厲指出“由于對(duì)論文數(shù)量的過(guò)分追求中國(guó)大學(xué)變成了論文工廠，但論文影響力低”，“中國(guó)高?；瘜W(xué)學(xué)科發(fā)表的文章最多，但是時(shí)至今日幾乎沒(méi)有以中國(guó)高校命名的化學(xué)反應(yīng)”。2015年美國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為88%，相比之下，中國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率僅為55%[31]。由此可見(jiàn)，提高創(chuàng)新質(zhì)量、積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)需求是我國(guó)高校創(chuàng)新今后努力的方向。

(三)多渠道引入社會(huì)資本，推動(dòng)高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散

聯(lián)動(dòng)效應(yīng)分析中，經(jīng)過(guò)多次測(cè)試調(diào)整，高校創(chuàng)新投入最終被定位為外生變量。由此可見(jiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)皆無(wú)法解釋高校創(chuàng)新投入、高校創(chuàng)新投入政府主導(dǎo)特征明顯。其結(jié)果必然導(dǎo)致科技供給與市場(chǎng)需求脫節(jié)、高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)動(dòng)效應(yīng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。多渠道社會(huì)資本的引入不僅在于充實(shí)科研資金，其中投射市場(chǎng)需求、提高科研質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)供需均衡、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散意義更為深遠(yuǎn)。目前，已有少量學(xué)者開(kāi)始積極探索PPP模式[32]、眾籌模式[33]等社會(huì)資本在大學(xué)科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化中的運(yùn)作，這將是未來(lái)研究的一個(gè)發(fā)展方向。

五、 小結(jié)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的教育改革要求高校融入國(guó)家創(chuàng)新體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。其中，高校技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是理論研究與管理實(shí)踐的熱點(diǎn)議題，本研究利用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、教育部科技司官方數(shù)據(jù)進(jìn)行了高校創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)分析。創(chuàng)新之處在于，文章從宏觀層面研究高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用的內(nèi)在機(jī)理，凸顯技術(shù)轉(zhuǎn)讓媒介作用以及市場(chǎng)對(duì)高校創(chuàng)新的反向拉動(dòng)作用，并據(jù)此主張引入社會(huì)資本、激勵(lì)高校創(chuàng)新與促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散。由于篇幅限制，文章的策略建議僅僅停留在定性介紹層面，有待后期做進(jìn)一步拓展研究。

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(責(zé)任編輯：杜紅琴)

TheLinkageEffectofResearchUniversityInnovation,TechnologyTransfer,UpgradeofInter-industrialStructure——BasedontheDataComingfrom"211"UniversitiesandCo-constructionUniversitiesofProvincialandMinistryofEducation

ZHU Yong-hong1,2, ZHANG Wan-hong1, QIAN Li2

(1.School of Public Administration, China University of Mining and Technology, Xuzhou 221116, China; 2.School of Business Administration, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030, China)

This paper used the time series data about innovation investment, technology transfer and inter-industrial structure upgrade from 1986 to 2016 to verify the linkage relationship between them, which came from the "211" universities and co-construction Universities of Provincial and Ministry of Education.The Empirical analysis based on vector auto regressive model. The results show that the transformation of university science and technology is low, and the innovation driving force is weak, but the economic development demand for innovation is strong. Therefore, the paper suggests to explore various channels of the outcome transformation, accurately dock market demand, and actively introduce social capital, promoting the diffusion of technology innovation and drive the economic development.

university innovation; technological diffusion; upgrade of inter-industrial structure; VAR model;

G640； F204

A

1008-2603(2017)05-0114-08

2017-06-18

國(guó)家863計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目(3G126202)；國(guó)家社科青年項(xiàng)目(15CGL010)；安徽省高校人文社科項(xiàng)目(ACSK2015B06)。

朱永虹，女，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)博士研究生，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)講師，研究方向：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資源管理；張萬(wàn)紅，男，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)博士生導(dǎo)師，教授，研究方向：高校管理；錢麗，女，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授，研究方向：創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理。